國外專業(yè)化大學(xué)校長勝任特征研究

方陽春，方邵旭輝，黃太鋼

（浙江工業(yè)大學(xué) 現(xiàn)代大學(xué)制度研究中心，浙江 杭州310012）

一、前言

進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代以來，大學(xué)在社會發(fā)展中承擔(dān)著越來越重要的責(zé)任。專業(yè)化大學(xué)校長在推動大學(xué)變革和發(fā)展的過程中無疑起著至關(guān)重要的作用。專業(yè)化的大學(xué)校長可以帶領(lǐng)大學(xué)走出困境、邁向成功，而非專業(yè)化的大學(xué)校長可能使大學(xué)故步自封。促進(jìn)專業(yè)化大學(xué)校長隊(duì)伍建設(shè)，需要探尋專業(yè)化大學(xué)校長的勝任特征。與國內(nèi)大學(xué)相比，國外許多著名大學(xué)在大學(xué)校長遴選時非常強(qiáng)調(diào)專業(yè)化勝任特征。那么，當(dāng)今國外知名大學(xué)對校長的勝任能力有哪些要求？本文將立足于已有的研究成果，通過文本分析法對國外大學(xué)校長的職責(zé)與遴選勝任能力進(jìn)行剖析，最終提出國外專業(yè)化大學(xué)校長的勝任能力特征，為我國大學(xué)校長的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)提供借鑒。

二、理論背景

（一）勝任特征理論基礎(chǔ)

McClelland認(rèn)為傳統(tǒng)的智力和能力傾向測驗(yàn)不能預(yù)測職業(yè)成功，強(qiáng)調(diào)挖掘影響工作業(yè)績的個人潛質(zhì)和行為特征，即用勝任特征來代替?zhèn)鹘y(tǒng)的智力測驗(yàn)成績[1]。他把這種直接影響工作業(yè)績的綜合素質(zhì)和行為特征稱為勝任力。Woodruff將勝任特征視為人們履行工作職責(zé)時的行為表現(xiàn)，是個體的潛在特征滿足工作標(biāo)準(zhǔn)時的輸出行為，是特定情境下對知識、技能、動機(jī)等的具體運(yùn)用和實(shí)際行為表現(xiàn)。[2]McConnell認(rèn)為，勝任特征是指個體履行工作職責(zé)和取得績效的能力，涵蓋了與優(yōu)異績效有關(guān)的個體特質(zhì)、技能、知識和動機(jī)等，并將這些視為個體的輸入。[3]針對大學(xué)校長這一群體，本文認(rèn)為大學(xué)校長勝任特征主要是指在現(xiàn)代化大學(xué)治理中，能將表現(xiàn)優(yōu)秀的校長與一般校長區(qū)分開來的個體潛在特征，主要包括知識、技能、價值觀、動機(jī)以及人格特點(diǎn)等方面。

時勘認(rèn)為，勝任特征模型是指承擔(dān)某一特定的職位角色所應(yīng)具備的勝任特征要素的總和，即針對該職位表現(xiàn)優(yōu)異者要求結(jié)合起來的勝任特征結(jié)構(gòu)[4]。美國學(xué)者Spencer于1993年提出的素質(zhì)冰山模型，就是將人員個體素質(zhì)的不同表現(xiàn)形式劃分為表面的“冰山以上部分”和深藏的“冰山以下部分”。其中，“冰山以上部分”包括基本知識和基本技能，是外在表現(xiàn)，是容易了解與測量的部分，相對而言也比較容易通過培訓(xùn)來改變和發(fā)展。而“冰山以下部分”包括社會角色、自我形象、特質(zhì)和動機(jī)，是人內(nèi)在的、難以測量的部分。它們不太容易通過外界的影響而得到改變，但卻對人員的行為與表現(xiàn)起著關(guān)鍵性的作用。

