暨南大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院 劉暢

國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、“海歸”人才與本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新①

暨南大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院 劉暢

摘要：“海歸”專業(yè)人才是我國企業(yè)構(gòu)建跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和融入全球創(chuàng)新體系的重要橋梁和紐帶。本文實證研究發(fā)現(xiàn)，在本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，“海歸”既可以優(yōu)化企業(yè)的人力資本結(jié)構(gòu)，又可以增強企業(yè)對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的吸收能力。特別是，“海歸”的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)對本土企業(yè)創(chuàng)新績效和開展國際創(chuàng)新合作均具有直接而穩(wěn)健的促進作用。

關(guān)鍵詞：“海歸” 國際技術(shù)轉(zhuǎn)移 跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò) 創(chuàng)新績效 國際創(chuàng)新合作

改革開放之后，我國留學政策大幅放寬，出國留學人數(shù)快速增長。目前，我國已經(jīng)成為了世界第一大留學生輸出國，2013年我國出國留學總?cè)藬?shù)達到41.39萬人。近年來，隨著國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境和創(chuàng)業(yè)環(huán)境的改善，我國外流人才的回流狀況大幅改善，特別是金融危機后，我國海外人才的回流趨勢明顯增強，2013年留學生歸國人數(shù)達到35.35萬人。由于留學生群體集中了大量的科技創(chuàng)新人才，所以，在歐美發(fā)達國家華僑華人專業(yè)人才群體已日益崛起成為全球技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要支撐力量(王輝耀，苗綠，2014)。特別是從海外歸來的專業(yè)人士已成為我國企業(yè)構(gòu)建跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和融入全球創(chuàng)新體系的重要潛在資源和優(yōu)勢。然而，學術(shù)界對

“海歸”人才的研究仍顯不足，許多理論細節(jié)問題有待深入探討。因此，討論“海歸”人才對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

1　文獻評述

“海歸”人才對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響首先體現(xiàn)為人力資本的外溢效應(yīng)。“海歸”在國外接受深造或擁有國外相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗，其平均技術(shù)水平一般高于國內(nèi)人員，因此，其回流可以直接提高母國人力資本存量，并將其學到的先進技術(shù)和掌握的大量市場信息溢出到母國(Adda & D ustmann，2006)。McCormick & Wahba(2001)通過研究埃及回流技術(shù)人員的溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)“海歸”在國外學習工作的時間越長，其積累的人力資本越高，外溢效應(yīng)越明顯。

“海歸”人才對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響還體現(xiàn)為社會網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)?！昂w”在國外建立的商業(yè)和社會網(wǎng)絡(luò)可以加強東道國與母國的貿(mào)易和投資聯(lián)系，從而進一步放大貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)(李平、許家云，2011)。Rauch & Trindade(2002)實證檢驗了華僑華人網(wǎng)絡(luò)對中美雙邊貿(mào)易的互補關(guān)系，Docquier & Lodigiani(2006)研究發(fā)現(xiàn)人才流動引致的FDI效應(yīng)顯著，通過跨國數(shù)據(jù)分析，估算出每增加一單位技術(shù)移民，母國FDI資本將增長2單位。因此，國際移民將有可能通過促進FDI和貿(mào)易增長進而擴大其技術(shù)溢出效應(yīng)(李平、許家云，2011)。此外，“人才回流”和“人才環(huán)流”將通過促進多元文化的融合和人力資本積累提高母國人力資本的吸收能力(Zahra & George，2002)，從而進一步擴大國際貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，且“海歸”人才通過連結(jié)其所建立的國內(nèi)、國外兩個商業(yè)和社會網(wǎng)絡(luò)促進信息傳遞，從而有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移(王輝耀、苗綠，2014)。

可見，“海歸”的人才回流和環(huán)流帶動了技術(shù)、資本和市場信息流動，從而使得母國獲得與東道國技術(shù)和技能溝通的渠道，臺灣新竹科技工業(yè)園和印度班加羅爾軟件園的發(fā)展就是最好的例證(Saxenian,2002)。然而，“海歸”人才究竟如何影響本土企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作和提升創(chuàng)新績效并未得到清晰的解釋，有必要在一致的理論框架下對“海歸”人才的人力資本貢獻和社會網(wǎng)絡(luò)貢獻進行深入討論。

