史晉川馬俊英羅德明

（浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，杭州310027）

出口貿(mào)易與制度變革
——一個(gè)理論分析

史晉川馬俊英羅德明

（浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，杭州310027）

本文構(gòu)建了中國地區(qū)制度質(zhì)量內(nèi)生決定的理論模型，分析了出口貿(mào)易對地區(qū)制度變革的影響。研究表明：當(dāng)封閉經(jīng)濟(jì)中的各利益集團(tuán)之間生產(chǎn)率差異不大時(shí)，補(bǔ)貼有助于效率低但游說能力強(qiáng)的利益集團(tuán)扭轉(zhuǎn)競爭力，從而得以在制度密集型部門專業(yè)化生產(chǎn)并獲得租金，但地區(qū)制度質(zhì)量隨之降低；而開放經(jīng)濟(jì)中，競爭機(jī)制的引入促使低效率利益集團(tuán)除需游說補(bǔ)貼外，也有追求好制度的動機(jī)，否則不足以在競爭中勝出。但補(bǔ)貼的存在使低效率地區(qū)的制度不需充分提升至應(yīng)有水平，利益集團(tuán)反而能獲得不完善制度所帶來的租金。這表明了雖然開放貿(mào)易可以倒逼利益集團(tuán)進(jìn)行制度變革，但非市場化機(jī)制的存在將減緩制度變革的進(jìn)程。

制度密集型部門；制度比較優(yōu)勢；游說模型；異質(zhì)性利益集團(tuán)；補(bǔ)貼

近年來關(guān)于制度對中國貿(mào)易影響的討論已成熱點(diǎn)。已有研究普遍認(rèn)為制度或者契約執(zhí)行程度對中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量和數(shù)量有著重要的影響［1］-［4］，但這些研究并未討論制度決定的內(nèi)生性機(jī)制。就中國現(xiàn)實(shí)而言，參與出口貿(mào)易的所有制主體不同，所獲得的制度支持也相應(yīng)有所不同。作為出口的主要力量，中國民營企業(yè)受到的各種制度約束和由此產(chǎn)生的資源分配不公一直被普遍關(guān)注。國有經(jīng)濟(jì)憑借和政府的“天然聯(lián)系”獲得各種資源和支持，進(jìn)而形成的金融歧視、資源錯(cuò)配、司法保護(hù)、行業(yè)準(zhǔn)入、地方保護(hù)等非市場競爭機(jī)制影響并阻礙了民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展［5］-［11］。依靠這一“天然聯(lián)系”獲得的各種資源和支持，國有企業(yè)得以進(jìn)入一般制造業(yè)領(lǐng)域，且進(jìn)入的這些領(lǐng)域多為收益較高的資本密集型行業(yè)。

上述中國的現(xiàn)實(shí)問題涉及對貿(mào)易如何影響制度的討論，已有研究涉及兩類不同的研究路徑。第一類研究從利益集團(tuán)與貿(mào)易政策的關(guān)系入手［12］［13］，將新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法引入貿(mào)易政策的內(nèi)生性分析框架中，以處理利益集團(tuán)集體行動問題為考慮重點(diǎn)，同時(shí)考慮利益集團(tuán)成員福利以及實(shí)施不同貿(mào)易政策前后的社會福利變化問題。第二類研究著重考察利益集團(tuán)與制度變革［14］-［18］，即利益集團(tuán)根據(jù)自身資源形成政治權(quán)力，并以此作為影響制度變革的重要手段。利益集團(tuán)在付出的政治捐獻(xiàn)成本和制度變革帶來的收益間進(jìn)行權(quán)衡，游說適合自身的制度水平。該領(lǐng)域進(jìn)一步的發(fā)展來自Levchenko（2013）［19］，他結(jié)合利益集團(tuán)與貿(mào)易政策領(lǐng)域的方法，在已有的關(guān)于制度比較優(yōu)勢對貿(mào)易影響的研究基礎(chǔ)上［20］-［22］，進(jìn)一步分析了利益集團(tuán)游說不同制度質(zhì)量以獲取制度密集型部門租金的競爭策略。

