□ 向　攀

企業(yè)法務(wù)工作如何轉(zhuǎn)型升級(jí)

□ 向攀

隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的轉(zhuǎn)型升級(jí)，企業(yè)的法律工作如何與時(shí)俱進(jìn)，適應(yīng)形勢(shì)變化，積極轉(zhuǎn)型升級(jí)，發(fā)揮更大的作用，成為眾多企業(yè)亟待解決的問(wèn)題

黨的十八屆四中全會(huì)提出全面推進(jìn)依法治國(guó)之后，企業(yè)真正迎來(lái)了“法治的春天”。中國(guó)北方工業(yè)公司近年轉(zhuǎn)型升級(jí)呈現(xiàn)出的兩個(gè)特點(diǎn)——由進(jìn)出口型貿(mào)易公司逐步向產(chǎn)業(yè)化實(shí)體型公司轉(zhuǎn)型；由進(jìn)出口型貿(mào)易公司向跨國(guó)公司轉(zhuǎn)型，突出體現(xiàn)為對(duì)外直接投資和全球配置資源。企業(yè)法務(wù)工作應(yīng)該如何與時(shí)俱進(jìn)地轉(zhuǎn)型升級(jí)，創(chuàng)造更多的價(jià)值呢？

怎么轉(zhuǎn)

從了解國(guó)際貿(mào)易法律法規(guī)的一般規(guī)定向熟練掌握國(guó)際貿(mào)易規(guī)則及應(yīng)用轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力和管理能力。

作為傳統(tǒng)的軍貿(mào)出口企業(yè)，北方工業(yè)公司國(guó)際化經(jīng)營(yíng)開(kāi)展比較早，但由于國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)本身高度成熟，貿(mào)易領(lǐng)域所涉及到的強(qiáng)制性法律規(guī)范較少，以及軍貿(mào)業(yè)務(wù)爭(zhēng)議解決方式較少通過(guò)法律手段解決，如何深度挖掘業(yè)務(wù)部門的需求，讓法律在企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)中產(chǎn)生更多價(jià)值，一直是一個(gè)重要課題。

隨著對(duì)軍貿(mào)業(yè)務(wù)逐步深入的了解，很多業(yè)務(wù)人員雖然對(duì)某個(gè)具體市場(chǎng)和客戶的資信、履約情況等非常了解，但對(duì)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的了解和熟悉程度有所欠缺。比如部分業(yè)務(wù)人員會(huì)認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易合同區(qū)分為商業(yè)條款、技術(shù)條款和法律條款，只有法律條款需要法律審核，實(shí)際上，合同中很多條款如果表述不準(zhǔn)確或者交易雙方對(duì)其內(nèi)涵理解有分歧，都可能導(dǎo)致后續(xù)履行中的違約或者履約成本增加，甚至產(chǎn)生爭(zhēng)議。只有從了解國(guó)際貿(mào)易法律法規(guī)的一般規(guī)定向熟練掌握國(guó)際貿(mào)易規(guī)則及應(yīng)用轉(zhuǎn)型升級(jí)，才能提升企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力和管理能力。

從為現(xiàn)有業(yè)務(wù)需求提供保障向推動(dòng)商業(yè)模式創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級(jí)，加強(qiáng)企業(yè)法務(wù)工作的超前關(guān)注、預(yù)先提醒和預(yù)案制定。習(xí)近平總書記指出，“在整個(gè)改革過(guò)程中，都要高度重視運(yùn)用法治思維和法治方式，發(fā)揮法治的引領(lǐng)和推動(dòng)作用”。企業(yè)法務(wù)工作開(kāi)展中也需要適時(shí)轉(zhuǎn)變觀念，力爭(zhēng)做到有前瞻性。

只有從了解國(guó)際貿(mào)易法律法規(guī)的一般規(guī)定向熟練掌握國(guó)際貿(mào)易規(guī)則及應(yīng)用轉(zhuǎn)型升級(jí)，才能提升企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力和管理能力

