馬 龍
(太原廣播電視大學(xué) 教學(xué)處,山西 太原030000)
2001年,我國(guó)全面啟動(dòng)了行政審批制度改革。各級(jí)政府和部門(mén)依據(jù)中央部署要求認(rèn)真貫徹落實(shí),在深化行政審批制度改革和加快政府職能轉(zhuǎn)變方面取得了實(shí)效。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制就是要充分發(fā)揮市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)作用,讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制就是要減少行政對(duì)市場(chǎng)的干預(yù),通過(guò)加大行政體制改革力度,簡(jiǎn)化市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的審批程序,減輕競(jìng)爭(zhēng)主體負(fù)擔(dān),增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力;政府也要轉(zhuǎn)變職能,改變長(zhǎng)期形成的“權(quán)力”意識(shí),增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和服務(wù)意識(shí),為市場(chǎng)主體創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序和環(huán)境。當(dāng)前,在行政審批制度改革的實(shí)踐中,有些地方政府部門(mén)“權(quán)力”意識(shí)轉(zhuǎn)變不到位,在執(zhí)行中央簡(jiǎn)政放權(quán)的改革要求方面不徹底,存在“抓實(shí)權(quán),放虛權(quán)”、“重權(quán)力,輕責(zé)任”等問(wèn)題,造成了審批監(jiān)管權(quán)力不明,監(jiān)管責(zé)任不到位,出現(xiàn)問(wèn)題相互推諉扯皮等現(xiàn)象,嚴(yán)重影響了政府審批行為的質(zhì)量和效率。[1]48-79出現(xiàn)這些問(wèn)題的根本原因既有審批監(jiān)管制度不健全、監(jiān)管法律不完善,也有審批監(jiān)管人員法治意識(shí)不強(qiáng)、執(zhí)法素養(yǎng)不高等因素。針對(duì)這些問(wèn)題,各地都在探索和完善監(jiān)管措施和方法。北京市紀(jì)委、監(jiān)察局根據(jù)北京市行政審批權(quán)下放執(zhí)行及監(jiān)管狀況,從權(quán)力下放及行使過(guò)程、執(zhí)行能力等方面出臺(tái)監(jiān)督、考核和評(píng)價(jià)措施值得我們借鑒。當(dāng)前,根據(jù)行政審批制度改革要求和部分權(quán)力下放行使監(jiān)管的現(xiàn)狀和存在問(wèn)題,探索完善監(jiān)管法律和制度對(duì)策,對(duì)提高行政審批制度改革后的管理效能,促進(jìn)我國(guó)依法行政和促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有很強(qiáng)的實(shí)踐意義。
行政審批權(quán)下放是經(jīng)濟(jì)體制改革和行政體制改革的重要內(nèi)容。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看,減少行政審批程序有利于節(jié)約社會(huì)交易成本,提高經(jīng)濟(jì)效率。行政審批權(quán)蘊(yùn)含著收費(fèi)權(quán),這種收費(fèi)不是創(chuàng)造新的財(cái)富,而是政府、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體、居民等主體之間的一種轉(zhuǎn)移支付行為。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的準(zhǔn)入程序簡(jiǎn)便,競(jìng)爭(zhēng)的成本就會(huì)降低,如果政府在行政審批過(guò)程中不合理收費(fèi)或者增加收費(fèi)環(huán)節(jié),就會(huì)導(dǎo)致交易成本增加,不利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論看,有效率的制度就是交易費(fèi)用最小化的制度。國(guó)務(wù)院取消和下放了部分審批權(quán),取消和免征了部分行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目,減少1 500多億的收費(fèi),審批環(huán)節(jié)簡(jiǎn)化,審批收費(fèi)減少和規(guī)范,有利于鼓勵(lì)新企業(yè)注冊(cè)和民間資本投資,為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造更多的機(jī)會(huì),為社會(huì)創(chuàng)造新的增量財(cái)富。