金黎鋼 張丹丹
(上海交通大學(xué),上海 200030)
2014年年底頒布的 “《中華人民共和國立法法》(以下簡(jiǎn)稱《立法法》)修正案”擴(kuò)大了地方立法主體的范圍,表明逐步擴(kuò)大地方立法權(quán)已成為社會(huì)共識(shí),但與擴(kuò)大立法主體范圍相比較,進(jìn)一步明確地方立法的權(quán)限,保障地方立法的創(chuàng)制空間,無疑同樣具有重要性。
《立法法》第64條第1款規(guī)定:“地方性法規(guī)可以就下列事項(xiàng)作出規(guī)定:(一)為執(zhí)行法律、行政法規(guī)的規(guī)定,需要根據(jù)本行政區(qū)域的實(shí)際情況作具體規(guī)定的事項(xiàng);(二)屬于地方性事務(wù)需要制定地方性法規(guī)的事項(xiàng)。”按照學(xué)界的通行觀點(diǎn),上述第一項(xiàng)為實(shí)施性立法,第二項(xiàng)為創(chuàng)制性立法。由于《立法法》關(guān)于實(shí)施性地方立法能否設(shè)定創(chuàng)制性條款未作進(jìn)一步規(guī)定,實(shí)踐中也缺乏相關(guān)解釋,學(xué)界一直存有爭(zhēng)議,較為普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為,執(zhí)行性立法必須將其內(nèi)容嚴(yán)格地限定在它所要執(zhí)行的法律的內(nèi)容之中,不得出現(xiàn)創(chuàng)制性規(guī)定。如有學(xué)者提出:“地方性法規(guī)只能在法律、行政法規(guī)規(guī)定的幅度內(nèi)加以具體化,不能作出變通的規(guī)定,否則就構(gòu)成同法律或行政法規(guī)相抵觸?!保?]也有觀點(diǎn)認(rèn)為,實(shí)施性地方立法除了對(duì)上位法作出實(shí)施性規(guī)定外,也可以出現(xiàn)創(chuàng)制性條款。[2]
不論學(xué)界是否存有爭(zhēng)議,在立法實(shí)踐中,實(shí)施性地方性法規(guī)往往既有執(zhí)行性條款,同時(shí)也存在創(chuàng)制性條款,這是一個(gè)客觀事實(shí)。本文擬選取消防領(lǐng)域?yàn)槔?,梳理和歸納地方性法規(guī)中創(chuàng)制性條款及其內(nèi)容。在此基礎(chǔ)上,對(duì)其形成機(jī)理、合法性與正當(dāng)性進(jìn)行深入論證,進(jìn)而對(duì)《立法法》的修訂提出建議。
全國人大常委會(huì)于2008年修訂了 《中華人民共和國消防法》(以下簡(jiǎn)稱《消防法》),全國31個(gè)省級(jí)人大常委會(huì)也制定了實(shí)施性地方性法規(guī)。圍繞權(quán)力、義務(wù)和責(zé)任這三個(gè)方面,筆者將消防地方立法相關(guān)創(chuàng)制性條款簡(jiǎn)要?dú)w納如下:
地方性法規(guī)在上位法未規(guī)定的情況下,創(chuàng)制了行政機(jī)關(guān)的權(quán)力,如《山東省消防條例》第56條規(guī)定:“對(duì)生產(chǎn)、生活中可能引發(fā)火災(zāi)威脅公共安全的危險(xiǎn)行為,縣級(jí)以上人民政府公安機(jī)關(guān)可以依法發(fā)布禁令。”又如《福建省消防條例》第53條規(guī)定:“公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)對(duì)單位或者個(gè)人存在消防安全違法行為的……可以通知有關(guān)機(jī)構(gòu)將該單位或者個(gè)人的違法信息錄入企業(yè)或者個(gè)人信用征信系統(tǒng);可以通過網(wǎng)絡(luò)或者廣播、電視、報(bào)刊等媒體定期公布存在重大消防安全違法行為的單位名錄”,等等。
