摘要：從創(chuàng)新企業(yè)面臨的專用性知識獲取困境出發(fā)，分析了“進(jìn)入權(quán)”對外部企業(yè)專用性知識投資的激勵效果，揭示了創(chuàng)新任務(wù)間知識關(guān)聯(lián)對進(jìn)入權(quán)授予模式的影響。進(jìn)一步，針對創(chuàng)新任務(wù)間存在的“替代性”、“累加性”、“互補(bǔ)性”三種知識關(guān)聯(lián)類型分別建立相應(yīng)的生產(chǎn)函數(shù)，在合作博弈框架下探討了創(chuàng)新企業(yè)的最優(yōu)進(jìn)入權(quán)安排。

關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新；專用性知識；進(jìn)入權(quán)；知識獲??；激勵機(jī)制

中圖法分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： 文章編號：

The Acquisition of Special Knowledge in Open Innovation： Knowledge Association and Access Arrangements

LIU Zheng-chi， ZHANG Xiao-huan， SHI Qing-shu

（School of Economy and Trade， Hunan University Changsha 410079）

Abstract： Based on the predicament to acquire special knowledge for the innovation enterprise， this paper analyzes the effect of access on stimulating external enterprises to invest special knowledge， and reveals the influence of knowledge association between innovation tasks on access arrangements. Further， according to the three association types（alternative ， accumulative， complementary） of knowledge existing in innovation tasks， knowledge production functions corresponding to each association type are set up. Then this paper discusses optimal access arrangements in the framework of cooperative game.

Key words： open innovation； specific knowledge； access； knowledge acquisition； inc-

entive mechanism

引言

隨著模塊化分工和專業(yè)化生產(chǎn)的深化，單個(gè)企業(yè)擁有的知識資源越來越局限于某一特定領(lǐng)域。與此同時(shí)，創(chuàng)新所需知識的范圍卻在不斷擴(kuò)大。在此背景下，企業(yè)內(nèi)部知識已經(jīng)無法滿足創(chuàng)新任務(wù)對知識廣度的要求，創(chuàng)新需要借助外部知識資源的力量，開放式創(chuàng)新由此興起。更為重要的是，隨著專業(yè)化水平的提高，企業(yè)間合作創(chuàng)新中投入的知識資源具有明顯的專用性特征。考慮到知識的專用性給外部企業(yè)帶來的沉沒成本，及其可能導(dǎo)致創(chuàng)新企業(yè)“敲竹杠”的機(jī)會主義行為，專用性知識的獲取將面臨嚴(yán)峻的治理挑戰(zhàn)。因此，從創(chuàng)新企業(yè)視角，如何基于創(chuàng)新任務(wù)的知識特性優(yōu)化其獲取機(jī)制是一個(gè)極具現(xiàn)實(shí)意義的研究課題。

現(xiàn)有的文獻(xiàn)多數(shù)從管理方法層面研究知識獲?。喝鏐echeikh等認(rèn)為企業(yè)可以通過購買設(shè)備、許可協(xié)議、參加會議等獲取外部知識[1]。Dahlander & Gann根據(jù)“貨幣導(dǎo)向和非貨幣導(dǎo)向”的唯度，將獲取資源的方式分為購買和內(nèi)源 [2]。Mattia Bianch指出在不同階段采用不同創(chuàng)新組織形式，如許可協(xié)議、非股權(quán)聯(lián)盟、采購或供應(yīng)技術(shù)和科學(xué)等，來獲取或商業(yè)化技術(shù)與知識[3]。Rohrbec等通過案例分析，歸納了常用的獲取資源的方式，如前瞻工作坊、高管論壇、顧客整合、公會項(xiàng)目、網(wǎng)絡(luò)平臺等[4]。Chesbrough指出通過整合供應(yīng)商、顧客等外部來源的知識，有助于豐富企業(yè)內(nèi)部知識庫[5]。也有極少數(shù)文獻(xiàn)從制度層面研究知識獲取問題：關(guān)濤等研究了中國本土跨國企業(yè)獲取國外知識的問題，指出根據(jù)獲取知識的類型（產(chǎn)品技術(shù)知識、市場運(yùn)營知識、兩者并重）選擇不同的組織結(jié)構(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)外部知識獲取的最佳效果[6]。

上述文獻(xiàn)大多關(guān)注于知識獲取的實(shí)現(xiàn)手段，而較少從制度安排的視角審視知識獲取問題。尤其值得注意的是，現(xiàn)有研究對創(chuàng)新任務(wù)中知識屬性及其之間的聯(lián)系重視不夠。而開放式創(chuàng)新的本質(zhì)是基于知識分工的跨組織邊界協(xié)作，創(chuàng)新任務(wù)間知識關(guān)聯(lián)將對其合作模式有決定性影響。在現(xiàn)有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，本文力圖在以下兩個(gè)方面有所貢獻(xiàn)：首先，分析“進(jìn)入權(quán)”對外部企業(yè)專用性知識投資的激勵效果，探究創(chuàng)新任務(wù)間知識關(guān)聯(lián)對進(jìn)入權(quán)授予模式的影響；其次，建立數(shù)學(xué)模型探討在不同知識關(guān)聯(lián)類型情況下，創(chuàng)新企業(yè)與外部企業(yè)間最優(yōu)的進(jìn)入權(quán)授予模式?？傊疚牟粌H要分析“為何授予進(jìn)入權(quán)”的問題，更要解決“如何授予進(jìn)入權(quán)”的問題。