國內(nèi)對貿(mào)易與制度問題的已有研究主要關(guān)注了中國各地區(qū)制度質(zhì)量對地區(qū)間出口差異的影響［1］-［4］，較少涉及對中國貿(mào)易如何影響制度這一問題的討論［23］［24］，同時(shí)，這些研究主要以經(jīng)驗(yàn)分析為主，并未討論地區(qū)制度質(zhì)量內(nèi)生決定的理論機(jī)制?？紤]到中國的現(xiàn)實(shí)背景，本文基于Levchenko（2013）［19］的相關(guān)研究，引入補(bǔ)貼與異質(zhì)性利益集團(tuán)對原有模型進(jìn)行拓展，并據(jù)此考察了地區(qū)開放貿(mào)易對制度的影響。補(bǔ)貼的引入使利益集團(tuán)多了一個(gè)除生產(chǎn)率之外的競爭來源，在不損失乃至提高租金的情況下，補(bǔ)貼可能使低效率但游說能力強(qiáng)的利益集團(tuán)的競爭力發(fā)生扭轉(zhuǎn)。異質(zhì)性利益集團(tuán)的假設(shè)引入了利益集團(tuán)之間生產(chǎn)率和游說能力的差異，這導(dǎo)致利益集團(tuán)采取不同的游說策略，從而影響地區(qū)制度質(zhì)量的變革方向。

一、基本設(shè)定

（一）封閉經(jīng)濟(jì)

不失一般性，可以假設(shè)在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，一個(gè)地區(qū)有兩個(gè)利益集團(tuán)，每個(gè)利益集團(tuán)生產(chǎn)三種產(chǎn)品，分別是K產(chǎn)品、L產(chǎn)品和M產(chǎn)品。K產(chǎn)品和L產(chǎn)品僅需要一種要素生產(chǎn)，即1單位資本生產(chǎn)a單位K產(chǎn)品，1單位勞動力生產(chǎn)b單位L產(chǎn)品。至于M產(chǎn)品，將使用里昂惕夫技術(shù)生產(chǎn)，即1單位勞動力和x單位資本生產(chǎn)y單位M產(chǎn)品。產(chǎn)品M的生產(chǎn)要求關(guān)系型投資，因此，制度質(zhì)量對這個(gè)部門很重要。當(dāng)一國或一個(gè)地區(qū)制度水平越低時(shí)，比如，契約執(zhí)行程度、市場化程度等，關(guān)系型投資越容易被契約另一方“敲竹杠”。假設(shè)一單位產(chǎn)品中有部分成為特定關(guān)系投資，則這一比例與一國或一個(gè)地區(qū)的制度水平相聯(lián)系。從這個(gè)意義上講，可以用φ代表制度水平。φ越低，投資K中被“敲竹杠”的比例越低，制度水平越高；當(dāng)制度達(dá)到完美時(shí)，φ=0。

同時(shí)假設(shè)一個(gè)地區(qū)有兩種勞動力，即高技術(shù)型勞動力和低技術(shù)型勞動力。因此，每個(gè)利益集團(tuán)在L和M產(chǎn)品生產(chǎn)中存在李嘉圖生產(chǎn)率差異，相應(yīng)要素回報(bào)也不相同。對于K和L產(chǎn)品來說，利潤最大化和規(guī)模報(bào)酬不變分別意味著：

對于M部門而言，每個(gè)地區(qū)各有兩個(gè)生產(chǎn)M產(chǎn)品的部門。低技術(shù)型勞動力與資本相結(jié)合將構(gòu)成生產(chǎn)M產(chǎn)品的低生產(chǎn)率部門M1，高技術(shù)型勞動力和資本結(jié)合則形成生產(chǎn)M產(chǎn)品的高生產(chǎn)率部門M2；可以假設(shè)M1代表國有經(jīng)濟(jì)部門或者低效率部門，M2代表民營經(jīng)濟(jì)部門或者高效率部門。將國有經(jīng)濟(jì)比重較高的地區(qū)作為低效率地區(qū)（i），將民營經(jīng)濟(jì)比重較高的地區(qū)作為高效率地區(qū)（j）。由于每個(gè)地區(qū)兩種勞動力的分布數(shù)量不同，導(dǎo)致低生產(chǎn)率地區(qū)的M1部門規(guī)模大，M2部門規(guī)模??；而高生產(chǎn)率地區(qū)的M2部門規(guī)模大，M1部門規(guī)模小。

由于在M部門生產(chǎn)將獲得由制度不完善帶來的租金，因此，M部門的生產(chǎn)要素收益高于其他兩個(gè)部門。M部門剩余收益S的表達(dá)式可以寫為：

由于K進(jìn)入M部門生產(chǎn)時(shí)，單位投入K能夠獲得回報(bào)的部分僅為（1-φ），因此，K的回報(bào)除了事后機(jī)會成本r之外，還需要由剩余收益S的一部分來補(bǔ)償。假設(shè)生產(chǎn)的每一方通過事后納什討價(jià)還價(jià)各得剩余收益的一半，則資本K進(jìn)入M部門生產(chǎn)的條件為：

