王澤功

摘 ?要：探礦權(quán)物權(quán)性流轉(zhuǎn)是探礦權(quán)流轉(zhuǎn)的主要方式。我國(guó)探礦權(quán)物權(quán)性流轉(zhuǎn)中存在市場(chǎng)不明、產(chǎn)權(quán)不清、主體不全和監(jiān)管不實(shí)等問(wèn)題。探礦權(quán)物權(quán)性流轉(zhuǎn)完善應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化探礦權(quán)的物權(quán)性質(zhì)，完善探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓、入股、抵押和登記制度。

關(guān)鍵詞：礦權(quán)物權(quán)性流轉(zhuǎn);制度完善

一、探礦權(quán)物權(quán)性流轉(zhuǎn)的涵義

探礦權(quán)流轉(zhuǎn)是指探礦權(quán)人依法將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓、出租、入股以及在其上設(shè)定其他負(fù)擔(dān)等各種法律行為的總稱。流轉(zhuǎn)后最典型的法律效力是探礦權(quán)主體的變更或者探礦權(quán)的權(quán)利內(nèi)容發(fā)生變化。

探礦權(quán)的物權(quán)性流轉(zhuǎn)是指探礦權(quán)人對(duì)其探礦權(quán)作出處分行為而產(chǎn)生探礦權(quán)移轉(zhuǎn)他人或被設(shè)定權(quán)利負(fù)擔(dān)的物權(quán)變動(dòng)效力的流轉(zhuǎn)形態(tài)。探礦權(quán)的物權(quán)性流轉(zhuǎn)主要包括轉(zhuǎn)讓、入股和抵押。探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是指探礦權(quán)人通過(guò)與受讓人簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將探礦權(quán)移轉(zhuǎn)于受讓人而發(fā)生物權(quán)變動(dòng)效果的流轉(zhuǎn)。探礦權(quán)入股是將探礦權(quán)作價(jià)出資，出資到股份制企業(yè)或股份有限公司或者其他合作經(jīng)營(yíng)中，原探礦權(quán)人取得股份制企業(yè)及股份有限公司的股份或者合作經(jīng)營(yíng)收益。探礦權(quán)抵押是指探礦權(quán)人與抵押權(quán)人簽訂抵押協(xié)議為債務(wù)或者融資提供擔(dān)保。

二、探礦權(quán)物權(quán)性流轉(zhuǎn)存在的問(wèn)題

探礦權(quán)具有財(cái)產(chǎn)權(quán)利的屬性，是建立探礦權(quán)一系列法律制度（包括探礦權(quán)的有償取得和轉(zhuǎn)讓）的基礎(chǔ)。如學(xué)者所說(shuō)：“權(quán)利的可轉(zhuǎn)讓性受到限制或禁止，就會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)的殘缺。有財(cái)產(chǎn)收益權(quán)而無(wú)財(cái)產(chǎn)控制權(quán)的人不會(huì)或疏于考慮資源的損耗且對(duì)財(cái)產(chǎn)實(shí)行掠奪性經(jīng)營(yíng)，有財(cái)產(chǎn)控制權(quán)而無(wú)財(cái)產(chǎn)收益權(quán)的人就不會(huì)或疏于考慮資產(chǎn)利用效率?！?[2]158我國(guó)探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的二級(jí)市場(chǎng)的建設(shè)仍然存在很多問(wèn)題，主要表現(xiàn)為：