2　研究假說

價值鏈全球化推動了技術(shù)的國際擴散，國際技術(shù)知識在本土企業(yè)創(chuàng)新活動中的作用越來越重要(Fosfuri & Tribó，2008)。國際技術(shù)轉(zhuǎn)移可以區(qū)分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)溢出兩類。技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要是指企業(yè)間的技術(shù)交易行為，而技術(shù)溢出屬于非自覺的技術(shù)轉(zhuǎn)移。國際技術(shù)溢出包括顯性知識和隱性知識。與顯性知識相比，隱性知識涉及與創(chuàng)新密切相關(guān)的思維模式、信仰、直覺以及技術(shù)訣竅，難以復制模仿。跨國公司正是憑借巨大的知識存量特別是隱性知識成為全球創(chuàng)新體系的治理者，并對與之建立技術(shù)聯(lián)系的發(fā)展中國家的企業(yè)進行不同程度和不同類型的技術(shù)轉(zhuǎn)移，進而提升這些企業(yè)的創(chuàng)新能力和績效水平。因此，我們提出本文第一個假說。

假說1：國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對本土企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作和提升創(chuàng)新績效均具有積極影響。

“海歸”人士對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻體現(xiàn)在兩個方面：人力資本的貢獻和社會網(wǎng)絡(luò)的貢獻兩個方面。首先討論“海歸”人士的人力資本貢獻：一方面，“海歸”人士的人力資本貢獻體現(xiàn)為一種要素投入貢獻，即“海歸”人士的人力資本是一種創(chuàng)新要素，可以直接作用于所在企業(yè)的創(chuàng)新過程。由于“海歸”人士的人力資本具有明顯的國際化特征，因而特別有助于所在企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作(王輝耀、苗綠，2014)。另一方面，“海歸”人士的人力資本貢獻體現(xiàn)為一種吸收能力貢獻，即有利于促進本土科技企業(yè)對國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的吸收過程，體現(xiàn)為Zahra & George(2002)所強調(diào)的知識吸收能力(absorptive capacity)，包括知識獲取、知識轉(zhuǎn)化與知識利用等環(huán)節(jié)。“海歸”人士在國外積累的相關(guān)技術(shù)經(jīng)驗、跨文化背景、熟悉國際科技管理的相關(guān)規(guī)則制度等，均有利于促進對國際轉(zhuǎn)移技術(shù)的內(nèi)化、轉(zhuǎn)化與開發(fā)利用，因此，我們提出本文第二個假說。

假說2：“海歸”人士的特定人力資本對本土技術(shù)創(chuàng)新的貢獻，一方面體現(xiàn)為要素投入貢獻，另一方面體現(xiàn)為吸收能力貢獻。即一方面，“海歸”人士的人力資本對本土企業(yè)開展國際創(chuàng)新和提升創(chuàng)新績效具有直接的促進作用；另一方面，“海歸”人士的人力資本增強了國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對本土技術(shù)創(chuàng)新過程的促進作用，而這種促進作用體現(xiàn)為一種調(diào)節(jié)功能。

除了人力資本的貢獻之外，“海歸”人士對本土技術(shù)創(chuàng)新的作用還體現(xiàn)在跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)新過程的影響。以信任和互動為基礎(chǔ)的社會網(wǎng)絡(luò)可以減少不確定性環(huán)境帶來的沖擊，減少學習過程中可能出現(xiàn)的機會主義行為?？梢哉f，社會網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量對企業(yè)開展關(guān)系型學習具有決定作用。關(guān)系型學習既有助于企業(yè)獲取外部知識，又有利于外部知識內(nèi)部化的一系列過程，包括知識同化、知識轉(zhuǎn)化和知識應(yīng)用，即實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出(Fosfuri & Tribó，2008)。“海歸”人士的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)有利于本土企業(yè)開展關(guān)系型學習，促進所在企業(yè)在國際創(chuàng)新體系中的知識識別、獲取與理解?；诖?，我們提出本文第三個假說。

假說3：跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)具有一種調(diào)節(jié)功能，即“海歸”人士的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)增強了國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對本土技術(shù)創(chuàng)新過程的促進作用。

3　模型、數(shù)據(jù)與變量

3.1計量模型

為了檢驗上文的研究假說，本文將本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)分為國際創(chuàng)新合作和創(chuàng)新績效兩方面，重點討論在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移影響本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中，“海歸”人士所發(fā)揮的作用。即討論國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動作用是如何倚賴于“海歸”人士？因此，本文構(gòu)建以下回歸模型：

IIC = IHC + INT + TT + IHC * TT + INT * TT + HC + TE + Size

IP = IHC + INT + TT + IHC * TT + INT * TT + HC + TE + Size

其中，IIC表示國際創(chuàng)新合作，為0-1虛擬變量；IP表示創(chuàng)新績效；IHC表示“海歸”人力資本；INT表示“海歸”的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)；TT表示技術(shù)轉(zhuǎn)移；HC表示人力資本水平；TE表示科技經(jīng)費投入；Size表示企業(yè)規(guī)模。

