[摘要]基于2005—2012年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）測算出中國31個省區(qū)市城市化效率，在此基礎(chǔ)上，利用空間計量方法研究了中國31個省區(qū)市城市化效率的空間效應(yīng)。研究結(jié)果顯示，中國各省區(qū)市城市化效率存在區(qū)域的不平衡性和明顯的空間集聚及溢出效應(yīng)，說明城市化效率在空間上存在相互學(xué)習(xí)和模仿行為；在納入空間影響因素的前提下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放水平對城市化效率影響為正，政府的作用、非公有制占比對城市化效率的影響為負。

[關(guān)鍵詞]城市化效率；空間計量經(jīng)濟學(xué)；空間溢出效應(yīng)

[中圖分類號]F22923[文獻標識碼]A[文章編號]

2095-3283（2015）05-0111-04

[作者簡介]劉文鋒（1986-），男，河南濮陽人，碩士研究生，研究方向：宏觀經(jīng)濟學(xué)。

一、引言

改革開放以來，隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，中國的城市化進程不斷推進。中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年的36452億元增加到2010年的401202億元，成為了僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體；城市化率從1978年的1792%提高到2013年的537%，已經(jīng)進入了高速城市化階段。然而中國經(jīng)濟的增長主要是由于資源的投入而不是效率的提升，經(jīng)濟的發(fā)展不能只單單追求經(jīng)濟產(chǎn)出的提高，更應(yīng)該追求效率的提升，同樣，城市化的過程也應(yīng)該以追求效率為目標，即提高城市化的質(zhì)量。

近年來，城市化效率的研究也逐漸引起學(xué)者們的廣泛關(guān)注。從靳相木（2005）首先提出城市化（城鎮(zhèn)化）效率的概念以來，我國學(xué)者對中國的城市化效率進行了不同層次的研究，主要可以分為兩大類：第一類選取指標體系和方法，從整體或區(qū)域的角度對城市化效率進行測度及分析。劉曉峰（2007）等從經(jīng)濟、人口、社會三個方面選取輸出指標，以財政支出、固定資產(chǎn)投資以及就業(yè)人員為評價單元輸入，以全國15個省會城市和計劃單列市為例，應(yīng)用DEA評價城市化的相對效率。李勝會、馮邦彥（2012）對我國三大城市群的綜合城市化效率進行了研究，并進行了比較分析，發(fā)現(xiàn)京津冀和長三角城市群無論綜合效率水平還是效率改善均優(yōu)于珠三角城市群。李紅錦、李勝會（2012）也運用DEA模型對我國三大城市群的城市化效率進行對比分析，發(fā)現(xiàn)城市化效率不高的主要原因是要素投入冗余與資源在空間配置不合理。另有學(xué)者分別對內(nèi)蒙古、四川、新疆、河南等11個省區(qū)市的城市化效率進行了測算與分析。

第二類研究在對城市化效率進行測度的基礎(chǔ)上，分析了各種因素對城市化效率影響的機理。戴永安（2010）分析了各因素對城市化效率的影響，指出城市的初始狀態(tài)、區(qū)位、空間集聚水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效益與基礎(chǔ)設(shè)施水平對各城市化效率存在顯著的正向作用，人口因素和政府的作用限制城市化效率的提高，技術(shù)進步是推進中國城市化的主要動力。吳旭曉（2013）對河南省的新型城鎮(zhèn)化效率的演化趨勢及驅(qū)動機制進行研究，指出河南省的新型城鎮(zhèn)化效率的驅(qū)動力量主要有農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，而傳統(tǒng)工業(yè)化發(fā)展模式和市場化水平低下對河南省的新型城鎮(zhèn)化效率形成了制約。張明斗（2013）對中國30個省區(qū)市的城市化效率作用機理進行了探討，研究表明： 經(jīng)濟規(guī)模總量等要素對提高城市化效率具有正向作用，城市空間的人口承載力則對提高城市化效率具有阻礙作用。