（二）大學(xué)校長勝任特征模型研究綜述

國內(nèi)外一些學(xué)者從人力資源的角度，對大學(xué)校長及學(xué)校管理者勝任力模型做了一些研究，主要結(jié)論見表1。通過整理相關(guān)研究不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)界對于大學(xué)校長勝任特征模型的建立有其共性，諸如個人特性、學(xué)術(shù)水平、溝通能力等，但是對勝任特征的歸類存在差異。

三、基于職責(zé)要求和遴選勝任力的國外大學(xué)校長勝任特征分析

在國外大學(xué)的章程和校長招聘啟事中，對于校長的崗位職責(zé)及其遴選勝任能力有較為清晰的規(guī)定和要求。因此，歸納和提煉世界著名大學(xué)對于校長的職責(zé)和遴選勝任能力的規(guī)定與要求，有助于我們分析世界一流大學(xué)校長的勝任特征。

表1 大學(xué)校長勝任特征模型研究綜述

（一）樣本選擇及研究方法

根據(jù)資料的可獲得性和樣本代表性，本文選取了15所英美著名大學(xué)的大學(xué)章程（By-law of University）及招聘啟事為研究樣本,通過文本分析法對大學(xué)校長勝任特征進(jìn)行歸納整合。如表2所示：從建校時間來看，15所大學(xué)大多歷史悠久，成立最早的牛津大學(xué)建校于1167年，最晚的加州理工學(xué)院也成立于1891年；從學(xué)校規(guī)模看，9所大學(xué)屬于國際頂級院校，5所屬于國家一級綜合大學(xué)，1所屬于國家重點(diǎn)綜合大學(xué)；從學(xué)校性質(zhì)來看，12所為私立大學(xué)，3所為公立大學(xué)；從2015年“QS全球大學(xué)排名”來看，除布朗大學(xué)外，其余14所均位列全球前40強(qiáng)，其中有8所位列前十強(qiáng)。

表2 15所樣本大學(xué)背景信息一覽表

（二）世界著名大學(xué)對于專業(yè)化校長的職責(zé)要求

世界著名大學(xué)都通過大學(xué)相關(guān)規(guī)章、規(guī)定等文件形式對大學(xué)校長的崗位職責(zé)予以了規(guī)定，這些法律文件主要是大學(xué)章程（By-law or Articles of Corporation）、大學(xué)條例（ Ordinance）、大學(xué)規(guī)程（ Statutes）等。 通過對這15所大學(xué)的章程及其相關(guān)條例的分析和歸納，整理出15所英美大學(xué)的校長職責(zé)要求，如表3所示。表3包括6項(xiàng)一級指標(biāo)和20項(xiàng)二級指標(biāo)，并且對各二級指標(biāo)進(jìn)行了頻數(shù)統(tǒng)計。

表3 國外大學(xué)校長的職責(zé)

從表3可以看出，國外知名大學(xué)章程中所規(guī)定的校長職責(zé)都強(qiáng)調(diào)資金籌集與管理、維持和發(fā)展關(guān)系、學(xué)生事務(wù)、校園建設(shè)、戰(zhàn)略規(guī)劃和行政管理這6個一級指標(biāo)，但在二級指標(biāo)方面存在一定的差異，各自有所側(cè)重。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，籌款、治理結(jié)構(gòu)與關(guān)系職責(zé)占比最高為86.7%，戰(zhàn)略管理、預(yù)算管理和校園建設(shè)等職責(zé)在章程中出現(xiàn)頻率相對比較高。由此可見，國外大學(xué)校長主要忙于籌款、責(zé)任與評價、資本運(yùn)行與管理、大學(xué)戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)規(guī)劃等事項(xiàng)。