由此，可以進(jìn)一步推出M部門的生產(chǎn)條件為：

現(xiàn)以制度質(zhì)量較低的地區(qū)i為例來說明兩個(gè)部門之間的競爭情況。由于兩個(gè)M部門的生產(chǎn)率不同，yM1＜yM2，則生產(chǎn)率的差異導(dǎo)致了單位產(chǎn)出價(jià)格的差異，PM1＞PM2，即［w1+ri（1+φi）x］/yM1＞［w2+ri（1+φi）x］/yM2。因此，當(dāng)不考慮各個(gè)M部門的游說活動，而只是按照市場機(jī)制進(jìn)行競爭時(shí)，效率較高的M2部門最終勝出，專業(yè)化生產(chǎn)M產(chǎn)品并供應(yīng)本地區(qū)市場，效率較低的M1部門則消失。

相應(yīng)的，M2部門單位勞動力獲得的回報(bào)為工資（w2）與租金（φirix）之和，如公式（5）所示：

假設(shè)要素在地區(qū)內(nèi)流動無成本。此時(shí)，M1部門的租金消失，該部門的勞動力和資本轉(zhuǎn)入K部門和L部門生產(chǎn)，并且要素價(jià)格提升至w2。

下面分析市場出清時(shí)的情況。假設(shè)每個(gè)地區(qū)給M部門分配的勞動力要素比例均為E，地區(qū)勞動力總量為L，則以一個(gè)地區(qū)為例，兩個(gè)M部門的產(chǎn)量分別為：

其中：E1+E2=1，要素分配比例En（n=1，2）越大，說明該部門的游說能力越強(qiáng)。相應(yīng)可得出該地區(qū)K部門和L部門的產(chǎn)量分別是a（K/L-xE）L以及b（1-E）L。

消費(fèi)方滿足Cobb-Douglas效用，即U（CK，CL，CM）=CKαCLβCM1-α-β；α，β，1-α-β均為正數(shù)。經(jīng)過理想價(jià)格指數(shù)（PK/α）α（PL/β）β［PM/（1-α-β）］1-α-β=1標(biāo)準(zhǔn)化后，得到消費(fèi)者最優(yōu)的一階條件為：

當(dāng)市場出清時(shí)，消費(fèi)量與產(chǎn)出量相等。因此，消費(fèi)量分別為：

（二）開放經(jīng)濟(jì)

開放經(jīng)濟(jì)條件下，一國兩地區(qū)（i，j）的利益集團(tuán)將面臨來自外國f地區(qū)利益集團(tuán)的競爭。假設(shè)三個(gè)地區(qū)各有代表性的利益集團(tuán)，并均設(shè)定為在各地區(qū)內(nèi)部完成市場整合后勝出的利益集團(tuán)，即根據(jù)上文封閉經(jīng)濟(jì)情況中，按照價(jià)格優(yōu)勢競爭勝出的利益集團(tuán)。假設(shè)各地區(qū)制度質(zhì)量存在差異，并表示為φf＜φj＜φi；并且設(shè)定各地區(qū)M部門存在李嘉圖生產(chǎn)率差異，yMi＜yMj＜yMf。假設(shè)跨地區(qū)貿(mào)易商品無成本，設(shè)定V=（K，L）為世界要素稟賦向量，并且（Vi，Vj，Vf）=［（Ki，Li），（Kj，Lj），（Kf，Lf）］為地區(qū)要素稟賦向量，因此：

在一體化均衡的假設(shè)前提下，貿(mào)易商品使要素價(jià)格均等化。在同樣的要素價(jià)格集合內(nèi)，均衡時(shí)只有f地區(qū)生產(chǎn)并出口M產(chǎn)品，i地區(qū)和j地區(qū)則將全部生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移生產(chǎn)K產(chǎn)品和L產(chǎn)品。這樣，各國家或地區(qū)生產(chǎn)M產(chǎn)品的價(jià)格為：

這一貿(mào)易模式由以下的定義所刻劃：

定義1：令ηcg表示地區(qū)C部門g的一體化均衡份額。要素價(jià)格均等化導(dǎo)致世界要素稟賦在國家或地區(qū)間的分配集為：

因此，對于要分析的地區(qū)c而言，地區(qū)c的要素稟賦屬于FPE集的條件是：

（1）地區(qū)c有足夠的K和L兩種要素生產(chǎn)一體化均衡時(shí)M產(chǎn)品的世界產(chǎn)量；

（2）當(dāng)保證所有的要素充分就業(yè)時(shí)，K產(chǎn)品和L產(chǎn)品的一體化均衡產(chǎn)量可以供應(yīng)參與貿(mào)易的三個(gè)地區(qū)。

