趙學(xué)清

（解放軍南京政治學(xué)院，江蘇 南京 210003）

初次分配是整個(gè)收入分配的基礎(chǔ)，如果初次分配的結(jié)果不公正不合理，收入的再分配就缺少了客觀可靠的前提，收入分配格局就難以達(dá)到合理的局面。在我國(guó)現(xiàn)階段收入初次分配中，市場(chǎng)和政府應(yīng)該發(fā)揮什么作用？市場(chǎng)和政府作用的發(fā)揮還存在哪些問題？如何讓市場(chǎng)和政府發(fā)揮各自作用來解決初次分配的問題？這些問題直接關(guān)系著收入初次分配的結(jié)果能否實(shí)現(xiàn)公正合理，能否為收入再分配提供可靠的前提。本文就這些問題作些討論，期望引起學(xué)界的關(guān)注。

一、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下收入初次分配中的市場(chǎng)和政府

（一）市場(chǎng)在生產(chǎn)要素所有制基礎(chǔ)上決定收入的初次分配

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，資源配置主要是由市場(chǎng)來實(shí)現(xiàn)的。市場(chǎng)上商品和生產(chǎn)要素的供求變化決定價(jià)格，引導(dǎo)資源在不同生產(chǎn)部門的流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置以適應(yīng)社會(huì)需求的變化。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以價(jià)值規(guī)律為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)形式，價(jià)格同樣發(fā)揮著傳遞信息、提供激勵(lì)、分配收入的功能，引導(dǎo)資源的優(yōu)化配置。而價(jià)格傳遞信息，并對(duì)信息接受者和傳遞者提供激勵(lì)的根源在于價(jià)格決定收入分配。市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的核心在于價(jià)格決定收入的分配，市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的背面是市場(chǎng)在收入初次分配中起決定性作用。

初次分配是生產(chǎn)領(lǐng)域的分配，其核心是生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與收入分配。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，分配遵循市場(chǎng)規(guī)律，市場(chǎng)價(jià)格決定單位生產(chǎn)要素的報(bào)酬，并和生產(chǎn)要素的所有制一起決定生產(chǎn)要素所有者的收入水平。

公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度決定了勞動(dòng)者在社會(huì)生產(chǎn)中的主體地位，規(guī)定了社會(huì)主義初級(jí)階段經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)。在社會(huì)主義初級(jí)階段，勞動(dòng)者不僅擁有主觀生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)力，還和其他社會(huì)成員一樣，是社會(huì)所有的客觀生產(chǎn)要素的平等所有者；如果勞動(dòng)者是集體所有制的成員，他還是集體生產(chǎn)資料的平等所有者；勞動(dòng)者個(gè)人或許還擁有一些自己的客觀生產(chǎn)要素。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，主客觀生產(chǎn)要素均通過市場(chǎng)交換以一定的社會(huì)形式參與生產(chǎn)過程。公有制為主體的所有制結(jié)構(gòu)和要素報(bào)酬原則的結(jié)合決定了社會(huì)成員的收入以勞動(dòng)力要素報(bào)酬為主，其他要素收入為補(bǔ)充[1]。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的收入初次分配機(jī)制是價(jià)格機(jī)制，各個(gè)要素所有者分配所得收入的多少與市場(chǎng)價(jià)格密切相關(guān)。如果市場(chǎng)均衡，那么勞動(dòng)、資本、土地、管理、技術(shù)等生產(chǎn)要素的所有者都按照生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過程中的貢獻(xiàn)根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成的價(jià)格獲得相應(yīng)收入。在要素投入量一定的情況下，生產(chǎn)要素的價(jià)格高，生產(chǎn)要素所有者的收入就多，反之亦然。價(jià)格執(zhí)行收入分配的功能，在收入初次分配中起決定性作用，將社會(huì)總收入分配到各個(gè)部門、企業(yè)和個(gè)人。

市場(chǎng)在初次分配中決定生產(chǎn)要素所有者的收入必然會(huì)帶來收入差距。社會(huì)主義初級(jí)階段存在著國(guó)家所有制、集體所有制、個(gè)人所有制等多種所有制形式。因此，社會(huì)中每個(gè)人都可以平等地分享國(guó)有生產(chǎn)資料的收益，集體經(jīng)濟(jì)的成員還可以分享自己所屬集體的生產(chǎn)資料的收益。對(duì)于社會(huì)成員來說，對(duì)國(guó)有生產(chǎn)資料的所有權(quán)是平等的。而社會(huì)成員可能歸屬于不同的集體，因此不同集體生產(chǎn)資料的收益帶來了不同集體社會(huì)成員收入的不同。另外，由于社會(huì)成員個(gè)人占有生產(chǎn)資料的數(shù)量、質(zhì)量不同，這些生產(chǎn)資料也就會(huì)帶來不同的收益。除了客觀生產(chǎn)資料帶來收益的不同外，勞動(dòng)者個(gè)人的勞動(dòng)能力、學(xué)習(xí)水平、管理水平、努力程度等方面的差異同樣會(huì)帶來初次分配收入的差距。而且，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，那些生產(chǎn)條件好、生產(chǎn)技術(shù)高、管理能力強(qiáng)的企業(yè)能夠生產(chǎn)出成本更低、質(zhì)量更好的產(chǎn)品，因而會(huì)成為競(jìng)爭(zhēng)的勝利者。那些失敗者如果不能改變自身?xiàng)l件，就會(huì)逐漸被市場(chǎng)淘汰。如果市場(chǎng)是完善的，那么市場(chǎng)分配的結(jié)果不管是多么不均等，在市場(chǎng)初次分配的范圍內(nèi)都是公平合理的。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府對(duì)市場(chǎng)初次分配的結(jié)果進(jìn)行再分配，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平和社會(huì)效率的統(tǒng)一。

需要注意的是，由于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的所有制基礎(chǔ)是公有制為主體的多種所有制，因而在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的收入初次分配中，國(guó)有生產(chǎn)資料的收入仍舊歸國(guó)家所有并由全國(guó)人民共享，集體所有的生產(chǎn)資料的收益仍舊歸集體所有并由集體成員共享，個(gè)人所有的生產(chǎn)資料的收益歸個(gè)人所有。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的收入初次分配不僅分配了社會(huì)主義生產(chǎn)過程創(chuàng)造的價(jià)值產(chǎn)品，而且還會(huì)把社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度再生產(chǎn)出來。

（二）政府在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)收入初次分配中的作用

1.政府通過完善市場(chǎng)體系為市場(chǎng)初次分配創(chuàng)造條件

完善的市場(chǎng)體系是市場(chǎng)初次分配客觀可靠的基礎(chǔ)條件。如果市場(chǎng)體系統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序，那么市場(chǎng)價(jià)格的形成及運(yùn)行就會(huì)反映社會(huì)供求的變化以及市場(chǎng)中資源稀缺的變化，并實(shí)現(xiàn)收入初次分配的客觀合理。而在市場(chǎng)體系不完善的情況下，市場(chǎng)主體的自由選擇和生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)受到或多或少的限制，市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用就會(huì)受到影響，由此形成的初次分配結(jié)果就不會(huì)公平合理。因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史還比較短暫的中國(guó)，政府需要肩負(fù)起培育市場(chǎng)、完善市場(chǎng)的責(zé)任和義務(wù)，為市場(chǎng)在初次分配中決定性作用的發(fā)揮創(chuàng)造條件。

