“四個一”風險管理模式在礦區(qū)服務業(yè)務中的應用

趙大祥

風險管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要內容。吉林石化礦區(qū)服務事業(yè)部（以下簡稱事業(yè)部）深入開展礦區(qū)服務風險管理的方法與對策研究，創(chuàng)建了以建立一個系統(tǒng)、構筑一個坐標圖、完善一個數(shù)據(jù)庫、運行一個管控體系，即“四個一”為主要內容的經營決策風險管理模式。

一、創(chuàng)建風險管理模式的總體思路

培育良好的風險管理文化，建立健全風險管理體系，從而為達到風險管理目標提供可靠保障的過程和方法。

礦區(qū)服務業(yè)務作為社會化的、開放的、可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)，可從采集風險管理的初試信息入手，通過定量分析識別各類風險、制定控制策略，完善運行管控體系，進而固化管理模式，將各類風險納入風險管理范圍。

二、經營決策風險管理模式的主要內容

（一）建立一個內外利益關系系統(tǒng)，全面掌握風險因素來源

建立一個內外利益關系系統(tǒng)，深入分析內外利益相關者的構成及需求，全面掌握風險因素來源，是加強風險管理的基礎和前提。

●事業(yè)部內部利益相關者

內部利益相關者：

A.上級主管單位（集團公司及吉林石化公司）

B.高層管理者（事業(yè)部副主任）

C.中層管理者（處長、二級單位負責人）

D.一般管理者（科長、科員）

E.基層員工（在冊在崗員工、離退休職工、長病職工、市場化員工）。

E1.有償解除勞動合同再就業(yè)人員

F.機關處室（八處一室）

G.機關直屬部門（商住樓管理中心等6部門）

H.基層單位（供熱公司等9個二級單位以及所屬270個科級單位）

外部利益相關者：

I.政府組織：工商、稅務、公檢法、當?shù)卣质姓?、龍?zhí)秴^(qū)政府、昌邑區(qū)政府等）。

J.非政府組織：行業(yè)協(xié)會（全國城鎮(zhèn)供熱協(xié)會、物業(yè)協(xié)會等）、媒體（電視、報紙、網絡、廣播等）。

K.社區(qū)：普通民眾（中油職工、非中油職工）、特殊群體（遺屬、特困）、社區(qū)管理機構。

L.供應商（方）和承包商（方）

M.合作者：保險公司、銀行。

N.重要客戶：就醫(yī)者、用熱著、廣告需求者、療養(yǎng)需求者、物業(yè)服務及維修工程服務的業(yè)主、關聯(lián)交易的駐礦單位.

O.具有競爭性質的同行企業(yè)：地方供熱公司、地方醫(yī)院、地方物業(yè)管理公司、地方建筑工程公司。

P.員工家庭。

●事業(yè)部內外利益關系系統(tǒng)（詳見圖1）

（二）構筑一個風險定量分析坐標圖，科學評估風險度量

考察利益相關者與事業(yè)部經營決策關聯(lián)的強弱程度及影響程度，進而構筑一個風險定量分析坐標圖，分等級科學評價風險度量。

●風險度量

關聯(lián)程度和影響程度分別設定為五級，即極高、極強;高、強;中等;低、弱;極低、極弱;等等。礦區(qū)服務持續(xù)穩(wěn)健定發(fā)展離不開紅色區(qū)域中（高強區(qū)）各利益相關者，該區(qū)域利益相關者作為事業(yè)部主要利益相關者，應重點關注。綠色區(qū)域中（低弱區(qū)）各利益相關者對礦區(qū)服務雖有一定影響，卻不會直接對事業(yè)部利益造成影響，對該區(qū)域利益相關者只需要付出一般性努力即可。橙色區(qū)域中（中等區(qū)）利益相關者對事業(yè)部具有一定程度的影響，應給予經常性的關注，并對其訴求給予必要的響應及滿足。

（三）完善一個風險數(shù)據(jù)庫，明確可預期各類風險描述

參照COSO風險管理框架，運用建成的利益關系系統(tǒng)和風險定量分析坐標圖，全面排查識別風險，進而完善礦區(qū)服務業(yè)務經營決策風險數(shù)據(jù)庫，記錄整個事業(yè)部范圍內和各個流程中可能出現(xiàn)的風險。

（四）運行一個管控體系

●責任落實子體系。核心內容是明確各級管理人員風險管理責任。

●制度與流程子體系。核心內容是建立健全保障風險管理責任落實的制度和流程，規(guī)范風險管理行為。

●績效考核子體系。核心內容是考核風險管理責任落實與各項規(guī)章制度執(zhí)行情況，以及工作績效。

三、經營決策風險管理模式的應用

以吉林石化鐵東武漢路南棚戶區(qū)（以下簡稱鐵南棚戶區(qū)）原址翻建為例，簡要介紹經營決策風險管理模式的應用。

（一）背景

鐵南棚戶區(qū)共有居民860戶，受原址翻建面積所限，鐵南棚戶區(qū)只有原地安置居民480戶，需要異地安置居民380戶。

（二）模式運用

對該翻建項目進行了利益相關者分析，列舉出利益相關者四大類九小項。將各類利益相關者分別放置風險定量坐標圖，找出關聯(lián)程度和影響程度極高的利益相關者將其作為重點控制對象，根據(jù)其訴求，制定了以控制外部環(huán)境風險為主，控制內部環(huán)境風險為輔，從爭取政府相關政策、正面引導棚戶區(qū)居民、特殊問題特殊解決、嚴控補償違規(guī)等四方面十六條風險控制措施。

在內外部環(huán)境風險分析的基礎上，對照風險數(shù)據(jù)庫，篩選出項目實施過程中可能出現(xiàn)的風險64項。嚴格執(zhí)行數(shù)據(jù)庫風險控制措施，力求將風險控制在可控范圍內。同時，按照3個管控子系統(tǒng)內容，逐級落實責任，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度和業(yè)務流程。在施工過程控制方面，著力強化安全、投資、進度、質量四大控制;堅持日常監(jiān)察、跟蹤檢查、專項檢查、綜合檢查相結合，強化項目監(jiān)理工作。在安置補償程序方面，堅持公平公正，實施陽光操作，將安置補償標準、房屋評估等全部公示;公開選房程序，實施先簽協(xié)議、先交款、先選房的鼓勵政策;對涉及確需照顧的居民，由殘聯(lián)、街道、紀委監(jiān)察等部門組成審查委員會，嚴格按照工作程序和標準進行審查，過程透明，結果公示。

（三）效果

由于應對得當，措施得力及工作人員的辛勤付出和真情投入，住戶從不理解、不支持到全力配合工作，主動幫助做其他人的息訪和異地安置動員工作，使動遷安置任務順利完成。