由于三個(gè)地區(qū)的制度水平不同，因此，M部門的要素回報(bào)是不同的。

f地區(qū)代表性M部門的單位勞動力回報(bào)為：

i地區(qū)和j地區(qū)代表性M部門的單位勞動力回報(bào)為：wT。

開放后，i地區(qū)和j地區(qū)M部門勞動力L所獲租金消失，其單位勞動力L回報(bào)均為wT。同時(shí)，地區(qū)i和地區(qū)j的福利水平變化在開放后是不確定的，這是因?yàn)?，一方面兩個(gè)地區(qū)失去了M部門的租金；但另一方面，開放后勞動力L的回報(bào)得以提高。

上述過程是在市場機(jī)制發(fā)生作用的情況下進(jìn)行討論的，下文的分析中將引入補(bǔ)貼變量，在一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)框架中討論地區(qū)內(nèi)和地區(qū)間利益集團(tuán)對M部門的競爭情況。

二、區(qū)域內(nèi)競爭時(shí)的制度決定——以低效率地區(qū)為例

假設(shè)補(bǔ)貼方式為補(bǔ)貼生產(chǎn)率差異，即實(shí)際生產(chǎn)率與效率生產(chǎn)率（制度完美時(shí)的效率水平）的差異，最大補(bǔ)貼額為補(bǔ)貼至效率水平的差額。補(bǔ)貼的具體形式為A（PM）=（1-γ）（PM-Pe）（ye-yM），其中，Pe為效率價(jià)格，PM為M產(chǎn)品的現(xiàn)實(shí)價(jià)格，ye為效率單位產(chǎn)出，yM為M產(chǎn)品的實(shí)際單位產(chǎn)出，（1-γ）為政府賦予利益集團(tuán)的權(quán)重，如果γ=0，則政府完全不考慮社會福利，把所有的補(bǔ)貼都給予利益集團(tuán)。但是利益集團(tuán)不可能完全獲得這一差額補(bǔ)貼，而是根據(jù)他們的游說能力或者捐獻(xiàn)水平來爭取一定權(quán)重。此處假設(shè)補(bǔ)貼只給予游說能力較強(qiáng)的利益集團(tuán)，即該利益集團(tuán)所在部門由于規(guī)模較大而具備了較強(qiáng)的游說能力。在低效率地區(qū)，由于高效率M2部門規(guī)模較小，其利益集團(tuán)游說能力也較低，故不能游說到補(bǔ)貼。相應(yīng)的，在高效率地區(qū)，低效率M1部門規(guī)模較小，游說能力也較低，故也無法游說到補(bǔ)貼。

博弈時(shí)序如下：首先，利益集團(tuán)作出捐獻(xiàn)決策，并為政策制定者所知；接著，政策制定者根據(jù)這一捐獻(xiàn)制定制度水平；最后，利益集團(tuán)根據(jù)制度水平作出生產(chǎn)和消費(fèi)決策。

定理1：封閉經(jīng)濟(jì)中，地區(qū)內(nèi)的利益集團(tuán)之間基于生產(chǎn)率差異形成游說競爭，均衡時(shí)的地區(qū)制度水平由（11）式表示：

其中：c=i，j；a=1，2；γa∈［0，1］；VT為社會福利水平；EL為分配給該地區(qū)M部門的總體勞動力數(shù)量。

證明：根據(jù)Grossman and Helpman（2001）［25］（1）的理論，有效合作產(chǎn)生的最優(yōu)政策應(yīng)當(dāng)是政策制定者與利益集團(tuán)的聯(lián)合福利最大化。對于政府來說，與利益集團(tuán)合作的效用應(yīng)至少不低于不與利益集團(tuán)合作時(shí)的效用G，即（12）式所示：

其中，VT（φc）為社會總福利函數(shù)，并且社會總福利等于社會總收入，即為（13）式：

因此，利益集團(tuán)的最大化問題為：

其中，c=i，j；a=1，2；θa為利益集團(tuán)Ma的政治捐獻(xiàn)。

由于利益集團(tuán)沒有必要提供給政策制定者一個(gè)更大的效用，因此均衡存在于約束條件所確定的問題邊界。此時(shí)由約束條件解出θa=［G-γaVT（φ，A（PMa））］/（1-γa），并代入最大化問題得到均衡時(shí)的制度水平（11）式。