第一，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的探礦權(quán)市場(chǎng)并沒(méi)有得以真正建立。在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家掌握著探礦所需要的信息與條件，不存在市場(chǎng)也不允許其他主題進(jìn)入國(guó)家所控制的經(jīng)營(yíng)之中。在探礦權(quán)的市場(chǎng)確立后，引導(dǎo)包括民營(yíng)資本在哪的多種經(jīng)濟(jì)成份進(jìn)入探礦領(lǐng)域，有利于加快礦產(chǎn)資源勘探和開發(fā)，有利于探礦權(quán)市場(chǎng)的建立和發(fā)展。但在探礦權(quán)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，市場(chǎng)管制過(guò)分干涉市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為一直阻礙市場(chǎng)的發(fā)育與完善。第二，探礦權(quán)的產(chǎn)權(quán)界定不清。產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)。探礦權(quán)產(chǎn)權(quán)清晰是探礦權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的一個(gè)基礎(chǔ)，但在我國(guó)現(xiàn)階段中，對(duì)探礦權(quán)的產(chǎn)權(quán)仍然界定不清。這存在多方面的原因：一方面，由于制度的構(gòu)建并不能保障探礦權(quán)的有效實(shí)現(xiàn)，如《物權(quán)法》將探礦權(quán)作為一種用益物權(quán)加以規(guī)定，但在實(shí)踐中如何進(jìn)行權(quán)利的行使與保護(hù)還存在問(wèn)題，探礦權(quán)的收益權(quán)保護(hù)還存在制度性的欠缺。另一方面，完整的地勘信息才能合理對(duì)探礦權(quán)進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，從而促進(jìn)探礦權(quán)的流轉(zhuǎn)，但是由于探礦權(quán)所涉及的地質(zhì)信息的歸屬不明，地方政府、礦產(chǎn)資源管理部門、地質(zhì)調(diào)查部門以及商業(yè)性地勘部門都或多或少，或先或后，掌握著這些地質(zhì)信息。加之在很多場(chǎng)合，探礦權(quán)的獲得者又是國(guó)有企業(yè)，使得探礦權(quán)的價(jià)格形成更難。第三，在探礦權(quán)市場(chǎng)管理手段中，偏重行政干預(yù)，使得探礦權(quán)市場(chǎng)不能真正建立。在探礦權(quán)市場(chǎng)的建立上，國(guó)家礦產(chǎn)資源管理部門采用的仍然是傳統(tǒng)的行政干預(yù)手段，在方式上，對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)更多是通過(guò)罰款、沒(méi)收等手段。而在探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓中，更注重的是探礦權(quán)價(jià)款以及收費(fèi)權(quán)的獲取，對(duì)探礦權(quán)市場(chǎng)建設(shè)的信息披露往往不足，甚至存在諸多暗箱交易等損害市場(chǎng)建設(shè)的行為，這些嚴(yán)重影響了探礦權(quán)二級(jí)市場(chǎng)平穩(wěn)、快速、穩(wěn)定發(fā)展。

三、探礦權(quán)物權(quán)性流轉(zhuǎn)制度的完善

（一）強(qiáng)化探礦權(quán)的物權(quán)性質(zhì)。探礦權(quán)的物權(quán)屬性支持探礦權(quán)的流轉(zhuǎn)，但要提高探礦權(quán)的對(duì)世性和支配力，特別是防止公權(quán)對(duì)探礦權(quán)流轉(zhuǎn)的不當(dāng)干預(yù)，要求對(duì)探礦權(quán)的財(cái)產(chǎn)性特別是物權(quán)性進(jìn)行強(qiáng)化。強(qiáng)化探礦權(quán)的物權(quán)性，具體應(yīng)作出以下完善：第一，強(qiáng)調(diào)探礦權(quán)的內(nèi)容法定，取消探礦權(quán)流轉(zhuǎn)中的不合理限制。第二，注意保護(hù)探礦權(quán)的動(dòng)態(tài)財(cái)產(chǎn)性。第三，厘清探礦權(quán)與土地使用權(quán)的關(guān)系。通過(guò)這些措施，明確探礦權(quán)人與土地使用權(quán)人的關(guān)系，促進(jìn)探礦權(quán)的有序流轉(zhuǎn)。

