滕玉華等

[摘要]運用2011年和2012年江西省23個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，研究外資垂直技術溢出對江西省工業(yè)能源強度的影響，研究發(fā)現(xiàn)，外資水平關聯(lián)溢出、外資后向關聯(lián)溢出都顯著提高了江西省工業(yè)能源強度。

[關鍵詞]能源強度；后向關聯(lián)溢出；前向關聯(lián)溢出

[中圖分類號]F4247[文獻標識碼]A[文章編號]

2095-3283（2015）08-0052-03

[作者簡介]滕玉華（1975-），女，湖北武漢人，講師，博士，研究方向：能源效率、國際技術擴散和農村可持續(xù)發(fā)展研究；王崢（1982-），女，講師，博士，研究方向：社會保障。

[基金項目]本文得到教育部人文社科青年基金“外資技術擴散對鄱陽湖生態(tài)經濟區(qū)工業(yè)能源強度的影響：機制、效果及對策研究”（項目編號：11YJC790167）、中國清潔發(fā)展機制基金 “南昌市低碳產業(yè)體系建設與示范”（項目編號： 1213086）、南昌市“十三五”規(guī)劃重大前期基金（項目編號：140728）和江西省社會科學“十二五”規(guī)劃項目（青年項目）（項目編號：13GL36）的資助。

2003—2013年江西省煤炭消費量占能源消費總量均在70%以上，工業(yè)是能源消耗的主體，2013年江西省工業(yè)能源消費量占能源消費總量的725%。江西省以煤炭為主的能源消費結構，導致能源消耗引發(fā)的環(huán)境問題日趨嚴重。因此，提高工業(yè)能源效率對于江西省工業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

一、計量模型

國內外研究表明技術水平、技術差距、環(huán)境管制和能源相對價格等因素會影響到能源強度。在已有研究基礎上，為了考察垂直技術溢出對工業(yè)能源強度的影響，建立如下計量模型：

lnEIit=α0+α1Hit+α2FLit+α3BLit+α4P+α5Git+α6Rit+εit（1）

其中，i和t分別表示行業(yè)和年份；EI為工業(yè)行業(yè)能源強度；H為FDI的水平關聯(lián)效應；FL為外資前向關聯(lián)效應；BL為外資后向關聯(lián)效應；P為能源相對價格；G為內資企業(yè)與外資企業(yè)的技術差距；R為江西省的人均GDP；α0為截距項；ε為誤差項。

二、數(shù)據(jù)與變量

（一）數(shù)據(jù)說明

鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，選擇的樣本是江西省2011年和2012年23個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)。這23個行業(yè)包括：煤炭開采和洗選業(yè)、金屬礦采選業(yè)、非金屬礦及其他礦采選業(yè)、食品制造及煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)、木材加工及家具制造業(yè)、造紙印刷及文教體育用品制造業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、化學工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機械制造業(yè)、工業(yè)品及其他制造業(yè)、廢品廢料、電力、熱力的生產和供應業(yè)、燃氣生產和供應業(yè)、水的生產和供應業(yè)。數(shù)據(jù)均來自《江西工業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《江西統(tǒng)計年鑒》。計算外商直接投資（FDI）的前向和后向關聯(lián)效應用到的“直接消耗系數(shù)”來自江西省統(tǒng)計局提供的投入產出表。2011年、2012年前向和后向關聯(lián)效應采用《2007年江西省投入產出表》的直接消耗系數(shù)計算得到。

（二）變量構建

1能源強度（EI）。采用工業(yè)各行業(yè)全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)的工業(yè)總產值表示各行業(yè)的產出。用各行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)將當年價格工業(yè)總產值折算成以2011年為基期的可比價。工業(yè)各行業(yè)能源強度用該行業(yè)單位工業(yè)總產值的能源消耗量來表示。