表現(xiàn)為以下幾種情況:(1)地方性法規(guī)在上位法未規(guī)定的情況下,創(chuàng)制法律義務(wù),如《北京市消防條例》針對(duì)高層建筑、地下空間、公共交通工具創(chuàng)制了消防義務(wù);《甘肅省消防條例》創(chuàng)制了古建筑、紀(jì)念建筑、博物館、文物收藏單位、宗教活動(dòng)場(chǎng)所的消防安全義務(wù)。(2)在上位法已經(jīng)規(guī)定的情況下,地方性法規(guī)增加義務(wù)規(guī)定,如《浙江省消防條例》第14條規(guī)定:“消防安全重點(diǎn)單位除應(yīng)當(dāng)履行消防法第17條和本條例第13條規(guī)定的職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列消防安全職責(zé):(一)落實(shí)職工崗位消防安全責(zé)任,定期開展防火檢查;(二)將每日防火巡查記錄存檔,期限不得少于一年……”(3)擴(kuò)大上位法設(shè)定許可的范圍。如廣東省在《消防法》設(shè)定許可的基礎(chǔ)上,將“地下單體建筑和建筑高度超過五十米的居住建筑建設(shè)工程”納入建筑消防設(shè)計(jì)許可的范圍,湖南省則將“一千平方米以上的地下單體建筑(車庫除外)”、“建筑高度超過一百米的居住建筑建設(shè)工程”納入許可范圍。(4)上位法為指引性規(guī)定,地方性法規(guī)規(guī)定為義務(wù)。如《消防法》規(guī)定鼓勵(lì)、引導(dǎo)公眾聚集場(chǎng)所等投?;馂?zāi)公眾責(zé)任保險(xiǎn),而陜西、廣東等13個(gè)省級(jí)地方性法規(guī)將其規(guī)定為強(qiáng)制保險(xiǎn)。
表現(xiàn)為以下幾種情況:(1)上位法規(guī)定了義務(wù)但未設(shè)定處罰,地方性法規(guī)創(chuàng)設(shè)處罰。如《消防法》規(guī)定了物業(yè)服務(wù)企業(yè)的消防安全義務(wù),但未設(shè)定處罰,而北京、山東、廣東等多個(gè)省級(jí)地方性法規(guī)創(chuàng)制了處罰條款。(2)擴(kuò)大上位法規(guī)定處罰的主體范圍,如《江蘇省消防條例》第58條規(guī)定:“違反規(guī)定使用明火和產(chǎn)生煙火的物品的,對(duì)單位處三千元以上三萬元以下罰款;對(duì)個(gè)人依照《中華人民共和國消防法》的規(guī)定處罰?!保?)在上位法規(guī)定基礎(chǔ)上增加處罰。如《消防法》就消防安全重點(diǎn)單位違反消防義務(wù)行為規(guī)定了警告處罰,而《江西省消防條例》在此基礎(chǔ)上增設(shè)了罰款處罰。
上述省級(jí)地方性法規(guī),雖然有的名稱為“消防條例”,有的為“實(shí)施《消防法》辦法”,但從立法本身來看,均屬于實(shí)施性地方法規(guī)。在立法內(nèi)容上,除了對(duì)上位法規(guī)定進(jìn)行細(xì)化的執(zhí)行性條款外,結(jié)合本地區(qū)實(shí)際創(chuàng)制權(quán)力、義務(wù)和責(zé)任的條款占據(jù)了不少的比例,這些創(chuàng)制條款可以分為兩類:一類是上位法未規(guī)定,地方性法規(guī)新增的條款;另一類則是在上位法規(guī)定基礎(chǔ)上的變通規(guī)定。那么,就創(chuàng)制性條款而言,它的形成有著什么樣的治理需求和社會(huì)需求,如何保障地方立法創(chuàng)制空間?這是本文嘗試回答的問題。
實(shí)施性地方性法規(guī)雖然名曰“實(shí)施性”,主要目的在于將法律、行政法規(guī)的規(guī)定結(jié)合本地實(shí)際進(jìn)行具體化,但同時(shí)作為地方權(quán)力機(jī)關(guān)的立法活動(dòng),也承擔(dān)創(chuàng)制權(quán)利義務(wù)完善本地區(qū)依法治理的職責(zé)。
