商 勇

（河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 統(tǒng)計(jì)學(xué)院，河南 鄭州450046）

一、研究背景

新型工業(yè)化既是河南省工業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，更是工業(yè)發(fā)展的實(shí)際過程，只有走新型工業(yè)化之路，才能克服資源和環(huán)境的雙重約束，實(shí)現(xiàn)河南經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展。對(duì)新型工業(yè)化水平的早期研究主要是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)化水平四個(gè)方面來測度工業(yè)化進(jìn)程。如郭克莎、馬崇明、陳佳貴、黃群慧、陳元江等學(xué)者的研究無一不是遵循這一思路［1－4］，強(qiáng)調(diào)了工業(yè)化階段的判斷，但是忽視了工業(yè)化質(zhì)量的變動(dòng)，與黨的十六大報(bào)告所表述的新型工業(yè)化有較大差異。隨著人們對(duì)新型工業(yè)化的內(nèi)涵和特征的理解不斷深入，在評(píng)價(jià)新型工業(yè)化水平方面，人們把工業(yè)化進(jìn)程和工業(yè)增長質(zhì)量結(jié)合起來進(jìn)行評(píng)價(jià)。如趙國鴻、郭睿從收入水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、信息化與技術(shù)進(jìn)步、人力資源開發(fā)、可持續(xù)發(fā)展、城市化、市場化、外貿(mào)結(jié)構(gòu)、社會(huì)等方面構(gòu)建指標(biāo)體系。這一指標(biāo)體系強(qiáng)調(diào)了收入水平在新型工業(yè)化評(píng)價(jià)中的作用［5］。王曉昀、吳紀(jì)寧則認(rèn)為新型工業(yè)化應(yīng)該突出反映工業(yè)化質(zhì)量、工業(yè)化的協(xié)調(diào)性和工業(yè)化的可持續(xù)性，并依此設(shè)計(jì)了指標(biāo)體系［6］。游達(dá)明、陳國藩構(gòu)建了包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新和環(huán)境保護(hù)三個(gè)方面的新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，突出了環(huán)境保護(hù)與新型工業(yè)化之間的聯(lián)系［7］。耿修林則從新型工業(yè)化的投入、產(chǎn)出和推進(jìn)強(qiáng)度三個(gè)大方面共52個(gè)指標(biāo)來測度新型工業(yè)化水平，強(qiáng)調(diào)了近年來兩化融合的思想［8］。孫智君、周瀅則考慮了國際競爭力要素，突出了經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)工業(yè)化的影響［9］。

我們看到，當(dāng)前在設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí)，大多分成兩個(gè)部分，一是反映一般意義上工業(yè)化特征的指標(biāo)體系，一是反映工業(yè)化是“新型”的指標(biāo)體系。傳統(tǒng)意義的工業(yè)化在指標(biāo)體系上基本沒有任何分歧，但是在反映新型工業(yè)化方面，由于對(duì)“新”的理解不同，相應(yīng)的指標(biāo)體系也有所不同。從評(píng)價(jià)模型看，應(yīng)該說，當(dāng)前的研究朝著縱深方向發(fā)展，研究方法日益精細(xì)、復(fù)雜，一方面可以得到更為科學(xué)客觀的結(jié)論，另一方面也促進(jìn)了工業(yè)化理論的發(fā)展，豐富了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容。另外，由于研究的視角和側(cè)重點(diǎn)不同，指標(biāo)的設(shè)計(jì)存在較大差異，不同模型之間存在較大差異，不同方法、不同地區(qū)的測定結(jié)果完全沒有可比性，這給系統(tǒng)研究帶來一定困難。我們認(rèn)為，在對(duì)河南省新型工業(yè)化水平進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，無論對(duì)“新”的內(nèi)涵如何進(jìn)行拓展，信息化、工業(yè)化、科技水平、經(jīng)濟(jì)效益、資源環(huán)境、人力資源這六個(gè)方面的內(nèi)容始終應(yīng)該是評(píng)價(jià)的核心，其他方面只能是對(duì)它們的補(bǔ)充和完善。據(jù)此，我們構(gòu)建了河南省新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用因子分析和對(duì)應(yīng)分析相結(jié)合對(duì)河南省工業(yè)化發(fā)展進(jìn)行實(shí)證，以期明晰河南省新型工業(yè)化發(fā)展特征，為相關(guān)決策部門提供理論依據(jù)。