1 開放式創(chuàng)新條件下專用性知識獲取

1.1 專用性知識獲取困境

開放式創(chuàng)新條件下，外部企業(yè)針對創(chuàng)新任務(wù)所投入的專用性知識是合作創(chuàng)新過程中必不可少的關(guān)鍵資源。一方面，外部企業(yè)的專用性知識能夠彌補(bǔ)創(chuàng)新企業(yè)自身知識資源的不足，更好的滿足創(chuàng)新任務(wù)的要求。另一方面，投入專用性知識會給外部企業(yè)帶來不可轉(zhuǎn)移的沉沒成本，由此帶來的“鎖定”效應(yīng)有利于增強(qiáng)其合作意愿，構(gòu)建長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。然而，專用性知識在給創(chuàng)新企業(yè)帶來以上收益的同時(shí)也不可避免的帶來了弊端。

開放式創(chuàng)新條件下，知識的固有特性導(dǎo)致了合作契約的不完全性。在不完全契約條件下，投資專用性知識的外部企業(yè)在事后的討價(jià)還價(jià)中，很可能會遭受創(chuàng)新企業(yè)“敲竹杠”的機(jī)會主義風(fēng)險(xiǎn)[7-8]。這樣一來，外部企業(yè)缺乏足夠的專用性知識投資激勵。由此，創(chuàng)新企業(yè)面臨著難以獲取到專用性知識的困境[9]，必須采取相應(yīng)的手段激勵外部企業(yè)進(jìn)行事前專用性知識投資。

1.2 進(jìn)入權(quán)激勵：專用性知識獲取途徑

創(chuàng)新企業(yè)往往擁有創(chuàng)新的關(guān)鍵知識資源，如核心生物制藥技術(shù)、關(guān)鍵客戶資源等。這些關(guān)鍵知識資源不僅可以用作生產(chǎn)投入，更可以作為激勵外部企業(yè)投資專用性知識的手段。換言之，相比作為生產(chǎn)投入帶來的價(jià)值，關(guān)鍵知識資源的價(jià)值可能更多的在于為合作創(chuàng)新“吸引”外部知識資源。為此，創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)更多的弱化對關(guān)鍵知識資源的占有行為[10]，通過對其產(chǎn)權(quán)上的靈活運(yùn)用，如某種形式的妥協(xié)、分享或出讓等[11]，為外部專用性知識的有效獲取創(chuàng)造激勵機(jī)制。

這正是“進(jìn)入權(quán)”為創(chuàng)新企業(yè)靈活運(yùn)用關(guān)鍵知識資源創(chuàng)造激勵機(jī)制所提供的思路。所謂進(jìn)入權(quán)[12]是指創(chuàng)新企業(yè)授予外部企業(yè)接觸和使用自身關(guān)鍵知識資源的權(quán)利。通過授予進(jìn)入權(quán)，創(chuàng)新企業(yè)實(shí)質(zhì)上向外部企業(yè)“開放”了自身關(guān)鍵知識資源。如此一來，合作創(chuàng)新中知識資源的“開放”由原來單向拓展到了雙向。雙方的關(guān)系也由單方依賴轉(zhuǎn)變?yōu)槠降然セ莸暮献麝P(guān)系，這在很大程度上減小了創(chuàng)新企業(yè)事后實(shí)施機(jī)會主義的風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，通過投資專用性知識，外部企業(yè)也在一定程度上提高了自身的專業(yè)化能力和談判力[12-13]。長期看來，通過 “進(jìn)入權(quán)”和“專用性知識”，雙方之間會構(gòu)建一種相對穩(wěn)定的合作關(guān)系。

此外，“進(jìn)入權(quán)”的激勵作用在其他一系列相關(guān)研究中也得到了證明：劉征馳等研究表明基于進(jìn)入權(quán)治理的服務(wù)外包組織相比市場和企業(yè)能夠更好的激勵專用性人力資本投資[14-15]。但是，這些研究停留在進(jìn)入權(quán)激勵專用性資產(chǎn)投資的效果上，而未進(jìn)一步研究進(jìn)入權(quán)授予模式的問題，下文將就此問題進(jìn)行深入探討。

1.3 進(jìn)入權(quán)安排與專用性知識關(guān)聯(lián)

創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的過程，這就決定了創(chuàng)新過程往往包含不同的創(chuàng)新任務(wù)。比如，電子商務(wù)創(chuàng)新過程，包含著交易平臺、支付體系、物流等多個(gè)創(chuàng)新任務(wù)。值得注意的是，不同的創(chuàng)新任務(wù)本質(zhì)上是對創(chuàng)新過程進(jìn)行合理的知識分工，而知識分工所導(dǎo)致的任務(wù)間知識關(guān)聯(lián)將直接影響外部企業(yè)專用性知識投資激勵，進(jìn)而影響到最優(yōu)進(jìn)入權(quán)授予模式。本文將創(chuàng)新任務(wù)間專用性知識關(guān)聯(lián)抽象為三種類型：替代性、累加性和互補(bǔ)性。不同的知識關(guān)聯(lián)將決定不同形式的合作創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)，進(jìn)而影響外部企業(yè)間專用性知識投資依賴關(guān)系，分別簡述如下：

