向榮艷 譚遠(yuǎn)順

[摘 要]市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，高等學(xué)?？蒲泄ぷ髡叽嬖诳蒲惺判袨??？蒲惺努F(xiàn)象包括篡改研究數(shù)據(jù)、剽竊他人研究成果、隨意署名、科研經(jīng)費(fèi)亂用、隨意使用科研資源。建立良性有序的科研信用制度、完善的科研評(píng)價(jià)體系、規(guī)范的數(shù)據(jù)庫(kù)和信息共享平臺(tái)，發(fā)揮科研學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的作用和建立具有強(qiáng)大威懾力的懲戒機(jī)制是科研信用制度的建立原則。

[關(guān)鍵詞]高校 科研 誠(chéng)信 制度 體系 懲戒

[中圖分類號(hào)] G311 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2015）06-0052-03

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，很多高校具備了提升本?？蒲袑?shí)力的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，在科研項(xiàng)目的申報(bào)、高質(zhì)量文章的發(fā)表和專利的申請(qǐng)等方面給予本校教師頗具誘惑力的獎(jiǎng)勵(lì)。但是在科研獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)定、晉級(jí)考核等利益的驅(qū)使下，也涌現(xiàn)出一些與科技進(jìn)步背道而馳的不誠(chéng)信的科研行為，這對(duì)學(xué)校聲譽(yù)與發(fā)展，對(duì)社會(huì)行為與風(fēng)氣造成了極大的影響。這種現(xiàn)象的發(fā)生，一方面浪費(fèi)了國(guó)家的科技投入，增加了國(guó)家的額外負(fù)擔(dān);另一方面對(duì)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)信用也造成巨大的負(fù)面影響。高?？萍既藛T作為國(guó)家科技進(jìn)步的主要生力軍，應(yīng)踐行學(xué)高為師、身正為范的準(zhǔn)則，引領(lǐng)國(guó)家科技發(fā)展的方向。對(duì)科研失信的現(xiàn)象進(jìn)行分析，對(duì)科研誠(chéng)信行為方式進(jìn)行研究，有利于規(guī)范高?？蒲腥藛T的科技行為，弘揚(yáng)誠(chéng)信的社會(huì)風(fēng)氣，推動(dòng)國(guó)家科技水平良性、有序、和諧的發(fā)展。

一、科研信用缺失現(xiàn)象

目前科研誠(chéng)信不端行為的表現(xiàn)形式主要有以下幾類。

第一類，篡改研究數(shù)據(jù)。有些人為了盡早發(fā)表論文、多發(fā)表論文以評(píng)職稱或者獲取科研獎(jiǎng)勵(lì)，片面追求論文發(fā)表數(shù)量。他們將一篇文章的整體構(gòu)架完全保持，只是憑空臆測(cè)一些不同的數(shù)據(jù)，然后分別投到不同的雜志。

第二類，剽竊他人研究成果。這類現(xiàn)象在科技界相當(dāng)普遍，小到一篇論文，大到科研項(xiàng)目，引述者往往成段、甚至整篇抄襲。更為可恨的是，為了不讓別人發(fā)現(xiàn)自己的抄襲行為，作者往往在參考文獻(xiàn)中隨便引述幾篇相關(guān)性不是很強(qiáng)的文章，對(duì)于真正引用或者抄襲的文獻(xiàn)只字不提。

第三類，隨意署名。這主要表現(xiàn)在幾個(gè)方面。其一是現(xiàn)在高校都有科研獎(jiǎng)勵(lì)或者科研任務(wù)，一些人在完成自己的科研任務(wù)后，幫別人寫文章以評(píng)職稱或者完成科研任務(wù)，從中獲取超出學(xué)校幾倍的科研報(bào)酬。其二是一些人為了巴結(jié)領(lǐng)導(dǎo)，從中獲取一些不正當(dāng)利益，為一些沒有參與科研工作的人署名。其三是一些學(xué)術(shù)導(dǎo)師自己很少參與甚至完全沒有參與學(xué)生的研究課題，但是在署名的時(shí)候，強(qiáng)迫學(xué)生將自己作為主要課題完成人。對(duì)于有些比較好的工作，為了奠定自己的學(xué)術(shù)地位，導(dǎo)師甚至不給學(xué)生署名，只是輕描淡寫地提及學(xué)生的工作。這種剽竊行為在工科中尤為突出，而且有蔓延之勢(shì)。而學(xué)生為了能順利畢業(yè)，往往只能按照導(dǎo)師的旨意去辦。