二、指標(biāo)體系的構(gòu)建與評(píng)價(jià)方法

科學(xué)合理的指標(biāo)體系是系統(tǒng)評(píng)價(jià)準(zhǔn)確可靠的基礎(chǔ)和保證，也是正確引導(dǎo)系統(tǒng)發(fā)展方向的重要手段。因此，指標(biāo)體系的建立必須遵循一定的原則，而不能是一組任意指標(biāo)的簡單堆砌。我們遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、簡約性、可比性原則，結(jié)合前人研究基礎(chǔ)，構(gòu)建如下的指標(biāo)體系，見表1。

這一指標(biāo)體系也是遵從“傳統(tǒng)工業(yè)化指標(biāo)＋新型工業(yè)化指標(biāo)”的評(píng)價(jià)模式。工業(yè)化基礎(chǔ)水平主要包括人均GDP、第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重、第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重、城鎮(zhèn)化水平等指標(biāo)，這一部分屬于傳統(tǒng)工業(yè)化指標(biāo)。體現(xiàn)新型工業(yè)化特征的指標(biāo)層包括科技進(jìn)步與創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)效益、節(jié)能減排、人力資本四個(gè)方面。正是圍繞“信息化帶動(dòng)工業(yè)化，以工業(yè)化促進(jìn)信息化”、“科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮”這一表述進(jìn)行設(shè)計(jì)。比如，一級(jí)指標(biāo)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新層面，主要包括工業(yè)企業(yè)R＆D投入強(qiáng)度、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)比重、互聯(lián)網(wǎng)普及率等。工業(yè)企業(yè)R＆D投入強(qiáng)度可以反映一個(gè)國家（地區(qū)）對(duì)研發(fā)的資金投入規(guī)模和重視程度，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)比重則反映企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比反映行業(yè)結(jié)構(gòu)的高端化程度，體現(xiàn)新型工業(yè)自主創(chuàng)新能力，反映信息化發(fā)展水平最全面的指標(biāo)是國家統(tǒng)計(jì)局提出的信息化發(fā)展指數(shù)（IDI，Informatization Development Index），這里由于資料的限制我們采用互聯(lián)網(wǎng)普及率來近似替代。

表1 河南省新型工業(yè)化水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

由于涉及的指標(biāo)眾多，而且不少指標(biāo)之間還存在著一定的共線性，因此我們考慮利用因子分析技術(shù)來進(jìn)行降維處理，通過適當(dāng)損失部分信息達(dá)到綜合分析的目的。同時(shí)針對(duì)因子分析只能分析指標(biāo)本身的局限，我們把對(duì)應(yīng)分析結(jié)合起來，從指標(biāo)和樣本兩個(gè)維度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，既能分析樣本間的差異，也可反映指標(biāo)間的區(qū)別，能夠?qū)ξ覈滦凸I(yè)化水平進(jìn)行更為全面的評(píng)價(jià)。當(dāng)然在分析前，考慮到指標(biāo)的方向性和量綱問題，先對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)必要的處理。

三、實(shí)證結(jié)果分析

根據(jù)上述思路，我們利用《河南統(tǒng)計(jì)年鑒2014》收集和計(jì)算了各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，分析結(jié)果如下：

首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行Bartlett’s球形檢驗(yàn)。KMO值為0.756，卡方統(tǒng)計(jì)值為350.717，p值近似為0.000，檢驗(yàn)結(jié)果表明適合采用因子分析。這里我們采用廣泛使用的主成分方法提取公共因子，特征值和累計(jì)解釋方差結(jié)果，見表2。

通常，人們?cè)谶x擇公因子數(shù)目時(shí)，可以有不同標(biāo)準(zhǔn)：比如特征根大于1，累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到85%，或者說單一因子的解釋能力超過5%等。這里綜合考慮，我們選擇5個(gè)公因子，累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到84.60%，能夠滿足分析需要。