（三）國外大學(xué)對于專業(yè)化校長的勝任能力要求

從大學(xué)章程、大學(xué)條例等法律文件中可以了解大學(xué)校長的職責(zé)，從側(cè)面分析專業(yè)化大學(xué)校長所應(yīng)具備的專業(yè)化能力。同時，還可以從國外大學(xué)對于專業(yè)化大學(xué)校長的遴選過程了解國外大學(xué)對校長勝任能力的要求。鑒于此，本文收集了15所大學(xué)的校長招聘廣告。我們對這15所大學(xué)的校長招聘廣告中所規(guī)定的大學(xué)校長勝任能力特征要求進(jìn)行了歸納總結(jié)，從個性特征、戰(zhàn)略管理與變革能力、籌資和財務(wù)管理能力、溝通協(xié)調(diào)和建立關(guān)系能力、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)與團(tuán)隊(duì)建設(shè)五個維度來進(jìn)行統(tǒng)計。

1.個性特征

如表4所示，在個人特征維度，總共劃分了6個二級指標(biāo)。其中，精力與熱情、誠信與職業(yè)道德、職業(yè)認(rèn)同分別占比40%，比重最高；占比33.3%的親和力和創(chuàng)造力次之。大學(xué)校長作為學(xué)校的法人，對外代表大學(xué)形象，對內(nèi)則要言傳身教、樹立榜樣。這就要求大學(xué)校長對自身予以修煉、提升、約束和管理。國外大學(xué)注重校長的誠信與職業(yè)道德，期望大學(xué)校長投入精力和熱情，需要大學(xué)校長對職業(yè)和組織做出承諾。在我國大學(xué)校長薪酬水平不高的背景下，優(yōu)秀的大學(xué)校長更多需要內(nèi)在的驅(qū)動力。因此，大學(xué)校長同樣要具備如下個性特征：投身高等教育的精力和激情；對于自身職業(yè)的深刻認(rèn)同感與奉獻(xiàn)精神；正直誠信，篤信道德行為；具有親和力與創(chuàng)造性；善于控制情緒；積極進(jìn)取，不斷發(fā)展和提高自己。

2.戰(zhàn)略管理和變革能力

在戰(zhàn)略管理與變革能力維度，也包括7個二級指標(biāo)。其中，有14所大學(xué)對于大學(xué)理念認(rèn)同這一特征提出了要求，占比高達(dá)93.3%；其次是了解高等教育、愿景和戰(zhàn)略管理能力，分別占比80%和66.7%；有兩所大學(xué)要求校長具備改革的勇氣和魄力。

通過分析表5，可以發(fā)現(xiàn)大學(xué)校長必須具備以下幾點(diǎn)戰(zhàn)略管理和變革能力：

首先，具備高等教育理念和知識，深刻理解大學(xué)的本質(zhì)、使命和人才培養(yǎng)的規(guī)律。熟悉高等教育業(yè)務(wù)，通曉高等教育規(guī)律，要熟悉現(xiàn)代大學(xué)制度和大學(xué)治理結(jié)構(gòu)。此外，大學(xué)校長要能在各種關(guān)系中堅守大學(xué)教育本質(zhì)和發(fā)展原則，同時關(guān)注社會對人才培養(yǎng)需求的動態(tài)，這是專業(yè)化校長管理大學(xué)的重要原則。

其次，具有國際化視野，通曉中國國情，關(guān)注大學(xué)和社會的關(guān)系，密切關(guān)注社會需求，善于把握大學(xué)的本質(zhì)、目的和戰(zhàn)略定位，促進(jìn)大學(xué)為國家或地方的發(fā)展和政策制定做出貢獻(xiàn)。要有清晰的大學(xué)辦學(xué)理念，并能超越短期利益登高望遠(yuǎn)，能按照科學(xué)的教育理念提供組織發(fā)展方向，同時具備對教育理念和組織愿景的表達(dá)和溝通能力。英國卡迪夫大學(xué)前校長伯瑞·史密斯勛爵說過，作為校長，他有四分之三的時間花在思考學(xué)校的方向與策略上，校長就是要將自己的辦學(xué)戰(zhàn)略思考和價值理念傳播出去。[11]