2.政府通過法律法規(guī)保證市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)

公平競(jìng)爭(zhēng)是指市場(chǎng)主體在競(jìng)爭(zhēng)中所處的法律地位完全平等，在法律許可的范圍內(nèi)自由選擇經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，自由從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并在該領(lǐng)域自由交換商品和生產(chǎn)要素。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)主體在同一市場(chǎng)條件下共同接受價(jià)值規(guī)律的評(píng)判，并獨(dú)立地承擔(dān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的后果。為了實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)，需要政府制定保障公平競(jìng)爭(zhēng)的法律法規(guī)。政府保障市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上就是保障市場(chǎng)對(duì)收入的分配。如果公平競(jìng)爭(zhēng)得不到保證，市場(chǎng)初次分配就難以實(shí)現(xiàn)公平公正。

3.政府監(jiān)督檢查價(jià)格行為保證初次分配手段的公平

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，價(jià)格是市場(chǎng)分配收入的手段，市場(chǎng)主體的價(jià)格行為就是市場(chǎng)分配收入的行為，價(jià)格機(jī)制的正常運(yùn)行就是市場(chǎng)初次分配過程的正常運(yùn)行。政府對(duì)價(jià)格行為的監(jiān)管檢查就是對(duì)市場(chǎng)初次分配的監(jiān)管和檢查。市場(chǎng)上的定價(jià)主體必須采取符合法律規(guī)范的定價(jià)行為，政府對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的形成和運(yùn)作進(jìn)行必要的調(diào)節(jié)和干預(yù)，強(qiáng)化對(duì)物價(jià)的監(jiān)督和檢查，克服和彌補(bǔ)由市場(chǎng)形成價(jià)格的不足[2]。如果價(jià)格沒有得到合理的監(jiān)察，那么作為分配手段的價(jià)格就會(huì)扭曲，初次分配就不能做到公平合理。

4.政府通過《反壟斷法》及其他相關(guān)法律保證市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)

與資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相類似，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也容易發(fā)生壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。政府是解決這些問題最具效率的主體。只有政府才能從社會(huì)整體利益的高度反對(duì)非法壟斷和操縱市場(chǎng)等不正當(dāng)市場(chǎng)行為，保證市場(chǎng)主體的公平競(jìng)爭(zhēng)。反對(duì)不正當(dāng)市場(chǎng)行為實(shí)際上是保證公平分配，保證市場(chǎng)在初次分配中的決定性作用。

社會(huì)主義國(guó)家作為上層建筑建立在以公有制為主體的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，代表著全國(guó)最廣大人民的利益，以實(shí)現(xiàn)共同富裕為根本目標(biāo)。政府的職責(zé)和作用主要是保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，加強(qiáng)和優(yōu)化公共服務(wù)，保障公平競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)共同富裕，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。因此，政府在初次分配領(lǐng)域的調(diào)節(jié)范圍和手段都超過資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。如在壟斷領(lǐng)域、信息不對(duì)稱領(lǐng)域、公共產(chǎn)品的生產(chǎn)領(lǐng)域等，都需要政府調(diào)節(jié)各要素所有者的收入和份額[3]。政府還通過國(guó)有企業(yè)的初次分配獲取國(guó)有資本的收入，通過有關(guān)稅種參與企業(yè)的初次分配，實(shí)現(xiàn)發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民。在市場(chǎng)起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的前提下，市場(chǎng)初次分配的結(jié)果就能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)公平和市場(chǎng)效率的統(tǒng)一，為政府實(shí)施的收入再分配提供一個(gè)客觀可靠的前提。

二、現(xiàn)階段我國(guó)收入初次分配存在問題的根源

西方發(fā)達(dá)國(guó)家是先有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而后出現(xiàn)國(guó)家調(diào)控，中國(guó)是先有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)而后轉(zhuǎn)軌為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。因此對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家來說，市場(chǎng)初次分配較為成熟，重點(diǎn)在于政府主導(dǎo)的再分配；而對(duì)于中國(guó)來說，政府在再分配方面調(diào)控力度較大，但在初次分配方面還有很多問題。這些問題固然會(huì)呈現(xiàn)出林林總總的形態(tài)，但總體上可以歸結(jié)為分配結(jié)構(gòu)扭曲、分配秩序混亂和分配關(guān)系失衡三大問題，而分配結(jié)構(gòu)扭曲更是其集中體現(xiàn)。從最為直觀的結(jié)構(gòu)視角考察，初次分配的問題從結(jié)果上看主要表現(xiàn)為：從要素結(jié)構(gòu)角度看，收入向資本傾斜；從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)角度看，收入向壟斷行業(yè)傾斜；從主體結(jié)構(gòu)角度看，收入向政府部門傾斜；從城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)角度看，收入向城鎮(zhèn)傾斜。目前收入初次分配領(lǐng)域存在這些問題的根源在于，市場(chǎng)在收入初次分配中的決定性作用發(fā)揮得不好，政府對(duì)市場(chǎng)初次分配的監(jiān)管還不到位。

（一）市場(chǎng)在收入初次分配中的作用沒有得到充分發(fā)揮

1.市場(chǎng)主體的平等地位沒有充分實(shí)現(xiàn)

市場(chǎng)是天生的平等派，市場(chǎng)主體在價(jià)值規(guī)律面前一律平等。市場(chǎng)主體地位的平等是分配公平的基礎(chǔ)。市場(chǎng)主體的平等地位受到侵害，初次分配公平的基礎(chǔ)就受到了損害。

第一，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，一些勞動(dòng)力沒有得到平等待遇，受到不同程度和不同方式的歧視。勞動(dòng)者的就業(yè)存在著事實(shí)上的身份、地域、戶籍、民族方面的不同程度的歧視。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在相同的工作崗位上，城鎮(zhèn)職工要比農(nóng)民工工資高1至2倍[4]。與此類似，外地勞動(dòng)力在本地務(wù)工同樣會(huì)受到歧視，同工不同酬的現(xiàn)象屢有發(fā)生。這些現(xiàn)象的存在導(dǎo)致勞動(dòng)力在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中受到不公平對(duì)待，從而導(dǎo)致收入不平等。

第二，在要素市場(chǎng)上，國(guó)有企業(yè)比民營(yíng)企業(yè)更易獲得要素資源。大量的民營(yíng)企業(yè)由于信用等級(jí)不高、現(xiàn)行管理機(jī)制不合理，其融資渠道就會(huì)更為狹窄，融資成本就會(huì)更為高昂。在過去幾年里，民營(yíng)企業(yè)支付的利息率要比國(guó)有企業(yè)高2.25個(gè)百分點(diǎn)[5]。國(guó)有企業(yè)雖然占有更多資源，但是對(duì)于生產(chǎn)要素的使用效率依然低于民營(yíng)企業(yè)，如圖1所示。較多的資源配置到國(guó)有企業(yè)，但是其應(yīng)有的價(jià)值沒有發(fā)揮，這就使得民營(yíng)企業(yè)難以正常發(fā)展、不能在市場(chǎng)中通過合理合法競(jìng)爭(zhēng)獲得收益，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位甚至淘汰；還會(huì)影響再生產(chǎn)的循環(huán)體系，致使初次分配中收入向國(guó)有企業(yè)傾斜，影響收入分配的公平合理；更會(huì)逐步引發(fā)社會(huì)不滿、影響社會(huì)和諧。