表2 解釋的總方差

為了更好地解釋各因子的實(shí)際意義，我們進(jìn)行方差最大化旋轉(zhuǎn)。因子載荷見表3。通過提取的各因子的載荷，我們看出第一個(gè)公因子對(duì)各原始變量的載荷都比較大，且大多符號(hào)為正，因此我們把這一因子稱之為綜合因子，反映新型工業(yè)化的主要特征。第二個(gè)因子在成本費(fèi)用率、總資產(chǎn)負(fù)債率、工業(yè)企業(yè)增加值增長率等指標(biāo)上載荷較大，我們命名為效益結(jié)構(gòu)因子。第三個(gè)因子在互聯(lián)網(wǎng)普及率和第二產(chǎn)業(yè)增加值比重上有顯著載荷，反映的是信息化對(duì)新型工業(yè)化的影響，我們稱之為人力信息化結(jié)構(gòu)因子。第四個(gè)因子在工業(yè)從業(yè)人員年均增長率、平均工資增長率方面載荷較大，我們命名為人力資本結(jié)構(gòu)因子。最后一個(gè)因子在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重上載荷較大，因此命名為技術(shù)結(jié)構(gòu)因子。

表3 因子載荷矩陣

利用各因子得分系數(shù)矩陣，可以計(jì)算各地區(qū)的因子得分，再利用方差貢獻(xiàn)率對(duì)各因子綜合加權(quán)得到綜合得分，表達(dá)式如下：

對(duì)各因子得分和綜合得分進(jìn)行排序，見表4。

從表4可以看出：鄭州作為省會(huì)城市，其新型工業(yè)化水平的龍頭地位凸顯，綜合得分是第二名許昌的三倍，各因子得分也都居前列，領(lǐng)頭雁位置十分明顯。就具體指標(biāo)而言，鄭州多項(xiàng)指標(biāo)均處于全省第一名的位置，具有明顯優(yōu)勢。傳統(tǒng)工業(yè)城市實(shí)力較強(qiáng)，綜合得分位于第2～6位的分別是許昌、濟(jì)源、漯河、洛陽和焦作，這些城市工業(yè)化基礎(chǔ)較好，濟(jì)源作為新興城市具有較強(qiáng)的后發(fā)優(yōu)勢，表現(xiàn)不俗；平頂山市雖然工業(yè)化基礎(chǔ)較好。但是作為資源性城市，在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、節(jié)能減排方面任重道遠(yuǎn)，綜合排名不容樂觀（當(dāng)然這也與各因子的權(quán)重有關(guān)，第一因子貢獻(xiàn)最大，而平頂山在第一因子上得分靠后，因而出現(xiàn)這樣的結(jié)果，安陽也是類似情況）；商丘、信陽工業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模相對(duì)較小，主要以農(nóng)業(yè)為主，綜合得分也位于后列；其他各地市表現(xiàn)或單項(xiàng)指標(biāo)突出，或某一綜合方面不乏亮點(diǎn)，基本都符合實(shí)際。據(jù)此我們把18個(gè)地市進(jìn)行聚類分析。聚類分析是根據(jù)所選定的變量對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行分類，聚類的結(jié)果僅僅反映所選變量定義的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，通常要求變量之間不能高度相關(guān)。由于因子分析就是要使得各因子之間不存在相關(guān)性，因此據(jù)此得到的因子得分也不具有相關(guān)性，從而我們可以利用各因子得分進(jìn)行聚類，見圖1。

