李興國(guó)

（燕山大學(xué) 發(fā)展戰(zhàn)略研究中心，河北 秦皇島 066004）

科技獎(jiǎng)勵(lì)是科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的內(nèi)在機(jī)制，是一個(gè)國(guó)家或科研團(tuán)體對(duì)科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)進(jìn)行有效管理的一種手段，是社會(huì)給予科技人員的一種崇高榮譽(yù)和貢獻(xiàn)認(rèn)同［1］。為獎(jiǎng)勵(lì)在科技進(jìn)步活動(dòng)中做出突出貢獻(xiàn)的公民和組織，我國(guó)設(shè)立了最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)等5項(xiàng)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，每年評(píng)審一次。其中，自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)并稱(chēng)為國(guó)家科技三大獎(jiǎng)。國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)授予在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的公民；國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)授予運(yùn)用科學(xué)技術(shù)知識(shí)做出產(chǎn)品、工藝、材料及其系統(tǒng)等重大技術(shù)發(fā)明的公民；國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)授予在應(yīng)用推廣先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果，完成重大科學(xué)技術(shù)工程、計(jì)劃、項(xiàng)目等方面做出突出貢獻(xiàn)的公民或組織［2］。國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)是我國(guó)科學(xué)技術(shù)的最高獎(jiǎng)，具有顯示度高、影響力大、示范性強(qiáng)的特點(diǎn)，是衡量一個(gè)單位、科研團(tuán)隊(duì)或個(gè)人學(xué)術(shù)水平、科研創(chuàng)新能力、科技轉(zhuǎn)化能力和社會(huì)貢獻(xiàn)的重要指標(biāo)之一。在國(guó)家越來(lái)越重視自主創(chuàng)新、建立創(chuàng)新型國(guó)家的背景下，國(guó)家不斷加大科研經(jīng)費(fèi)的投入，高等院校已成為國(guó)家科研創(chuàng)新主體之一［3］。針對(duì)高等院校獲國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)情況進(jìn)行深入研究，對(duì)于更好地發(fā)揮高?？蒲袆?chuàng)新作用，助推國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，都具有重要意義。

一、2002—2014年普通高校獲獎(jiǎng)情況

國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)獎(jiǎng)規(guī)則和授獎(jiǎng)數(shù)量自2000年以來(lái)產(chǎn)生了重大變化，由原來(lái)的分設(shè)四個(gè)等級(jí)調(diào)整為只設(shè)一等、二等兩個(gè)等級(jí)，并增設(shè)了國(guó)家科技進(jìn)步特等獎(jiǎng)。同時(shí)，授獎(jiǎng)數(shù)量也大幅縮減［4］。從教育部科技發(fā)展中心官方網(wǎng)站可以查詢到自2002—2014年高校獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的年度統(tǒng)計(jì)情況。因此，本文選取2002—2014年為研究區(qū)間，見(jiàn)表1。這13年間國(guó)家科技三大獎(jiǎng)通用項(xiàng)目授獎(jiǎng)共計(jì)3 480項(xiàng)，其中以普通高校為項(xiàng)目第一完成單位的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目為1 492項(xiàng)，占全部授獎(jiǎng)項(xiàng)目的43%。從各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)分布看，高等院校獲國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的比例最高，為64%，其次為國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)，高校獲獎(jiǎng)比例為53%，再次為國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)，高校獲獎(jiǎng)比例為37%。數(shù)據(jù)表明：高等院?？蒲袑?shí)力在不斷增強(qiáng)，對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)越來(lái)越大，高校具有較強(qiáng)的原始創(chuàng)新能力，在中國(guó)特色自主創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮著日益重要的作用。

表1 2002—2014年普通高校獲國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)及占授獎(jiǎng)總數(shù)比重