3.2變量定義

本文被解釋變量包括以下兩類。

國際創(chuàng)新合作：與海外科技人才、團隊、企業(yè)、團體等開展實質(zhì)性的國際創(chuàng)新合作行為，如共同開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、產(chǎn)品設(shè)計等合作行為，體現(xiàn)了科技企業(yè)創(chuàng)新國際化的過程。本文界定開展國際創(chuàng)新合作為0-1虛擬變量，已開展國際創(chuàng)新合作=1，未開展國際創(chuàng)新合作=0。

創(chuàng)新績效：現(xiàn)有文獻往往采用多個指標來評估企業(yè)的創(chuàng)新績效。借鑒現(xiàn)有文獻的研究設(shè)計，本文利用四個問項來測評高科技企業(yè)的創(chuàng)新績效：科技成果或?qū)＠暾埩吭黾?、生產(chǎn)工藝改進、產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計能力提高、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量改善。這些問項分別利用Likert七點尺度測評。

本文解釋變量定義如下。

“海歸”人力資本：本文的人力資本國際化主要是為了反映人才回流對母國人力資本結(jié)構(gòu)的影響。因此，結(jié)合現(xiàn)有文獻的研究成果，本文從三個方面來測量人力資本國際化：創(chuàng)業(yè)團隊或高管團隊中“海歸”人才的數(shù)量、技術(shù)研發(fā)設(shè)計部門的“海歸”人才的數(shù)量、管理團隊或技術(shù)團隊是否包括外籍人員。

國際技術(shù)轉(zhuǎn)移：結(jié)合現(xiàn)有文獻，本文分別用三個問項來測量國際技術(shù)轉(zhuǎn)移：從海外獲得新技術(shù)或新產(chǎn)品信息情況；從海外獲得技術(shù)經(jīng)驗、訣竅或技能情況；從海外獲得技術(shù)指導、交流或培訓機會情況。這些問項均利用Likert七點尺度測評。

“海歸”的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)：結(jié)合現(xiàn)有文獻，本文將“海歸”的跨國技術(shù)聯(lián)系分為三類：與海外科技人才(科學家、工程師)、科技團隊等的科技聯(lián)系；與海外客戶、供應(yīng)商和其他相關(guān)企業(yè)的科技聯(lián)系；與海外科技團體或協(xié)會等中間組織的科技聯(lián)系。

人力資本水平、科技經(jīng)費投入、企業(yè)規(guī)模是本文的控制變量。

3.3數(shù)據(jù)來源

本文于2014年10月16日完成全部調(diào)查問卷回收。課題組先后發(fā)放問卷223份，實際回收問卷189份。其中，各種形式的無效問卷65份，實際有效問卷124份，有效問卷回收率為55.61%。

4　回歸結(jié)果

本文運用Stata 12.0軟件進行回歸分析?？紤]到截面數(shù)據(jù)較易產(chǎn)生異方差現(xiàn)象，我們需對異方差問題進行了統(tǒng)計檢驗，檢驗方法包括White檢驗和BP檢驗。White檢驗結(jié)果顯示，以下所有回歸的p值均低于0.01，因此強烈拒絕同方差的原假設(shè)，認為存在異方差。BP檢驗考慮了針對擬合值和全部解釋變量的兩種情形。兩種情形下的BP檢驗結(jié)果顯示，以下所有回歸的p值也均低于0.01，可見，BP檢驗也強烈拒絕同方差的原假設(shè)。因此，兩類檢驗的結(jié)果均表明存在較為嚴重的異方差問題。基于此，本文將利用加權(quán)最小二乘法(WLS)進行回歸。

4.1基于創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果

當被解釋變量為創(chuàng)新績效時，回歸結(jié)果見表1。其中，模型1沒有引入控制變量，模型2引入三個控制變量。

“海歸”人力資本(IHC)的系數(shù)在兩個模型中均為正值，但只在模型2中以10%的水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”人力資本(IHC)對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進作用(即要素投入貢獻)并不穩(wěn)健，“海歸”人力資本對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的要素投入貢獻的假設(shè)有待進一步驗證。

“海歸”的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)(INT)的系數(shù)在兩個模型中均為正值，且均以1%的高水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進作用是明顯而穩(wěn)健的。

國際技術(shù)轉(zhuǎn)移(TT)的系數(shù)在兩個模型中均為正值，但只在模型2中以10%的水平通過顯著性檢驗。這表明，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進作用并不穩(wěn)健，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移有助于提升企業(yè)創(chuàng)新績效的假設(shè)有待進一步驗證。