表4 地市因子得分結(jié)果（2013）

圖1 河南各地市聚類分析結(jié)果

上述分析是從變量的差異和相似性方面來比較各地區(qū)新型工業(yè)化水平，但是新型工業(yè)化水平的地區(qū)差異也會(huì)影響到變量的表現(xiàn)，因子分析以及基于其結(jié)果的聚類分析只是反映了變量之間的關(guān)系，為了把變量和地區(qū)（樣本）結(jié)合起來，我們采用對(duì)應(yīng)分析（Correspondence Analysis）對(duì)上述結(jié)果做進(jìn)一步分析。對(duì)應(yīng)分析將R型因子分析和Q型因子分析結(jié)合起來，利用降維（一般為二維）把變量和樣品的載荷反映在相同的公因子軸上，把眾多的變量和樣本在一個(gè)二維空間展示出來。根據(jù)其結(jié)果可以對(duì)樣本進(jìn)行直觀分類，還能指示分類的主要參數(shù)（主要因子）和依據(jù)，可以更好地分析變量之間的相互關(guān)系，得到了廣泛應(yīng)用。

從表5看，前兩個(gè)慣量（相當(dāng)于因子分析中的特征根）分別為0.088，0.052，他們累計(jì)解釋了所有慣量（0.171，即原始信息）的82.5%，因此二維圖就能夠很好地解釋變量和樣本之間的關(guān)系，見圖2。這里對(duì)應(yīng)分析按如下思路分析的：首先利用原始指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化變換后再進(jìn)行正則化處理，綜合成工業(yè)化水平、技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)效益、技能減排和人力資本5個(gè)方面，然后再進(jìn)行分析，并不是直接根據(jù)因子分析得分得到的。前面分析中我們看到5個(gè)因子才能綜合反映原始變量的大部分信息，如果直接利用5個(gè)因子得分進(jìn)行綜合，由于對(duì)應(yīng)分析只能做出二維圖，因此綜合的信息更少（58.8%），這樣結(jié)果偏誤太大而失去分析意義。

圖2 對(duì)應(yīng)分析圖

從圖2我們看到不同變量不同地區(qū)之間的聯(lián)系和區(qū)別（圖中分別用不同記號(hào)表示）。從變量看，工業(yè)化水平和技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系密切，經(jīng)濟(jì)效益和節(jié)能減排、人力資本較為相近；從地區(qū)看，鄭州、許昌、平頂山與其他地區(qū)差別明顯，鄭州在工業(yè)化基礎(chǔ)水平和技術(shù)創(chuàng)新方面都處于領(lǐng)先地位，從綜合得分看也顯示這一點(diǎn)，前兩地分別位于第一、第二，而平頂山則倒數(shù)第一。開封、南陽、駐馬店、商丘、信陽工業(yè)化水平十分近似，濟(jì)源、焦作、新鄉(xiāng)、洛陽、鶴壁、安陽也可歸為一類?？傮w看，鄭州在工業(yè)化基礎(chǔ)水平、技術(shù)創(chuàng)新方面得分靠前，周口總排名較高，并不是其工業(yè)化水平高，而是源于節(jié)能減排方面，這正是因?yàn)槠涔I(yè)基礎(chǔ)水平較低，工業(yè)企業(yè)較少，因此在資源和環(huán)境保護(hù)上相對(duì)較好，開封、南陽、信陽等地也是類似情況。平頂山則正好與此相反，作為資源型城市，工業(yè)基礎(chǔ)較好，但是資源消耗大，環(huán)境污染嚴(yán)重，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面還須花大力氣。洛陽、新鄉(xiāng)、焦作、安陽等工業(yè)基礎(chǔ)較好，也具有較好的技術(shù)優(yōu)勢，但是在環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)效益等方面還需要進(jìn)一步改善，提高新型工業(yè)化水平。

四、結(jié)論和建議

通過構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)河南省新型工業(yè)化水平進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)果表明這一指標(biāo)體系能夠較好地反映河南省工業(yè)化發(fā)展實(shí)際。當(dāng)然我們必須看到，對(duì)河南省新型工業(yè)化進(jìn)程進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，這需要在實(shí)踐中反復(fù)摸索和探討，最終形成更為科學(xué)的指標(biāo)體系。同時(shí)不同時(shí)期新型工業(yè)化內(nèi)容也有所不同，相應(yīng)的指標(biāo)體系也必須突出時(shí)代特征，把河南省新型工業(yè)化水平的靜態(tài)評(píng)估和動(dòng)態(tài)監(jiān)測結(jié)合起來，有序推進(jìn)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。為了更好促進(jìn)河南省工業(yè)化發(fā)展，形成科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新局面，提出如下對(duì)策建議：

