基于共詞聚類分析法的我國檔案管理研究熱點

王景文，董雪艷

（1．華北理工大學(xué) 圖書館 河北 唐山 063000；2．唐山市人民醫(yī)院 河北 唐山 063001）

當(dāng)前對檔案管理研究熱點的分析，多是通過對論文的主題進行人為歸類；或是通過對論文的主題詞（或關(guān)鍵詞等）進行頻次統(tǒng)計，再將高頻詞進行歸納、分類的方法來進行，這是一種主觀性的分類，分類結(jié)果是否準(zhǔn)確、是否合理，跟研究人員的學(xué)識水平、知識結(jié)構(gòu)等有很大關(guān)系。而采用前沿信息計量方法——共詞聚類分析法對檔案管理研究熱點進行探討的成果較少。

共詞聚類分析是一種內(nèi)容分析方法，主要是通過對表達某一學(xué)科主題或研究方向的專業(yè)術(shù)語（主題詞或關(guān)鍵詞）共同出現(xiàn)在一篇文獻中的現(xiàn)象分析，判斷該學(xué)科中主題間的關(guān)系，從而展現(xiàn)該學(xué)科的研究結(jié)構(gòu)［1］。它是根據(jù)“物以類聚”的原理，基于數(shù)據(jù)統(tǒng)計的基礎(chǔ)上，通過SPSS軟件的聚類分析功能，將本身沒有類別的主題詞或關(guān)鍵詞聚集成不同類團，每個類團代表著不同的研究子領(lǐng)域，進而清晰、直觀地揭示學(xué)科的主題結(jié)構(gòu)與變化。共詞聚類分析法是一種基于數(shù)據(jù)計算的客觀性分類，它使情報研究從以篇、冊為單位的文獻單元，深入到文獻內(nèi)部對關(guān)鍵詞（或主題詞）等知識單元進行研究，從而克服了主觀性分類的不足，無論是研究的深度、準(zhǔn)確度都得到大大提高。因此，本文擬采用共詞聚類分析法，對我國檔案管理研究熱點進行定量分析，透視我國檔案管理研究的現(xiàn)狀，以便為檔案管理研究與實踐提供定量的、有價值的參考信息。

一、數(shù)據(jù)獲取與處理

以CNKI中國知識出版總庫為數(shù)據(jù)源，以“檔案管理”為關(guān)鍵詞，檢索我國檔案管理研究論文。時間范圍：默認為數(shù)據(jù)庫收錄文獻的初始年，截止時間為2014年底；文獻類型限定在檔案學(xué)核心期刊。一般而言，核心期刊發(fā)文質(zhì)量高，載文量大，具有學(xué)科性、集中性、代表性及權(quán)威性等特點［2］，核心期刊上發(fā)表的論文，足以反映統(tǒng)計時域內(nèi)我國檔案管理研究的熱點。

經(jīng)檢索，并剔除不相關(guān)文獻，共得到4926篇論文作為本研究的樣本。這些論文共有274 個關(guān)鍵詞，總頻次為2078次。截取出現(xiàn)頻次≥20的前24個高頻關(guān)鍵詞（見表1），其累計頻次達1260 次，占關(guān)鍵詞總頻次的60．6%。一般而言，累計頻次達到40%以上，就能反應(yīng)本領(lǐng)域的研究熱點［1］。

上述關(guān)鍵詞代表了統(tǒng)計時域內(nèi)檔案管理研究的熱點。但是這些詞本身是孤立的，它們之間的聯(lián)系仍無法確定，為此需對這些高頻詞做進一步處理：兩兩統(tǒng)計它們在同一篇論文中共現(xiàn)的次數(shù)，共現(xiàn)次數(shù)越高，說明他們之間的關(guān)系密切，這樣形成了一個24＊24的共詞矩陣（表略）。為消除共現(xiàn)頻次懸殊造成的影響，用Ochiia系數(shù)將共詞矩陣轉(zhuǎn)化成相關(guān)矩陣。

表1 標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)據(jù)