國情是一國立法必須考慮的首要問題,從完成公共任務(wù)和行政目的的角度來審視,我國各省級(jí)地區(qū)之間存在較大的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展差異,決定了對(duì)存有差異的各地事務(wù)進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范的最佳方式是各個(gè)地方國家機(jī)關(guān)立法,而不是中央國家機(jī)關(guān)事無巨細(xì)地涉足其中。中央立法客觀上需要均衡各地發(fā)展不平衡的實(shí)際,其法律規(guī)范只能設(shè)定具有全國統(tǒng)一規(guī)范可行性的事項(xiàng),在體現(xiàn)原則性和概括性的同時(shí),難以反映全國各地不同的需求,而地方性法規(guī)則更了解本地實(shí)際情況,通過創(chuàng)制性條款能夠?qū)崿F(xiàn)因地制宜,有效彌補(bǔ)中央立法在地區(qū)發(fā)展不平衡問題上的不足。以上述特定場(chǎng)所消防安全義務(wù)規(guī)定為例,各地需要結(jié)合本地重點(diǎn)火災(zāi)隱患的形勢(shì)和特點(diǎn),在《消防法》的一般規(guī)定之外,有針對(duì)性地創(chuàng)設(shè)消防安全義務(wù),如北京等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、人員密集的大型城市,其消防地方立法迫切需要針對(duì)高層建筑、地下空間等人員密集的重點(diǎn)場(chǎng)所和區(qū)域設(shè)定特別法律義務(wù);而西部地區(qū),如青海、寧夏等則需要重點(diǎn)確保存在嚴(yán)重火災(zāi)隱患的農(nóng)村、牧區(qū)消防安全;再如貴州、云南等省,需要重點(diǎn)針對(duì)民族文化村寨的消防安全創(chuàng)設(shè)法律規(guī)范。
從成文法法律規(guī)范本身出發(fā),法律的具體規(guī)定往往是立法當(dāng)時(shí)的現(xiàn)實(shí)情況的反映,具有滯后性,在某些領(lǐng)域更無法及時(shí)適應(yīng)實(shí)踐的需要,比較容易因形勢(shì)的發(fā)展而過時(shí)。尤其是在世界科技和信息化突飛猛進(jìn)、國內(nèi)深化改革全面推進(jìn)的當(dāng)下,如果一概要求地方立法限定于法律、行政法規(guī)的規(guī)定之內(nèi),往往會(huì)導(dǎo)致地方立法不符合實(shí)際工作需要,某種意義上出現(xiàn)“立法不作為”的現(xiàn)象,比如,《消防法》第9條規(guī)定:“建設(shè)工程的消防設(shè)計(jì)、施工必須符合國家工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)?!边@一法律規(guī)定未授權(quán)地方立法可以規(guī)定高于國家標(biāo)準(zhǔn)的工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。但從地方消防工作實(shí)踐來看,大城市尤其是北、上、廣等特大城市,超高層建筑、大型石油化工企業(yè)、綜合交通樞紐、人員密集場(chǎng)所、地下公共建筑數(shù)量多,大量的新型建筑和消防材料以及新的工程技術(shù)應(yīng)用于建筑工程領(lǐng)域,發(fā)生重特大火災(zāi)事故的風(fēng)險(xiǎn)高,基于全國層面制定的消防標(biāo)準(zhǔn)難以滿足上述地區(qū)的特殊需要。對(duì)此,國務(wù)院制定了《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)消防工作的意見》(國發(fā)[2011]46號(hào)),規(guī)定“直轄市、省會(huì)市、副省級(jí)市和其他大城市要從建設(shè)工程防火設(shè)計(jì)、公共消防設(shè)施建設(shè)、隱患排查整治、滅火救援等方面制定并執(zhí)行更加嚴(yán)格的消防安全標(biāo)準(zhǔn)?!眹鴦?wù)院的規(guī)范性文件要求部分城市自行制定和執(zhí)行高于國家標(biāo)準(zhǔn)的地方標(biāo)準(zhǔn),出發(fā)點(diǎn)是確保城市公共安全。但也造成了權(quán)限合法性的爭(zhēng)議,同時(shí)這一問題也反映出上述國家法律規(guī)范對(duì)于社會(huì)發(fā)展與治理實(shí)踐未能給予及時(shí)的回應(yīng),我們需要更加靈活地運(yùn)用地方性法規(guī)解決地方的治理需求。
