邊春鵬 阮文婧 黃葉金

摘要：文章基于內(nèi)生異質(zhì)性企業(yè)理論，首先利用LASSO稀疏性變量選擇方法，篩選出了中國企業(yè)國際化動(dòng)力、能力、潛力等三個(gè)層面的國際化競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，隨后使用主成分分析法針對(duì)國有企業(yè)、私營企業(yè)、港澳臺(tái)企業(yè)、外資企業(yè)的國際化競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示四類企業(yè)中國有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)，外資企業(yè)和港澳臺(tái)企業(yè)次之，私營企業(yè)的國際化競(jìng)爭(zhēng)力最弱。最后本文提出了促進(jìn)各類企業(yè)提升國際化競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)的相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：國際化；競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；內(nèi)生性；異質(zhì)性

隨著經(jīng)濟(jì)全球化、分工專業(yè)化的深入，中國企業(yè)越來越多地參與到全球分工體系中。中國以自身的要素稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、市場(chǎng)需求特征展示出了特有的核心競(jìng)爭(zhēng)力，與之相匹配的中國企業(yè)充分利用上述優(yōu)勢(shì)，初步達(dá)到了擴(kuò)大規(guī)模的效果。但是，當(dāng)走出國門參與國際競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，企業(yè)自身就必須具備對(duì)手無法輕易模仿的核心競(jìng)爭(zhēng)力才可以同臺(tái)競(jìng)技。而我國企業(yè)在過去一段粗放式發(fā)展模式中積累的種種問題，使得企業(yè)現(xiàn)階段面臨許多瓶頸和嚴(yán)峻考驗(yàn)。企業(yè)如何在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中保持國際化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？以及企業(yè)國際化發(fā)展優(yōu)勢(shì)的來源是哪些？以上問題成為學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)。

一、 國際化競(jìng)爭(zhēng)力研究現(xiàn)狀

以Melitz（2003，2005）、Yeaple（2005）、Helpman（2004， 2006）、Bernard（2007）為代表的學(xué)者在引入企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性的基礎(chǔ)上，形成了分析企業(yè)國際化選擇模式的新-新貿(mào)易理論。該理論構(gòu)建了多國多部門的一般均衡模型，從動(dòng)態(tài)的角度分析了異質(zhì)企業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、投資選擇模式，證明了生產(chǎn)率的差異決定了企業(yè)行為的差異，明確了國際貿(mào)易、國際知識(shí)外溢與R&D投資激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)增長的正相關(guān)關(guān)系。最高生產(chǎn)率的企業(yè)可以到國外進(jìn)行FDI，高生產(chǎn)率的企業(yè)的商品可進(jìn)入國際市場(chǎng)，低生產(chǎn)率的企業(yè)只能服務(wù)國內(nèi)市場(chǎng)，而最低生產(chǎn)率的企業(yè)選擇退出市場(chǎng)（Melitz，2003；Helpman，2004）。學(xué)習(xí)效應(yīng)假說（Learning-by-Exporting thesis）不認(rèn)同生產(chǎn)率外生的假定，參與國際貿(mào)易的企業(yè)能夠通過出口、FDI獲得更豐富的知識(shí)積累和管理經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)為進(jìn)入國際市場(chǎng)，自發(fā)地對(duì)生產(chǎn)技術(shù)改造升級(jí)投入更多的資金，為滿足國際市場(chǎng)的需求而進(jìn)行學(xué)習(xí)提升了企業(yè)生產(chǎn)率水平，經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支持了異質(zhì)性企業(yè)的學(xué)習(xí)效應(yīng)假說（Lopez，2004； Alvarezet al.，2005）。然而，新新貿(mào)易理論關(guān)于企業(yè)的異質(zhì)性不僅僅是企業(yè)生產(chǎn)率的差異，更表現(xiàn)為企業(yè)能力（Firm Ability）的差異（Andrew B. Bernard，2010），企業(yè)能力較企業(yè)生產(chǎn)率包含了更廣的范圍和內(nèi)容，企業(yè)能力是企業(yè)內(nèi)部各類能力的高度綜合，既包含了物質(zhì)形態(tài)的硬能力，又包括了非物質(zhì)形態(tài)的軟能力，兩種能力在企業(yè)的生命周期中處于不斷的動(dòng)態(tài)變化中。