“海歸”人力資本與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的交乘項(IHC*TT)的系數(shù)均為正，且分別以5%和1%的水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”人力資本與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效的提升具有正的交互作用，亦即“海歸”人力資本增強了企業(yè)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中的吸收能力，進而有助于提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。

跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的交乘項(INT*TT)的系數(shù)均為正，且均以1%的高水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)創(chuàng)新績效的提升具有正的交互作用，亦即“海歸”的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)增強了本土企業(yè)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的技術(shù)吸收，進而有助于提升本土企業(yè)的創(chuàng)新績效。

控制變量科技經(jīng)費投入(TE)、企業(yè)規(guī)模(size)和人力資本水平(HC)的系數(shù)均為正，且均通過了顯著性檢驗。這一結(jié)果與大部分相關(guān)文獻的研究結(jié)果基本一致。

4.2國際創(chuàng)新合作的回歸結(jié)果

當被解釋變量為國際創(chuàng)新合作時，回歸結(jié)果見表2。其中，模型3沒有引入控制變量，模型4引入三個控制變量。

“海歸”人力資本(IHC)的系數(shù)在兩個模型中均為正值，且均以1%的水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”人力資本(IHC)對企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作具有促進作用，“海歸”人力資本對企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作的要素投入貢獻的假設(shè)得到驗證。

“海歸”的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)(INT)的系數(shù)在兩個模型中均為正值，且均以1%的高水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作的促進作用是明顯而穩(wěn)健的。

表1　創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果

國際技術(shù)轉(zhuǎn)移(TT)的系數(shù)在兩個模型中均為正值，且均以1%的水平通過顯著性檢驗。這表明，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作的促進作用是穩(wěn)健的，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移有助于企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作的假設(shè)得到驗證。

“海歸”人力資本與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的交乘項(IHC*TT)的系數(shù)均為正，且分別以1%和5%的水平通過顯著性檢驗。這表明，“海歸”人力資本與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作具有正的交互作用，亦即“海歸”人力資本增強了企業(yè)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中的吸收能力，進而有助于企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作。

跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的交乘項(INT*TT)的系數(shù)在模型3為負，但未通過顯著性檢驗；在模型4中系數(shù)為正，且10%的水平通過顯著性檢驗。這表明，對于企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作，跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的交互作用并不穩(wěn)健。

與上文模型1和模型2的結(jié)果類似，在模型3和模型4中，控制變量科技經(jīng)費投入(TE)、企業(yè)規(guī)模(size)和人力資本水平(HC)的系數(shù)均為正，且均通過了顯著性檢驗。這一結(jié)果與大部分相關(guān)文獻的研究結(jié)果基本一致。

5　研究結(jié)論

就本土企業(yè)的創(chuàng)新績效而言，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新績效的促進作用并不穩(wěn)健。盡管“海歸”人力資本不能直接提升本土企業(yè)的創(chuàng)新績效，但“海歸”人力資本能夠增強本土企業(yè)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中的吸收能力，進而有助于提升這些企業(yè)的創(chuàng)新績效。“海歸”的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)對本土企業(yè)創(chuàng)新績效的直接促進作用是明顯而穩(wěn)健的，其調(diào)節(jié)效應(yīng)也得到驗證，即“海歸”的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)增強了本土企業(yè)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的技術(shù)吸收，進而有助于提升這些企業(yè)的創(chuàng)新績效。

就國際創(chuàng)新合作而言，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移對本土企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作具有穩(wěn)健的促進作用?！昂w”人力資本的要素投入貢獻和吸收能力貢獻均得到驗證，即一方面，“海歸”人力資本對本土企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作具有穩(wěn)健的直接促進作用(即要素投入貢獻)。另一方面，“海歸”人力資本增強了本土企業(yè)在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中的吸收能力，進而有助于這些企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作。同時，“海歸”的跨國技術(shù)網(wǎng)絡(luò)對本土企業(yè)開展國際創(chuàng)新合作具有穩(wěn)健而直接的促進作用。

表2　國際創(chuàng)新合作的回歸結(jié)果

參考文獻

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中圖分類號：F125

文獻標識碼：A

文章編號：2096-0298(2015)09(c)-160-06

基金項目：①國家軟科學規(guī)劃項目“海外華人社會網(wǎng)絡(luò)推動我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級的機制與政策研究”；國務(wù)院僑辦項目“海外華僑華人推動我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑、模式與政策研究”。

作者簡介：劉暢(1981-)，男，重慶人，暨南大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院博士生，主要從事國際移民與技術(shù)創(chuàng)新方面的研究。