第四類，科研經(jīng)費(fèi)亂用。申請(qǐng)科研經(jīng)費(fèi)和執(zhí)行科研經(jīng)費(fèi)完全脫節(jié)，在申請(qǐng)時(shí)候，完全按照國(guó)家科研課題經(jīng)費(fèi)管理辦法分配科研經(jīng)費(fèi)。申請(qǐng)到科研經(jīng)費(fèi)后，不按課題預(yù)算執(zhí)行，隨意支配經(jīng)費(fèi)[1] [2] [3] [4]，利用一些文字漏洞，巧立名目，將各種家庭生活支出列入科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中，將到國(guó)外旅游費(fèi)用也列支為科研經(jīng)費(fèi)，嚴(yán)重阻礙了科研項(xiàng)目或者課題的順利執(zhí)行。

第五類，隨意使用科研資源。目前在中國(guó)科技界，存在一種普遍但是非常不正常的現(xiàn)象，那就是科研資源的隨意使用。具體的現(xiàn)象是利用自己掌握的科研經(jīng)費(fèi)或者行政資源，在科研申報(bào)、項(xiàng)目評(píng)審與結(jié)題、科技論文投稿與評(píng)審等方面，對(duì)與自己利益攸關(guān)的人給予照顧，從而間接獲取自己需要的回報(bào)。這類現(xiàn)象不僅僅發(fā)生在科研工作者身上，一些科研單位或者高校甚至是有些專門的機(jī)構(gòu)也在利用自己掌握的資源從事這一活動(dòng)。

二、科研信用制度的建立

（一）建立良性有序和長(zhǎng)效的科研信用制度

現(xiàn)階段高校信用制度的建設(shè)管理水平低下，人浮于事，管理制度要么執(zhí)行力度不夠，要么與實(shí)際脫節(jié)，缺乏科學(xué)有效性。因此，各高校職能部門應(yīng)該遵循以制度管理科研人員的原則，逐步完善科研誠(chéng)信的政策體系。科研管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為單位和個(gè)人建立科研誠(chéng)信檔案，在項(xiàng)目的申請(qǐng)、執(zhí)行、評(píng)估、評(píng)審過程中對(duì)科技人員的科研行為進(jìn)行全程跟蹤，將誠(chéng)信檔案作為審批科技人員今后申報(bào)項(xiàng)目、職稱評(píng)定、科研考核與獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)。建立和完善科研誠(chéng)信承諾制度，要求科研人員在申報(bào)科研項(xiàng)目或科研獎(jiǎng)勵(lì)、提交科研成果時(shí)，對(duì)上繳材料的真實(shí)性予以保證，如果發(fā)現(xiàn)與事實(shí)不合的地方，科研人員必須承擔(dān)所帶來的嚴(yán)重后果。[5] [6] [7]管理部門一旦發(fā)現(xiàn)科研人員出現(xiàn)較為嚴(yán)重的科研失信行為，應(yīng)當(dāng)馬上給予嚴(yán)厲而堅(jiān)決的懲罰，比如撤回科研計(jì)劃、變更負(fù)責(zé)人，收回科研基金、在雜志上發(fā)表聲明等，對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)行為要給予經(jīng)濟(jì)和紀(jì)律雙重處分，甚至可以將科研人員開除出教師隊(duì)伍。另外，要加強(qiáng)紀(jì)委、教授委員會(huì)的監(jiān)督功能，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)與評(píng)審、成果獎(jiǎng)勵(lì)、綜合科研考核進(jìn)行公示，讓廣大的同行、社會(huì)輿論對(duì)個(gè)人的科研行為進(jìn)行監(jiān)督，從社會(huì)的層面對(duì)科研誠(chéng)信予以保證，從制度上建立全社會(huì)的學(xué)術(shù)糾錯(cuò)機(jī)制，讓全社會(huì)的科技人員和廣大讀者加入到這一龐大的監(jiān)督隊(duì)伍里面來，讓那些故意鉆空子的偽科技工作者沒有一絲施展其丑陋行為的空間。此外，還要將科研誠(chéng)信原則與科技人員的道德聯(lián)系起來，作為他們今后職稱評(píng)定、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)和晉升的重要參考依據(jù)。

（二）建立完善的科研評(píng)價(jià)體系

科技信用評(píng)價(jià)是我國(guó)科技管理體制改革創(chuàng)新的內(nèi)容之一。如何建立科技信用評(píng)價(jià)體系是我國(guó)目前科研管理領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。完善科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制，可以建立健康有序、公正合理的科研環(huán)境。應(yīng)轉(zhuǎn)變科研評(píng)價(jià)理念，借鑒國(guó)外名牌大學(xué)的科研先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合科研機(jī)構(gòu)及高校的實(shí)際情況，根據(jù)漸進(jìn)原則，確立質(zhì)量?jī)?yōu)先的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持基礎(chǔ)原創(chuàng)性和應(yīng)用性相結(jié)合，重視研究成果的質(zhì)量與內(nèi)容，不僅看數(shù)量與形式，更要看研究成果能否對(duì)社會(huì)有用，能否推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展。[8]同時(shí)，應(yīng)針對(duì)不同學(xué)科特點(diǎn)采取不同的評(píng)價(jià)方式，讓評(píng)價(jià)指標(biāo)多元化，避免一刀切的做法，真正構(gòu)建公平和客觀的評(píng)價(jià)體系。總之，要通過完善評(píng)價(jià)機(jī)制形成正確導(dǎo)向，引導(dǎo)科研人員專注于科學(xué)研究本身，大膽創(chuàng)新，避免浮躁與急功近利的心理。