（二）完善探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓制度。探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件，即符合何種條件才能將探礦權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。應(yīng)該從以下幾個(gè)方面對(duì)探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓制度進(jìn)行相應(yīng)的改革：第一，提高探礦權(quán)審批的門檻。探礦權(quán)的進(jìn)入涉及探礦權(quán)人的資金能力、法人資格、勘查技術(shù)能力以及探礦權(quán)合理配置、勘查礦種變更及探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓等一系列問(wèn)題，亟須從制度上予以規(guī)范。為了防止一些沒(méi)有資質(zhì)的探礦權(quán)人取得探礦權(quán)，實(shí)現(xiàn)保障探礦權(quán)的勘探的正常行使。對(duì)探礦權(quán)的審批應(yīng)該局限在部、省兩級(jí)。這樣杜絕不具有相應(yīng)資質(zhì)的探礦權(quán)人申請(qǐng)人亂勘亂采。要根據(jù)地勘單位的實(shí)際技術(shù)含量及業(yè)績(jī)，審查核定資質(zhì)等級(jí);勘查單位應(yīng)具備與承擔(dān)的勘查項(xiàng)目數(shù)量相適應(yīng)的勘查施工能力，不得將地質(zhì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給其他地勘單位，不得將勘查施工業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給不具相應(yīng)資質(zhì)的單位施工。要嚴(yán)格實(shí)施勘查區(qū)塊退出制度，防止圈而不探，切實(shí)提高地質(zhì)勘查工作的有效投入。第二，建立探礦權(quán)失權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中，一些公司為了炒作探礦權(quán)，圈而不探，按照現(xiàn)在法律規(guī)定，只需要繳納少數(shù)的礦山使用費(fèi)即可，對(duì)于勘探的資金投入周期和投資比例，以及探礦權(quán)人不能進(jìn)行有效投資的法律責(zé)任規(guī)定不明確，達(dá)不到有效規(guī)制的目的。所以，在對(duì)礦產(chǎn)資源法及相關(guān)法律進(jìn)行修改時(shí)，應(yīng)規(guī)定探礦權(quán)人在取得探礦權(quán)之后，需要投入的工作和提交階段報(bào)告的期限，逾期應(yīng)視為自動(dòng)放棄探礦權(quán)。第三，進(jìn)一步完善探礦權(quán)的評(píng)估制度。盡管《探礦權(quán)采礦權(quán)評(píng)估資格管理暫行辦法》規(guī)定了礦業(yè)權(quán)的評(píng)估辦法，但是這些規(guī)定只是原則性的，對(duì)具體評(píng)估的方法、評(píng)估的程序以及評(píng)估人的責(zé)任缺乏具體規(guī)定。由于探礦權(quán)評(píng)估與一般評(píng)估相比，很難確定一套可以通用的標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)估價(jià)格難以與市場(chǎng)價(jià)格接近，易造成主觀抬升礦業(yè)權(quán)價(jià)格，實(shí)際操作難;礦業(yè)權(quán)評(píng)估定價(jià)受多種因素影響。目前實(shí)行的評(píng)估方式不能適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，缺乏科學(xué)的評(píng)估方法和評(píng)估制度。不能起到投資或者出讓定價(jià)的參考作用;礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)行業(yè)規(guī)范不健全，對(duì)礦業(yè)權(quán)評(píng)估師等資質(zhì)人的法律約束不夠，一些評(píng)估機(jī)構(gòu)違規(guī)運(yùn)作，評(píng)估結(jié)果的隨意性很大，為了進(jìn)一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)評(píng)估管理工作，根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》的規(guī)定，凡涉及國(guó)家出資或部分國(guó)家出資、或在國(guó)家出資勘查形成的礦產(chǎn)地上（包括部分）繼續(xù)勘查形成的探礦權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價(jià)需經(jīng)有資質(zhì)的礦業(yè)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。評(píng)估不應(yīng)該由當(dāng)事人進(jìn)行選擇而應(yīng)該由國(guó)土資源廳統(tǒng)一采用公開、公正形式確定評(píng)估機(jī)構(gòu)并進(jìn)行委托，評(píng)估費(fèi)用由國(guó)土資源管理機(jī)關(guān)支付，而不應(yīng)由相應(yīng)的機(jī)構(gòu)直接支付，評(píng)估的結(jié)果必須經(jīng)過(guò)國(guó)土資源管理機(jī)關(guān)的確認(rèn)。第四，完善探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的信息披露制度。建立一個(gè)公開、公平、公正的探礦權(quán)市場(chǎng)交易制度非常重要。有效的信息公開是探礦權(quán)市場(chǎng)有效運(yùn)作的關(guān)鍵因素。對(duì)地勘信息的公開，這是形成探礦權(quán)價(jià)款的關(guān)鍵。通過(guò)最優(yōu)信息公開度的把握來(lái)強(qiáng)化主體競(jìng)爭(zhēng)，這是達(dá)到市場(chǎng)有效運(yùn)作的手段，政府代表國(guó)家壟斷性地?fù)碛刑降V權(quán)的信息公開權(quán)，為了保證探礦權(quán)市場(chǎng)的最優(yōu)配置，就必須適度公開相關(guān)信息。筆者認(rèn)為，建立完整的探礦權(quán)相關(guān)信息披露制度，應(yīng)包括三個(gè)方面的內(nèi)容。一是申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)時(shí)信息應(yīng)當(dāng)公開。二是探礦權(quán)人行使勘探的信息披露。三是勘探報(bào)告的信息公開，杜絕勘查報(bào)告弄虛作假的問(wèn)題。第五，要依法嚴(yán)格規(guī)范探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律程序。基于探礦權(quán)的特許物權(quán)的性質(zhì)，探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的程序限制。其一，對(duì)轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行審查，看是否履行了探礦主體所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定義務(wù)，如最低投入額是否完成，對(duì)環(huán)境的破壞是否已經(jīng)恢復(fù)等。其二，要對(duì)受讓方的資質(zhì)進(jìn)行審查，看是否在技術(shù)能力、資金條件方面符合法律要求。其三，探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，除了要求雙方當(dāng)事人簽訂合同之外，還需要依照法律規(guī)定履行相關(guān)的登記手續(xù)。