地方有著重大而急迫的治理需求,中央立法又無法就前沿問題或地域特殊需求及時(shí)提供支撐,地方人大及其常委會(huì)又負(fù)有憲法和組織法上職責(zé),此時(shí)不得不制定創(chuàng)制性條款。有學(xué)者認(rèn)為,我國是單一制國家,地方的立法權(quán)來自于中央授予,“單一制的本質(zhì)決定了地方立法權(quán)不是原始取得的或固有的權(quán)力”,[3]進(jìn)而認(rèn)為在中央已有法律進(jìn)行規(guī)范的前提下,除非有法律的授權(quán),實(shí)施性地方法規(guī)不能創(chuàng)設(shè)新的權(quán)利義務(wù)。筆者認(rèn)為,《憲法》第100條規(guī)定:“省、直轄市的人民代表大會(huì)和它們的常務(wù)委員會(huì),在不同憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下,可以制定地方性法規(guī),報(bào)全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)備案?!薄陡骷?jí)人民代表大會(huì)與各級(jí)人民政府組織法》(以下簡(jiǎn)稱《組織法》)第7條規(guī)定:“省、自治區(qū)、直轄市的人民代表大會(huì)根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實(shí)際需要,在不同憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下,可以制定和頒布地方性法規(guī)?!笨梢?,地方性法規(guī)的立法權(quán)來自于《憲法》、《組織法》的直接規(guī)定,地方人大負(fù)有通過立法實(shí)施本地區(qū)社會(huì)治理的職責(zé),地方性法規(guī)主要是一種職權(quán)立法,立法的出發(fā)點(diǎn)是“根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實(shí)際需要”,據(jù)此,筆者認(rèn)為,《憲法》及《組織法》的規(guī)定給實(shí)施性地方性法規(guī)創(chuàng)制性條款提供了基本的合法性來源。
我們需要重新認(rèn)識(shí)《立法法》第64條關(guān)于地方性法規(guī)立法權(quán)限的規(guī)定。筆者認(rèn)為,《立法法》第64條第1款第(一)項(xiàng)與第(二)項(xiàng)的分類,指向的是“立法事項(xiàng)”,而不是一部立法的概念,據(jù)此,在一部地方性法規(guī)中既可以有實(shí)施法律規(guī)定的事項(xiàng),也可以有地方性事務(wù)(創(chuàng)制性)的事項(xiàng),籠統(tǒng)地把第(一)項(xiàng)認(rèn)定為實(shí)施性地方性法規(guī)、第(二)項(xiàng)認(rèn)定為創(chuàng)制性地方性法規(guī)的觀點(diǎn),人為造成了兩種立法事項(xiàng)的對(duì)立,限縮了地方立法的空間,比如同一個(gè)消防領(lǐng)域立法,既有應(yīng)當(dāng)中央統(tǒng)一規(guī)范的事項(xiàng),也存在反映各地差異性的地方性事務(wù)。