下面繪制共詞聚類樹狀圖。該圖的繪制分兩步：首先將相關(guān)矩陣導(dǎo)入SPSS軟件進行共詞聚類分析。經(jīng)過聚類處理之后，這些關(guān)鍵詞被重新組合起來，形成一個個代表不同研究熱點的關(guān)鍵詞類團。二是因子分析。關(guān)鍵詞類團是由關(guān)鍵詞相互間的密切程度而聚集在一起的，在整個檔案管理研究框架中，所應(yīng)劃分的類團數(shù)目仍無法明確判斷，為此，可以借助因子分析的結(jié)論來確定聚類分析時確定最佳分類數(shù)。所謂因子分析就是用盡可能少的互不關(guān)聯(lián)的綜合元素（即公共因子）盡可能地反應(yīng)原來元素之間的大部分信息。表現(xiàn)在學(xué)科知識結(jié)構(gòu)分析上，因子分析能夠把大量的數(shù)據(jù)歸結(jié)為少數(shù)幾類，從而把某一學(xué)科劃分成多個學(xué)科分支。將相關(guān)矩陣導(dǎo)入SPSS作因子分析。結(jié)果見表2。

表2 解釋的總方差

按“特征值大于1的因子被保留，特征值小于1的因子被舍棄”的原則，前6 個因子的特征值大于1，其累計方差貢獻率為66．098%。一般而言，累計方差貢獻率達到60%以上就能滿足分析的需要［3］。也就是說，在本研究中，將24個關(guān)鍵詞分為6類，就解釋了總體信息的60%以上。為此，將圖1中的24個關(guān)鍵詞聚類數(shù)確定為6類比較適宜。結(jié)合聚類分析與因子分析的結(jié)果，劃分不同關(guān)鍵詞之間的節(jié)點區(qū)域，繪制出共詞聚類分析樹狀圖，見圖1。

二、結(jié)果分析與討論

結(jié)合高頻關(guān)鍵詞聚類處理結(jié)果，可將我國檔案管理研究歸納為以下6個方面：

（一）檔案信息化建設(shè)研究；檔案資源整合與共享研究

圖1 共詞聚類分析樹狀圖

由1、2、7、11、21號關(guān)鍵詞構(gòu)成。自20世紀(jì)70年代末期以來，隨著我國檔案管理自動化工作試點的開始，檔案信息化建設(shè)開始進入檔案學(xué)界研究的視野。特別是2002年《全國檔案信息化建設(shè)實施綱要》的出臺，標(biāo)志著檔案信息化建設(shè)從國家層面正式啟動。近些年來，隨著網(wǎng)絡(luò)的普及，社會信息化趨勢的增強，使檔案的信息屬性、品質(zhì)優(yōu)勢被充分認知，檔案信息化建設(shè)的戰(zhàn)略地位日益凸顯。在這種背景下，檔案信息化建設(shè)研究迅速發(fā)展，并呈現(xiàn)出多樣化研究態(tài)勢。其主要研究內(nèi)容包括檔案信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、檔案信息資源建設(shè)、檔案管理應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)、檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)以及人才隊伍建設(shè)等方面。

檔案資源整合與共享是密不可分的，二者共同構(gòu)成檔案信息化建設(shè)的基礎(chǔ)內(nèi)容。近些年來，北京、深圳、湖北、上海、遼寧、江蘇、浙江、安徽等各省市在本地區(qū)檔案信息化建設(shè)規(guī)劃中都對檔案資源的整合與社會共享做出了重點部署。隨著各項工作的推進，檔案資源整合與共享研究也逐步走向深入，主要包括檔案資源整合與共享的內(nèi)涵、模式與保障機制研究、典型案例分析；檔案資源整合與共享的觀念問題、經(jīng)費問題、安全問題、信息化技術(shù)水平問題等等［4］。

（二）電子政務(wù)與政府信息公開研究；檔案開放與公布研究

由6、24、4、8、10號關(guān)鍵詞構(gòu)成。隨著全球一體化發(fā)展，我國各行業(yè)與國際接軌的步伐加快，各領(lǐng)域?qū)φ畬嵭须娮诱?wù)，實現(xiàn)信息公開的要求愈加迫切。然而，目前與之相適應(yīng)的一系列法律、法規(guī)與機制尚不健全。同時，社會公眾對檔案資源的利用方式和要求也在不斷發(fā)展、變化，這些都無疑是巨大的挑戰(zhàn)。政府是信息的最大擁有者，政府信息是檔案信息的重要組成部分，實行電子政務(wù)、開放與公布檔案、實現(xiàn)信息公開，從而最大限度地滿足全體國民共享信息資源的需要，就成為全球一體化趨勢下檔案界研究與實踐的熱點。其研究主要集中在電子政務(wù)、政府信息公開、檔案開放與公布的具體涵義、理論基礎(chǔ)、原則、意義、范圍、措施、法律法規(guī)、保障機制，以及檔案社會服務(wù)等方面［5］。