定理1說明，均衡時(shí)的制度水平通過最大化利益各方的加權(quán)平均之和得到，其中游說能力較強(qiáng)的利益集團(tuán)獲得最高權(quán)重。進(jìn)一步，在生產(chǎn)方各參數(shù)給定的情況下，利益集團(tuán)的游說能力越強(qiáng)，政府賦予其權(quán)重越高，相應(yīng)地區(qū)制度水平越不完善。

接下來，我們以低效率地區(qū)為例分三種情況討論制度水平的決定機(jī)制。

1.利益集團(tuán)之間的生產(chǎn)率差異不大

由于低效率利益集團(tuán)的規(guī)模較大，相應(yīng)具有較強(qiáng)的游說能力。因此，政府賦予低效率但游說能力強(qiáng)的利益集團(tuán)的權(quán)重大于高效率利益集團(tuán)，這使得低效率利益集團(tuán)最終獲得了補(bǔ)貼，其競爭力得以改善，產(chǎn)品價(jià)格下降至低于高效率利益集團(tuán)的水平，并由此專業(yè)化生產(chǎn)M部門。

游說補(bǔ)貼后，兩個(gè)M部門的勞動力回報(bào)也發(fā)生了變化。

其中：低效率M1部門的勞動力回報(bào)為：

高效率M2部門的勞動力回報(bào)為w1。

此時(shí)可見，由于補(bǔ)貼的存在，低效率M1部門的勞動力L回報(bào)提升，除了獲得事后機(jī)會成本（w1）和剩余收益（φirix）之外，還獲得游說補(bǔ)貼的一半1/2（1-γ1）（PM1-Pe）（ye-yM1）。高效率M2部門消失，勞動力L只獲得事后機(jī)會成本（w1）。最終，高效率利益集團(tuán)專業(yè)化生產(chǎn)K產(chǎn)品和L產(chǎn)品，低效率利益集團(tuán)專業(yè)化生產(chǎn)M產(chǎn)品。

推論1（2）：封閉條件中，低效率地區(qū)利益集團(tuán)之間生產(chǎn)率差異不大時(shí)，低效率利益集團(tuán)憑借游說得到的較高補(bǔ)貼在競爭中勝出，專業(yè)化生產(chǎn)制度密集型產(chǎn)品M，但制度質(zhì)量隨之降低。均衡時(shí)的制度水平為：

在這里，補(bǔ)貼對價(jià)格具有直接影響和間接影響。直接影響表現(xiàn)為，補(bǔ)貼使產(chǎn)品價(jià)格直接降低；間接影響表現(xiàn)為，補(bǔ)貼使社會資源配置效率降低，從而制度質(zhì)量隨之降低，而這又進(jìn)一步導(dǎo)致生產(chǎn)率下降，從而價(jià)格水平提高。最終，價(jià)格的變動取決于補(bǔ)貼對價(jià)格產(chǎn)生的凈效應(yīng)。假設(shè)補(bǔ)貼對價(jià)格的直接影響大于間接影響，否則理性的生產(chǎn)者將不再訴諸補(bǔ)貼以解決其競爭力問題。

2.利益集團(tuán)之間的生產(chǎn)率水平相同

當(dāng)兩個(gè)M部門的生產(chǎn)率水平相同時(shí)，利益集團(tuán)之間不再競爭以獲取補(bǔ)貼，在無外部競爭的情況下，兩個(gè)利益集團(tuán)有動力共同游說一個(gè)壞的制度質(zhì)量，以獲取更多租金。

推論2：低效率地區(qū)利益集團(tuán)之間生產(chǎn)率相同的情況下，該地區(qū)制度水平將因各利益集團(tuán)對制度密集型部門租金的共同游說而惡化。均衡時(shí)的制度水平為：

這種情況下，兩個(gè)利益集團(tuán)的生產(chǎn)率相同，有w=w1=w2。

3.利益集團(tuán)之間的生產(chǎn)率差異較大

當(dāng)兩個(gè)M部門的生產(chǎn)率差異較大時(shí)，游說能力較強(qiáng)的低效率部門M1即使游說補(bǔ)貼也不能彌補(bǔ)其劣勢，也就是說，低效率部門M1游說補(bǔ)貼后，其產(chǎn)品價(jià)格仍然高于高效率部門M2，故M2不需游說補(bǔ)貼就可以勝出并專業(yè)化生產(chǎn)本地區(qū)M產(chǎn)品。此時(shí)，M2有動力游說更低的制度水平來獲取更多租金。