[1]76-120從依法行政的角度看,行政審批權(quán)取消和下放能有效地預(yù)防權(quán)力腐敗。政府要強(qiáng)大首先要清廉,要做到清廉就要依法行使行政管理權(quán),通過(guò)依法簡(jiǎn)化行政審批環(huán)節(jié),下放部分行政審批權(quán)力,公布審批項(xiàng)目和權(quán)力行使清單,讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行,有效杜絕各類(lèi)腐敗機(jī)會(huì),提高依法行政效率。行政審批權(quán)下放能夠有力推動(dòng)地方各級(jí)政府行政審批制度改革。李克強(qiáng)總理提出“進(jìn)行簡(jiǎn)政放權(quán),這是政府的自我革命”,可見(jiàn),取消和下放行政審批權(quán),減少了政府的權(quán)力就是政府的一種自我革命,這需要超越自我利益的勇氣和智慧。[2]76-120中央自上而下的改革措施起到了表率作用,也推動(dòng)了各級(jí)政府對(duì)不符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的各類(lèi)行政審批事項(xiàng)改革。當(dāng)然,從中央到地方的改革不是一蹴而就,改革總會(huì)受到既得利益集團(tuán)的阻礙,在解決系統(tǒng)性和深層次問(wèn)題時(shí),會(huì)牽一發(fā)而動(dòng)全身。行政審批權(quán)力下放是行政審批制度改革的重要內(nèi)容,行政審批制度改革會(huì)對(duì)長(zhǎng)期形成的權(quán)力意識(shí)帶來(lái)沖擊,行政審批權(quán)下放和監(jiān)管的相關(guān)法律和制度不完善,權(quán)力下放、接收、行使就會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題,可見(jiàn),完善監(jiān)管法律和制度,加強(qiáng)權(quán)力下放監(jiān)管和行使是鞏固改革成果的重要舉措。
上級(jí)監(jiān)管部門(mén)在監(jiān)管權(quán)力下放的思想上存在消極意識(shí)。部分主管部門(mén)按照行政審批制度改革要求下放了行政審批權(quán),但被動(dòng)的權(quán)力下放導(dǎo)致他們思想認(rèn)識(shí)上將權(quán)力下放和監(jiān)督責(zé)任下放等同,認(rèn)為權(quán)力下放后監(jiān)督責(zé)任也轉(zhuǎn)移,忽視了對(duì)審批權(quán)下移工作單位權(quán)力行使的工作指導(dǎo)和監(jiān)督,導(dǎo)致下放的權(quán)力在行使過(guò)程中出現(xiàn)違法、違規(guī)問(wèn)題。從表面上看,這是上級(jí)部門(mén)缺乏權(quán)力和責(zé)任認(rèn)識(shí)和下級(jí)機(jī)關(guān)自我責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)造成的;從本質(zhì)上看,這是上級(jí)機(jī)關(guān)將權(quán)力作為獲取利益的工具,下放監(jiān)管權(quán)力就等于剝奪了其利益工具,從思想意識(shí)上對(duì)后續(xù)的監(jiān)督責(zé)任產(chǎn)生了消極抵觸的思想。而權(quán)力接收機(jī)關(guān)自我責(zé)任意識(shí)又不強(qiáng),在行使審批權(quán)過(guò)程中只認(rèn)識(shí)到了權(quán)力,沒(méi)有認(rèn)識(shí)到責(zé)任,沒(méi)有從根本上形成或建立起下放審批權(quán)后的工作制度和流程,對(duì)審批權(quán)下放行使可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足,出現(xiàn)了新的違法和違規(guī)審批的行為。這是權(quán)力意識(shí)和責(zé)任意識(shí)脫節(jié),監(jiān)管措施不當(dāng)和監(jiān)管制度不全造成的問(wèn)題。
首先,行政審批權(quán)下放行使與監(jiān)管制度不健全,主要表現(xiàn)為監(jiān)管的責(zé)任主體不明確,監(jiān)管職責(zé)和權(quán)限不具體。行政審批權(quán)下放會(huì)出現(xiàn)權(quán)力行使的轉(zhuǎn)移,其次,如果監(jiān)管責(zé)任制度不健全,沒(méi)有明確的協(xié)調(diào)和監(jiān)督規(guī)定,當(dāng)監(jiān)管權(quán)和責(zé)任交叉重疊時(shí),容易導(dǎo)致相關(guān)部門(mén)逃避責(zé)任和推諉扯皮。行政審批權(quán)力和業(yè)務(wù)同步下放不到位。由于長(zhǎng)期的權(quán)力意識(shí)影響,部分行政機(jī)關(guān)只下放了部分業(yè)務(wù)受理權(quán),而決定性的審批權(quán)并沒(méi)有下放,容易造成權(quán)限與責(zé)任不匹配,出現(xiàn)監(jiān)管上的真空。再次,監(jiān)管審批標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。由于各級(jí)行政管理機(jī)構(gòu)對(duì)同一項(xiàng)業(yè)務(wù)的審批標(biāo)準(zhǔn)不同,或者一些部門(mén)沒(méi)有制定具體的審批流程和標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致具體業(yè)務(wù)審批的操作過(guò)程和要求不明確,從而出現(xiàn)審批自由裁量和隨意性審批等行為,最終導(dǎo)致違法和違規(guī)的審批行為發(fā)生。