（三）文件中心與文件生命周期理論、檔案管理、電子文件與電子檔案及檔案學(xué)研究［6］

由5、13、3、14、17、16 號關(guān)鍵詞構(gòu)成。我國自20世紀(jì)80年代末期引進文件中心理論以來，關(guān)于文件中心與文件生命周期理論就一直成為檔案界理論研究熱點。其研究內(nèi)容主要集中于建立文件中心的理論根據(jù)，建立文件中心的利弊、文件生命周期的分階段以及分階段依據(jù)等方面。

電子文件、電子檔案的出現(xiàn)不僅對檔案工作帶來了巨大挑戰(zhàn)，同時也拓寬了檔案學(xué)的研究范疇，成為近年來檔案學(xué)研究的熱點。其研究的焦點主要是關(guān)于電子文件及電子檔案的概念、電子文件信息資源獲取、電子文件轉(zhuǎn)化為電子檔案的條件、電子檔案特性、管理及法律效力等等。

檔案管理研究一直貫穿在檔案工作的始終。離開檔案管理的實踐性要求，檔案學(xué)不僅會失去發(fā)展的源泉，而且也會失去存在的意義。檔案學(xué)界歷來尊重檔案學(xué)科的這種實踐性，也一直保留著重視檔案管理工作研究的傳統(tǒng)與優(yōu)勢。在檔案管理研究中，對體現(xiàn)檔案實體管理特征的檔案分類、檔案檢索、檔案保護、檔案編纂、檔案鑒定、檔案編研、檔案利用、檔案服務(wù)等一直都有較多、較深入系統(tǒng)的研究。

檔案學(xué)研究是檔案學(xué)學(xué)科建設(shè)和發(fā)展的基石。其研究內(nèi)容包括檔案學(xué)學(xué)科屬性、發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)律、理論體系、理論依據(jù)、新型檔案館（電子檔案館、數(shù)字檔案館）建設(shè)、檔案事業(yè)等等?！皺n案學(xué)”成為10年間的熱點研究領(lǐng)域，這對我國檔案學(xué)的發(fā)展大有裨益。

（四）檔案開發(fā)利用與信息服務(wù)研究；數(shù)字檔案館研究

由12、19、15、9號關(guān)鍵詞構(gòu)成。檔案開發(fā)利用與信息服務(wù)是體現(xiàn)檔案職業(yè)社會存在價值與意義之所在，也一直是我國檔案界的研究熱點。主要研究內(nèi)容包括檔案信息開發(fā)的對象、意義、途徑、技術(shù)；檔案信息服務(wù)的理念、內(nèi)容、措施、機制、過程與環(huán)節(jié)、檔案用戶等等。從對檔案實體的物理特征的關(guān)注，轉(zhuǎn)向檔案文獻作深度的信息開發(fā)與信息服務(wù)的研究，說明社會對檔案信息的需求進入了一個新的階段［5］。自1996年數(shù)字檔案館這一概念提出后，數(shù)字檔案館相關(guān)問題也成為我國檔案界研究的熱點。諸如對于數(shù)字檔案館的概念、比較研究、開發(fā)利用、功能定位、關(guān)鍵技術(shù)、館藏結(jié)構(gòu)等均有大量文獻報道。

（五）檔案數(shù)字化建設(shè)與檔案安全研究

由20、23 號關(guān)鍵詞構(gòu)成。21 世紀(jì)是信息化的時代，檔案數(shù)字化是社會發(fā)展的大方向。檔案數(shù)字化建設(shè)作為開發(fā)和利用檔案信息資源的基礎(chǔ)和前提，已被提上日程。研究內(nèi)容包括檔案數(shù)字化建設(shè)的可行性問題、標(biāo)準(zhǔn)化問題、法律問題、安全問題以及利用問題等。

檔案是重要的文化財富，與物質(zhì)財富不同，檔案損壞之后難以再生，因此安全是檔案工作的重中之重，是檔案學(xué)研究與檔案工作的熱點主題。“檔案安全”研究的熱點主題主要集中在：電子文件安全、檔案安全標(biāo)準(zhǔn)體系、檔案安全保障體系框架、檔案安全保障體系建設(shè)等方面。

