王志強(qiáng)

[摘 要]目前在我國的研究生培養(yǎng)制度中尚存在很多問題，其中科研獎勵機(jī)制的扭曲和學(xué)生與教師的“共謀”對研究生培養(yǎng)質(zhì)量形成了一定的影響。通過對碩士研究生培養(yǎng)中關(guān)鍵主體的行為進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)研究生和導(dǎo)師具有規(guī)避培養(yǎng)義務(wù)的動機(jī)和行為，學(xué)生和導(dǎo)師之間一定程度上存在“利益共謀”。因此，實現(xiàn)研究生培養(yǎng)水平的提高，首先必須要加強(qiáng)科研資金的管理，調(diào)整導(dǎo)師的激勵機(jī)制；其次要嘗試將研究生培養(yǎng)結(jié)果引入導(dǎo)師績效評估和激勵過程中，同時要建立研究生教育與培養(yǎng)問題的責(zé)任追究機(jī)制。

[關(guān)鍵詞] 研究生培養(yǎng)利益最大化利益共謀激勵機(jī)制

[中圖分類號]G463 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2015）10 — 0139 — 03

引言

總體而言，我國目前的碩士研究生培養(yǎng)基本上是一種“嚴(yán)進(jìn)寬出”的模式。通過考察發(fā)現(xiàn)了科研資金的流動對于研究培養(yǎng)點的關(guān)聯(lián)性影響，通過引入“委托——代理”理論，詳細(xì)分析了圍繞科研資金流動的“委托——代理”這一事實。在對高校研究生培養(yǎng)中的相關(guān)主體的權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)這種激勵機(jī)制已經(jīng)發(fā)生了一定的扭曲；同時發(fā)現(xiàn)研究生教育中研究生和導(dǎo)師都存在著規(guī)避義務(wù)的心理和行為，再加上責(zé)任追究機(jī)制的缺乏，最終影響了研究生培養(yǎng)水平的提高。

一、“委托——代理”理論引入科研資金管理的分析

委托代理是指委托的雙方即委托人和代理人基于一定的包含權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議所建立的一種契約，在這契約中，委托人在一定的回報基礎(chǔ)上，將一定的職責(zé)和權(quán)利委托給代理人，代理人依據(jù)協(xié)議內(nèi)容履行自己的職責(zé)。委托代理理論有兩個最基本的假設(shè)，第一個是委托人和代理人之間利益相互沖突，其次為委托人和代理人之間信息不對稱。〔1〕但是由于信息不對稱的存在，委托行為的雙方對于委托事項的知悉程度并不相同。由于自身利益的存在，代理人并不一定完全按照委托的意愿行事，在執(zhí)行契約過程中發(fā)生行為異化，成為追求自身利益最大化的行動者。

在高校的資金分配中除去必要的行政辦公指出、人員支出外還有一種數(shù)量可觀的資金即科研資金〔2〕。因為對于科研資金來講，每個單位或個人只要具有一定的科研產(chǎn)出，就可憑此獲得以這筆資金支出的科研獎勵資金。對于各高校及其管理者來講，獲得科研獎勵資金的多少與該單位的聲譽(yù)以及下一年的資金來源密切相關(guān)，并與各種關(guān)于學(xué)校各種評價、評比相關(guān)聯(lián)。因為科研資金的多少一定程度上顯示了科研產(chǎn)出的多少，兩者是一種互為映襯的關(guān)系。因為各級單位不能截留行政開支費(fèi)用作為監(jiān)控與激勵的手段，因此只有科研資金才是可用的、并且可控的手段。在實際運(yùn)行中往往體現(xiàn)為“委托——代理”關(guān)系模式。當(dāng)前不論從科研經(jīng)費(fèi)的管理還是在科研項目最終結(jié)項和審計方面，都存在著代理人問題。在研究生培養(yǎng)中，涉及到的直接主體主要有國家、地方政府、各地方高校、高校各學(xué)院、以及高校教師以及研究生個人等幾個方面。但是最主要的是國家、教師和學(xué)生之間的關(guān)系。因此在此主要討論這三類主體的相互關(guān)系。