首先,審批權(quán)行使過(guò)程的監(jiān)管法律不完善。根據(jù)十八大要求,我國(guó)要加大行政審批制度改革力度,加快政府向市場(chǎng)放權(quán),讓行政體制適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求。要落實(shí)中央到地方放權(quán)的改革要求,就要遏制權(quán)力部門(mén)利益,加強(qiáng)放權(quán)的監(jiān)管和落實(shí),這是解決問(wèn)題的關(guān)鍵所在。由于我國(guó)長(zhǎng)期存在權(quán)力意識(shí)環(huán)境,政府的服務(wù)意識(shí)制度并不健全,導(dǎo)致權(quán)力和利益部門(mén)化,個(gè)人利益法定化,如果不完善相關(guān)的規(guī)范和法律約束權(quán)力,有效遏制以權(quán)獲利的不當(dāng)行為,簡(jiǎn)政放權(quán)的改革要求就無(wú)法落實(shí)。[3]22-27其次,監(jiān)管法律滯后和協(xié)調(diào)性差。當(dāng)前,我國(guó)涉及權(quán)力行使的監(jiān)管法律和法規(guī)很多,這些法律法規(guī)由不同的部門(mén)制定,在行使過(guò)程中常出現(xiàn)不協(xié)調(diào)管理,容易造成重復(fù)監(jiān)管或者監(jiān)管真空。
首先,審批權(quán)行使機(jī)構(gòu)的人力配備不足。隨著簡(jiǎn)政放權(quán)改革的深入和落實(shí),權(quán)力交接行使過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)一些新問(wèn)題,從而影響了權(quán)力轉(zhuǎn)移承接和行使效果。下放的權(quán)力應(yīng)當(dāng)盡快移交,但由于相關(guān)承接單位的人員編制和部門(mén)配置不足,導(dǎo)致在承接能力上存在不足,缺乏權(quán)力接收規(guī)劃和專(zhuān)業(yè)人才配備,從而出現(xiàn)了“放管脫節(jié)”現(xiàn)象。其次,監(jiān)管實(shí)踐總結(jié)和理論研究探索不足。由于行政審批改革后的行政審批監(jiān)管實(shí)踐缺乏經(jīng)驗(yàn),下放權(quán)力行使監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足,一些監(jiān)管部門(mén)一時(shí)難以適應(yīng)和改變監(jiān)管要求,面對(duì)龐雜的監(jiān)管項(xiàng)目、法律和操作流程,不知如何管理,也不愿管理,導(dǎo)致監(jiān)管中出現(xiàn)了不作為現(xiàn)象。再次,監(jiān)管理論研究不足。當(dāng)前,我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展處于轉(zhuǎn)型期,轉(zhuǎn)型中出現(xiàn)的這些新問(wèn)題、新情況缺乏配套的理論研究,監(jiān)管方式和監(jiān)管法律適用也缺乏理論支撐,導(dǎo)致監(jiān)管出現(xiàn)很多被動(dòng)局面。[4]35-37可見(jiàn),如果不加強(qiáng)行政審批體制改革的理論研究,行政審批權(quán)的創(chuàng)設(shè)和行使將無(wú)法做到嚴(yán)格管理,更無(wú)法有效促進(jìn)政府職能的轉(zhuǎn)變。
首先,強(qiáng)化審批監(jiān)管的責(zé)任意識(shí)。行政審批制度改革是轉(zhuǎn)變政府職能、提高工作效率的重要方式,對(duì)政府管理機(jī)構(gòu)人員的責(zé)任意識(shí)和工作作風(fēng)建設(shè)提出了更高的要求。要適應(yīng)行政審批制度改革的要求,審批監(jiān)管機(jī)關(guān)就要從黨風(fēng)廉政建設(shè)的高度,牢固樹(shù)立和提高行政審批權(quán)下放行使的監(jiān)管意識(shí),切實(shí)改變“重權(quán)力、輕責(zé)任”的思想觀念和行為,將重權(quán)力下放和重權(quán)力監(jiān)管放到同等重要的地位。其次,以風(fēng)險(xiǎn)教育為手段,對(duì)審批人員不斷加強(qiáng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)教育,提高審批人員的責(zé)任意識(shí)。