圖1 1993～2013年凈資產(chǎn)收益率

2.市場(chǎng)主：體的自由沒有得到充分保。障，生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)依然存在障礙

第一，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)難以進(jìn)入壟斷行業(yè)。當(dāng)前，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)還受到各種形式的歧視，特別是在石油、天然氣、煙草、電信、證券業(yè)等領(lǐng)域。即便出臺(tái)了原則性的準(zhǔn)入規(guī)定，如《國(guó)務(wù)院鼓勵(lì)支持非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見》，由于一些地方政府和國(guó)企不同形式的抵制，民營(yíng)企業(yè)往往遭遇“彈簧門”“玻璃門”“旋轉(zhuǎn)門”。受政府保護(hù)的壟斷企業(yè)的壟斷地位得以維系，高利潤(rùn)持續(xù)實(shí)現(xiàn)，壟斷企業(yè)便失去了創(chuàng)新的動(dòng)力。缺乏科技創(chuàng)新的產(chǎn)品長(zhǎng)期獲得高利潤(rùn)必然引起社會(huì)的不滿以及技術(shù)的停滯甚至落后，造成初次分配中收入向壟斷行業(yè)傾斜，導(dǎo)致行業(yè)之間的收入差距過大。

第二，戶籍制度造成的城鄉(xiāng)市場(chǎng)分割導(dǎo)致勞動(dòng)力難以自由流動(dòng)。《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)戶籍制度改革的意見》的發(fā)布標(biāo)志著我國(guó)戶籍制度改革進(jìn)入了一個(gè)新的階段，但是該意見的實(shí)施效果還未顯現(xiàn)，二元結(jié)構(gòu)的影響依然很大。另外，目前中國(guó)公布的城鎮(zhèn)失業(yè)率是政府制定就業(yè)政策的主要參考依據(jù)，但該失業(yè)率并未包括農(nóng)村失業(yè)率，可見，農(nóng)村大量剩余勞動(dòng)力的就業(yè)并沒有納入政府就業(yè)政策考慮的范圍。而且，市場(chǎng)上勞動(dòng)中介部門發(fā)展滯后，不能及時(shí)發(fā)布勞動(dòng)力供求信息。這些就會(huì)造成農(nóng)村勞動(dòng)力的就業(yè)得不到保障，還使得勞動(dòng)力過剩現(xiàn)象和勞動(dòng)力短缺現(xiàn)象同時(shí)出現(xiàn)，勞動(dòng)力不能適時(shí)自由流動(dòng)，由此進(jìn)一步導(dǎo)致初次分配中收入向城鎮(zhèn)傾斜。

第三，生產(chǎn)要素市場(chǎng)發(fā)展滯后，要素閑置和大量有效需求得不到滿足并存。生產(chǎn)要素分配的扭曲致使國(guó)民收入在不同生產(chǎn)部門之間、同一生產(chǎn)部門內(nèi)部、各個(gè)生產(chǎn)要素所有者之間的初次分配差距擴(kuò)大，進(jìn)而導(dǎo)致收入差距擴(kuò)大。如土地市場(chǎng)的不完善使得農(nóng)村土地和城鎮(zhèn)土地不同權(quán)不同價(jià)，在一定程度上擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距。又如，由于我國(guó)的礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)過低，礦產(chǎn)資源的國(guó)家所有權(quán)不能獲得合理收益，造成收入分配不合理，企業(yè)利潤(rùn)建立在損害國(guó)家和社會(huì)利益的基礎(chǔ)上[6]。再如，目前我國(guó)農(nóng)村金融市場(chǎng)發(fā)展緩慢，金融市場(chǎng)更傾向于對(duì)城市工業(yè)的信貸支持，所以資金從農(nóng)業(yè)流向非農(nóng)業(yè)、從農(nóng)村流向城市的態(tài)勢(shì)沒有轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高和技術(shù)的進(jìn)步受到抑制。同時(shí)，國(guó)家的政策法規(guī)還限制了一些“草根金融”行為，這對(duì)企業(yè)的擴(kuò)張和發(fā)展也有嚴(yán)重影響。因此，金融市場(chǎng)的不完善會(huì)導(dǎo)致初次分配中收入向城鎮(zhèn)傾斜、向壟斷行業(yè)傾斜。

3.市場(chǎng)秩序不規(guī)范破壞等價(jià)交換原則

第一，企業(yè)利潤(rùn)侵蝕工資。目前，我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)總體上是供大于求，導(dǎo)致不少勞動(dòng)者被迫接受低工資。一些企業(yè)利用勞動(dòng)力市場(chǎng)的供求形勢(shì)提高勞動(dòng)定額、增加勞動(dòng)強(qiáng)度，勞動(dòng)者沒有得到相應(yīng)的報(bào)酬。一些勞動(dòng)者被迫“自愿”接受加班，用人單位也無需按法定標(biāo)準(zhǔn)向其支付加班工資。企業(yè)主通過提高勞動(dòng)定額、增加勞動(dòng)強(qiáng)度占有勞動(dòng)者創(chuàng)造的剩余價(jià)值，導(dǎo)致利潤(rùn)侵蝕工資。低工資或者拖欠工資給雇主帶來了高利潤(rùn)，不具備城鎮(zhèn)戶口的農(nóng)民工或者外來務(wù)工人員的工資可能會(huì)更低。這就導(dǎo)致了初次分配中的收入偏離勞動(dòng)而偏向資本，偏離農(nóng)村而偏向城鎮(zhèn)，導(dǎo)致收入差距的產(chǎn)生。

第二，部分企業(yè)不合理獲得生產(chǎn)要素。某些國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)在改制或者轉(zhuǎn)讓的過程中，低價(jià)出讓給個(gè)人或私人公司，使得原公有資產(chǎn)私有化。還有一些地方為招商引資、發(fā)展城鎮(zhèn)化，強(qiáng)制征用農(nóng)村集體用地，繳付的土地補(bǔ)償金數(shù)額很少，實(shí)則是對(duì)農(nóng)村的變相剝削，而開發(fā)商和地方政府在征地開發(fā)過程中往往能夠取得巨額收入。這就擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距，增加了資本的不合理收入。

第三，假冒偽劣產(chǎn)品影響市場(chǎng)初次分配的公正性。目前，市場(chǎng)上假冒偽劣產(chǎn)品數(shù)量和種類很多，嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者和其他守法競(jìng)爭(zhēng)者的利益。假冒偽劣產(chǎn)品沒有以正常的生產(chǎn)方式生產(chǎn)，而后又以非正當(dāng)手段進(jìn)入市場(chǎng)同合格產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，造成了“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象。制假售假者的超額利潤(rùn)建立在損害國(guó)家、合格生產(chǎn)者以及消費(fèi)者的利益之上，導(dǎo)致收入從消費(fèi)者向制假賣假者轉(zhuǎn)移、守法企業(yè)向非法企業(yè)的轉(zhuǎn)移。