推論3：低效率地區(qū)利益集團(tuán)之間生產(chǎn)率差異較大的情況下，該地區(qū)的制度水平將由于高效率利益集團(tuán)的游說而惡化。均衡時(shí)的制度水平為：

此時(shí)，由于高效率的M2部門具有生產(chǎn)率比較優(yōu)勢，相應(yīng)M2部門的要素回報(bào)高于M1部門，因此，M2部門專業(yè)化生產(chǎn)M產(chǎn)品。原有M1部門的要素進(jìn)入K部門和L部門生產(chǎn)，收入水平相應(yīng)提升至w2。

三、區(qū)域間競爭時(shí)的制度決定

假設(shè)開放條件下，每個(gè)地區(qū)仍然只有一個(gè)代表性的部門參與競爭。同時(shí)，假定國內(nèi)兩個(gè)地區(qū)面臨外國代表性部門Mf的競爭，并且φf＜φj＜φi。另外，假設(shè)低效率地區(qū)獲得的補(bǔ)貼數(shù)量高于高效率地區(qū)；為分析方便，假設(shè)外國Mf部門沒有補(bǔ)貼，即Af=0。

開放條件下，商品可跨區(qū)域自由流動，在滿足FPE的條件下，三個(gè)地區(qū)的要素價(jià)格相等。博弈時(shí)序同封閉經(jīng)濟(jì)條件中一樣。

補(bǔ)貼仍用于彌補(bǔ)真實(shí)生產(chǎn)率與效率生產(chǎn)率的差距，利益集團(tuán)同樣無法游說達(dá)到效率水平時(shí)的補(bǔ)貼。此時(shí)，低效率利益集團(tuán)單靠補(bǔ)貼或者單靠好制度不能在競爭中勝出，而是考慮將游說補(bǔ)貼與游說好制度相結(jié)合以提升自己的競爭力，但此時(shí)租金水平降低。進(jìn)一步分析可以發(fā)現(xiàn)，雖然國內(nèi)兩個(gè)地區(qū)均游說好制度來提升競爭力，但游說到的好制度水平不同，這是由于補(bǔ)貼的存在使利益集團(tuán)游說好制度的動力不同，可以簡略圖示來說明這一差別（圖1）。

定理2（3）：開放條件下，國內(nèi)兩區(qū)域采用游說補(bǔ)貼與好制度結(jié)合的策略競爭制度密集型部門，而國外f地區(qū)則僅憑借生產(chǎn)率優(yōu)勢競爭制度密集型部門。因此，三個(gè)地區(qū)均衡時(shí)的制度水平可分別由（18）式和（19）式予以表示：

其中，c=i，j；為EcL為c地區(qū)M部門總勞動力數(shù)量，EfL為f地區(qū)M部門勞動力總量。

定理2說明開放貿(mào)易情況下，均衡時(shí)的制度水平同時(shí)由兩個(gè)貿(mào)易地區(qū)均衡時(shí)的反應(yīng)函數(shù)解出。下面分幾種情況討論均衡時(shí)三個(gè)地區(qū)的制度水平變化情況。

1.利益集團(tuán)之間生產(chǎn)率差異不大

當(dāng)國內(nèi)兩個(gè)地區(qū)的代表性利益集團(tuán)（Mi，Mj）與國外利益集團(tuán)（Mf）的生產(chǎn)率差異不大時(shí)，Mi與Mj均游說補(bǔ)貼。由于Mi的游說能力較強(qiáng)且Mi所在地區(qū)補(bǔ)貼額最高，因此，Mi通過游說補(bǔ)貼和好制度的方式可以扭轉(zhuǎn)與其他地區(qū)的差距，其產(chǎn)品價(jià)格低于其他兩個(gè)地區(qū)，同時(shí)要素收益高于其他地區(qū)。最終，Mi專業(yè)化生產(chǎn)并出口M產(chǎn)品，j地區(qū)和f地區(qū)的要素則生產(chǎn)K產(chǎn)品和L產(chǎn)品。

推論4：開放條件下，當(dāng)各地區(qū)利益集團(tuán)之間的生產(chǎn)率差異不大時(shí)，低效率地區(qū)的利益集團(tuán)將憑借游說補(bǔ)貼與好制度的策略勝出，但制度質(zhì)量提升的動力低于其他地區(qū)。