北方公司傳統(tǒng)軍貿(mào)業(yè)務(wù)以貨物貿(mào)易為主，但可以預(yù)見(jiàn)未來(lái)技術(shù)進(jìn)出口將呈現(xiàn)逐步增長(zhǎng)的趨勢(shì)，企業(yè)法務(wù)工作應(yīng)該打好提前量，最大程度發(fā)揮企業(yè)技術(shù)進(jìn)出口創(chuàng)造的價(jià)值和降低風(fēng)險(xiǎn)：提前了解各國(guó)限制技術(shù)進(jìn)出口的許可證管理制度、專利國(guó)際檢索的技術(shù)、專利及商業(yè)秘密的保護(hù)手段、國(guó)際通行的專利資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式；針對(duì)常見(jiàn)的技術(shù)進(jìn)出口合同，研究如何提前開(kāi)展專利盡職調(diào)查，安排技術(shù)許可費(fèi)支付、技術(shù)改進(jìn)升級(jí)后如何確定歸屬以及不同國(guó)家對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓/引進(jìn)中限制性商業(yè)條款的具體規(guī)定等。北方公司傳統(tǒng)的商業(yè)模式以貿(mào)易為主，不排除未來(lái)可以通過(guò)在買方所在地創(chuàng)建負(fù)責(zé)產(chǎn)品的研發(fā)、組裝和維修為一體的全價(jià)值鏈合資企業(yè)，既能夠解決公司軍貿(mào)業(yè)務(wù)長(zhǎng)期以來(lái)面臨的“反投資”難題，又能帶動(dòng)公司民品板塊“走出去”，并通過(guò)先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)與就業(yè)問(wèn)題解決建立與當(dāng)?shù)卣L(zhǎng)期穩(wěn)定的良好合作關(guān)系，從長(zhǎng)遠(yuǎn)意義上提升公司軍貿(mào)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)盈利能力。這也需要企業(yè)法務(wù)工作先行，為軍貿(mào)商業(yè)模式創(chuàng)新掃清法律障礙：對(duì)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)外資準(zhǔn)入、投資審查、行業(yè)監(jiān)管、進(jìn)出口管制、勞動(dòng)用工、外匯管理、稅務(wù)管理、不動(dòng)產(chǎn)管理、環(huán)境保護(hù)等各方面的法律法規(guī)，以及與中國(guó)政府雙邊的投資和貿(mào)易協(xié)定等提前有所了解，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和障礙進(jìn)行提示，并預(yù)先進(jìn)行應(yīng)對(duì)方案的制定。

與此同時(shí)，隨著中國(guó)企業(yè)“走出去”步伐的加快以及地緣政治、大國(guó)博弈的影響加劇，要利用法治思維和法律手段主動(dòng)提前有所作為：積極與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合資，重視民意和媒體關(guān)系等；在交易合同中約定“穩(wěn)定”條款，排除法律或政策改變產(chǎn)生的影響；向中信保公司或者世界銀行下屬的多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)購(gòu)買征收險(xiǎn)、政府違約險(xiǎn)、戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)等保險(xiǎn)產(chǎn)品；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，積極利用法律手段維護(hù)權(quán)益，如在項(xiàng)目所在國(guó)當(dāng)?shù)胤ㄔ哼M(jìn)行救濟(jì)或者利用雙邊投資協(xié)定提起國(guó)際仲裁等。

從關(guān)注具體業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理向培育企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念和文化轉(zhuǎn)型升級(jí)，助力公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。隨著企業(yè)做大做強(qiáng)，即使出現(xiàn)在合規(guī)領(lǐng)域的瑕疵也容易被外界關(guān)注，從企業(yè)自身來(lái)講，也需要在處理合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)系上明確堅(jiān)持對(duì)違規(guī)行為“零容忍”，打造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)文化，支撐企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。合規(guī)經(jīng)營(yíng)有非常豐富的內(nèi)涵，它不僅包括外部法律、法規(guī)，還包括企業(yè)內(nèi)部制定的規(guī)章制度以及流程等，甚至企業(yè)與交易對(duì)方達(dá)成的合同協(xié)議等具有約束力的法律文件。就外部法律法規(guī)而言，尤其需要關(guān)注反壟斷、反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、特殊行業(yè)的進(jìn)出口監(jiān)管、金融證券的合規(guī)監(jiān)管、聯(lián)合國(guó)及美國(guó)制裁、稅務(wù)、環(huán)保、勞工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等重點(diǎn)領(lǐng)域，這些領(lǐng)域與傳統(tǒng)法律更多關(guān)注市場(chǎng)中的交易主體不同，它更多關(guān)注游戲規(guī)則和市場(chǎng)環(huán)境，致力于確保交易主體的商業(yè)賄賂或者壟斷行為等不得破壞公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，對(duì)其他第三方交易主體造成潛在不利影響，否則可能產(chǎn)生高額的違規(guī)成本如巨額的行政罰款；就企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度及流程而言，關(guān)注章程約定使得母子公司之間通過(guò)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)而非行政命令行使股東權(quán)利，避免由于母子公司人格混同所可能帶來(lái)的一系列不利后果；關(guān)注流程約定使得境外業(yè)務(wù)授權(quán)、合同審批、境外擔(dān)保審批、投資項(xiàng)目審批等內(nèi)部流程能夠?qū)?jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制；關(guān)注制度使得關(guān)于敏感事項(xiàng)出口自律的政策、關(guān)于反商業(yè)賄賂和反洗錢的內(nèi)部管理政策等符合國(guó)際條約、中國(guó)及相關(guān)第三國(guó)的法律規(guī)定，這些章程、流程和制度既是內(nèi)部合規(guī)治理的載體，也是企業(yè)對(duì)外合規(guī)經(jīng)營(yíng)的保障；至于交易雙方的法律性文件，則是企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基石，如果缺少對(duì)業(yè)務(wù)中最經(jīng)常直接面對(duì)的各式法律文件的尊重，難以想象一個(gè)企業(yè)能夠持續(xù)穩(wěn)健地發(fā)展。