（三）完善信用數(shù)據(jù)庫(kù)和信用信息共享平臺(tái)系統(tǒng)

一方面，個(gè)人信用數(shù)據(jù)庫(kù)或者信息共享平臺(tái)的完善是為了和國(guó)內(nèi)外同行進(jìn)行資源共享，以獲取本領(lǐng)域最新研究進(jìn)展，探討最新發(fā)展趨勢(shì)。另一方面，它也是為了證明、解釋和查驗(yàn)個(gè)人的信用情況而建立的一系列具有法律效力的文本資料和行事規(guī)則的體系。[9]

個(gè)人信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)與信息共享平臺(tái)的建設(shè)是高?？萍夹庞皿w系的基礎(chǔ)，通過這個(gè)共享平臺(tái)，國(guó)內(nèi)外研究同行能夠比較全面、準(zhǔn)確地了解、掌握研究者個(gè)人信用狀況，如個(gè)人基本信息、相關(guān)的科研違約記錄、個(gè)人科研成果詳細(xì)記錄等。這樣不僅能為同行之間進(jìn)一步交流與合作提供了便利的認(rèn)識(shí)渠道和聯(lián)系方式，而且能夠相互監(jiān)督，營(yíng)造公平有序的科研環(huán)境，為公平競(jìng)爭(zhēng)提供了條件。當(dāng)然，為了有效利用現(xiàn)有資源，信息歸集最好能統(tǒng)一格式、集中清洗、集中入庫(kù)。具備信息化條件的部門要定點(diǎn)、定時(shí)、定量實(shí)施增量數(shù)據(jù)交換，不具備實(shí)施數(shù)據(jù)交換的部門，可以通過系統(tǒng)用戶端或介質(zhì)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，不斷拓展信用信息歸集渠道，以擴(kuò)大信用信息覆蓋面。[10]

（四）充分發(fā)揮科研學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的作用

應(yīng)發(fā)揮學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的自我約束功能，促進(jìn)學(xué)術(shù)自律。各種學(xué)術(shù)團(tuán)體在科研誠(chéng)信建設(shè)中發(fā)揮著非常重要的作用。各級(jí)學(xué)會(huì)應(yīng)該建立本學(xué)科的制度章程，有嚴(yán)格的科研誠(chéng)信制度，對(duì)本領(lǐng)域的科研人員的科研誠(chéng)信行為加強(qiáng)監(jiān)督，促使科研人員嚴(yán)格自律。同時(shí)，對(duì)科研失信行為有責(zé)任展開獨(dú)立的調(diào)查和處理，并將處理結(jié)果上報(bào)各級(jí)科研主管部門。比如，對(duì)于高校學(xué)術(shù)委員會(huì)，《中華人民共和國(guó)高等教育法》第四十二條明確規(guī)定了高等學(xué)校需要設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì)，學(xué)術(shù)委員會(huì)的主要職責(zé)為審議學(xué)科、專業(yè)的設(shè)置，教學(xué)、科學(xué)研究計(jì)劃方案，評(píng)定教學(xué)、科學(xué)研究成果等有關(guān)學(xué)術(shù)事項(xiàng)。[11]在國(guó)家倡導(dǎo)教授治學(xué)、教授治校的原則下，學(xué)術(shù)委員會(huì)對(duì)于誠(chéng)信治學(xué)、誠(chéng)信治校的作用至關(guān)重要。學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)該發(fā)揮其非行政功能，定期召開例會(huì)，研討課程設(shè)置、專業(yè)建設(shè)、職稱評(píng)定、科研考核等學(xué)校重大學(xué)術(shù)問題。特別應(yīng)對(duì)青年科技工作者進(jìn)行引導(dǎo)，幫助他們樹立學(xué)術(shù)自律誠(chéng)信、求真務(wù)實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的學(xué)術(shù)風(fēng)范;形成教師之間相互信任、相互學(xué)習(xí)、相互幫助、相互進(jìn)步、共同發(fā)展的團(tuán)隊(duì)協(xié)作氛圍，讓誠(chéng)信科研成為高?？萍既藛T的一種自覺行為。