第四，農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格經(jīng)常被壓低。農(nóng)民把收獲的農(nóng)產(chǎn)品拉到市場(chǎng)上販賣，進(jìn)貨商往往給出較低的收購(gòu)價(jià)格。在討價(jià)還價(jià)中農(nóng)民總是處于弱勢(shì)，不得不接受低價(jià)。否則，農(nóng)民就要把貨物再拉到別處出售，運(yùn)輸成本、保險(xiǎn)成本都會(huì)大大增加。即使農(nóng)民是在家中出賣農(nóng)產(chǎn)品也會(huì)遇到同樣的問題，因?yàn)楣┻^于求使得進(jìn)貨商有了更多的貨源可以選擇。中國(guó)的農(nóng)民專業(yè)合作社大多局限于市縣范圍，還沒有地區(qū)合作組織，規(guī)模效應(yīng)難以形成，合作社保護(hù)農(nóng)民合法權(quán)益的能力極為有限。當(dāng)農(nóng)民遇到上述討價(jià)還價(jià)問題時(shí)，由于合作社規(guī)模小，其運(yùn)輸成本還是很高。農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格因此被打壓，在初次分配中農(nóng)民的收入被擠占，城鄉(xiāng)收入差距拉大。

第五，國(guó)企管理者在市場(chǎng)交換中的舞弊行為破壞等價(jià)交換原則。民營(yíng)企業(yè)屬于私有，如果是民營(yíng)企業(yè)之間進(jìn)行市場(chǎng)交換，那么所定價(jià)格即為兩方都能接受的均衡價(jià)格，這也就不會(huì)發(fā)生通過形式上市場(chǎng)交易實(shí)質(zhì)上利益輸送的貪腐行為。但是國(guó)有企業(yè)屬于國(guó)家所有，它的委托人在跟其他國(guó)企或者民營(yíng)企業(yè)交易時(shí)有可能產(chǎn)生舞弊行為，甚至出現(xiàn)形式上市場(chǎng)交易、實(shí)質(zhì)上利益輸送的貪腐行為，最終造成不該高價(jià)的產(chǎn)品高價(jià)了，不該低價(jià)的產(chǎn)品低價(jià)了，導(dǎo)致收入從一些國(guó)有企業(yè)向某些違反市場(chǎng)規(guī)則的民營(yíng)企業(yè)和個(gè)人轉(zhuǎn)移。

4.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分導(dǎo)致價(jià)格機(jī)制扭曲

第一，地方政府限制本地優(yōu)勢(shì)資源流出、限制外地企業(yè)及商品進(jìn)入。出于對(duì)本地商品的保護(hù)，地方政府對(duì)商品的檢測(cè)實(shí)行雙重標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)企業(yè)的管理監(jiān)督實(shí)行雙重態(tài)度、對(duì)本地產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼并為外地產(chǎn)品設(shè)置不合理稅費(fèi)及檢驗(yàn)費(fèi)等。類似的現(xiàn)象導(dǎo)致市場(chǎng)上的等價(jià)交換原則不能得到貫徹，損害了初次分配的公平合理，拉大了地區(qū)之間的收入差距。

第二，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)組織化程度不高。農(nóng)副產(chǎn)品領(lǐng)域中規(guī)模性的、有效率的流通組織的缺乏，使得該體系中的生產(chǎn)方式難以適應(yīng)不斷發(fā)展的大市場(chǎng)的要求。如農(nóng)村專業(yè)合作社還未具備較大規(guī)模，這就直接導(dǎo)致農(nóng)業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)受到阻礙，并影響農(nóng)副產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的合理，還會(huì)引發(fā)一系列市場(chǎng)秩序不規(guī)范的現(xiàn)象。日用品及食品的連鎖經(jīng)營(yíng)等現(xiàn)代化的經(jīng)營(yíng)組織僅在一些較發(fā)達(dá)城市發(fā)展，而在其他落后地區(qū)以及農(nóng)村則較少出現(xiàn)該類組織，這在一定程度上也影響了商品市場(chǎng)的完善，導(dǎo)致地區(qū)、城鄉(xiāng)之間的收入差距越來越大。

第三，壟斷企業(yè)利用壟斷地位獲取高額利潤(rùn)。初次分配實(shí)際上是市場(chǎng)分配，市場(chǎng)分配主要是價(jià)格在起作用。壟斷利潤(rùn)的存在主要是因?yàn)閴艛嗥髽I(yè)制定了壟斷價(jià)格。壟斷價(jià)格會(huì)使得消費(fèi)者的收入轉(zhuǎn)移到壟斷企業(yè)，壟斷企業(yè)便獲得高額壟斷利潤(rùn)。正如馬克思提到的，“某些商品的壟斷價(jià)格，不過是把其他商品的生產(chǎn)者的一部分利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到具有壟斷價(jià)格的商品上”[7]。

（二）政府在收入初次分配中的職能未履行到位

目前政府在市場(chǎng)初次分配中的作用未能很好發(fā)揮，培育和完善市場(chǎng)，以及監(jiān)管市場(chǎng)的職能未履行到位，從而導(dǎo)致初次分配的結(jié)果不太合理。

1.在培育和完善市場(chǎng)方面，政府權(quán)力過度干預(yù)市場(chǎng)

政府通過行政權(quán)力壟斷部分經(jīng)濟(jì)資源，使得市場(chǎng)不能在資源配置和收入初次分配中發(fā)揮決定性作用。部門的行政審批權(quán)等權(quán)力對(duì)于要使用該部分經(jīng)濟(jì)資源的企業(yè)家來說就變得極為重要。這些行政權(quán)力表現(xiàn)為特殊的生產(chǎn)資料，也就具有了“隱性價(jià)格”，參與收入分配。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，政府滋生腐敗、尋租現(xiàn)象嚴(yán)重。2001～2012年，我國(guó)先后進(jìn)行了6次行政審批事項(xiàng)改革，取消和調(diào)整了2497項(xiàng)行政審批項(xiàng)目；31個(gè)省、區(qū)、市取消和調(diào)整了3.7萬余項(xiàng)審批項(xiàng)目[8]。但目前實(shí)質(zhì)效果并不明顯，主要是因?yàn)榕c地方政府利益關(guān)系較大的行政審批事項(xiàng)調(diào)整得不多。權(quán)力尋租者涉及的行業(yè)范圍越來越廣、級(jí)別越來越高、租金規(guī)模越來越大、尋租方式也越來越隱蔽。某些握有行政、經(jīng)濟(jì)權(quán)力的政府官員理所當(dāng)然地成為權(quán)力尋租者，連那些沒有相應(yīng)權(quán)力的記者、教師和醫(yī)生也能索取贊助費(fèi)、紅包等灰色收入。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008～2013年，僅北京市西城區(qū)的行政審批領(lǐng)域行賄受賄案件就達(dá)到28件，涉案人員33人。行政權(quán)力參與分配直接導(dǎo)致部門權(quán)力利益化、部門利益?zhèn)€人化、個(gè)人利益貨幣化[9]。

2.在監(jiān)管市場(chǎng)方面，各項(xiàng)法律規(guī)章制度還未落實(shí)到位

一些市場(chǎng)主體逐利行為的性質(zhì)難以界定，可能會(huì)出現(xiàn)一種獲利行為在該法規(guī)上被禁止而在另一法規(guī)上被允許的現(xiàn)象。由于相關(guān)法律法規(guī)不健全，市場(chǎng)上的生產(chǎn)要素所有者和勞動(dòng)者地位不對(duì)等，勞動(dòng)者的合法權(quán)益就難以得到保障，城鄉(xiāng)之間的收入差距就會(huì)擴(kuò)大、資本的不合理收入就會(huì)增加?！秳趧?dòng)法》和《合同法》的頒布在一定程度上規(guī)范了市場(chǎng)秩序，但是監(jiān)督機(jī)制缺乏和執(zhí)行力度不夠使得最低工資、節(jié)假日加班費(fèi)等項(xiàng)規(guī)定沒有落實(shí)到位，勞動(dòng)者的利益受到損害。政府對(duì)手段復(fù)雜、花樣繁多的非法行為，如制假販假、走私販私、設(shè)租尋租、貪污受賄等治理乏力，一旦查出通常罰款了事，致使某些社會(huì)成員能夠輕易暴富。這種相對(duì)較輕的或者不當(dāng)?shù)奶幜P措施在一定程度上縱容了市場(chǎng)秩序不規(guī)范、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的行為，使得收入向資本傾斜、收入向壟斷行業(yè)傾斜、收入向城鎮(zhèn)傾斜。