（三）完善探礦權(quán)入股法律制度。厘清探礦權(quán)入股的法律性質(zhì)，有利于明確探礦權(quán)入股的法律后果。無(wú)論采取何種入股方式，都應(yīng)當(dāng)方式物權(quán)移轉(zhuǎn)的效果。從現(xiàn)有法律法規(guī)的規(guī)定看，依據(jù)《礦產(chǎn)資源法》和《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，目前探礦權(quán)的作價(jià)出資，主要是將探礦權(quán)作價(jià)投入企業(yè)，并按出資數(shù)額享有相應(yīng)股權(quán)。探礦權(quán)入股相對(duì)于其他入股方式存在的風(fēng)險(xiǎn)更大，在實(shí)施層面上也是困難重重。為了給實(shí)踐中各種不同形式的探礦權(quán)入股從法律上進(jìn)行規(guī)范，有必要從以下幾方面進(jìn)一步完善：一是探礦權(quán)入股對(duì)于雙方都是一種風(fēng)險(xiǎn)投資行為，應(yīng)當(dāng)提高投資各方的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。探礦權(quán)作為一種動(dòng)態(tài)財(cái)產(chǎn)權(quán)，其價(jià)值存在變動(dòng)性，一旦作為股權(quán)，作為投入方將失去探礦權(quán)增值所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益。為了防止雙方利益過(guò)分失衡，可以約定利益保有制度，當(dāng)探礦權(quán)實(shí)現(xiàn)價(jià)值過(guò)分高于出資時(shí)的作價(jià)的，原探礦權(quán)人可以取得超過(guò)作價(jià)部分;當(dāng)探礦權(quán)實(shí)現(xiàn)價(jià)值過(guò)分低于作價(jià)的，原探礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)齊相應(yīng)的出資差額。二是對(duì)股份流轉(zhuǎn)作出限制。其他財(cái)產(chǎn)入股，由于不受財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)限制，其入股股份可以進(jìn)行自由流轉(zhuǎn)。當(dāng)前探礦權(quán)入股本身處于市場(chǎng)的試驗(yàn)階段，大多不允許探礦權(quán)股份的流轉(zhuǎn)和退股，這與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)股權(quán)的流動(dòng)性原則不相符合。本文認(rèn)為，基于探礦權(quán)財(cái)產(chǎn)的動(dòng)態(tài)性，對(duì)退股和股份流轉(zhuǎn)作出合理限制是必要的，原則上不允許退股，除非章程另有規(guī)定，即使退股也只能退回相應(yīng)價(jià)值的貨幣，而不允許探礦權(quán)的退出。

（四）完善探礦權(quán)抵押制度。抵押是物權(quán)實(shí)現(xiàn)其流轉(zhuǎn)價(jià)值的最主要的方式，我國(guó)立法確認(rèn)了探礦權(quán)的抵押，但是，實(shí)踐中探礦權(quán)抵押卻很少。根據(jù)擔(dān)保物權(quán)法的基本原理，抵押是以抵押物的交換價(jià)值作為擔(dān)保的，因此，抵押物必須具有可流通性。但是，相對(duì)于轉(zhuǎn)讓而言，抵押物的可自由流轉(zhuǎn)程度底，其主要原因是因?yàn)椴煌谄渌盅何锾幏种袑?duì)受讓人資格沒(méi)有特別要求，但處分作為抵押物的探礦權(quán)時(shí)，受讓人往往由于各種限制，造成參與競(jìng)買的人很少。因此，要解決目前探礦權(quán)抵押率低的現(xiàn)象，首先，要從立法上取消對(duì)探礦權(quán)受讓人資格的限制。其次，要完善與抵押相關(guān)的配套制度，如探礦權(quán)抵押登記制度、探礦權(quán)的評(píng)估制度。

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