二、利益最大化視角下各主體的動機(jī)分析

從國家來講，國家對于高校的支持主要體現(xiàn)在對高校的財政撥款資金包括科研以及其他用途方面的資金。由于當(dāng)今世界，各國之間的競爭已經(jīng)轉(zhuǎn)移到知識和科技創(chuàng)新方面，因此，對于國家來講，由于自身主要并不是從事科學(xué)研究的機(jī)構(gòu)，因此把這個職能委托給了高校，希望通過政府資金支持高校的科研活動和研究生培養(yǎng)工作符合其利益與需求。但是為了檢驗自己的資金支出有沒有達(dá)到應(yīng)有的效果，政府會定期或不定期的對相關(guān)的科研機(jī)構(gòu)和高校的科研情況或者研究生培養(yǎng)情況進(jìn)行定期的檢查。近年來，隨著社會對學(xué)術(shù)腐敗和不規(guī)范問題更加重視，國家加強(qiáng)了對于研究生學(xué)位論文的檢測力度，在畢業(yè)后對已經(jīng)畢業(yè)的畢業(yè)生的學(xué)位論文進(jìn)行抽查，一旦發(fā)現(xiàn)不合格，將取消已授予的學(xué)位。國家或者說政府通過資金的撥付和對高校學(xué)位點定期進(jìn)行評估以及對畢業(yè)生的學(xué)位論文進(jìn)行抽查，通過“撥款——檢查”這種結(jié)合策略實現(xiàn)了授權(quán)和對授權(quán)結(jié)果的監(jiān)控。當(dāng)然這一過程一部分是通過地方政府的協(xié)助來完成的。

對于高校教師來講，他們是科研產(chǎn)出的具體責(zé)任者。對于高校的教師尤其是青年教師來講，同時面臨著家庭、經(jīng)濟(jì)和其他方面的各種壓力。雖然向?qū)W生授課有一定的課時費(fèi)收入但是如果僅依靠課時費(fèi)恐怕遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足其各方面的需要。由于對他們來講學(xué)術(shù)研究就是他們的本職工作。因此在主要由工資、津貼、其他補(bǔ)助以及科研獎金構(gòu)成的激勵機(jī)制中，只有科研獎金處于自己可控的范圍。因為科研獎金不僅是一筆經(jīng)濟(jì)收入來源，更重要的是，科研成果在職級晉升過程中是一個重要的指標(biāo)。在科研和學(xué)術(shù)事業(yè)上的投入更能帶來長期的收益。所以，對教師來講，把更多的時間用于科研和學(xué)術(shù)是其作為一個理性人所能做出的最為正常的決策。所以，我們所看到的高校教師并不是像外界人或者普通民眾看到的那樣很輕松，在科研壓力和生活壓力下，要想有所成就則必須付出相應(yīng)的時間及精力。

對于研究生個人來講，認(rèn)真做好科研工作不僅關(guān)系到個人的學(xué)術(shù)生涯，也以較為間接的方式關(guān)系到國家的科學(xué)發(fā)展規(guī)劃和科學(xué)發(fā)展水平。對個人來講，分為兩種情況，一種是研究生將來有志于從事科研工作，所以目前一方面準(zhǔn)備碩士學(xué)位論文，另一方面準(zhǔn)備考博；另一種是畢業(yè)之后到國家機(jī)關(guān)或企事業(yè)單位任職，從事非學(xué)術(shù)工作。但是從筆者了解的情況來看，碩士研究生的考博率較低，尤其是在一些非重點高校更為明顯。對于大部分碩士研究生來講，在就業(yè)形勢較為嚴(yán)峻的情況下，如何按期畢業(yè)時其關(guān)心的主要問題。因此，把時間和精力主要投入到各種兼職和實習(xí)中符合其利益需求。