我國(guó)要加大業(yè)務(wù)熟悉和操作的培訓(xùn)力度,定期組織審批監(jiān)管人員學(xué)習(xí)法規(guī)和政策,規(guī)范審批操作流程,保證審批權(quán)力行使依法進(jìn)行。再次,構(gòu)建持證上崗制度。行政審批制度改革和權(quán)限的下放,導(dǎo)致一些機(jī)構(gòu)和部門(mén)的業(yè)務(wù)量增大,因此我國(guó)要增強(qiáng)審批監(jiān)管的責(zé)任意識(shí),提高行政審批效率,探索構(gòu)建行政審批監(jiān)管環(huán)節(jié)持證上崗制度。通過(guò)對(duì)相關(guān)審批監(jiān)管人員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)和考試,給符合監(jiān)管審批要求的工作人員頒發(fā)上崗資格證,讓不符合要求的人員換崗或調(diào)離該監(jiān)管部門(mén)。推行持證上崗制度,能夠形成競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,提高工作人員的監(jiān)管水平和監(jiān)管責(zé)任意識(shí),有利于增強(qiáng)行政管理機(jī)構(gòu)的服務(wù)職能建設(shè),更有利于能提高行政管理機(jī)構(gòu)和人員的公眾形象。
首先,依法明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。行政審批權(quán)下放不能籠統(tǒng)地認(rèn)為是取消原權(quán)力行使機(jī)關(guān)的管理和責(zé)任,原權(quán)力機(jī)關(guān)更不能以取消權(quán)力為由放棄管理職責(zé)和監(jiān)管責(zé)任。其次,行政審批制度改革后,我國(guó)就要構(gòu)建和完善相關(guān)的管理辦法和監(jiān)管措施,明確下放的審批監(jiān)管的主體及監(jiān)管責(zé)任,做到有主有權(quán)有責(zé),監(jiān)管主體及職責(zé)要受監(jiān)督,監(jiān)管不作為或者監(jiān)管權(quán)濫用造成侵害的要追究相關(guān)監(jiān)管責(zé)任部門(mén)和人員的責(zé)任。建設(shè)科學(xué)高效的審批機(jī)制;要根據(jù)行政審批權(quán)下放行使的要求建立科學(xué)的審批制度,形成科學(xué)審批機(jī)制。探索完善審批程序,將相關(guān)法律制度和審批流程制定成手冊(cè),人手一本,讓審批人員熟悉和掌握,方便規(guī)范監(jiān)管行為。再次,簡(jiǎn)化審批流程。行政審批制度改革的根本目的是通過(guò)簡(jiǎn)化審批流程,提高工作效率,方便群眾生活。行政審批權(quán)下放行使后要加強(qiáng)行政審批事項(xiàng)和審批部門(mén)整合,將分散的審批部門(mén)整合到一個(gè)服務(wù)大廳或一個(gè)大部門(mén),提供一站式服務(wù),有利于各個(gè)審批環(huán)節(jié)和部門(mén)相互協(xié)調(diào),提高工作效率。為了保證網(wǎng)上審批采集的數(shù)據(jù)真實(shí)可靠,要加強(qiáng)電子審批的監(jiān)察力度,將電子業(yè)務(wù)統(tǒng)一接入網(wǎng)上行政審批平臺(tái),加強(qiáng)監(jiān)督各個(gè)機(jī)構(gòu)的聯(lián)網(wǎng)和信息數(shù)據(jù)共享審批行為,實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上審批項(xiàng)目高要求全方位監(jiān)督。此外,強(qiáng)化審批機(jī)構(gòu)內(nèi)部審批權(quán)力的平衡和制約。不斷完善內(nèi)控機(jī)制,構(gòu)建部門(mén)分權(quán)制衡制度、審批權(quán)內(nèi)部監(jiān)督和制衡機(jī)制,有效防止部門(mén)權(quán)力失衡造成的裁量自由和隨意審批行為的發(fā)生。
簡(jiǎn)政放權(quán)是還權(quán)于市場(chǎng)和人民的重要舉措,是深化行政體制改革、加快政府職能轉(zhuǎn)變和提高政府服務(wù)職能的有效途徑。首先,審批權(quán)下放行使要依法進(jìn)行。傳統(tǒng)權(quán)力意識(shí)和法律不規(guī)范,造成了權(quán)力下放不徹底和行使不規(guī)范的問(wèn)題。為了規(guī)范行政審批權(quán)行使,就要不斷完善相關(guān)權(quán)力行使的監(jiān)管和制度,通過(guò)立法、修法方式明確放權(quán)和接權(quán)的行政機(jī)構(gòu)的職能和責(zé)任。完善行政審批的責(zé)任追究制度,依法查處依靠掌控行政權(quán)力爭(zhēng)利的灰色路徑,讓權(quán)力在陽(yáng)光下行使,有利于實(shí)現(xiàn)行政審批制度改革目標(biāo),鞏固改革成果。其次,依法明確行政審批制度改革方向和內(nèi)容。