縱觀已有研究不難發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的研究大多是對城市化效率的測算，以及對城市化效率影響因素及作用機理的初步研究，對城市化效率之間的空間相互作用進行的研究還不多。事實上，區(qū)域城市化效率不僅受地區(qū)內(nèi)部因素的影響，還受到外部區(qū)域因素的影響。因此有必要從空間層面對城市化效率的影響機理，尤其是不同區(qū)域間的城市化效率的空間溢出效應(yīng)進行探討。本文首先利用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）對中國31個省區(qū)市城市化效率進行測算，然后著重借助空間計量方法來對各省區(qū)市城市化效率的空間溢出效應(yīng)進行研究。

二、研究方法

（一）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法

由于很難從整個經(jīng)濟系統(tǒng)找出城市化投入與產(chǎn)出的明確的函數(shù)關(guān)系，因此我們采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）對中國31個省區(qū)市城市化效率進行測算。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）基本原理為：假設(shè)有n個決策單元（DMU），同時假設(shè)每個決策單元有m種類型的投入變量和s種類型的產(chǎn)出變量，xij為第j個決策單元第i種投入變量，yrj為第j個決策單元第r種產(chǎn)出變量，Vi和Vr分別表示第i種投入和第r種產(chǎn)出的權(quán)變量?，F(xiàn)在考察DMU0的效率，根據(jù)經(jīng)典的效益成本理論，則有：

三、實證研究

（一）數(shù)據(jù)選取及變量說明

用于測度城市化效率的指標應(yīng)該盡可能地反映城市化的內(nèi)涵，包括經(jīng)濟發(fā)展水平、人口城市化水平及社會發(fā)展指標。本文參考相關(guān)文獻，分別用非農(nóng)產(chǎn)出、人口城市化率及人均年社會消費品零售總額代表以上三方面指標。輸入指標方面也應(yīng)該從勞動、資本、土地三方面考慮，本文選取就業(yè)人口、固定資產(chǎn)投資及城市建成區(qū)面積分別代表以上三方面指標。

中國各省區(qū)市城市化效率溢出效應(yīng)的控制變量包括：1產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Inds）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異會導(dǎo)致資源以及勞動力向效率高的產(chǎn)業(yè)和地區(qū)流動和轉(zhuǎn)移，用第三產(chǎn)業(yè)占比來衡量；2政府的作用（Gov）。政府的合理干預(yù)會使經(jīng)濟健康發(fā)展、城市化進程高效率推進，但是過度的政府干預(yù)也會造成城市化效率的低下，用政府財政支出占GDP的比例來表示；3經(jīng)濟開放水平（Open）。一般經(jīng)濟開放水平高的地區(qū)城市化水平較高，用外企投資占全社會總投資比例來衡量經(jīng)濟開放水平；4非公有制占比（Nonpub）。非公有制企業(yè)的活躍度及效率相對要高一些，在合理范圍內(nèi)對促進城市的發(fā)展有積極作用，用非公有制就業(yè)人員占總就業(yè)人員比例來衡量。

本文選取2005—2012年全國31個省區(qū)市（不包括香港、澳門、臺灣）8年的數(shù)據(jù)進行研究，所用數(shù)據(jù)均來自國家統(tǒng)計局網(wǎng)站及《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》。各省固定資產(chǎn)投資按照固定資產(chǎn)投資平減指數(shù)進行縮減，非農(nóng)產(chǎn)值按照GDP平減指數(shù)進行縮減，其余均按照CPI進行平減；另外缺失數(shù)據(jù)取該地區(qū)前后兩年平均值。endprint