2外資水平關聯(lián)效應（H）。用三資企業(yè)產出占行業(yè)總產出的比重表示FDI水平關聯(lián)溢出效應。

3外資前向關聯(lián)效應（FL），它反映了FDI的一種垂直關聯(lián)效應。上游行業(yè)外資企業(yè)對下游行業(yè)的垂直關聯(lián)效應計算公式為：

FLit=∑j（j≠i）αjiHjt

式中，F(xiàn)Lit表示第t年下游行業(yè)i中間投入品中購買到所有上游行業(yè)（下游行業(yè)i除外）外資的份額；αji表示前向關聯(lián)系數(shù)，是下游企業(yè)i中間投入品中購買到所有上游行業(yè)j的份額；αjiHjt表示第t年下游行業(yè)i中間投入品中購買到上游行業(yè)j中外資的份額。

4外資后向關聯(lián)效應（BL），它反映了FDI的另一種垂直關聯(lián)效應。下游行業(yè)外資企業(yè)對上游行業(yè)的垂直關聯(lián)效應計算公式為：

BLit=∑k（k≠i）αikHkt

式中，BLit表示第t年上游行業(yè)i中間投入品出售給所有下游行業(yè)（上游行業(yè)i除外）外資的份額；αik表示后向關聯(lián)系數(shù)，是上游企業(yè)i中間投入品中出售給所有上游行業(yè)k的份額；αikHkt表示第t年上游行業(yè)i中間投入品中出售給下游行業(yè)k中外資的份額。

5能源相對價格（P）。采用反映工業(yè)行業(yè)能源消耗成本的江西省燃料、動力購進價格指數(shù)來表示能源價格，將其換算成以2011年為基年的定基指數(shù)。采用江西省工業(yè)品出廠價格指數(shù)來表示產出價格，并折算成以 2011年為基期的定基指數(shù)。能源相對價格用江西省能源價格指數(shù)與工業(yè)品出廠價格指數(shù)之比來表示。

6內資企業(yè)與外資企業(yè)的技術差距指標（G）。借鑒姜瑾和朱桂龍（2007）的做法，采用內資工業(yè)企業(yè)全員勞動生產率與外資企業(yè)全員勞動生產率之比測度內外資企業(yè)的技術差距。

7人均GDP（R）。采用江西省GDP與總人口的比值表示人均GDP。

三、實證結果分析

借助Stata 112軟件，根據(jù)模型（1）研究外資垂直關聯(lián)溢出對江西省工業(yè)能源強度的影響，估計結果見表1。

從表1中可知，在1%的顯著性水平下，外資水平關聯(lián)溢出系數(shù)顯著為正，這表明了外資企業(yè)通過水平關聯(lián)效應提高了江西省工業(yè)能源強度。采用產出比表示外資水平關聯(lián)溢出效應，主要是從產品的示范效應和行業(yè)的競爭溢出效應反映外資水平關聯(lián)。這說明外資企業(yè)通過競爭效應、示范效應對內資企業(yè)技術進步產生不利影響，這與預期的結果相反。原因在于：一是江西省利用外資的技術水平不高，在實際利用外資中港澳臺外資占比均在65%以上，外資企業(yè)注重企業(yè)效益，忽視能源所產生的污染問題，缺乏責任的行為可能在一定程度上成為內資企業(yè)“負”的學習榜樣。二是與行業(yè)競爭壓力有關。許和連等（2007）認為FDI 企業(yè)的競爭壓力過高或過低均不利于 FDI 企業(yè)有效地對內資企業(yè)產生積極的技術溢出效應，在我國以產出比表示的外資企業(yè)占行業(yè)的比重在 10%～45%之間是一個相對較優(yōu)的區(qū)域?！督鞴I(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》（2013）的數(shù)據(jù)顯示，在本文所研究的23行業(yè)中，2012年有11個行業(yè)外資企業(yè)產出占行業(yè)產出的比值均在10%以下，有1個行業(yè)外資企業(yè)占行業(yè)的比值在45%以上。因此，江西省外資企業(yè)競爭壓力過高或過低導致了外資企業(yè)對內資企業(yè)技術進步產生了不利影響。endprint

