張宜群， 李蘭美， 郭 濤

(上海船舶工藝研究所， 上海 200032)

海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系研究

張宜群， 李蘭美， 郭 濤

(上海船舶工藝研究所， 上海 200032)

該文介紹了項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系的概念和意義，指出了工程建設(shè)投資項(xiàng)目與海工裝備投資項(xiàng)目的主要區(qū)別。結(jié)合海工裝備投資項(xiàng)目的特點(diǎn)，首次構(gòu)建了海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系；基于層次分析法，確定了體系中各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)值；最后提出海工裝備投資后評(píng)價(jià)成功度的定量評(píng)價(jià)方法，并應(yīng)用在中海油多個(gè)典型裝備投資項(xiàng)目中，取得了較好的效果。

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)；海工裝備；后評(píng)價(jià)體系

0 引言

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是運(yùn)用現(xiàn)代系統(tǒng)工程與反饋控制的管理理論，對(duì)項(xiàng)目決策、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)結(jié)果做出科學(xué)的分析和判斷。投資項(xiàng)目是一個(gè)十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是由多個(gè)可區(qū)分但又相關(guān)的要素組成的具有特定功能的有機(jī)整體，項(xiàng)目系統(tǒng)的整體功能就是要實(shí)現(xiàn)確定的項(xiàng)目目標(biāo)。通過(guò)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間后，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)將建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益與決策階段的目標(biāo)相比較，對(duì)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的全過(guò)程做出科學(xué)、客觀的評(píng)價(jià)，反饋給投資決策者，從而對(duì)今后的項(xiàng)目目標(biāo)做出正確的決策，以提高投資效益。

我國(guó)的投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作起步較晚，但發(fā)展很快，后評(píng)價(jià)方法的理論研究要早于其實(shí)際應(yīng)用。后評(píng)價(jià)方法的理論研究始于20世紀(jì)80年代中期，我國(guó)的一些研究機(jī)構(gòu)在開始研究投資項(xiàng)目可行性分析方法的同時(shí)，開展了后評(píng)價(jià)方法的研究，投資評(píng)價(jià)體系逐漸由傳統(tǒng)模式轉(zhuǎn)向科學(xué)的現(xiàn)代模式，形成由項(xiàng)目前評(píng)估到后評(píng)價(jià)的比較完整的系統(tǒng)。而在20世紀(jì)80年代中后期，原國(guó)家計(jì)委委托中國(guó)國(guó)際工程咨詢公司，進(jìn)行了第一批國(guó)家重點(diǎn)投資建設(shè)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)，它標(biāo)志著后評(píng)價(jià)在我國(guó)的正式開始。

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主要存在于政府部門中，也有少數(shù)行業(yè)部門成立了專門的后評(píng)價(jià)局。由于缺乏相應(yīng)的規(guī)章制度、規(guī)范的方法、管理培訓(xùn)機(jī)制和信息反饋機(jī)制，國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)的設(shè)立和功能的發(fā)揮還有許多不足之處，需在今后不斷地加以發(fā)展和完善。目前，我國(guó)許多工程建設(shè)項(xiàng)目開展了項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，如水利水電、油田建設(shè)、大型工廠等，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，建立了相對(duì)完整的評(píng)價(jià)體系，但是裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系仍屬空白。尤其是海工裝備，盡管中國(guó)海洋石油總公司對(duì)典型海工裝備投資項(xiàng)目開展了后評(píng)價(jià)工作，但是后評(píng)價(jià)體系仍在研究和探索中。因此，該文基于《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指南》，針對(duì)海工裝備投資項(xiàng)目的特點(diǎn)，研究建立了海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系，提出了定量的成功度評(píng)價(jià)方法，為我國(guó)裝備類投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)提供參考。