（二）中國31個省區(qū)市城市化效率的測算

根據(jù)DEAP21軟件計算出2005—2012年中國城市化效率值，如表1所示。

由表1可以看出，北京、天津、上海、廣東等地區(qū)的城市化效率每年都是最高的；而西藏和青海，由于人口比較少、城市化率不高而政府的財政支出較大，從而測算出的城市化效率較高；歷年城市化效率較低的省份為江西、吉林、廣西、四川、黑龍江、重慶。從總體上看，東部地區(qū)的城市化效率是最高的，其次為中部地區(qū)，最后為西部地區(qū)。我國城市化效率大致呈現(xiàn)由東部沿海向內(nèi)陸地區(qū)依次遞減的格局。

（三）空間自相關(guān)檢驗

在共同邊界上定義一階鄰接空間權(quán)值矩陣的基礎(chǔ)上計算出的Morans I指數(shù)，如表2所示。

由表2可以看出，在2005—2012年間我國城市化效率的Morans I指數(shù)均為正，且全部通過了顯著性檢驗，說明我國31個省區(qū)市城市化效率具有明顯的正自相關(guān)關(guān)系和空間依賴性，較高城市化效率的省份與較高城市化效率的省份相鄰，較低城市化效率的省份與較低城市化效率的省份相鄰，即城市化效率存在著空間集聚效應(yīng)。我國城市化效率的空間差異呈現(xiàn)不斷縮小的趨勢。

（四）中國31個省區(qū)市城市化效率的溢出效應(yīng)檢驗

首先進行普通最小二乘法估計，以及通過Morans I指數(shù)檢驗、兩個拉格朗日乘數(shù)來判斷空間計量經(jīng)濟學(xué)模型SLM和SEM的形式，結(jié)果如表3。

表3的Morans I指數(shù)又一次驗證城市化效率的空間依賴性非常明顯。我們從兩個拉格朗日乘數(shù)的空間依賴性檢驗結(jié)果可以看出，由于SLM模型與SEM模型的空間滯后項值均通過了顯著性檢驗，建立兩個模型都是可以的，LMLAG比LMERR的統(tǒng)計值大而且更顯著，因此選擇SLM模型更合適。我們將兩種模型全部估計出來。根據(jù)上面的理論基礎(chǔ)我們得到如下模型：

1空間面板滯后模型（SLM）：

LnTFPit=ρWLnTFPit+C+β1LnIndsit+β2LnGovit+β3Lnopenit+β4LnNonpubit+εit（5）

2空間面板誤差模型（SEM）：

LnTFPit=C+β1LnIndsit+β2LnGovit+β3LnOpenit+β4LnNonpubit+εit（6）

其中εit=λWεit+μit，μit～N（0，σ2）（7）

經(jīng)檢驗，我們選擇隨機效應(yīng)模型，SLM模型與SEM模型的估計結(jié)果如表4。

由表4可以看出：1空間因素確實對我國各省區(qū)市的城市化效率有影響。由模型中ρ/λ均為正，且全部通過了1%的顯著性檢驗，可以看出我國各省區(qū)市城市化效率存在正的溢出效應(yīng)，說明我國各省區(qū)市城市化效率是相互促進的?？臻g滯后模型ρ估計值比空間誤差模型λ估計值更加顯著，說明空間面板滯后模型是更合適的模型。如表4所示，當相鄰地區(qū)城市化效率平均提高1%時，能夠帶動本地區(qū)城市化效率03440%的提高。因此與高效率的地區(qū)相鄰能夠提高本地區(qū)的城市化效率。2在納入空間影響因素的前提下，控制變量中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府的作用、經(jīng)濟開放水平、經(jīng)濟活躍度都通過了顯著性檢驗。因此除了空間因素的影響外，還有社會和經(jīng)濟因素影響著城市化效率。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)即第三產(chǎn)業(yè)占比與城市化效率呈正向變化，并且對城市化效率的影響較大。由表4可知，第三產(chǎn)業(yè)占比每提高1%，城市化效率將提高約02672%。第三產(chǎn)業(yè)比例的提高可以促進一二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，培育新的經(jīng)濟增長點，擴大就業(yè)門路，緩解就業(yè)壓力，目前第三產(chǎn)業(yè)容納的就業(yè)人口數(shù)量要大于第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)，是解決就業(yè)的重要途徑。第三產(chǎn)業(yè)是促進城市化效率提高的主要因素。