3.現(xiàn)行工資集體談判機(jī)制還不健全，工會(huì)力量還未發(fā)揮到位，勞動(dòng)者的合法利益難以受到應(yīng)有的保護(hù)

社會(huì)上經(jīng)常出現(xiàn)“增加的是利潤(rùn)、減少的是工資”這一現(xiàn)象。勞動(dòng)者的工資被企業(yè)主克扣，不僅破壞等價(jià)交換原則、損害勞動(dòng)者的利益，而且還使得資本相較于勞動(dòng)更為強(qiáng)勢(shì)，在初次分配中收入偏離勞動(dòng)而偏向資本。民營(yíng)企業(yè)還不能與國(guó)有企業(yè)享受同等法律保護(hù)。民營(yíng)企業(yè)在發(fā)展中還面臨保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律缺失、行政執(zhí)法不公正和司法監(jiān)督不公平等問題，導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)在市場(chǎng)準(zhǔn)入中被歧視，在經(jīng)營(yíng)中財(cái)產(chǎn)權(quán)受到侵害，受到與國(guó)有企業(yè)不平等的保護(hù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2007年至2009年，992家國(guó)企所得稅的平均稅負(fù)為10%，民企的平均稅負(fù)達(dá)到24%。法律法規(guī)的不完善限制了民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，不能保證市場(chǎng)中不同所有制企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)，阻礙了優(yōu)勝劣汰和資源的優(yōu)化配置，容易導(dǎo)致價(jià)格扭曲，帶來初次分配的不公平。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府逐漸放開對(duì)市場(chǎng)管控的力度，逐漸從初次分配領(lǐng)域退出，把更多精力用于再分配。但是我國(guó)以城市為中心的發(fā)展政策的影響還未完全消除，城鄉(xiāng)統(tǒng)籌還未真正實(shí)現(xiàn)，這必然導(dǎo)致城鎮(zhèn)居民能夠占有比農(nóng)村居民更多的資源。另外，國(guó)家對(duì)于城市的投資要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于農(nóng)村，這就使得城鄉(xiāng)居民在發(fā)展機(jī)遇和發(fā)展環(huán)境上存在差別。政府已經(jīng)在資源的初始分配以及發(fā)展機(jī)會(huì)上造就了不公平的局面，在商品的交換方面依然存在很多錯(cuò)位的行為，結(jié)果便是城鎮(zhèn)居民收入高于農(nóng)民。政府沒有對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效的監(jiān)管，又使得在初次分配中收入向資本傾斜、收入向壟斷行業(yè)傾斜，高收入能夠帶來的收入增長(zhǎng)能力大，低收入能夠帶來的收入增長(zhǎng)能力小。高者愈高、低者愈低的“馬太效應(yīng)”必然帶來收入差距的進(jìn)一步擴(kuò)大。

三、解決現(xiàn)階段我國(guó)收入初次分配問題的對(duì)策建議

（一）讓市場(chǎng)在收入初次分配中起決定性作用

1.建立統(tǒng)一規(guī)范的勞動(dòng)力市場(chǎng)

首先，拓寬就業(yè)渠道，促進(jìn)充分就業(yè)。在制定城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的就業(yè)政策的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展、企業(yè)自由用工、勞動(dòng)者自由選擇，逐步解決勞動(dòng)力供過于求與供不應(yīng)求共存的問題。在鼓勵(lì)發(fā)展各種所有制經(jīng)濟(jì)的前提下，發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，提供更多就業(yè)崗位，緩解勞動(dòng)力供過于求的現(xiàn)狀。同時(shí)，全國(guó)各地都要逐步建設(shè)城鄉(xiāng)就業(yè)平臺(tái)，將農(nóng)民工和城鎮(zhèn)職工都納入就業(yè)范圍，免費(fèi)為農(nóng)民工開展就業(yè)指導(dǎo)和信息咨詢，有條件的可以免費(fèi)為農(nóng)民工開設(shè)就業(yè)培訓(xùn)課程，加強(qiáng)對(duì)失業(yè)人員和下崗再就業(yè)人員的職業(yè)培訓(xùn)，并落實(shí)好各類優(yōu)惠政策。為引導(dǎo)和鼓勵(lì)勞動(dòng)力正確流動(dòng)，還要積極發(fā)展和培育勞動(dòng)力市場(chǎng)中介組織，為勞動(dòng)力的市場(chǎng)配置提供服務(wù)；逐步建立覆蓋農(nóng)村勞動(dòng)者以及非國(guó)企職工的社會(huì)保障體系。就業(yè)渠道的拓寬促進(jìn)勞動(dòng)力充分就業(yè)，有助于逐步實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)勞動(dòng)力同工同酬，解決初次分配中收入向城鎮(zhèn)傾斜的問題，并能促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，在相互促進(jìn)的進(jìn)程中逐步完成收入倍增計(jì)劃的宏偉目標(biāo)[10]。其次，加快戶籍制度改革，促進(jìn)勞動(dòng)力自由流動(dòng)。《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)戶籍制度改革的意見》的發(fā)布標(biāo)志著戶籍制度改革開始進(jìn)入新的階段。這次改革取消了在戶籍上對(duì)農(nóng)民的歧視，也為去除一些不合理?xiàng)l款提供了指導(dǎo)性意見，對(duì)促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力的自由流動(dòng)起到了積極的推動(dòng)作用。改革戶籍制度仍要注意促進(jìn)在城市穩(wěn)定就業(yè)和生活的農(nóng)民工逐漸市民化，政府要提供適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)介紹和培訓(xùn)，提升這些農(nóng)民工的工作技能，以此提升其在城市沉淀生活的能力。還要認(rèn)識(shí)到戶籍制度的改革一步到位可能不切實(shí)際，實(shí)現(xiàn)戶籍制度的軟著陸更符合我國(guó)的基本國(guó)情，在考慮適宜性、可接受性和可行性的基礎(chǔ)上，優(yōu)先解決1億轉(zhuǎn)移人口存量落戶城鎮(zhèn)。還要堅(jiān)持農(nóng)民自愿選擇的原則。對(duì)于不愿在城鎮(zhèn)落戶的農(nóng)民工，可以建立居住證制度，讓轉(zhuǎn)移人口同樣享受城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)。加強(qiáng)基本公共服務(wù)建設(shè)，吸引農(nóng)村居民改為城鎮(zhèn)戶口，吸引更多農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工。農(nóng)村勞動(dòng)力的自由流動(dòng)是逐漸減小初次分配中城鄉(xiāng)收入差距的前提。

2.建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)