行政體制改革伴隨著社會(huì)發(fā)展不斷深入,改革力度不斷加大的同時(shí)其難度也逐漸增加。要做到各項(xiàng)改革事務(wù)有法可依,就要通過(guò)立法確保行政體制改革的方向,讓行政體制改革走上法治軌道。再次,完善配套的監(jiān)管法律制度體系。十八屆三中全會(huì)提出加大行政體制改革和經(jīng)濟(jì)體制改革的要求,這就需要依法修改行政許可法及相關(guān)法律、法規(guī),出臺(tái)針對(duì)性和操作性更強(qiáng)的配套法律文件,完善配套的審批監(jiān)管制度,推進(jìn)行政許可審批事項(xiàng)依法進(jìn)行。2014年8月15日,李克強(qiáng)總理簽署國(guó)務(wù)院令,公布了關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定,隨后《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項(xiàng)目的決定》的規(guī)定對(duì)行政法規(guī)進(jìn)行清理,修改廢除了21部行政法規(guī)的部分條款。這次修改明確了下放審批項(xiàng)目的實(shí)施主體和監(jiān)管措施,建立健全了更為嚴(yán)格的法律責(zé)任制度,防止了部分利益者利用行政許可和審批權(quán)尋租的違法行為發(fā)生。
首先,強(qiáng)化行政審批監(jiān)管權(quán)行使研究。行政審批權(quán)下放后出現(xiàn)監(jiān)管問(wèn)題的原因之一,是相關(guān)部門(mén)對(duì)行政審批制度改革要求和本質(zhì)內(nèi)涵把握不準(zhǔn),缺乏對(duì)策研究和配套機(jī)制。因此,要解決實(shí)踐中的審批監(jiān)管難問(wèn)題,我們就要加強(qiáng)政策研究和理論探索,為解決實(shí)踐問(wèn)題提供理論支持,增強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管工作的系統(tǒng)性和科學(xué)性。其次,堅(jiān)持審批監(jiān)管程序和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。由于各地政府存在制定的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問(wèn)題,我們建議國(guó)家制定和出臺(tái)相關(guān)的指導(dǎo)性意見(jiàn),將共性要求制定成統(tǒng)一的審批程序條件和標(biāo)準(zhǔn),便于相關(guān)部門(mén)監(jiān)管和操作,將差異性的出臺(tái)界定框架供各地部門(mén)參考,防止其制定的審批監(jiān)管程序和標(biāo)準(zhǔn)過(guò)度差異化,不利于經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。再次,加強(qiáng)審批項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)管機(jī)制。國(guó)家要對(duì)涉及到國(guó)計(jì)民生和公共安全項(xiàng)目的審批要重點(diǎn)監(jiān)管,通過(guò)明示監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格監(jiān)督審查審批流程,選用業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、責(zé)任性高、法律法規(guī)政策熟悉的工作人員擔(dān)任審批監(jiān)管工作,防止審批疏漏或者審批監(jiān)管不嚴(yán)影響國(guó)家利益或公共安全。[5]20-23最后,加強(qiáng)審批人員業(yè)務(wù)指導(dǎo)和交流。為了使審批人員準(zhǔn)確熟悉行政審批各事項(xiàng)要求,科學(xué)高效地行使審批權(quán),上級(jí)相關(guān)部門(mén)要經(jīng)常開(kāi)展業(yè)務(wù)指導(dǎo)和交流活動(dòng)。上級(jí)監(jiān)管部門(mén)通過(guò)專(zhuān)題講座和業(yè)務(wù)操作流程培訓(xùn)等方式加強(qiáng)審批機(jī)構(gòu)人員的培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo),提高審批監(jiān)管部門(mén)人員的依法監(jiān)管水平。此外,行政審批權(quán)的下放必然帶來(lái)下級(jí)審批機(jī)關(guān)的變化和業(yè)務(wù)量增加,為了提高監(jiān)管審批的能力,上級(jí)監(jiān)管部門(mén)就要對(duì)新進(jìn)或者新崗位人員加強(qiáng)崗前培訓(xùn),通過(guò)邀請(qǐng)專(zhuān)家進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo),提高其工作能力和服務(wù)水平。
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