第一，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，從制度、法制、市場化建設(shè)等方面推動(dòng)新型工業(yè)化發(fā)展。新型工業(yè)化本身是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及面廣，影響巨大。因此必須要求在發(fā)展戰(zhàn)略上進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，充分考慮到產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律，又必須考慮到當(dāng)前國際、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和市場現(xiàn)實(shí)，深入調(diào)研，合理安排，推進(jìn)制度、法制和市場等方面的配套改革，消除體制機(jī)制障礙，拓寬投資融資渠道，優(yōu)化投資環(huán)境，真正形成有利于新型工業(yè)化發(fā)展的外圍環(huán)境。

第二，產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)競爭力。科學(xué)有序推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的更新改造，提高產(chǎn)業(yè)綜合競爭力。同時(shí)各地資源稟賦不同，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)區(qū)域間發(fā)展格局，兼顧地區(qū)利益，形成區(qū)域優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)調(diào)推進(jìn)的新局面。充分利用現(xiàn)有有利條件加快發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，以點(diǎn)帶面，形成各區(qū)域協(xié)同發(fā)展的立體產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展。

第三，加大人力資本的培育，以人為本，和諧發(fā)展。加大高級(jí)人才引進(jìn)力度，科學(xué)配置人力資源，充分調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的積極性和創(chuàng)造性，形成一支結(jié)構(gòu)合理、基礎(chǔ)厚實(shí)的技術(shù)生力軍，加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的步伐，實(shí)現(xiàn)人力資源優(yōu)勢的充分發(fā)揮和可持續(xù)發(fā)展。深入開展多渠道、多形式培訓(xùn)工作，不斷提升培訓(xùn)的覆蓋面、效率和質(zhì)量。加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步，改善勞動(dòng)條件，積極改善創(chuàng)業(yè)、就業(yè)環(huán)境。

第四，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。大力推進(jìn)節(jié)能降耗工程，從工業(yè)生產(chǎn)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品銷售和使用各環(huán)節(jié)，推動(dòng)節(jié)能降耗，規(guī)范能耗的準(zhǔn)入門檻，加強(qiáng)新投資項(xiàng)目的能耗評(píng)估審查，淘汰一批落后產(chǎn)能。對(duì)已有項(xiàng)目加大污染治理力度，把節(jié)能減排和污染治理緊密結(jié)合。同時(shí)加強(qiáng)各種排放物的廢物的回收與綜合利用，變廢為寶，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，構(gòu)建全面立體的綠色經(jīng)濟(jì)體系，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

［1］郭克莎.中國工業(yè)化的進(jìn)程，問題與出路［J］.中國社會(huì)科學(xué)，2000（3）：24－27.

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［3］陳佳貴，黃群慧.工業(yè)現(xiàn)代化的標(biāo)志、衡量指標(biāo)及對(duì)中國工業(yè)的初步評(píng)價(jià)［J］.中國社會(huì)科學(xué)，2003（3）：18－28.

［4］陳元江.工業(yè)化進(jìn)程統(tǒng)計(jì)測度與質(zhì)量分析指標(biāo)體系研究［J］.武漢大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2005（11）：12－17.

［5］趙國鴻，郭睿.新型工業(yè)化的量度指標(biāo)探索［J］.中國社會(huì)科學(xué)院研究生院學(xué)報(bào)，2005（1）：17－22.

［6］汪曉昀，吳紀(jì)寧.新型工業(yè)化綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)研究［J］.財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2006（11）：122－124.

［7］游達(dá)明，陳國藩.中部地區(qū)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究與實(shí)證分析［J］.湖南社會(huì)科學(xué)，2010（5）：116－119.

［8］耿修林.近年來我國新型工業(yè)化進(jìn)程的測評(píng)與分析［J］.中國科技論壇，2012（9）：53－58.

［9］孫智君，周瀅.中三角區(qū)域新型工業(yè)化水平測度［J］.統(tǒng)計(jì)與決策，2013（2）：46－49.