1 構(gòu)建海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系

1.1 工程建設(shè)投資項(xiàng)目與海工裝備投資項(xiàng)目主要區(qū)別

投資項(xiàng)目一般分為項(xiàng)目決策階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)階段，工程建設(shè)項(xiàng)目與海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)最主要區(qū)別是每個(gè)階段評(píng)價(jià)的內(nèi)容不同，見表1。因此，工程建設(shè)投資項(xiàng)目的評(píng)價(jià)體系已經(jīng)不能滿足裝備類投資項(xiàng)目的評(píng)價(jià)要求，需要根據(jù)裝備類的特點(diǎn)重新構(gòu)建評(píng)價(jià)體系。

表1 工程建設(shè)項(xiàng)目與海工裝備項(xiàng)目后評(píng)價(jià)主要區(qū)別

1.2 海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系

《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指南》將后評(píng)價(jià)分為項(xiàng)目概況、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程總結(jié)、項(xiàng)目效果效益評(píng)價(jià)、項(xiàng)目環(huán)境和社會(huì)環(huán)境效益評(píng)價(jià)、項(xiàng)目目標(biāo)和可持續(xù)性評(píng)價(jià)、項(xiàng)目主要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)6部分，并沒有區(qū)分工程建設(shè)投資項(xiàng)目和海工裝備投資項(xiàng)目，基本原則、評(píng)價(jià)內(nèi)容比較宏觀。該文結(jié)合上述工程建設(shè)投資項(xiàng)目與海工裝備投資項(xiàng)目主要區(qū)別的分析，細(xì)化了各部分的評(píng)價(jià)內(nèi)容，并構(gòu)建初步的海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系。通過(guò)中國(guó)海洋石油總公司“海洋石油720物探船投資項(xiàng)目”后評(píng)價(jià)項(xiàng)目、“281/282多功能平臺(tái)投資項(xiàng)目”后評(píng)價(jià)項(xiàng)目、“300英尺鉆井船(海洋石油936/937)建造項(xiàng)目”后評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)踐，對(duì)部分指標(biāo)進(jìn)行了優(yōu)化，構(gòu)建了相對(duì)完善的海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系，該體系一級(jí)指標(biāo)6個(gè)，二級(jí)和3級(jí)指標(biāo)共27個(gè)，涵蓋了了《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指南》所有評(píng)價(jià)內(nèi)容，可以滿足海工裝備以及類型工業(yè)裝備的后評(píng)價(jià)要求，具有較強(qiáng)的參考價(jià)值。

2 海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)成功度評(píng)價(jià)體系

2.1 各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)值確定

海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)權(quán)值基于層次分析法確定。層次分析法(The Analytic Hierarchy Process)是匹茲堡大學(xué)教授Thomas L. Saaty在1970年研究出來(lái)的，它的主要基礎(chǔ)是線性代數(shù)(Linear Algebra ) 和圖論(Graph Theory )，藉由繪圖的概念，分析問題和建立問題的階層，運(yùn)用線性代數(shù)的矩陣觀念，計(jì)算出各個(gè)選擇方案的權(quán)重，是解決多目標(biāo)決策問題最常用、最重要的方法。其步驟如下：

(1) 建立層次結(jié)構(gòu)模型

將結(jié)構(gòu)模型包含的因素分組，每組作為一個(gè)層次，從上至下依次分為目標(biāo)層(最高層)、準(zhǔn)則層(中間層)和方案層(底層)，上一層次對(duì)相鄰的狹義層次具有逐層支配的關(guān)系，即遞階層關(guān)系。此次構(gòu)建的指標(biāo)體系，一級(jí)指標(biāo)6個(gè)，二級(jí)和3級(jí)指標(biāo)共27個(gè)，表2為投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系表。