企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論經(jīng)歷了從外生到內(nèi)生、從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)的發(fā)展歷程。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式下，完全競(jìng)爭(zhēng)模型中的企業(yè)均假設(shè)為同質(zhì)性的，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是外生的，其來源是外部市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不完全性。但產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間利潤卻并非均為零，自此學(xué)者們開始從內(nèi)生的視角分析企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的差異，只有企業(yè)內(nèi)部的高質(zhì)量的異質(zhì)性資源難以模仿、替代，企業(yè)才可能具有比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Barney，1991）。而這類持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來源是企業(yè)在長期經(jīng)營中所積累的核心知識(shí)與能力的差異（Langlnis，1995）。企業(yè)核心知識(shí)與能力是在協(xié)調(diào)不同生產(chǎn)程序和應(yīng)用多元化技術(shù)的過程中，通過內(nèi)部組織成員集體學(xué)習(xí)、相互作用和影響而獲取的。

通過對(duì)以上文獻(xiàn)的梳理，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論能夠較好地從企業(yè)內(nèi)部資源稟賦的異質(zhì)性分析企業(yè)的核心優(yōu)勢(shì)，能夠有效彌補(bǔ)新新貿(mào)易理論在此方面的不足，因此，本文將從異質(zhì)性企業(yè)動(dòng)態(tài)內(nèi)生的角度，分析企業(yè)國際化行為選擇決定因素的生產(chǎn)能力優(yōu)勢(shì)來源及構(gòu)成問題。本文的創(chuàng)新之處在于以微觀企業(yè)為研究對(duì)象，利用LASSO稀疏性變量選擇方法從大量企業(yè)指標(biāo)中提取出代表國際化競(jìng)爭(zhēng)力的變量，并計(jì)算出了基于我國四種類型企業(yè)層面的國際化競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)。

二、 中國企業(yè)國際化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)

1. 微觀企業(yè)層面國際化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文從企業(yè)國際化動(dòng)力、國際化能力、國際化潛力等三方面分解和考察企業(yè)國際化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：

（1）國際化動(dòng)力。它反映了企業(yè)所處的整體市場(chǎng)環(huán)境，以及企業(yè)的實(shí)力狀況，它是企業(yè)整體生產(chǎn)能力強(qiáng)弱的最終表現(xiàn)形式，所選指標(biāo)應(yīng)能夠表現(xiàn)企業(yè)的所有權(quán)性質(zhì)、絕對(duì)規(guī)模、生存能力。

（2）國際化能力。它反映了企業(yè)經(jīng)營管理的效率和配置全球資源的能力，它是企業(yè)生產(chǎn)能力最重要來源，是企業(yè)國際化競(jìng)爭(zhēng)力的核心。所選指標(biāo)應(yīng)表現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率、國際化程度、管理能力等。

（3）國際化潛力。它反映了企業(yè)成長的潛力和企業(yè)文化的影響，它是企業(yè)軟實(shí)力來源，企業(yè)是否能夠長久發(fā)展，是否能夠有效挖掘潛力與企業(yè)長期競(jìng)爭(zhēng)力緊密相關(guān)。所選指標(biāo)應(yīng)反映企業(yè)各個(gè)方面發(fā)展的速度、企業(yè)所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化軟實(shí)力等。

2. 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源。

（1）變量選擇方法。在進(jìn)行實(shí)證分析的過程中，顯然無法將所有的解釋變量納入所建立的線性方程中，因此，第一步需要選擇出最優(yōu)個(gè)數(shù)同時(shí)最具有解釋能力的變量。在線性模型中，經(jīng)典統(tǒng)計(jì)利用最優(yōu)子集選擇以及逐步回歸等方法解決變量選擇問題。為了克服最優(yōu)子集變量選擇方法的缺陷，Tibshirani（1996）提出基于L1范數(shù)的懲罰回歸問題-LASSO回歸問題，由于L1范數(shù)在原點(diǎn)處是奇異的，所以Lasso的解具有稀疏性。LASSO是目前應(yīng)用最廣泛的懲罰函數(shù)，因此本文選擇使用LASSO懲罰函數(shù)進(jìn)行變量選擇。

而使用LASSO懲罰函數(shù)時(shí)，

相較OLS估計(jì)而言，LASSO懲罰函數(shù)選擇出了稀疏性的變量，并且估計(jì)結(jié)果具有連續(xù)性。

（2）數(shù)據(jù)來源。本文使用的數(shù)據(jù)為中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，在數(shù)據(jù)處理方面，剔除掉企業(yè)工業(yè)增加值、工資、職工人數(shù)、固定資產(chǎn)投資、企業(yè)營業(yè)利潤、凈利潤等指標(biāo)缺失的企業(yè)，對(duì)于企業(yè)人數(shù)過少的企業(yè)也予以刪除。數(shù)據(jù)處理軟件使用的是stata13.0、R studio。