政府的作用對城市化效率的影響為負，表明政府的財政支出占GDP比重越高越不利于城市化效率的提高，政府財政支出占比提高1%會導(dǎo)致城市化效率下降約01967%。政府財政支出相對規(guī)模越高，越不利于城市效率的提高，這與戴永安（2010）等學(xué)者的結(jié)論一致。過多的政府干預(yù)會對經(jīng)濟增長造成多方面的損害，最為直接的影響是導(dǎo)致資源配置發(fā)生扭曲和效率出現(xiàn)損失。

對外開放水平對城市化效率作用為正，對外開放水平的提高可以有效促進城市化效率的提高。由表4可知，對外開放水平每提高1%，會促進城市化效率提高00362%。通過吸引使用外資，可以帶來先進的生產(chǎn)和管理技術(shù)、管理經(jīng)驗等，促進經(jīng)濟的增長，吸納就業(yè)人口，從而促進經(jīng)濟發(fā)展和推進城市化進程，提高城市化效率。

非公有制占比對城市化效率的影響為負，即非公有制占比越高越不利于城市化效率的提高。由表4可知，非公有制就業(yè)人員占比提高1%會導(dǎo)致城市化效率下降02033%。非公有制經(jīng)濟不僅繁榮了城鄉(xiāng)經(jīng)濟，增加了財政收入，在創(chuàng)造就業(yè)崗位、吸納就業(yè)人員、促進社會穩(wěn)定方面也發(fā)揮了重要的作用，但其本身面臨的技術(shù)創(chuàng)新不足、融資渠道不暢、違規(guī)經(jīng)營頻現(xiàn)、勞資矛盾等問題導(dǎo)致單純的就業(yè)人口的增加不利于自身效率的提高，從而不利于城市化效率的提高。

四、結(jié)論及建議

上述研究表明：1中國31個省區(qū)市的城市化效率在空間上存在溢出效應(yīng)，原因在于鄰近地區(qū)有著比較緊密的經(jīng)濟聯(lián)系，人力資源和資本等不斷進行交流，且各省區(qū)市政府為實現(xiàn)經(jīng)濟目標而通過學(xué)習(xí)、模仿相鄰地區(qū)相關(guān)政策和制度等從而提升本地區(qū)的城市化效率。2在納入空間因素的情況下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能夠顯著地提高城市化效率，政府的作用對城市化效率的影響為負，經(jīng)濟開放水平對城市化效率有促進作用，非公有制占比對城市化效率的影響為負。

根據(jù)上述研究結(jié)果，應(yīng)著重從以下幾方面采取措施提高城市化效率：1加強區(qū)域間的經(jīng)濟合作與交流。各地區(qū)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，學(xué)習(xí)鄰近地區(qū)的先進經(jīng)驗和好的政策，充分利用城市化效率的溢出效應(yīng)，促進資源流動，突破競爭模式以達到雙贏的局面；2優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。依托資源優(yōu)勢，在兼顧第一、二產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)；3實施政府對經(jīng)濟的適度干預(yù)。制定相應(yīng)政策，優(yōu)化市場環(huán)境，拓寬非公有制經(jīng)濟發(fā)展的空間，增強非公有制經(jīng)濟發(fā)展的活力；4全面改善和優(yōu)化投資環(huán)境。各地區(qū)應(yīng)該結(jié)合自身的優(yōu)勢大量吸引外資，不斷提高對外開放水平，從而促進經(jīng)濟健康發(fā)展。

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[7]張明斗中國城市化效率的時空分異與作用機理[J]財經(jīng)問題研究，2013（10）：103-110

（責任編輯：郭麗春）endprint