如何轉(zhuǎn)

資源整合。在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的背景下，企業(yè)所需要關(guān)注的可能不僅僅是注冊(cè)成立地法律，貿(mào)易進(jìn)口國(guó)、運(yùn)輸途經(jīng)國(guó)、投資所在國(guó)等其他國(guó)家的法律法規(guī)，甚至沒(méi)有任何關(guān)系的第三國(guó)，典型的如美國(guó)國(guó)內(nèi)《伊朗、敘利亞不擴(kuò)散法案》，監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)的《愛(ài)國(guó)者法案》甚至《海外反腐敗法》都可能對(duì)中國(guó)企業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)和復(fù)雜的影響，而各國(guó)法律受政治文化的影響差異之巨大，難以靠企業(yè)法務(wù)一己之力解決。法律工作的開(kāi)展也要依賴于外部資源的整合。在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)大形勢(shì)下，利用微信公眾帳號(hào)、商務(wù)部《對(duì)外投資合作指南》、外國(guó)政府部門官方網(wǎng)站等對(duì)信息進(jìn)行迅速搜集、廣泛了解和分享；提前對(duì)中介機(jī)構(gòu)尤其是律所按照其所在不同地域、專業(yè)方面的優(yōu)勢(shì)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分類儲(chǔ)備和整理，改變傳統(tǒng)上企業(yè)與律所之間委托方受托方的關(guān)系為合作關(guān)系，主動(dòng)發(fā)掘律所增值服務(wù)，比如參與律所專題研討會(huì)、邀請(qǐng)律所講座、接受律所定期的法律信息簡(jiǎn)報(bào)、派員到律所進(jìn)行專業(yè)領(lǐng)域?qū)嵙?xí)和培訓(xùn)、聯(lián)合律所開(kāi)展與央企同行的溝通交流、與跨國(guó)先進(jìn)企業(yè)的對(duì)標(biāo)研究等等，充分利用這些外部資源，使得公司法務(wù)更高效地處理和解決公司業(yè)務(wù)。

觀念轉(zhuǎn)變。盡管一直都在提倡企業(yè)法務(wù)工作要從事后救濟(jì)向事前防范轉(zhuǎn)變，從被動(dòng)服務(wù)向主動(dòng)管理轉(zhuǎn)變，實(shí)踐中，企業(yè)法務(wù)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力，也的確在從事后救濟(jì)轉(zhuǎn)向事前防范以及從被動(dòng)服務(wù)轉(zhuǎn)向主動(dòng)服務(wù)方面取得了長(zhǎng)足進(jìn)展。但由于長(zhǎng)期以來(lái)企業(yè)里都是以業(yè)務(wù)部門為核心，職能部門重服務(wù)輕管理，企業(yè)法務(wù)如何憑借自身力量完成從服務(wù)到管理的轉(zhuǎn)型的確面臨巨大挑戰(zhàn)。這需要企業(yè)上上下下觀念的共同轉(zhuǎn)變以及內(nèi)外部制度流程和法律環(huán)境的配套改革。事實(shí)上，只有把法律風(fēng)險(xiǎn)管理融入到企業(yè)管理當(dāng)中，并延伸至流程、細(xì)化到崗位，才會(huì)讓法治的價(jià)值最大化。

（作者單位：中國(guó)北方工業(yè)公司）