在5%的顯著性水平下外資后向關聯(lián)溢出系數(shù)顯著為正，這表明外資企業(yè)通過后向關聯(lián)效應提高了江西省工業(yè)能源強度，也就是說，下游行業(yè)外資進入程度的提高將會增加上游行業(yè)的能源強度，這與李鎧和齊紹洲（2013）的研究結論一致。原因在于：一是江西省外資工業(yè)企業(yè)通過產業(yè)鏈之間的垂直分工，將高耗能、高污染的中間產品生產轉移給上游行業(yè)的內資企業(yè)生產，而外資企業(yè)只生產低耗能、低污染的產品。二是與下游外資企業(yè)相比，出售中間產品的上游內資企業(yè)的談判能力不強，內資企業(yè)以較低的中間產品價格出售給下游外資企業(yè)，造成上游內資企業(yè)減少有關提高能源效率的研發(fā)支出，間接導致外資后向關聯(lián)效應對降低江西省工業(yè)能源強度產生不利影響。

外資前向關聯(lián)溢出系數(shù)為負，但在5%的顯著性水平下不顯著。外資前向關聯(lián)效應對江西省工業(yè)能源強度的影響不顯著，主要原因在于：一方面，上游行業(yè)外資企業(yè)出售高質量的中間產品給下游行業(yè)的內資企業(yè)，這些高質量的中間產品很可能會提高下游行業(yè)內資企業(yè)的生產效率，同時也可能在生產過程中降低工業(yè)能源強度。另一方面，下游行業(yè)的內資企業(yè)缺乏相匹配的技術水平、生產程序及管理人員，造成下游行業(yè)內資企業(yè)較差的消化吸收能力，生產效率不升反降（Javorcik，2002；Vander，2002），能源效率也可能會下降。因此，外資前向關聯(lián)效應對江西省工業(yè)能源強度的影響不確定。

人均GDP系數(shù)在5%的水平下顯著為負，這意味著人均收入水平越高，公眾改進環(huán)境質量的要求越高，就會迫使政府出臺更為嚴格的環(huán)境規(guī)制政策，企業(yè)可能投入更多的研發(fā)來降低能源強度。

四、結論及建議

采用2011年和2012年江西省工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，研究外資垂直關聯(lián)溢出對江西省工業(yè)能源強度的影響，研究發(fā)現(xiàn)，外資水平關聯(lián)溢出、外資后向關聯(lián)溢出都顯著提高了江西省工業(yè)能源強度，但外資前向關聯(lián)溢出對江西省工業(yè)能源強度的影響不顯著。由此提出以下兩點建議：第一，為降低外資水平關聯(lián)效應對江西省工業(yè)能源強度的負面影響，在引進外資過程，不僅要注重引進外資質量，還要重視行業(yè)中來自外資企業(yè)競爭程度的大小。同時，內資企業(yè)要加大自主研發(fā)投入，縮小與外資企業(yè)的技術差距，提高對外資企業(yè)技術擴散的吸收能力。第二，為降低外資后向關聯(lián)效應對江西省工業(yè)能源強度的負面影響，要密切關注外資企業(yè)的采購信息和市場行為，限制下游行業(yè)外資企業(yè)將部分高耗能生產轉移給上游行業(yè)的內資企業(yè)，以降低FDI后向關聯(lián)效應對江西省工業(yè)能源強度的不利影響。

[參考文獻]

[1]李鍇，齊紹洲FDI影響中國工業(yè)能源效率的傳導渠道分析——基于水平、前向和后向關聯(lián)[J]中國地質大學學報（社會科學版），2013，13（4）：27-33

[2]許和連，魏穎綺，賴明勇，王晨剛外商直接投資的后向鏈接溢出效應研究[J]管理世界，2007，（4）：24-31，39

[3]滕玉華，劉長進外商直接投資的R&D 溢出與中國區(qū)域能源效率[J]中國人口·資源與環(huán)境，2010，20（8）：142-147

（責任編輯：郭麗春）endprint