《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出：“在符合規(guī)劃和用途管制前提下，允許農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地出讓、租賃、入股，實(shí)行與國(guó)有土地同等入市、同權(quán)同價(jià)。縮小征地范圍，規(guī)范征地程序，完善對(duì)被征地農(nóng)民合理、規(guī)范、多元保障機(jī)制。擴(kuò)大國(guó)有土地有償使用范圍，減少非公益性用地劃撥。建立兼顧國(guó)家、集體、個(gè)人的土地增值收益分配機(jī)制，合理提高個(gè)人收益。完善土地租賃、轉(zhuǎn)讓、抵押二級(jí)市場(chǎng)。”農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地“同等入市”意味著農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地可以與國(guó)有建設(shè)用地以平等的地位進(jìn)入城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)，平等交易，在同樣的機(jī)制下享受同樣的定價(jià)原則。“同權(quán)同價(jià)”意味著農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地享有與國(guó)有建設(shè)用地相同的權(quán)能，在一級(jí)市場(chǎng)中可以出讓、租賃、入股，在二級(jí)市場(chǎng)中可以租賃、轉(zhuǎn)讓、抵押等?！敖⒓骖檱?guó)家、集體、個(gè)人的土地增殖收益分配機(jī)制”，意味著被征地農(nóng)民除了得到土地合理補(bǔ)償外，還能通過一定方式分享一定比例的增值收益。對(duì)于作為集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地所有者的農(nóng)民來說，這一系列改革舉措是一個(gè)重大利好。從財(cái)產(chǎn)權(quán)利的角度來看，農(nóng)民的土地權(quán)益得到了更好的維護(hù)，可以從集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地的入市交易中獲得更多的財(cái)產(chǎn)性收入。建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)，允許農(nóng)村經(jīng)營(yíng)性用地出讓、租賃、入股，實(shí)行與國(guó)有土地同權(quán)同價(jià)，有助于農(nóng)民財(cái)產(chǎn)性收入的增加，對(duì)于提高農(nóng)民收入，縮小城鄉(xiāng)收入差距至關(guān)重要。

3.完善金融市場(chǎng)體系

從根本上說，金融業(yè)屬于競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，需要通過市場(chǎng)配置其資源，需要通過競(jìng)爭(zhēng)刺激金融市場(chǎng)的市場(chǎng)主體改善服務(wù)。要在政府的監(jiān)管下放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，允許符合條件的“草根金融”設(shè)立正式的典當(dāng)行、擔(dān)保公司、中小型銀行等金融結(jié)構(gòu)。這不僅可以增加熟悉當(dāng)?shù)厍闆r的基層銀行的數(shù)量緩解小微企業(yè)及農(nóng)村融資難、融資貴的難題，還能促進(jìn)金融業(yè)健康發(fā)展，形成充分競(jìng)爭(zhēng)的良好局面，并為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供強(qiáng)有力的資金支持。

隨著改革的深化，股票、債券、期貨等金融產(chǎn)品的價(jià)格都已經(jīng)放開，還剩下利率由政府控制?，F(xiàn)實(shí)中，很多金融機(jī)構(gòu)等都發(fā)行了理財(cái)產(chǎn)品，這實(shí)際上是對(duì)利率管制的規(guī)避。目前，我們要加快推進(jìn)利率市場(chǎng)化，將定價(jià)權(quán)交給金融市場(chǎng)。在推進(jìn)利率市場(chǎng)化時(shí)要注意加強(qiáng)監(jiān)管，防止各市場(chǎng)主體之間搞“利率戰(zhàn)”招攬客戶。這在一定程度上可以提高民間資本進(jìn)入金融市場(chǎng)的積極性，從而擴(kuò)大金融業(yè)規(guī)模[11]；調(diào)動(dòng)金融機(jī)構(gòu)管理的積極性，提高資金使用效率；還能抑制高利貸行為。利率市場(chǎng)化提高了中國(guó)金融業(yè)資源配置的效率，使得資金成本更為合理。

金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)較大，建立存款保險(xiǎn)制度不僅是保護(hù)財(cái)產(chǎn)所有者的重要舉措，還是中小型銀行以及民營(yíng)銀行得以順利發(fā)展的前提。該制度可以逐步增強(qiáng)這些銀行的公信力及自身實(shí)力，并能推動(dòng)金融業(yè)放寬準(zhǔn)入的改革和發(fā)展[12]。金融市場(chǎng)體系的逐步完善可以提高民營(yíng)企業(yè)收入、提高農(nóng)村收入，逐步縮小民企與壟斷企業(yè)的收入差距、逐步縮小農(nóng)村和城鎮(zhèn)的收入差距。

4.進(jìn)一步規(guī)范市場(chǎng)秩序

政府必須解決市場(chǎng)秩序不規(guī)范的問題，使無形的手在有形的規(guī)范中發(fā)揮作用。劃清勞動(dòng)收入合法和非法的界限是對(duì)非法勞動(dòng)收入進(jìn)行治理的前提。通過法律界定，能夠讓執(zhí)法機(jī)關(guān)以及勞動(dòng)者明確區(qū)分合法及非法勞動(dòng)收入。這就需要對(duì)獲取收入的權(quán)力、過程以及結(jié)果進(jìn)行界定。在獲取收入的權(quán)力界定方面，要明確該收入主體是否具備法定資格。如律師、醫(yī)生、會(huì)計(jì)師等職業(yè)必須具有相應(yīng)的資格證書及執(zhí)業(yè)證書，否則即為非法。在獲取收入的過程方面，要明確該收入主體是否合法經(jīng)營(yíng)或履行法定義務(wù)。如果勞動(dòng)者強(qiáng)買強(qiáng)賣、不按時(shí)足額納稅，則收入非法。在獲取收入的結(jié)果方面，要明確勞動(dòng)者獲取的收入是否侵害了其他競(jìng)爭(zhēng)者的合法權(quán)益。如果勞動(dòng)者制造假冒偽劣產(chǎn)品、擾亂市場(chǎng)秩序、侵害其他正常經(jīng)營(yíng)者的利益，那么他獲得的收入就是不合法的。明確規(guī)定了勞動(dòng)收入的非法性特征，就可以從根本上減少黑色收入、灰色收入等不合法收入。

為保護(hù)農(nóng)民的合法收入，還要加大對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社的支持力度。在明確農(nóng)民專業(yè)合作社的合法、獨(dú)立地位及相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)的基礎(chǔ)上，提供專項(xiàng)資金，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社人才隊(duì)伍的建設(shè)，并加強(qiáng)技術(shù)扶持；鼓勵(lì)合作社跨區(qū)發(fā)展，引導(dǎo)小型合作社整合，形成各縣之間、各市之間、各省之間協(xié)調(diào)統(tǒng)一的合作社，逐漸發(fā)展為全國(guó)統(tǒng)一的農(nóng)民專業(yè)合作社。推動(dòng)農(nóng)民專業(yè)合作社做大做強(qiáng)，提高農(nóng)民收入。

5.鼓勵(lì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

解決初次分配領(lǐng)域的問題還必須厘清政府與市場(chǎng)的作用范圍，真正讓市場(chǎng)在收入初次分配中起決定性作用。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分需要解決市場(chǎng)分割問題以及壟斷問題。