首先，如果創(chuàng)新任務(wù)間專用性知識是“替代性”關(guān)系，其合作創(chuàng)新產(chǎn)出將取決于外部企業(yè)間最高投資水平的專用性知識。此時(shí)，只有專用性知識投入水平最高的外部企業(yè)有激勵進(jìn)行投資；其次，如果創(chuàng)新任務(wù)間專用性知識是“累加性”關(guān)系，合作創(chuàng)新產(chǎn)出將取決于外部企業(yè)投資專用性知識的總和。此時(shí)，事后外部企業(yè)對合作創(chuàng)新產(chǎn)出的競爭關(guān)系會影響到他們事前投資專用性知識的激勵；最后，如果創(chuàng)新任務(wù)間專用性知識是“互補(bǔ)性”關(guān)系，由于知識間存在強(qiáng)烈的相互依賴，合作創(chuàng)新產(chǎn)出將取決于各外部企業(yè)分別投入的專用性知識。此時(shí)，每個(gè)外部企業(yè)的事前知識投資意愿將直接互相影響。上文論述總結(jié)如圖1所示：

因此，為有效獲取外部企業(yè)的專用性知識，創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)依據(jù)創(chuàng)新任務(wù)間專用性知識關(guān)聯(lián)類型合理安排進(jìn)入權(quán)。換言之，當(dāng)創(chuàng)新任務(wù)間所投入的專用性知識之間存在替代性、累加性和互補(bǔ)性關(guān)系時(shí)，創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)采取針對性的進(jìn)入權(quán)授予模式。下文將建立數(shù)學(xué)模型論述上述觀點(diǎn)。

3 結(jié)語

本文立足創(chuàng)新企業(yè)的視角，探討了創(chuàng)新任務(wù)間專用性知識關(guān)聯(lián)類型對進(jìn)入權(quán)激勵效果的影響。針對創(chuàng)新任務(wù)間可能存在的“替代性”、“累加性”、“互補(bǔ)性”三種知識關(guān)聯(lián)類型，分別提出了三個(gè)相應(yīng)命題，闡述了不同情況下的最優(yōu)進(jìn)入權(quán)授予模式。從本文的模型分析中，可以得出以下幾點(diǎn)啟示：

（1）創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)處理好對其關(guān)鍵知識的“占有”和“開放”之間的辯證關(guān)系。換言之，對自身知識資源的利用不僅在于用作生產(chǎn)的投入，更應(yīng)將其當(dāng)做獲取外部知識資源的手段。開放式創(chuàng)新條件下，創(chuàng)新企業(yè)自身知識的價(jià)值也許更多來自于通過進(jìn)入權(quán)授予有效“吸引”外部專用性知識，為合作創(chuàng)新集聚大量知識資源。

（2）創(chuàng)新企業(yè)必須重視合作創(chuàng)新過程中各個(gè)創(chuàng)新任務(wù)所需投入的專用性知識間關(guān)聯(lián)類型，并據(jù)此合理安排進(jìn)入權(quán)。正如本文模型分析中所指出，創(chuàng)新任務(wù)間專用性知識關(guān)聯(lián)類型會直接影響進(jìn)入權(quán)的激勵效果。這一結(jié)論為創(chuàng)新企業(yè)選擇合適的外部企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新提供了理論基礎(chǔ)。因此，在授予外部企業(yè)進(jìn)入權(quán)時(shí)，創(chuàng)新企業(yè)要正確認(rèn)識創(chuàng)新任務(wù)間專用性知識關(guān)聯(lián)類型，并選擇合理的進(jìn)入權(quán)授予模式，以獲得最佳激勵效果。

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附錄：

證明1：

為了證明 ，只需證明當(dāng) 時(shí)，等式（16）不再成立即可。

那么，當(dāng)時(shí) ，把 代入等式（16）得：

（26）

合作產(chǎn)出函數(shù) 是凸函數(shù)，所以等式（26）

與等式（16）矛盾。

當(dāng)時(shí) ，等式（16）右邊的部分會變得更小，由上述證明可知等式（16）不再成立。

證明2：

對于表達(dá)式（22），其中 可變形為：

所以，表達(dá)式（22）可變形為：

因?yàn)楹献鲃?chuàng)新產(chǎn)出函數(shù) 是規(guī)模報(bào)酬遞減的，即 ，所有方括號內(nèi)的表達(dá)式符號都為正。而且，不同方括號內(nèi)表達(dá)式的相對大小由 的單調(diào)性決定的。當(dāng) ， ，表達(dá)式（22）的符號為正。同樣的，當(dāng) ， ，表達(dá)式（22）的符號也為正。