三、“授權(quán)——監(jiān)控”關(guān)系模式的激勵扭曲

通過以上分析，我們可以看出，沿著科研資金流動這條線索，產(chǎn)生了多重授權(quán)。國家的科技和學(xué)術(shù)創(chuàng)新被一層層的向下轉(zhuǎn)發(fā)，首先到達(dá)地方政府，又通過地方政府的到達(dá)高校。高校內(nèi)部通過制定規(guī)則，對高校內(nèi)部的各部門的科研產(chǎn)出形成監(jiān)控，高校內(nèi)部又通過各學(xué)院進(jìn)而最終到達(dá)科研產(chǎn)出的最終承擔(dān)者——教師群體。教師通過自身的產(chǎn)出來獲得科研獎勵回報。也就是說國家通過財政資金和地方政府和官員的考核晉升考核實現(xiàn)了對高校的控制，高校通以其在內(nèi)部的資金分配權(quán)力和職務(wù)晉升制度實現(xiàn)了對學(xué)院和教師的控制。這種圍繞資金及其使用績效所形成的“授權(quán)——監(jiān)控”關(guān)系通過資金的轉(zhuǎn)發(fā)和規(guī)則的制定，實現(xiàn)了關(guān)系有上至下的層層授權(quán)與監(jiān)控，實現(xiàn)了授權(quán)——監(jiān)控關(guān)系的復(fù)制并下沉到下一級責(zé)任人或組織。在此我們把這種關(guān)系的形成過程稱為“授權(quán)——監(jiān)控”關(guān)系的“復(fù)制——下沉”。

但是在科研資金的管理過程中存在很多漏洞。近年來，我國對于科技投入的資金大幅增長。其中，中央財政科技支出保持了年均18%的高速增長。一方面，這些投入支撐了我國科技事業(yè)的長足發(fā)展；另一方面，科技資源配置效率不高，資金使用違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象屢禁不止。本該用于科學(xué)研究的經(jīng)費(fèi)通過各種形式回到了科研項目的負(fù)責(zé)人手中。中國科協(xié)的調(diào)查顯示，科研資金用于項目本身的僅占4成左右?！?〕所以科研資金成為了轉(zhuǎn)化成個人利益的重要來源。

由于資金流動而帶來的激勵機(jī)制，對科研產(chǎn)出具有推動作用，對于教師來講是一種較大的激勵同時也是壓力。通過這種激勵機(jī)制，教師的科研意識得到強(qiáng)化。但這是一種有缺陷的激勵機(jī)制，與此同時帶來的一個惡果是，教師對其他與科研無關(guān)的事項例如教學(xué)等的重視逐漸淡薄。在此筆者無意認(rèn)為所有教師都對教學(xué)不負(fù)責(zé)任，但一個不可忽視的現(xiàn)實是，有的教師出現(xiàn)了對教學(xué)活動的不以為然，授課只是照本宣科，所講的內(nèi)容和講課所用的講義已經(jīng)長時間沒有更新。在教學(xué)課堂上傳授新知識成為空談。筆者認(rèn)為，在科研這條資金流動線上的“授權(quán)——監(jiān)控”關(guān)系的“復(fù)制——下沉”是有效的，促進(jìn)了高校內(nèi)部的學(xué)術(shù)創(chuàng)新和科研動力；在對高校教師授課缺乏可靠的評價體系和獎懲措施下，教師傾向于把大量的時間和精力投入到科研項目中去。對于研究生來講，除去授課內(nèi)容并不新穎之外，更重要的是，研究生的指導(dǎo)教師對于研究生的指導(dǎo)精力受到較大的限制和約束，在研究生培養(yǎng)過程中這樣的激勵機(jī)制沖擊到了高校研究生培養(yǎng)和管理。但是，在這樣的情況下，研究生作為高校培養(yǎng)的主要研究性人才，并沒有對此顯示出較大的不滿，而是受到了部分研究生的理解甚至歡迎。

四、轉(zhuǎn)型社會背景下的“利益共謀”行為

在我國目前的競爭環(huán)境下，我國人才市場上盛行以學(xué)歷取人的傾向，一方面說明科學(xué)文化知識在今后的作用將越來越重要，另一方也造成了唯文憑的現(xiàn)象。以學(xué)歷作為進(jìn)入職場競爭的基礎(chǔ)，沒有較高的學(xué)歷和學(xué)位證書，首先就不具備進(jìn)入人才市場的準(zhǔn)入條件。在我國近年來考研人在2014年達(dá)到172萬，錄取人數(shù)57萬〔4〕，這從另一個側(cè)面也說明了，碩士學(xué)位已經(jīng)逐步受到了市場的歡迎。在實際觀察中，我們也可以發(fā)現(xiàn)，很多研究生在進(jìn)入研究生學(xué)習(xí)階段后，并沒有把大量的時間投入到學(xué)習(xí)中去，而是利用課余時間外出兼職、實習(xí)。對于研究生管理，大都表示，只要能順利畢業(yè)就可以，更重要的是畢業(yè)之后的工作去向問題。認(rèn)為學(xué)院和導(dǎo)師管理松一些或者對學(xué)位論文的要求低一些，是比較通情達(dá)理的政策。學(xué)位論文答辯過程中，鮮有不合格者。實際觀察也是這樣，在研究生指導(dǎo)教師對于學(xué)生的指導(dǎo)因為科研壓力而有所減少，而且在對于研究生取得學(xué)位的論文要求又不高的環(huán)境下，導(dǎo)師只需付出少量精力。