二、普通高校獲國(guó)家科技三大獎(jiǎng)的分布特征

（一）自然科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)高校分布

自2005年起，國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)以及科技進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)獎(jiǎng)金調(diào)整為20萬(wàn)元，二等獎(jiǎng)獎(jiǎng)金調(diào)整為10萬(wàn)元。根據(jù)國(guó)家科技三大獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)金額、獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)和各獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)對(duì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的同比配備的獎(jiǎng)勵(lì)額度，確定三大獎(jiǎng)中一等獎(jiǎng)和二等獎(jiǎng)的折算關(guān)系為1∶2，按此比例將一等獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)折算為二等獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)（下文同），分別統(tǒng)計(jì)全國(guó)普通高校2002—2014年獲自然科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)目情況，結(jié)果見(jiàn)表2。統(tǒng)計(jì)區(qū)間內(nèi)共計(jì)56所高校獲得235項(xiàng)自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)，校均獲獎(jiǎng)數(shù)為4.2項(xiàng)／校。從學(xué)校層次來(lái)看，985高校獲獎(jiǎng)比例最高，其次為211高校（本文中211高校特指非985高校的211高校），最后為一般高校（省屬普通高校）。其中，30所985高校共獲得201項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，占全國(guó)高校獲獎(jiǎng)總數(shù)的85.5%，平均每校獲6.7項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。16所211高校獲得22項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，占9.4%，平均每校1.4項(xiàng)；一般高校獲獎(jiǎng)僅有10所，獲獎(jiǎng)12項(xiàng)，獲獎(jiǎng)數(shù)僅占全部高校獲獎(jiǎng)總數(shù)的5%。省屬地方高校的校均獲獎(jiǎng)能力與211高校相比低14%，與985高校相比更是相差懸殊，還不到985高校的五分之一。而僅占我國(guó)本科高?？倲?shù)1%的985高校在自然科學(xué)原始創(chuàng)新方面占據(jù)絕對(duì)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，獲獎(jiǎng)數(shù)前10名的12所高校均為985高校，這12所高校獲獎(jiǎng)總數(shù)為152項(xiàng)，占全國(guó)高校獲獎(jiǎng)總數(shù)的65%，見(jiàn)表3。國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)的校際分布偏態(tài)系數(shù)為2.4，為嚴(yán)重右偏，表明少數(shù)高校獲得了大多數(shù)的獎(jiǎng)項(xiàng)。

表2 我國(guó)普通高校獲國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)情況統(tǒng)計(jì)

表3 國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)前10名的高校統(tǒng)計(jì)

表4 我國(guó)普通高校獲國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)情況統(tǒng)計(jì)

表5 國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)前10名的高校統(tǒng)計(jì)

（二）技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)高校分布

國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)作為我國(guó)應(yīng)用基礎(chǔ)科學(xué)研究的最高獎(jiǎng)項(xiàng)，體現(xiàn)了我國(guó)原始創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的能力和水平［5］。國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)高?？倲?shù)為100所，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目為339項(xiàng)，校均獲獎(jiǎng)數(shù)為3.4項(xiàng)／校，見(jiàn)表4。其中，985高校獲獎(jiǎng)比例仍然最高，30所985高校共獲得197項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，校均獲獎(jiǎng)6.6項(xiàng)；211高校有28所獲得73項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，校均獲獎(jiǎng)2.6項(xiàng)，獲獎(jiǎng)能力約為985高校的40%；一般高校有42所共獲得69項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，校均獲獎(jiǎng)1.6項(xiàng)，約為985高校的四分之一，為211高校的60%。985高校包攬了占全國(guó)高校58%的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，211高校和一般高校各占據(jù)全國(guó)高校約20%左右的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目。國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量位居前10強(qiáng)的高校除了北京化工大學(xué)為“211工程”、“985優(yōu)勢(shì)學(xué)科創(chuàng)新平臺(tái)”高校之外，其他9所全部是985高校，見(jiàn)表5。其中，清華大學(xué)獲獎(jiǎng)數(shù)量為42項(xiàng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于第二名西安交通大學(xué)的15項(xiàng)，占全部985高校獲獎(jiǎng)總數(shù)的五分之一，其他9所高校獲獎(jiǎng)數(shù)總體而言相差不大。985高校獲獎(jiǎng)前十強(qiáng)的高校獲獎(jiǎng)數(shù)合計(jì)137項(xiàng)，占全國(guó)高校獲獎(jiǎng)總數(shù)的40%。