3. 中國企業(yè)國際化競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)選擇結(jié)果。根據(jù)本文建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和變量選擇方法，選取能夠解釋異質(zhì)性企業(yè)國際化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的變量。

（1）中國企業(yè)國際化動(dòng)力指標(biāo)結(jié)果。為考察不同類型企業(yè)國際化動(dòng)力來源是否不同，將企業(yè)分類為國有企業(yè)、港澳臺(tái)企業(yè)、私營企業(yè)、外資企業(yè)。利用R studio軟件對(duì)以上數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后結(jié)果為：

圖1中的a是選擇出的最能夠表示國企國際化動(dòng)力的指標(biāo)，結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)收入、中間投入品合計(jì)最能夠解釋國有企業(yè)的市場(chǎng)表現(xiàn)和成本控制。主營業(yè)務(wù)收入高，說明企業(yè)更加專注于自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，專業(yè)型人才經(jīng)過長期儲(chǔ)備會(huì)使得企業(yè)具備國際化發(fā)展的動(dòng)力。b表示私企國際化動(dòng)力指標(biāo)選擇的是主營業(yè)務(wù)應(yīng)付工資，說明私營企業(yè)沒有國企市場(chǎng)地位、資源支配的優(yōu)勢(shì)，為了獲得國際化發(fā)展動(dòng)力所需的人才、技術(shù)、生產(chǎn)要素，就必須提供較高的價(jià)格，其中最主要的就是從事主營業(yè)務(wù)人才的工資。c表示港澳臺(tái)企業(yè)國際化發(fā)展動(dòng)力的指標(biāo)為主營業(yè)務(wù)收入和中間投入品合計(jì)，港澳臺(tái)企業(yè)能夠享受到國家提供的優(yōu)惠政策，與國企在發(fā)展動(dòng)力方面相似。d表示外資企業(yè)國際化發(fā)展動(dòng)力指標(biāo)為中間投入品合計(jì)和主營業(yè)務(wù)收入，其中中間投入品合計(jì)對(duì)國際化發(fā)展動(dòng)力的指標(biāo)貢獻(xiàn)更大，說明外資企業(yè)在控制成本方面具有較大優(yōu)勢(shì)。

（2）中國企業(yè)國際化能力指標(biāo)結(jié)果。運(yùn)用同樣的方法，將所有能夠表示企業(yè)國際化能力的有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的指標(biāo)列出，出口額、固定資產(chǎn)凈值、實(shí)收資本、企業(yè)規(guī)模、從業(yè)人數(shù)、流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)、存貨、固定資產(chǎn)總值、本年折舊、流動(dòng)負(fù)債合計(jì)、所有者權(quán)益、新增投資、全要素生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率。依據(jù)計(jì)算列出所得結(jié)果如表1所示。

（3）中國企業(yè)國際化潛力指標(biāo)結(jié)果。同樣，運(yùn)用LASSO稀疏性變量選擇方法，將所有能夠表示企業(yè)國際化能力的有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的指標(biāo)列出，出口增長率工業(yè)、總產(chǎn)值增長率、工業(yè)銷售產(chǎn)值增長率、福利增長率、營業(yè)收入增長率、主營業(yè)務(wù)收入增長率、主營業(yè)務(wù)利潤增長率利潤總額增長率。選出的結(jié)果如表2所示。

三、 中國企業(yè)國際化競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)

在選擇出中國企業(yè)國際化競(jìng)爭(zhēng)力的三維指標(biāo)體系后，根據(jù)國際化動(dòng)力、國際化能力、國際化潛力指標(biāo)計(jì)算四種類型企業(yè)的國際化競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)。利用主成分分析法計(jì)算中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中各類型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)，并進(jìn)行比較分析，計(jì)算結(jié)果如表3所示。