所以對于研究管理來講，國家規(guī)定了較為規(guī)范與嚴(yán)格的培養(yǎng)辦法，但是在追逐利益最大化的需求下，研究生對科研態(tài)度模糊。在對科研缺乏興趣的背景下，學(xué)生希望國家和學(xué)校、學(xué)院以及導(dǎo)師，能夠?qū)ψ陨斫档鸵螅瑥亩汛蟛糠志τ糜谡n外實習(xí)，為將來工作奠定基礎(chǔ)。對于導(dǎo)師來講，如果學(xué)院以及學(xué)校對此態(tài)度模糊，導(dǎo)師也樂于對研究生降低培養(yǎng)要求，因為與此相對的是，能夠減少自己用于指導(dǎo)學(xué)生的精力，從而專注于自己的科研工作和其他學(xué)術(shù)研究。所以我們通過總結(jié)可以發(fā)現(xiàn)，在研究生培養(yǎng)中無論是研究生本人、還是導(dǎo)師都大量存在著規(guī)避培養(yǎng)義務(wù)的心理動機(jī)和實際行為。放松研究生培養(yǎng)與管理要求不僅符合學(xué)生需求，而且迎合了部分導(dǎo)師的潛在需要，形成了轉(zhuǎn)型背景下的利益共謀，長遠(yuǎn)來看不利于國家的長遠(yuǎn)科學(xué)發(fā)展和人才培養(yǎng)。但是這樣一來，將出現(xiàn)研究生培養(yǎng)質(zhì)量下降的問題，那么如何來解決這個問題呢？

五、責(zé)任強(qiáng)化與激勵相容

通過以上分析，我們可以看出，在研究培養(yǎng)管理過程中，存在著兩條分析線索。一條是由于科研激勵機(jī)制的負(fù)面效應(yīng)而帶來，另一條是由于研究生的需求與導(dǎo)師的需求向融合而帶來，這兩個共同導(dǎo)致研究生培養(yǎng)管理質(zhì)量和水平下降。

對于科研資金激勵扭曲導(dǎo)致的問題，應(yīng)該從科研資金管理制度本身入手。“委托——代理”理論認(rèn)為，一項成功的管理制度必須具有兩個方面的功能：一個是參與約束，另一個是激勵相容約束。所謂參與約束就是代理人做一件事情的收益必須要大于不做這件事的收益。所謂激勵相容約束是指，代理人會有自利的一面，可能會按自利的方式行動。如果其行動的目標(biāo)函數(shù)與委托人的目標(biāo)函數(shù)存在不一致，甚至出現(xiàn)損害委托人的利益的時候，就會出現(xiàn)道德風(fēng)險和逆向選擇問題，即代理人問題?！?〕所以對于資金的委托者政府來講，要使得科研資金得到的合理和運(yùn)用，就必須要加強(qiáng)科研管理，必須要使科研經(jīng)費(fèi)管理制度更加透明化、具體化，不僅在項目申報階段要嚴(yán)格審查，還要在項目結(jié)項時邀請相關(guān)專家進(jìn)行仔細(xì)論證，尤其要建立健全對于項目進(jìn)程中資金使用的監(jiān)督，在資金報銷、發(fā)票管理方面建立嚴(yán)格的鑒定機(jī)制，確?？蒲匈Y金真正用于科研項目本身，而不是轉(zhuǎn)入項目責(zé)任者手中，成為其主要的收入來源。加強(qiáng)科研資金管理有利于打破由于科研資金激勵扭曲所導(dǎo)致的問題。