市場(chǎng)分割的原因主要在于地方保護(hù)主義，打破地方保護(hù)主義需要破除地方政府實(shí)行地方保護(hù)的動(dòng)機(jī)。地方保護(hù)主義的動(dòng)機(jī)主要來源于政績(jī)考核和政府與企業(yè)的裙帶關(guān)系。政績(jī)考核包括該地區(qū)的就業(yè)率、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平、經(jīng)濟(jì)總量等。因此，首先要建立各區(qū)域之間的利益共享機(jī)制。在中央政府宏觀調(diào)控的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)”和“地區(qū)”的最優(yōu)組合。強(qiáng)調(diào)區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)和合作，讓各自為政的政府和企業(yè)看到區(qū)域聯(lián)合、走向開放的利益，促進(jìn)生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，讓扭曲的價(jià)格逐漸回歸到正常水平。其次，要建立科學(xué)規(guī)范的政績(jī)考核制度。該考核制度不僅僅考察該地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，還要考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量以及該經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)是否以犧牲環(huán)境為代價(jià)。另外，還需要注意察看該地方官員的遵章守紀(jì)情況、周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，以及是否有地區(qū)間合作共贏的政策，并檢查該政策的執(zhí)行力度和具體效果。切實(shí)做到考核本地區(qū)政績(jī)須要考慮周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)情況，在做到以“先”帶“后”，以“富”帶“貧”的同時(shí)，落實(shí)監(jiān)督單位的職能，抑制貧困地區(qū)“搭便車”的現(xiàn)象出現(xiàn)。

還要利用行政手段消除地方政府制定地方保護(hù)政策、實(shí)行地方保護(hù)規(guī)章的能力。地方政府制定地方保護(hù)政策、實(shí)行地方保護(hù)規(guī)章的能力在于地方政府的司法權(quán)力。它可以通過地方人大常委會(huì)制定地方性法規(guī)，“合法”地實(shí)行地方保護(hù)主義。因此，要轉(zhuǎn)變政府職能，限制政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用，調(diào)整政府在司法體系中的功能，明確政府在勞動(dòng)力市場(chǎng)、土地市場(chǎng)、商品市場(chǎng)、金融市場(chǎng)等市場(chǎng)中的責(zé)任，逐步減小行政權(quán)力在初次分配中的影響，真正發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用，解決初次分配中的各種問題。

解決壟斷問題的關(guān)鍵在于反行政壟斷。行政壟斷實(shí)際上是由行政機(jī)關(guān)利用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)。如果行政權(quán)力不從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中退出，那么推進(jìn)壟斷改革就成了紙上談兵[13]。反壟斷的重點(diǎn)工作是要使得市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及適合改革的完全壟斷市場(chǎng)都進(jìn)行市場(chǎng)化改革。因此，要允許和鼓勵(lì)民營(yíng)資本進(jìn)入壟斷行業(yè)。電信業(yè)的短信、通話、流量服務(wù)，電力和供水，鐵路和民航等，都可以破除國(guó)家壟斷、放低市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻、合理拆分市場(chǎng)、適度引入競(jìng)爭(zhēng)，通過“鯰魚效應(yīng)”改變現(xiàn)有的成本加成定價(jià)模式。在行業(yè)內(nèi)部逐漸讓競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮作用，使得價(jià)格更能體現(xiàn)其本身的成本及價(jià)值。在對(duì)壟斷行業(yè)重新界定的基礎(chǔ)上，將不再具有壟斷特征的主體剝離；對(duì)那些不適合市場(chǎng)化的壟斷企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管，價(jià)格形成要邀請(qǐng)相關(guān)專家實(shí)行聽證會(huì)制度。還可以對(duì)資源壟斷行業(yè)征收資源稅。這一方面可以促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改變收入向壟斷行業(yè)傾斜的局面，另一方面可以減少因壟斷產(chǎn)生的尋租行為，保證初次分配的公平合理。

《反壟斷法》還應(yīng)明確壟斷責(zé)任及處罰措施。政府應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)逐步破除壟斷和行業(yè)壁壘，促進(jìn)生產(chǎn)要素在行業(yè)間的自由流動(dòng)，促進(jìn)市場(chǎng)主體的自由選擇，保證市場(chǎng)主體的公平地位。切實(shí)打破壟斷，鼓勵(lì)生產(chǎn)要素在行業(yè)之間的自由流動(dòng)和有序競(jìng)爭(zhēng)，完善價(jià)格引導(dǎo)資源配置的機(jī)制，改變壟斷行業(yè)收入過高的局面。

（二）更好發(fā)揮政府在收入初次分配中的作用

市場(chǎng)在收入初次分配中起決定性作用并不是要求政府退出管理舞臺(tái)，而是對(duì)政府提出了更高的要求。政府作為“裁判員”在保證初次分配的公平合理上起著重要作用。政府應(yīng)避免對(duì)初次分配環(huán)節(jié)過度的微觀層面的指導(dǎo)，減少行政手段干預(yù)初次分配，要構(gòu)建有利于充分發(fā)揮市場(chǎng)作用的收入分配規(guī)則。

1.加強(qiáng)價(jià)格管理

政府對(duì)價(jià)格的管理即是對(duì)資源配置和收入分配的管理。在價(jià)格管理方面，定價(jià)主體必須采取符合法律規(guī)范的定價(jià)行為，政府對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的形成和運(yùn)作進(jìn)行必要的調(diào)節(jié)和干預(yù)，強(qiáng)化對(duì)物價(jià)的監(jiān)督和檢查，克服和彌補(bǔ)由市場(chǎng)形成價(jià)格的不足。政府通過價(jià)格管理使得價(jià)格按照市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)律在合理區(qū)間內(nèi)波動(dòng)，對(duì)收入進(jìn)行合理的分配。在價(jià)格形成方面，絕大多數(shù)能夠進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的商品、服務(wù)和生產(chǎn)要素的價(jià)格，由企業(yè)主要根據(jù)商品的生產(chǎn)成本和市場(chǎng)供求狀況自主決定，政府不加干涉。在價(jià)格運(yùn)行過程中，政府要保障市場(chǎng)體系的有效運(yùn)行，使價(jià)格在市場(chǎng)中依據(jù)市場(chǎng)供求變化而自由波動(dòng)，從而使價(jià)格結(jié)構(gòu)不斷趨于合理。在價(jià)格調(diào)控環(huán)節(jié)上，政府要建立適當(dāng)?shù)膽?yīng)急機(jī)制，以應(yīng)對(duì)突發(fā)事件，并要制定相關(guān)法律保證價(jià)格不受非法行為的控制或影響。

2.放開競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)價(jià)格

水、石油、天然氣等領(lǐng)域都存在著壟斷和競(jìng)爭(zhēng)，屬于完全壟斷環(huán)節(jié)的價(jià)格應(yīng)由政府決定，屬于完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的價(jià)格應(yīng)由市場(chǎng)形成。但是，實(shí)際情況是這些領(lǐng)域中很多競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的價(jià)格依然由政府決定。隨著技術(shù)進(jìn)步以及管理方式的改進(jìn)，一些原本屬于壟斷環(huán)節(jié)的領(lǐng)域又劃歸到競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)。比如，電信技術(shù)的發(fā)展使得電信業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)相比之前都增強(qiáng)了?，F(xiàn)實(shí)要求對(duì)這些領(lǐng)域的價(jià)格形成機(jī)制進(jìn)行改革，能交給市場(chǎng)的都交給市場(chǎng)。推進(jìn)水、天然氣的價(jià)格改革，形成階梯收費(fèi)價(jià)格模式；石油價(jià)格應(yīng)能夠反映國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)石油供求關(guān)系及資源的相對(duì)稀缺程度。政府定價(jià)的領(lǐng)域應(yīng)主要為重要基礎(chǔ)設(shè)施及自然壟斷。其在定價(jià)時(shí)不僅要考慮該種資源稀缺程度、市場(chǎng)供求關(guān)系、資源成本和環(huán)境成本，還要提高定價(jià)的透明度和社會(huì)民眾參與度，包括公開定價(jià)依據(jù)、成本構(gòu)成等信息，還可以舉行聽證會(huì)，邀請(qǐng)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律方面的專家，廣泛聽取社會(huì)民眾的意見。壟斷行業(yè)的放開打破了壟斷價(jià)格的形成機(jī)制，壟斷行業(yè)的收入逐漸由市場(chǎng)決定，最終改變壟斷行業(yè)收入過高的格局。