其中企業(yè)國際化競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)（ICI）的計(jì)算是由各指標(biāo)的數(shù)據(jù)在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化之后，乘以主成分得分，最后相加得出。由于企業(yè)數(shù)量太大（655 447條），無法全部列出，故使用各類企業(yè)得分的中位數(shù)表示。值得注意的是，根據(jù)原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化之后再進(jìn)行主成分分析，背離0值的方向表示競(jìng)爭(zhēng)性越強(qiáng)，所得ICI值越小，說明國際化競(jìng)爭(zhēng)力越大。從上表中可以看出，我國各類型企業(yè)的國際化競(jìng)爭(zhēng)力從強(qiáng)到弱依次是國有企業(yè)、港澳臺(tái)企業(yè)、外資企業(yè)、私營企業(yè)。這一排序也正說明在我國，國有企業(yè)的資金實(shí)力雄厚，利用市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)地位可以容易得到各類資源和生產(chǎn)要素，因此國際化發(fā)展的動(dòng)力儲(chǔ)備充足；另外主營業(yè)務(wù)收入增長率和主營工資增長率高，說明國際化的潛力巨大。綜合以上信息，我國國企國際化競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)。港澳臺(tái)企業(yè)因會(huì)享受到國家的特殊待遇，在市場(chǎng)準(zhǔn)入和生產(chǎn)成本方面都具有優(yōu)勢(shì)，同時(shí)將中國大陸作為生產(chǎn)基地，可以更好的進(jìn)行國際化發(fā)展，因此港澳臺(tái)企業(yè)國際化競(jìng)爭(zhēng)力也較強(qiáng)。相較于港澳臺(tái)企業(yè)，外資企業(yè)所能進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)和優(yōu)惠措施會(huì)相對(duì)降低一些，因而稍弱后于港澳臺(tái)企業(yè)。我國私營企業(yè)的市場(chǎng)環(huán)境最為激烈，沒有以上企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，故而國際化競(jìng)爭(zhēng)力最弱。

四、 提升我國企業(yè)國際化競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)建議

第一，支持國有企業(yè)做大做強(qiáng)，爭(zhēng)做國際化發(fā)展的表率。我國“十二五”規(guī)劃建議發(fā)展擁有國際知名品牌和核心競(jìng)爭(zhēng)力的大中型企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化。因此，中國國企必須充分利用國際化競(jìng)爭(zhēng)能力和潛力，放眼全球，充分調(diào)動(dòng)和利用世界各地的生產(chǎn)要素，尤其是在我國企業(yè)尚薄弱的技術(shù)創(chuàng)新能力、品牌建設(shè)能力、銷售渠道等方面，加快整合和布局各生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而為全面實(shí)施國際化戰(zhàn)略做好充分準(zhǔn)備。

第二，國家應(yīng)進(jìn)一步加快完善港澳臺(tái)企業(yè)、外資企業(yè)政策支持體系，促進(jìn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展。港澳臺(tái)企業(yè)、外資企業(yè)由于掌握著許多行業(yè)內(nèi)的高新技術(shù)，國家只有完善港澳臺(tái)企業(yè)、外資企業(yè)政策支持體系，促進(jìn)引進(jìn)來具有高生產(chǎn)率的戰(zhàn)略性新興行業(yè)中的企業(yè)，通過技術(shù)升級(jí)和技術(shù)外溢，達(dá)到提升我國整體戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。同時(shí)，具備核心國際化競(jìng)爭(zhēng)力的港澳臺(tái)企業(yè)、外資企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展新業(yè)態(tài)等方面具有優(yōu)勢(shì)，因此，應(yīng)通過完善外資企業(yè)引進(jìn)政策支持體系，最大限度地發(fā)揮港澳臺(tái)企業(yè)、外資企業(yè)的重要作用。

第三，推進(jìn)民營企業(yè)傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，培育國際知名的民族品牌。民營企業(yè)在美國金融危機(jī)期間受到重創(chuàng)后，由于大量企業(yè)依靠國外企業(yè)的外包業(yè)務(wù)，沒有自己的品牌和技術(shù)專利，致使許多企業(yè)瀕臨破產(chǎn)，擁有先進(jìn)技術(shù)、品牌優(yōu)勢(shì)、研發(fā)實(shí)力或優(yōu)良渠道的是中國民營企業(yè)的國際化戰(zhàn)略的重要支撐，但從全球價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，中國民營企業(yè)仍然處于低端制造環(huán)節(jié)，依賴勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)從事加工、組裝環(huán)節(jié)，缺乏核心技術(shù)和自有品牌。因此，應(yīng)加大培育品牌的力度，提高研發(fā)創(chuàng)新投入，真正從根本上提高國際化競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)展活力。

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基金項(xiàng)目：中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金項(xiàng)目（中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助）“高維情形下分類數(shù)據(jù)建模的模型平均方法”（項(xiàng)目號(hào)：15XNH101）。

作者簡(jiǎn)介：邊春鵬（1986-），男，漢族，山東省淄博市人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士生，研究方向?yàn)閲H貿(mào)易；阮文婧（1988-），女，漢族，福建省泉州市人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士生，研究方向?yàn)樾隆沦Q(mào)易理論、跨國公司；黃葉金（1987-），男，漢族，山東省臨沂市人，中國人民大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士生，研究方向?yàn)楦呔S數(shù)據(jù)分析。

收稿日期：2015-09-11。