（三）科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)高校分布

國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)對(duì)發(fā)揮高校的社會(huì)服務(wù)功能具有重要的引導(dǎo)和推動(dòng)作用，是高等學(xué)校獲國(guó)家級(jí)重大科技獎(jiǎng)勵(lì)中數(shù)量最多的重要獎(jiǎng)項(xiàng)。國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)高校數(shù)量為199所，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目總數(shù)為918項(xiàng)，占高校獲國(guó)家科技三大獎(jiǎng)項(xiàng)目總數(shù)的62%，見(jiàn)表6。從學(xué)校類(lèi)別來(lái)看，985高校有33所獲得445項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，約占高校獲獎(jiǎng)總數(shù)的半壁江山，211高校和一般高校各占高校獲獎(jiǎng)總數(shù)的四分之一。從校均獲獎(jiǎng)能力來(lái)看，985高校為13.5項(xiàng)／校，211高校為4.5項(xiàng)／校，一般高校為2.1項(xiàng)／校，985高校的校均獲獎(jiǎng)能力為211高校的3倍，為一般高校的6.4倍，211高校的校均獲獎(jiǎng)能力約為一般高校的2倍，一般高校的校均獲獎(jiǎng)能力相對(duì)仍然最弱。從獲獎(jiǎng)前10強(qiáng)高校分布來(lái)看，仍然是985高校的一統(tǒng)天下，浙江大學(xué)和上海交通大學(xué)相比其他高校而言領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)較大。獲國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)10強(qiáng)高校的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目總數(shù)為272項(xiàng)，占985高校獲獎(jiǎng)總數(shù)的61%，約占全國(guó)高校獲獎(jiǎng)總數(shù)的30%，見(jiàn)表7。

表6 我國(guó)普通高校獲國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)情況統(tǒng)計(jì)

表7 國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)前10名的高校統(tǒng)計(jì)

三、基于國(guó)家科技獎(jiǎng)的985高校科技創(chuàng)新力評(píng)價(jià)

“985工程”是我國(guó)政府為建設(shè)若干所世界一流大學(xué)和一批國(guó)際知名的高水平研究型大學(xué)而實(shí)施的高等教育建設(shè)工程［6］。985高校具有較強(qiáng)的原始創(chuàng)新能力，以僅占我國(guó)普通本科高校1%的數(shù)量，獲得了占全國(guó)高校86%的自然科學(xué)獎(jiǎng)、約60%的技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和50%的科技進(jìn)步獎(jiǎng)，985高校的校均科技創(chuàng)新能力為一般高校的4～6倍。可見(jiàn)，985高校無(wú)論在重大原始知識(shí)創(chuàng)新、原始技術(shù)創(chuàng)新，還是面向社會(huì)提供科技服務(wù)等方面，都走在全國(guó)高校的前列，充分發(fā)揮了引領(lǐng)示范作用。但是，具體到每一所985高校的科技創(chuàng)新能力卻是不相同，甚至有較大差異的。為了對(duì)985高校的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行比較，需要根據(jù)一定計(jì)量公式，定量地表征其科技創(chuàng)新能力。

（一）各指標(biāo)權(quán)重值設(shè)定

首先，根據(jù)國(guó)家科技三大獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)金額、獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)和各獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)對(duì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的同比配備的獎(jiǎng)勵(lì)額度，設(shè)定國(guó)家三大科技獎(jiǎng)的一等獎(jiǎng)和二等獎(jiǎng)之間的折算關(guān)系均為為1∶2；其次，根據(jù)國(guó)家三大科技獎(jiǎng)授獎(jiǎng)總數(shù)及年均授獎(jiǎng)數(shù)比例，可知自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)三者之間的權(quán)重關(guān)系為4∶3∶1，也可表示為0.5∶0.375∶0.125。

（二）科技創(chuàng)新力計(jì)算公式

根據(jù)各指標(biāo)權(quán)重值，可以得出第j所高校的科技創(chuàng)新力計(jì)算公式為：

其中，Cj表示某高?？萍紕?chuàng)新力綜合得分。a1，a2，a3為自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)的獎(jiǎng)項(xiàng)權(quán)重，分別取0.5，0.375，0.125。Ni1和Ni2分別表示某高校獲第i種獎(jiǎng)項(xiàng)的一等獎(jiǎng)和二等獎(jiǎng)數(shù)目，如N11，N12就表示該校獲國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)和二等獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)。

（三）985高?？萍紕?chuàng)新力得分

按照上述公式，通過(guò)對(duì)2002—2014年國(guó)家科技三大獎(jiǎng)項(xiàng)目的計(jì)量分析，可以計(jì)算出38所985高校（不含國(guó)防科技大學(xué)）得分，得分越高，說(shuō)明該校的科技創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。根據(jù)得分多少、同一得分則按主持項(xiàng)目的多少進(jìn)行排序，可以得出38所985高校因國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)所表征出來(lái)的科技創(chuàng)新力排名。將原始得分轉(zhuǎn)化為Z分?jǐn)?shù)，則可以表明各高校在整體中的相對(duì)位置。