3.及時(shí)調(diào)整和確定最低工資標(biāo)準(zhǔn)

《勞動(dòng)法》規(guī)定，最低工資標(biāo)準(zhǔn)的確定應(yīng)當(dāng)綜合參考勞動(dòng)者本人及平均贍養(yǎng)人的最低生活費(fèi)用、社會(huì)平均工資水平、勞動(dòng)生產(chǎn)率、就業(yè)狀況、地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異。但是在實(shí)際執(zhí)行中，各個(gè)企業(yè)并未完全參照此規(guī)定。政府需要加強(qiáng)監(jiān)督，加大懲罰力度，對(duì)于不執(zhí)行最低工資標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)予以懲戒。中國(guó)平均最低工資是人均GDP的25%，而世界平均值為58%[14]。同世界其他國(guó)家比起來，我國(guó)最低工資水平還比較低。因此，要把地區(qū)人均GDP作為各地制定最低工資標(biāo)準(zhǔn)的參考。提高最低工資標(biāo)準(zhǔn)可以有力提高勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重，逐步改變收入向資本傾斜的趨勢(shì)。

4.推行工資集體協(xié)商機(jī)制

很多工會(huì)干部由企業(yè)管理人員或者其近親屬擔(dān)任，工會(huì)很難按規(guī)定履職盡責(zé)。還有一些工會(huì)干部在協(xié)助工人維權(quán)時(shí)會(huì)遭到報(bào)復(fù)，邊際收益和邊際成本極不對(duì)稱。長(zhǎng)此以往，工會(huì)也就形同虛設(shè)。因此，工會(huì)干部的選舉要盡可能避免與企業(yè)的聯(lián)系，薪酬發(fā)放由上級(jí)工會(huì)直接負(fù)責(zé)，盡量保持工會(huì)的獨(dú)立性。政府應(yīng)發(fā)揮主持作用而非主導(dǎo)作用，促進(jìn)區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)內(nèi)部工資集體協(xié)商機(jī)制的建立。區(qū)域工資集體協(xié)商解決區(qū)域內(nèi)企業(yè)職工工資的最低標(biāo)準(zhǔn)；行業(yè)工資集體協(xié)商可以促使工會(huì)和企業(yè)在認(rèn)真測(cè)算的基礎(chǔ)上，制定工時(shí)、工價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，該行業(yè)內(nèi)的工資不得低于此標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)內(nèi)部工資集體協(xié)商確定職工工資的正常增長(zhǎng)機(jī)制[15]，讓工資增長(zhǎng)同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)保持一致。由此保證勞動(dòng)者獲得與其貢獻(xiàn)相匹配的收入，改變初次分配中收入向資本傾斜的格局。

5.減少審批事項(xiàng)

首先，要完善行政審批方面的法律法規(guī)。以法律法規(guī)為基礎(chǔ)減少審批事項(xiàng)、規(guī)范審批程序、縮短審批時(shí)間，讓行政審批有法可依、有法必依，杜絕相關(guān)掌權(quán)者徇私舞弊。其次，建立行業(yè)協(xié)會(huì)。能交給協(xié)會(huì)審批的事項(xiàng)都交給協(xié)會(huì)，并加強(qiáng)協(xié)會(huì)和政府的定期交流。再次，加強(qiáng)對(duì)行政審批的監(jiān)督，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，實(shí)行“誰審批誰負(fù)責(zé)”。對(duì)于利用審批獲取非法收入的人員嚴(yán)肅處理，并對(duì)相關(guān)項(xiàng)目依法取締。行政權(quán)力干預(yù)市場(chǎng)的能力逐漸受到限制，其作為不良生產(chǎn)要素獲得收入的可能性就會(huì)越來越小、數(shù)額就會(huì)越來越少，市場(chǎng)中其他生產(chǎn)要素所有者分得的合理收入也就會(huì)越來越多。

6.保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定

市場(chǎng)對(duì)勞動(dòng)力的需求取決于社會(huì)總需求。只有社會(huì)總需求增長(zhǎng)，市場(chǎng)對(duì)勞動(dòng)力的需求才會(huì)增長(zhǎng)。發(fā)展可以帶動(dòng)社會(huì)總需求從而引致對(duì)勞動(dòng)力的需求。而勞動(dòng)力的價(jià)格是由市場(chǎng)供求決定的，因此提高農(nóng)民工工資，提高勞動(dòng)報(bào)酬在收入初次分配中的比重，改變初次分配中收入向資本傾斜以及收入向城鎮(zhèn)傾斜的局面需要政府堅(jiān)持發(fā)展這個(gè)執(zhí)政興國(guó)的第一要?jiǎng)?wù)，保持我國(guó)宏觀環(huán)境的穩(wěn)定以及經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)。但是，在發(fā)展的過程中市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自發(fā)運(yùn)行會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，這可能會(huì)引起價(jià)格的劇烈波動(dòng)，使價(jià)格不能準(zhǔn)確地反映資源的稀缺水平，從而不能有效地實(shí)現(xiàn)初次分配結(jié)果的公平公正，導(dǎo)致收入初次分配格局在生產(chǎn)者、消費(fèi)者、經(jīng)營(yíng)者等市場(chǎng)主體之間發(fā)生不合理的變動(dòng)[16]。市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用并不意味著市場(chǎng)起全部作用。政府要健全以國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃為導(dǎo)向、以財(cái)政政策和貨幣政策為主要手段的宏觀調(diào)控體系，并運(yùn)用財(cái)政政策、貨幣政策等宏觀調(diào)控手段消除或者降低市場(chǎng)失靈發(fā)生的可能性及其帶來的影響，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、結(jié)構(gòu)合理和國(guó)際收支平衡等宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，為市場(chǎng)初次分配創(chuàng)造良好環(huán)境，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)初次分配的公平合理。

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，只有政府才能在宏觀上為市場(chǎng)做好“裁判員”，才能保證市場(chǎng)體系完善、市場(chǎng)規(guī)則統(tǒng)一、市場(chǎng)秩序規(guī)范、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分，從而實(shí)現(xiàn)初次分配的公平合理，進(jìn)而為再分配提供一個(gè)客觀可靠的前提和基礎(chǔ)。只有政府轉(zhuǎn)變職能，更好發(fā)揮政府作用，市場(chǎng)才能在收入初次分配中起決定性作用。只要政府在培育市場(chǎng)、完善市場(chǎng)、維護(hù)市場(chǎng)、監(jiān)管市場(chǎng)方面發(fā)揮應(yīng)有的作用，市場(chǎng)在收入初次分配中起決定性作用，我國(guó)收入初次分配的結(jié)果就會(huì)逐步趨向合理，就會(huì)為政府實(shí)施的收入再分配提供可靠的前提，我國(guó)目前收入差距過大的問題也就會(huì)逐步得到解決。

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