對于因利益共謀問題而導(dǎo)致的管理松懈問題，應(yīng)加強(qiáng)培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制。首先，從物質(zhì)獎勵來講，筆者認(rèn)為應(yīng)該在導(dǎo)師的績效評價指標(biāo)中嘗試引入研究生培養(yǎng)結(jié)果的評價，在科研獎勵資金中單獨分區(qū)一部分資金用于獎勵那些在指導(dǎo)研究生從事學(xué)術(shù)研究并取得優(yōu)秀成果的導(dǎo)師。但是對于導(dǎo)師來講，僅有物質(zhì)獎勵并不能對其形成有效激勵，指導(dǎo)教師在職業(yè)發(fā)展過程中，最為看重的是自身的職業(yè)發(fā)展，因此，筆者認(rèn)為，除了上述的物質(zhì)獎勵外，為了調(diào)動導(dǎo)師在指導(dǎo)研究生方面的積極性，應(yīng)該將研究生的培養(yǎng)質(zhì)量和結(jié)果作為重要指標(biāo)納入導(dǎo)師的職業(yè)晉升評價機(jī)制中。結(jié)合現(xiàn)實，這一指標(biāo)可與研究生的學(xué)位論文質(zhì)量相結(jié)合。國務(wù)院學(xué)位委員會聯(lián)合教育部制定并印發(fā)了《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》的通知〔6〕，對于“存在問題學(xué)位論文”較多的單位，其碩士博士點存在被整頓和撤銷的可能。這種抽查措施，對于學(xué)生和教師的“利益共謀”來講是一個較好的應(yīng)對，對于高校教師和研究生形成了新的壓力，因為學(xué)位授予點被取消授權(quán)對學(xué)校和教師整體來講是一種名譽(yù)和聲譽(yù)的嚴(yán)重影響；對于學(xué)生來講，如果抽查出的論文存在抄襲等不符學(xué)術(shù)規(guī)范的做法將可能被追回已授予的學(xué)位，對研究生也形成了新的壓力。

六、小結(jié)：

加強(qiáng)科研資金管理和研究生培養(yǎng)管理有利于形成良好的科學(xué)研究氛圍，有利于創(chuàng)新型的科研人才脫穎而出。所以在這兩個方面時刻不能松懈。面對教師科研激勵扭曲的問題，必須要進(jìn)一步規(guī)范科研資金管理制度，加強(qiáng)科研項目資金使用和報銷中的過程監(jiān)督，確保科研資金使用在正途上。在提升研究生和導(dǎo)師的責(zé)任能力上，必須要加強(qiáng)對研究生的標(biāo)志性學(xué)術(shù)成果即學(xué)位論文的監(jiān)督，對其質(zhì)量進(jìn)行檢查和抽查，對于研究生和導(dǎo)師以及學(xué)位點形成壓力?？傊?，解決由于委托人和代理人之間的代理問題的根本措施在于盡可能的創(chuàng)造一種制度安排，使代理人的行為在追求自身利益最大化的同時，也能夠?qū)崿F(xiàn)委托人的利益。這需要委托人在制定契約時就考慮到代理人的權(quán)利和義務(wù)問題以實現(xiàn)“激勵相容”。在科研資金和研究生培養(yǎng)中就要嘗試將教師的績效考核和職務(wù)晉升與研究生培養(yǎng)質(zhì)量結(jié)合起來，這一步在操作起來可能有較大的操作難度，但是可以作為一種可行的嘗試。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕劉有貴，蔣年云.委托代理理論述評〔J〕.學(xué)術(shù)界，2006，（01）：69-78.

〔2〕本表轉(zhuǎn)引自：2013高?？蒲薪?jīng)費(fèi)排行榜，清華大學(xué)居榜首〔EB/OL〕.http：//www.instrument.com.cn/news/20140721

/137057.shtml.訪問時間：2015年6月17日21：19.

〔3〕高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用潛規(guī)則多，科研腐敗危害各方〔EB/OL〕.http：//news.workercn.cn/632/201410/20/1410200536

17009.shtml.訪問時間：2015年6月17日23：36.

〔4〕近十年（2004—2015）考研報考錄取人數(shù)〔EB/OL〕.http：//learning.sohu.com/20141227/n407330163.shtml.訪問時間：2015年6月18日0：29.

〔5〕權(quán)姍姍.高校科研經(jīng)費(fèi)管理存在問題的原因及對策分析——基于委托代理理論的一些思考〔J〕.亞太教育，2015，07：230-231.

〔6〕國務(wù)院學(xué)位委員會教育部關(guān)于印發(fā)《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》的通知〔EB/OL〕.http：//www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s7065/201403/165556.html.訪問時間：2015年6月18日14：28〔責(zé)任編輯：侯慶海〕