當(dāng)年,孫中山先生曾有精彩論述:“權(quán)力之分配,不當(dāng)以中央或地方為對(duì)象,而當(dāng)以權(quán)之性質(zhì)為對(duì)象?!卉娛乱?,國防也固宜屬于中央,然警備隊(duì)之設(shè)施,豈中央所能代勞,是又宜屬之地方矣。同一教育也,海濱之區(qū)宜側(cè)重于水產(chǎn),山谷之地宜側(cè)重于礦業(yè)或林業(yè),是故宜于地方以措置之自由,然學(xué)制及義務(wù)教育年限中央不能不為留一范圍,是中央亦不能不過問教育事業(yè)矣。
《立法法》第64條首創(chuàng)性地提出了“地方性事務(wù)”的概念,但由于缺乏明確的解釋,對(duì)此如何準(zhǔn)確理解和把握在理論和實(shí)踐中一直存在爭(zhēng)議。較為普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為,地方性事務(wù)是“一般來說不需要或在可預(yù)見的時(shí)期內(nèi)不需要由全國制定法律、行政法規(guī)來作出統(tǒng)一規(guī)定”的事項(xiàng),如對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的水域的污染進(jìn)行治理,禁放煙花爆竹等。[4]較為權(quán)威的資料對(duì)“地方性事務(wù)”的屬性進(jìn)行了研究,認(rèn)為“地方性事務(wù)”具有地方性、專屬性、不穩(wěn)定性等特點(diǎn),“地方性事務(wù)”具有專屬性,其立法權(quán)專屬于地方立法機(jī)關(guān),但從我國單一制國家的憲政體制、歷史傳統(tǒng)和立法實(shí)踐來看,這一專屬性僅具有形式上的意義,并非實(shí)質(zhì)意義上的地方專屬立法權(quán)。[5]還有的學(xué)者則進(jìn)一步從民主理論、憲政理論等角度出發(fā),認(rèn)為地方具有專屬立法權(quán),“地方性事務(wù)”是地方專屬立法權(quán)的內(nèi)在界限。[6]
筆者認(rèn)為,上述觀點(diǎn)對(duì)地方性事務(wù)的地方屬性進(jìn)行了深入闡述有其合理性,但上述觀點(diǎn)對(duì)于解決立法實(shí)踐中存在的客觀問題不免顯得蒼白,“不需要或在可預(yù)見的時(shí)期內(nèi)不需要由全國制定法律、行政法規(guī)來作出統(tǒng)一規(guī)定”的觀點(diǎn),無法回應(yīng)法律、行政法規(guī)已經(jīng)作出規(guī)范的領(lǐng)域是否存在地方性事務(wù)的問題,尤其是在占立法領(lǐng)域主體的中央與地方共同立法事項(xiàng)中,在已有法律、行政法規(guī)規(guī)定的情況下,是否存在地方性事務(wù)?筆者認(rèn)為,顯然是存在的。比如上述消防地方立法中各省市結(jié)合本地區(qū)特點(diǎn)創(chuàng)設(shè)的特定場(chǎng)所消防安全義務(wù)與法律責(zé)任,即具有地方性事務(wù)的特點(diǎn)。
那么,如何理解“地方性事務(wù)”?筆者認(rèn)為,理論研究應(yīng)當(dāng)服務(wù)于解決現(xiàn)實(shí)的問題,在我國中央與地方關(guān)系較為原則性的前提下,嚴(yán)格準(zhǔn)確界定“地方性事務(wù)”這一概念的屬性和范圍無疑是困難的,我們需要的是從宏觀角度總體上理解和把握地方性事務(wù)的概念,基于目前我國中央與地方立法配置實(shí)際,不宜將“地方性事務(wù)”界定過于狹窄,為此,在中央立法保留事項(xiàng)之外,凡與地方實(shí)際緊密聯(lián)系,具有地方差異性的事項(xiàng),均可以理解為地方性事務(wù),以給廣泛存在的地方創(chuàng)制立法事項(xiàng)提供合法性依據(jù)。同時(shí),基于這一認(rèn)識(shí),中央在制定相關(guān)法律、行政法規(guī)時(shí),針對(duì)與地方密切相關(guān)、具有地方差異性的事項(xiàng),宜作原則性規(guī)定或者不作規(guī)定,給地方立法留出空間。