證明：對于地區(qū)i來說，該地區(qū)有動力提高制度質(zhì)量的條件為：

［w+（1+φi）rx-（1-γi）Ai］/yMi＞［w+（1+φf）rx］/yMf

因此，從上式可解出均衡時(shí)i地區(qū)的最優(yōu)反應(yīng)為：

對于j地區(qū)和f地區(qū)來說，也有類似均衡時(shí)的最優(yōu)反應(yīng)，可表示為（21）式和（22）式：

其中，～

φf（φi）為給定φi，從（19）式中解出的φf。

由上式可知，如果：

則將上式帶入（20）式可得：

上式進(jìn)一步整理得到：

因此，當(dāng)式（23）滿足時(shí)，PMi＜PMf，此時(shí)，φf=0。

如封閉情況中所分析到的，補(bǔ)貼的凈效應(yīng)是降低價(jià)格水平。但補(bǔ)貼的有限性使低效率利益集團(tuán)的產(chǎn)品價(jià)格仍不能降低至低于國外高效率利益集團(tuán)的水平。因此，低效率利益集團(tuán)同時(shí)游說好制度，相應(yīng)生產(chǎn)率獲得提升，使產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)一步降低，直至低于國外高效率利益集團(tuán)的產(chǎn)品價(jià)格，從而扭轉(zhuǎn)競爭力。另一方面，對于國外利益集團(tuán)來說，當(dāng)i地區(qū)低效率利益集團(tuán)的補(bǔ)貼額超過（yMf-yMi）（w+rx）/［（1-γi）yMf］時(shí)，即使國外利益集團(tuán)游說制度至完美水平，其產(chǎn)品價(jià)格仍然高于i地區(qū)低效率利益集團(tuán)的產(chǎn)品價(jià)格，而此時(shí)i地區(qū)的制度由于補(bǔ)貼的存在并不需要達(dá)到完美水平。但相對封閉經(jīng)濟(jì)而言，開放貿(mào)易使i地區(qū)的制度水平獲得了提升φitrade≤φiaut。對于j地區(qū)和f地區(qū)的分析與i地區(qū)相似，相應(yīng)有φjtrade≤φjaut，φftrade≤φfaut。

2.利益集團(tuán)之間生產(chǎn)率相同

當(dāng)國內(nèi)兩個(gè)地區(qū)的代表性利益集團(tuán)（Mi，Mj）與國外利益集團(tuán)（Mf）的生產(chǎn)率相同時(shí)，競爭制度密集型部門的策略不再通過補(bǔ)貼進(jìn)行，三地區(qū)利益集團(tuán)均游說好制度以競爭制度密集型部門，最終各方均把制度質(zhì)量提升至完美水平，而制度密集型部門則在三個(gè)地區(qū)生產(chǎn)，并供給本地區(qū)消費(fèi)。

推論5（4）：開放條件下，當(dāng)各地區(qū)利益集團(tuán)之間的生產(chǎn)率相同時(shí)，三個(gè)地區(qū)的制度水平都提升至完美水平，均衡時(shí)的制度表達(dá)式為：

其中，各變量下標(biāo)的含義同上。

3.利益集團(tuán)之間生產(chǎn)率差異很大

當(dāng)國內(nèi)兩個(gè)地區(qū)的代表性利益集團(tuán)（Mi，Mj）與國外利益集團(tuán)（Mf）的生產(chǎn)率差異很大時(shí)，效率較低的地區(qū)i，j能夠游說到的補(bǔ)貼不足以彌補(bǔ)生產(chǎn)率差異，利益集團(tuán)沒有動力游說政府，因此，i，j地區(qū)制度水平維持現(xiàn)狀。高效率地區(qū)f的利益集團(tuán)專業(yè)化生產(chǎn)并出口M產(chǎn)品，此時(shí)f地區(qū)的利益集團(tuán)有動力游說一個(gè)相比封閉經(jīng)濟(jì)時(shí)更壞的制度水平以獲取更高租金。這是因?yàn)榧词乖摾婕瘓F(tuán)游說了更差的制度，其相對低效率地區(qū)的利益集團(tuán)仍然有較強(qiáng)的生產(chǎn)率優(yōu)勢。

推論6（5）：開放條件下，當(dāng)各地區(qū)利益集團(tuán)之間的生產(chǎn)率差異很大時(shí)，高效率地區(qū)f的利益集團(tuán)憑借生產(chǎn)率優(yōu)勢勝出，但是f地區(qū)的制度水平會降低，i地區(qū)和j地區(qū)制度水平不變。均衡時(shí)的制度水平由（27）式至（29）式表示：