（五）建立科研失信行為懲戒機(jī)制

人們對(duì)誠(chéng)信的認(rèn)識(shí)在道德層面上比較多，在制度建設(shè)、評(píng)價(jià)體系建設(shè)方面認(rèn)識(shí)不夠深入。僅僅用道德原則來對(duì)科研行為進(jìn)行約束是不夠的，至少在目前的環(huán)境下是效率低下的。因此，必須建立相應(yīng)嚴(yán)格的失信懲戒機(jī)制。

失信懲戒機(jī)制是以個(gè)人誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)記錄為依據(jù)，通過信用記錄和信用信息的公開，來降低行為中信息不對(duì)稱程度，約束個(gè)人信用行為的運(yùn)行機(jī)制，是信用管理體系中的重要組成部分。[12]它的作用就是同時(shí)利用嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)制裁手段和社會(huì)道德譴責(zé)的力量，對(duì)科技失信者進(jìn)行處罰，將有嚴(yán)重科研失信行為的科技工作者從研究隊(duì)伍中剔除出去，保持科研大環(huán)境的純潔性。

一個(gè)良好的失信懲戒機(jī)制至少包括三大功能：對(duì)失信人員的懲罰、震懾作用和對(duì)誠(chéng)信科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)作用。首先，這一機(jī)制對(duì)科技工作者的科研失信行為必須要具有懲罰的作用。它既包括對(duì)科技失信人員嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)處罰，也包括對(duì)科研失信人員的道德譴責(zé)。其次，這一機(jī)制還應(yīng)該對(duì)潛在失信者產(chǎn)生威懾作用，使得其投機(jī)取巧的行為自覺消失于萌芽狀態(tài)。這就要求懲戒行為必須具有威懾的效果，不能有個(gè)人的感情因素在里面，要用制度管理人，而不僅僅是用人管理人。應(yīng)讓失信者因自己的失信行為受到極大的經(jīng)濟(jì)和道德制裁，讓潛在的失信者今后在遇到這類問題時(shí)望而生畏，不敢再去主動(dòng)做出有違科研誠(chéng)信原則的行為。同時(shí)需要做到賞罰分明，對(duì)于誠(chéng)實(shí)守信的科技工作者，我們也應(yīng)該從物質(zhì)和道德的層面大力宣揚(yáng)。

失信懲戒機(jī)制的制定和執(zhí)行都是同等重要的。懲戒機(jī)制首先要保持其科學(xué)性和長(zhǎng)效性，能為廣大科技工作者接受。一旦形成規(guī)章，必須嚴(yán)格執(zhí)行，在制度面前人人平等。失信懲戒機(jī)制對(duì)科研失信行為必須進(jìn)行主動(dòng)的打擊，不能消極對(duì)待，否則達(dá)不到對(duì)潛在失信者的懲戒作用。失信懲戒機(jī)制沒有必要對(duì)失信者進(jìn)行思想道德教育，也不需要事先通知，它有權(quán)在失信行為者不知情的情況下，就開始實(shí)施對(duì)失信者的處罰。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

[1] 張明龍.科技項(xiàng)目的失信行為與治理對(duì)策[J].科學(xué)管理研究，2006（3）.

[2] 張明龍.審視科技信用缺失現(xiàn)象[J].科學(xué)管理研究，2004（4）.

[3] 王明明，朱軍，趙寶元.科技項(xiàng)目立項(xiàng)中的信用缺失及其應(yīng)對(duì)機(jī)制研究[J].科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2008（5）.

[4] 劉志輝，唐五湘.信息不對(duì)稱與科技信用管理[J].科學(xué)管理研究，2006（4）.

[5] 徐婷婷，賀建軍.科技評(píng)估信用管理制度的博弈分析[J].科學(xué)管理研究，2006（12）.

[6] 吳勇，朱衛(wèi)東.基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研失信行為的制度分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2007（25）.

[7] 徐華.科技管理信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及模型研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010（27）.

[8] 徐華.科技評(píng)估專家信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及模型構(gòu)建[J].科技管理研究，2009（7）.

[9] 徐華.基于科技人員的信用評(píng)價(jià)模型設(shè)計(jì)[J].科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009（6）.

[10] ?陳玉忠，高卿，錢玉民.基于科技人員的信用評(píng)價(jià)模型設(shè)計(jì)[J].標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)，2009（2）.

[11] ?張明龍.我國(guó)科技信用管理制度建設(shè)縱向考察[J].科學(xué)管理研究，2008（26）.

[12] ?蔣永真.論高校科技信用制度的建立和完善[J].福州大學(xué)學(xué)報(bào)，2004（4）.

[責(zé)任編輯：陳 明]

[收稿時(shí)間]2014-11-20

[基金項(xiàng)目]本文由重慶市研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目資助（yjg143074）。

[作者簡(jiǎn)介]譚遠(yuǎn)順（1974-），男，湖北恩施人，博士，教授，研究方向：數(shù)學(xué)。