表2 海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系表

(2) 構(gòu)造判斷矩陣

判斷矩陣由層次結(jié)構(gòu)模型中每層中各因素的相對(duì)重要性的判斷數(shù)值列表而成，判斷矩陣表示同一層與上一層有關(guān)各因素之間相對(duì)重要的比較。例如，若A層次中因素Ak與下層次B1,B2, …,Bn有聯(lián)系，bij是判斷矩陣P的元素，表示對(duì)因素Ak而言，Bi與Bj相對(duì)重要性的數(shù)值，一般都采用T.L.Saaty提出的1～9標(biāo)度法表示，見表3。

表3 采用的1～9標(biāo)度法

根據(jù)表2海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系表，通過(guò)船舶與海工設(shè)計(jì)院、船廠、建造項(xiàng)目經(jīng)理、經(jīng)濟(jì)師等標(biāo)度打分，綜合分析后構(gòu)建27×27的基礎(chǔ)矩陣，該矩陣為正互反矩陣，如圖1所示。

圖1 構(gòu)造判斷矩陣(27×27的矩陣)

(3) 層次單排序，并將判斷矩陣的特征向量歸一化

根據(jù)判斷矩陣P=(bij)n×n，求出這n個(gè)元素B1、B2…Bn對(duì)Ak的相對(duì)權(quán)重向量W,W=(W1，W2，…，Wn)T,即計(jì)算判斷矩陣的最大特征值及對(duì)應(yīng)的特征向量。

(4) 層次總排序

計(jì)算合成權(quán)重的過(guò)程稱為層次總排序，最低層中的各方案(或與方案直接聯(lián)系的屬性層)相對(duì)于總準(zhǔn)則的合成權(quán)重(或?qū)傩詸?quán)重)的計(jì)算要由上至下進(jìn)行，將單準(zhǔn)則權(quán)重進(jìn)行合成，最終進(jìn)行到最低層得到合成權(quán)重，合成權(quán)重最大的方案為最優(yōu)方案。

結(jié)合實(shí)際情況，權(quán)值取特征向量近似值，最終確定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)權(quán)重25%、前期工作權(quán)重10%、項(xiàng)目實(shí)施權(quán)重20%、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)權(quán)重10%、投資與經(jīng)濟(jì)效益權(quán)重32%、影響與持續(xù)性權(quán)重3%，權(quán)值詳見表4。

表4 海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系權(quán)重

2.2 成功度評(píng)價(jià)方法

(1) 各項(xiàng)指標(biāo)評(píng)分

通過(guò)專家打分，確定27項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)值，根據(jù)下計(jì)算出項(xiàng)目總分：

(1)

式中：DS為成功度(TheDegreeofSuccess)；C為百分制轉(zhuǎn)換系數(shù)，C取20；w為權(quán)重，取值詳見表4；m為評(píng)分值，m采用5分制，根據(jù)實(shí)際取0、1、2、3、4、5。

注釋：各項(xiàng)指標(biāo)得滿分5分時(shí)，求得百分制轉(zhuǎn)換系數(shù)C,C=100/∑w·m=100/(∑w×5)=100/5=20。

(2) 成功度評(píng)價(jià)

項(xiàng)目成功度評(píng)價(jià)分為4個(gè)檔次——優(yōu)、良、中、差。按照投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，通過(guò)專家打分確定各項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)值，計(jì)算得出項(xiàng)目總分。最后，依據(jù)表5項(xiàng)目投資成功度評(píng)價(jià)表，確定相應(yīng)成功度。

表5 項(xiàng)目投資成功度評(píng)價(jià)表

(3) 一票否決制度

項(xiàng)目成功度評(píng)價(jià)體系包括一級(jí)指標(biāo)6項(xiàng)，二級(jí)和三級(jí)指標(biāo)共27項(xiàng)，如果27個(gè)指標(biāo)中任何一項(xiàng)得分為“0”，項(xiàng)目不成功，即判斷為差。

3 海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系應(yīng)用

海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系主要應(yīng)用在中國(guó)海洋石油總公司的典型海工裝備投資項(xiàng)目，主要應(yīng)用包括以下幾項(xiàng)目：