地方性法規(guī)不得與法律、行政法規(guī)相抵觸,是《憲法》規(guī)定的基本原則,也是維護(hù)我國法制統(tǒng)一的基本要求。當(dāng)前學(xué)界關(guān)于不抵觸原則存在不同的認(rèn)識(shí),較為早期的研究?jī)A向于從單一制國家體制理論角度出發(fā),從嚴(yán)把握其內(nèi)涵,如較為普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為不抵觸原則包括以下內(nèi)容:(1)地方立法不能超越權(quán)限范圍;(2)必須有相應(yīng)的立法依據(jù);(3)不得與上位法基本精神相違背;(4)不得與上位法的具體規(guī)定相沖突。[7]《立法法》實(shí)施以來,部分學(xué)者對(duì)“不抵觸”原則提出了較為寬泛的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),如有觀點(diǎn)認(rèn)為,必須用發(fā)展的精神認(rèn)識(shí)和處理地方立法的不抵觸原則,事實(shí)上發(fā)展中的法律體系內(nèi)抵觸是不可避免的,關(guān)鍵是要把沖突控制在一定程度、范圍和時(shí)間內(nèi),避免出現(xiàn)嚴(yán)重抵觸和沖突,鑒于上位法的具體規(guī)范只是立法當(dāng)時(shí)的具體情況的反映,比較容易過時(shí),不能強(qiáng)求地方不能沖突。因此,應(yīng)當(dāng)以不與上位法的精神和原則相沖突為不抵觸的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。[8]有學(xué)者認(rèn)為,創(chuàng)設(shè)性地方立法對(duì)同一事實(shí)或行為規(guī)定了與中央立法不同法律后果的,其是否抵觸,取決于是否服務(wù)于中央立法所體現(xiàn)的立法意圖,如果能促進(jìn)實(shí)現(xiàn)中央立法所追求的目的,則不構(gòu)成抵觸,如果阻礙了中央立法意圖的實(shí)現(xiàn)則構(gòu)成抵觸。[9]
筆者贊同上述主張從寬認(rèn)定 “不抵觸原則”的觀點(diǎn)。界定地方性法規(guī)是否與上位法相抵觸,不能拘泥于具體的文字規(guī)范是否相符,更應(yīng)當(dāng)從立法目的與立法精神角度進(jìn)行界定。我國《憲法》規(guī)定:“中央和地方的國家機(jī)構(gòu)職權(quán)的劃分,遵循在中央的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,充分發(fā)揮地方的主動(dòng)性、積極性的原則?!边@一規(guī)定給地方性法規(guī)創(chuàng)制空間提供了憲法依據(jù)。地方性法規(guī)既要遵循上位法立法精神,又要發(fā)揮主動(dòng)性與積極性,創(chuàng)設(shè)符合本地區(qū)實(shí)際的法律規(guī)范。比如上述消防立法關(guān)于火災(zāi)公眾責(zé)任險(xiǎn)的規(guī)定,《消防法》基于消防安全的需要,設(shè)定了火災(zāi)公眾責(zé)任險(xiǎn),同時(shí)考慮到全國各地發(fā)展不均衡的情況,規(guī)定“鼓勵(lì)、引導(dǎo)”部分場(chǎng)所投?;馂?zāi)公眾責(zé)任險(xiǎn),而上海等地方性法規(guī)根據(jù)本地消防安全實(shí)際需要,將特定場(chǎng)所投?;馂?zāi)公眾責(zé)任險(xiǎn)規(guī)定為法律義務(wù),雖然從法律條款的表述上地方性法規(guī)與法律不相一致,地方性法規(guī)創(chuàng)設(shè)了相對(duì)人的法律義務(wù),但從立法目的和立法精神上,兩者明顯具有一致性,即通過推廣火災(zāi)公眾責(zé)任險(xiǎn),提高社會(huì)應(yīng)對(duì)火災(zāi)的能力。
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