從表8可見(jiàn)，清華大學(xué)以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)位列985高校科技創(chuàng)新力排行榜榜首，清華大學(xué)、北京大學(xué)和浙江大學(xué)等三校的科技創(chuàng)新力綜合得分位居前三甲。中國(guó)人民大學(xué)和中央民族大學(xué)由于屬于人文社科類(lèi)高校，獲國(guó)家科技三大獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)為零，故居于排行榜最末兩位。從標(biāo)準(zhǔn)分來(lái)看，科技創(chuàng)新力得分高于均值的（Z＞0）的有14所高校，低于均值的（Z＜0）的有24所高校，得分的偏態(tài)系數(shù)SK=2.345，呈右偏分布，表明得分較低的學(xué)校占多數(shù)，得分較高的學(xué)校占少數(shù)。其中，清華大學(xué)科技創(chuàng)新力得分高于均值4個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，屬于異常突出型；北京大學(xué)得分高于均值約2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，浙江大學(xué)得分高于均值1.6個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，表現(xiàn)也較為突出；西安交通大學(xué)和上海交通大學(xué)得分均高于均值1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差左右，領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)較大；排名第6～14名的9所高校得分均高于均值1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差之內(nèi)?？萍紕?chuàng)新力得分低于均值的24所高校除了最后兩名的中國(guó)人民大學(xué)和中央民族大學(xué)以外，其他22所高校得分與均值相比差距都在一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差之內(nèi)?？萍紕?chuàng)新力得分前5名的高校得分占全體高?？偡值募s40%，前10名的高校得分占全體高校的60%，而排名后50%的19所高?？萍紕?chuàng)新力得分累計(jì)還不及全體985高校總分的20%。

表8 985高?？萍紕?chuàng)新力綜合評(píng)價(jià)得分與排名

四、結(jié)論

（1）高等院校具有較強(qiáng)的原始創(chuàng)新能力，已經(jīng)成為我國(guó)科技創(chuàng)新的生力軍。2002—2014年間以高等院校為第一完成單位獲獎(jiǎng)的國(guó)家級(jí)三大獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目占全部授獎(jiǎng)項(xiàng)目的43%。其中，超過(guò)一半的自然科學(xué)獎(jiǎng)、五分之三的技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和五分之二的科技進(jìn)步獎(jiǎng)來(lái)源于高等院校。這表明高等院校的科研實(shí)力在不斷增強(qiáng)，對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)越來(lái)越大，高校具有較強(qiáng)的原始創(chuàng)新能力，在中國(guó)特色自主創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮著日益重要的作用。

（2）985高校是我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新的主力軍，以僅占全國(guó)高校1%的數(shù)量，獲得全國(guó)高校86%的自然科學(xué)獎(jiǎng)、60%的技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和50%的科技進(jìn)步獎(jiǎng)。985高校基本上包攬了國(guó)家級(jí)三大獎(jiǎng)項(xiàng)的前10強(qiáng)。地方普通高校在國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)和科技進(jìn)步獎(jiǎng)?lì)I(lǐng)域的校均獲獎(jiǎng)能力分別相當(dāng)于985高校的六分之一，國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的校均獲獎(jiǎng)能力僅為985高校的四分之一。地方高校的科技創(chuàng)新能力與985高校相比相差懸殊，與211高校相比也有較大差距?？萍紕?chuàng)新能力過(guò)于集中在少數(shù)一流高校，不利于國(guó)家整體科技創(chuàng)新氛圍形成與創(chuàng)新能力提高。

（3）985高校群體內(nèi)部科技創(chuàng)新能力存在較大差異，極少數(shù)頂尖高校科技創(chuàng)新能力顯著強(qiáng)于大多數(shù)985高校。以清華大學(xué)為代表的理工科高校和以北京大學(xué)為代表的綜合型高校的科技創(chuàng)新力得分顯著強(qiáng)于人文類(lèi)和專(zhuān)業(yè)類(lèi)高校。38所985高校中有14所科技創(chuàng)新力得分高于平均水平，24所高校得分低于平均水平。這表明，極少數(shù)頂尖高校集中了我國(guó)最優(yōu)秀的科技創(chuàng)新資源，這些高校是我國(guó)建設(shè)“世界一流大學(xué)”和創(chuàng)新型國(guó)家的主要依托力量。

［1］譚春輝.我國(guó)普通高校科技創(chuàng)新社會(huì)影響力的測(cè)度——基于2000—2007年國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)三大獎(jiǎng)項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2010（3）：122-126.

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