(1) 后評(píng)價(jià)體系雛形成功應(yīng)用在“海洋石油720”、“海洋石油281/282”項(xiàng)目

2012年，完成了中海油“海洋石油720物探船投資項(xiàng)目”后評(píng)價(jià)項(xiàng)目和“281/282多功能平臺(tái)投資項(xiàng)目”后評(píng)價(jià)項(xiàng)目，探索性的構(gòu)建了國(guó)內(nèi)海工大型裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在其他行業(yè)定性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，提出了定量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(2) 初步優(yōu)化的后評(píng)價(jià)體系成功應(yīng)用在“300英尺鉆井船建造項(xiàng)目”

2013年，完成了“中海油300英尺鉆井船建造項(xiàng)目”后評(píng)價(jià)項(xiàng)目，進(jìn)一步完善了海工大型裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，項(xiàng)目構(gòu)建的后評(píng)價(jià)體系進(jìn)一步得到了中海油評(píng)審專家組的認(rèn)可。

(3) 最終形成的優(yōu)化體系應(yīng)用在中海油3個(gè)典型項(xiàng)目

2014年，完成了“中海油5萬(wàn)噸半潛船(HYSY278)”項(xiàng)目后評(píng)價(jià)、“建造深水工程勘察船(HYSY708)”項(xiàng)目后評(píng)價(jià)、“建造多功能鉆井平臺(tái)(HYSY901/902)”項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，項(xiàng)目構(gòu)建的后評(píng)價(jià)體系成為了中國(guó)海洋石油總公司制定海工裝備類投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的依據(jù)，為其建立相關(guān)后評(píng)價(jià)細(xì)則等企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)奠定了基礎(chǔ)。

4 結(jié)論

該文對(duì)比分析了工程建設(shè)投資項(xiàng)目與海工裝備投資項(xiàng)目主要區(qū)別，結(jié)合海工裝備投資項(xiàng)目的特點(diǎn)，首次構(gòu)建了海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系，基于層次分析法確定了各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)值，提出定量的成功度評(píng)價(jià)方法，并在中海油多個(gè)典型裝備投資項(xiàng)目中得到應(yīng)用，取得了較好效果，得到結(jié)論如下：

(1) 由于工程建設(shè)投資項(xiàng)目與海工裝備投資項(xiàng)目工作內(nèi)容和審批程序的不同，因此，工程建設(shè)投資項(xiàng)目與海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的每個(gè)階段評(píng)價(jià)的內(nèi)容也不同。

(2) 該文提出的海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系可直接應(yīng)用于各種海洋工程裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)于其他技術(shù)復(fù)雜度和難度相對(duì)較低的工業(yè)裝備的投資項(xiàng)目，同樣具有參考價(jià)值和指導(dǎo)意義。

(3) 該文提出的海工裝備投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系滿足《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指南》要求，可作為裝備類投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的編制依據(jù)。

[1] 陳剛.投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)研究[D]. 重慶：重慶大學(xué)，2004.

[2] 黃德春. 投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)理論、方法及應(yīng)用研究[D]. 江蘇：河海大學(xué), 2003.

[3] 韓愛津. 我國(guó)政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系構(gòu)建研究[D].河北： 燕山大學(xué), 2012.

Research on Project Post Evaluation for Offshore Engineering Units

ZHANG Yi-qun， LI Lan-mei， GUO Tao

(Shanghai Shipbuilding Technology Research Institute， Shanghai 200032， China)

This paper not only describes the concept of project post evaluation，but also analyses the difference between offshore engineering project and general project. According to offshore engineering units’ characters, it builds up offshore engineering project evaluation system. On the base of the Analytic Hierarchy Process, the weight values are calculated. At last, the paper gives the successful degree method, which applies on several offshore engineering projects and made good results.

project post evaluation；offshore engineering units；project post evaluation system

2015-04-25

張宜群(1982-)，男，工程師。

1001-4500(2015)04-0064-06

P75

A