（六）檔案法、檔案網(wǎng)站建設(shè)研究

由18、22號關(guān)鍵詞構(gòu)成。檔案法是管理我國檔案事業(yè)的法律規(guī)范，是保護檔案財富、開發(fā)檔案資源的法律保障。自從我國檔案法頒布實施以來，檔案法制理論就成為檔案界研究熱點之一。主要論題集中在檔案立法原則、檔案法規(guī)體系、檔案法律關(guān)系、檔案執(zhí)法監(jiān)督、檔案法與政府信息公開、電子文件立法、檔案法自身研究等方面。

檔案網(wǎng)站是檔案信息化建設(shè)的重要組成部分，是國家各級檔案館在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布、公開檔案信息資源、提供在線服務(wù)的綜合平臺。隨著各級檔案館網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)步伐的加快，檔案網(wǎng)站建設(shè)研究日益活躍，研究論題主要集中在檔案網(wǎng)站信息資源組織（建設(shè)）和檔案網(wǎng)站評價兩大方面。具體包括檔案網(wǎng)站建設(shè)步驟、頁面設(shè)計、建設(shè)原則、建設(shè)目標(biāo)、技術(shù)路線、網(wǎng)站維護管理、網(wǎng)站評價指標(biāo)體系、評價實施、新技術(shù)應(yīng)用、網(wǎng)站建設(shè)現(xiàn)狀以及案例分析等［7］。

三、主要結(jié)論

共詞聚類分析是一種新穎的情報內(nèi)容分析法。它是在基于數(shù)據(jù)統(tǒng)計的基礎(chǔ)上，通過SPSS軟件的聚類分析功能，將本身沒有類別的主題詞或關(guān)鍵詞聚集成不同類團，以清晰、直觀地揭示學(xué)科的主題結(jié)構(gòu)與變化。共詞聚類分析法的應(yīng)用，使我們對我國檔案管理的研究從文獻單元，深入知識單元，提高了研究的深度與準(zhǔn)確度，能夠為我國檔案管理研究提供有價值的參考信息。

檔案管理研究是我國檔案學(xué)研究的重要內(nèi)容之一。統(tǒng)計表明，1979－2014年間我國公開發(fā)表檔案管理研究論文共4926篇。這些論文中共有不同關(guān)鍵詞374個，其累計頻次為2078次。其中頻次≥20的前24個高頻關(guān)鍵詞累計頻次占關(guān)鍵詞總頻次的60．6%，這些高頻關(guān)鍵詞代表了我國檔案管理領(lǐng)域的研究熱點。

本文采用共詞聚類分析法，結(jié)合因子分析的結(jié)論，繪制了我國檔案管理研究的共詞聚類分析樹狀圖。該樹狀圖將我國檔案管理的研究主題劃分為6個子領(lǐng)域：①檔案信息化建設(shè)研究；檔案資源整合與共享研究。②電子政務(wù)與政府信息公開研究；檔案開放與公布研究。③文件中心與文件生命周期理論、檔案管理、電子文件與電子檔案及檔案學(xué)研究。④檔案開發(fā)利用與信息服務(wù)研究；數(shù)字檔案館研究。⑤檔案數(shù)字化建設(shè)與檔案安全研究。⑥檔案法與檔案網(wǎng)站建設(shè)研究。這6個子領(lǐng)域是1979－2014年間我國檔案管理研究的主要課題，是我國檔案工作者研究與實踐的熱點。

［1］張晗，崔雷．運用共詞聚類介析法研究生物信息學(xué)的學(xué)科熱點［J］．醫(yī)學(xué)情報工作，2004（5）：327－330．

［2］《中國矯形外科雜志》編輯部．核心期刊與目前中國核心期刊數(shù)據(jù)庫概況［J］．中國矯形外科雜志，2008（13）：1040．

［3］王景文．基于SPSS知識地圖的國外閱讀療法研究熱點分析［J］．圖書館研究，2014（2）：124－128．

［4］陳忠海，孟祥喜．1997－2007年國內(nèi)檔案信息化建設(shè)研究綜述［J］．檔案學(xué)通訊，2008（5）：4－7．

［5］陳艷紅．30年來檔案信息資源開發(fā)利用研究述評——基于《檔案學(xué)研究》、《檔案學(xué)通訊》的論文分析［J］．檔案學(xué)研究，2010（2）：45－48．

［6］朱玉媛．近幾年來我國檔案學(xué)理論研究熱點透視與問題分析［J］．檔案學(xué)研究，2002（1）：9－12．

［7］宗乾進等．2010年中國檔案學(xué)研究熱點的知識圖譜分析［J］．檔案學(xué)通訊，2010（5）：8－12．