從上述表達(dá)式可見，由于此時(shí)各地區(qū)利益集團(tuán)之間的生產(chǎn)率差異很大，因此，均衡時(shí)的制度水平不再依賴對方國家的制度水平。另外，由于f地區(qū)的利益集團(tuán)Mf吸收更多勞動力和資本生產(chǎn)M產(chǎn)品，因此，租金水平在制度水平惡化的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高，這表現(xiàn)在租金從φfxr（φf）EfLf提升到φfxr（φf）EfL。另一方面，i地區(qū)和j地區(qū)雖然失去了M部門，但開放貿(mào)易導(dǎo)致了要素回報(bào)得到提升。

四、結(jié)論與意義

已有關(guān)于中國貿(mào)易與制度問題的研究較少涉及制度質(zhì)量內(nèi)生性問題的討論。結(jié)合中國現(xiàn)實(shí)，國有部門和民營部門與政府不同程度的聯(lián)系導(dǎo)致游說能力的差異，也進(jìn)一步?jīng)Q定著雙方獲取資源多少以及政府支持程度的差異，這決定了雙方對制度密集型部門的競爭結(jié)果，最終影響著地區(qū)制度水平的變革方向。

正是基于上述背景，本文在Levchenko（2013）［19］理論分析框架的基礎(chǔ)上引入補(bǔ)貼與異質(zhì)性利益集團(tuán)，分析了中國地區(qū)制度質(zhì)量的內(nèi)生決定機(jī)制。不同的利益集團(tuán)基于獲取制度密集型部門租金的目標(biāo)展開競爭，但只有競爭力強(qiáng)的利益集團(tuán)能夠最終勝出。為此，利益集團(tuán)根據(jù)自己的游說能力與生產(chǎn)率水平選擇不同的游說策略。本文認(rèn)為，在利益集團(tuán)之間生產(chǎn)率差異不大的情況下，補(bǔ)貼作為一種非市場化手段，在封閉經(jīng)濟(jì)中有助于效率低但游說能力較強(qiáng)的利益集團(tuán)扭轉(zhuǎn)競爭力，從而能夠?qū)I(yè)化生產(chǎn)制度密集型產(chǎn)品，并同時(shí)獲得該部門的租金；而在開放經(jīng)濟(jì)中，競爭機(jī)制的引入使低效率利益集團(tuán)僅靠游說補(bǔ)貼不能充分提升競爭力，還需游說好制度才可以在競爭中勝出。補(bǔ)貼的使用使低效率地區(qū)的制度不需充分提高至應(yīng)有水平，利益集團(tuán)還可以同時(shí)獲得不完善制度帶來的租金。

本文研究的現(xiàn)實(shí)意義在于，通過構(gòu)建資源配置與要素流動的市場機(jī)制，充分發(fā)揮市場主體進(jìn)入具有比較優(yōu)勢的部門從事生產(chǎn)和出口，有利于企業(yè)自身，也有利于制度水平在一個(gè)良性市場環(huán)境中不斷提升和完善。

注釋：

（1）請參考Grossman and Helpman（2001）在《Special

Interest Politics》中第七章的理論。

（2）推論1至推論3證明，可從定理1中推出，分析見正文。

（3）開放貿(mào)易條件下，均衡時(shí)的制度水平在考慮本國以及競爭對手國家制度水平的基礎(chǔ)上，仍然為游說集團(tuán)與政策制定者聯(lián)合福利的最大化。因此，與定理1的證明類似，可得均衡時(shí)的制度表達(dá)式，如正文中所示。

（4）根據(jù)定理2的分析，可知地區(qū)c和地區(qū)f的均衡制度水平。當(dāng)兩地區(qū)的生產(chǎn)率水平相同時(shí)，均衡時(shí)的制度水平為φi=0，φj=0，φf=0。這是因?yàn)楫?dāng)一國或者一個(gè)地區(qū)的制度水平低于競爭對手時(shí)，制度相對劣勢的國家或者地區(qū)將制度水平提升至高于競爭對手，但僅高出一點(diǎn)，以便不損失更多租金。因此，當(dāng)各國或地區(qū)都競相把均衡的制度水平設(shè)為高于競爭對手一點(diǎn)時(shí)，最終均衡時(shí)各國或地區(qū)的制度水平都達(dá)到完美。

（5）推論6的證明可從定理2中推出，分析見正文。

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（責(zé)任編輯吳曉妹）

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史晉川（1957—），山西武鄉(xiāng)人，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江大學(xué)民營經(jīng)濟(jì)研究中心，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易；馬俊英（1980—），女，河南許昌人，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，主要研究方向：國際貿(mào)易；羅德明（1967—），湖南長沙人，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江大學(xué)民營經(jīng)濟(jì)研究中心，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，副教授，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)組織、金融、國際貿(mào)易。