最后，要有勇氣面對組織變革與應(yīng)對危機(jī)，敢于直面時代的重大問題，有改革創(chuàng)新的勇氣和自信。這也是大學(xué)校長實(shí)踐其教育思想的精神動力[12]。大學(xué)校長要表現(xiàn)出領(lǐng)導(dǎo)者的勇氣，不回避矛盾，需要時能做出涉及人事的艱難決定。

表5 戰(zhàn)略管理與變革能力維度

3.籌資和財務(wù)管理能力

在籌資和財務(wù)管理能力維度，總共包括籌資能力、財務(wù)管理能力、資源配置能力以及財務(wù)知識四個維度的勝任特征，如表6所示。其中，最為國外大學(xué)所強(qiáng)調(diào)的是激勵、說服所有選民支持機(jī)構(gòu)，積極培育現(xiàn)有慈善資源并拓展新的慈善資源的能力，即籌資能力，占比66.7%；然后是財務(wù)管理能力，占比53.3%；最后是資源配置和財務(wù)知識，分別占比46.7%。

表6 籌資和財務(wù)管理能力維度

在美國大學(xué)中，一般公立大學(xué)的經(jīng)費(fèi)主要依賴州政府撥款，私立大學(xué)的經(jīng)費(fèi)主要來源于學(xué)費(fèi)和聯(lián)邦政府撥款。但是除此以外，公立大學(xué)和私立大學(xué)都需要從校友、企業(yè)及私人基金會籌措大量的經(jīng)費(fèi)以保證收支平衡。[13]而英國在“新公共管理主義”和2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的雙重影響下，政府對大學(xué)的經(jīng)費(fèi)控制更是嚴(yán)格，在這種背景下融資成為英國大學(xué)校長的一個新職責(zé)。[14]如劍橋大學(xué)規(guī)定，新校長必須能“確保學(xué)校的財政資源具有可持續(xù)性”和具備“國內(nèi)外融資的能力”。[15]分析發(fā)現(xiàn)，英美高校均注重校長的籌資及財務(wù)管理能力。而在我國，隨著高等教育大眾化和高校辦學(xué)自主權(quán)的擴(kuò)大，大學(xué)校長同樣應(yīng)該具備籌資及財務(wù)管理能力，從而增強(qiáng)高校的獨(dú)立性，改變對政府的過度依賴，實(shí)現(xiàn)高等教育的長足發(fā)展。

4.溝通協(xié)調(diào)和建立關(guān)系能力

如表7所示，在溝通協(xié)調(diào)和建立關(guān)系的能力維度，包括7個二級指標(biāo)。其中，有80%的大學(xué)重視與理事會、董事會、不同選民進(jìn)行有效溝通與工作的能力；有73.3%的大學(xué)要求校長具備培育強(qiáng)大外部關(guān)系的能力；有66.7%的大學(xué)要求校長具備領(lǐng)導(dǎo)一個由多種多樣成分所組成的復(fù)雜組織的能力。

表7 溝通協(xié)調(diào)和建立關(guān)系的能力

大學(xué)校長作為法人代表，應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的對內(nèi)對外溝通與建立關(guān)系的能力。[16]大學(xué)校長的溝通協(xié)調(diào)能力具體表現(xiàn)在下列幾個方面：主動溝通與人際交往能力強(qiáng)，培育溝通文化，善于傾聽，代表組織發(fā)出聲音；要善于處理好校長與理事會、董事會、教師、學(xué)生等內(nèi)部關(guān)系；能與政府、企業(yè)、媒體、兄弟院校、校友等建立合作伙伴關(guān)系；能贏得學(xué)術(shù)界、政府管理部門、企業(yè)界和學(xué)校師生的尊重，積極回應(yīng)社會的批評，建立社會對大學(xué)教育和科學(xué)技術(shù)研究的信心。

5.領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)能力

如表8所示，在領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)與團(tuán)隊(duì)建設(shè)維度，共包含12個方面的勝任特征。其中，出現(xiàn)頻率最高的勝任特征是開放包容，占比高達(dá)80%。英美大學(xué)要求校長能致力于種族、民族、經(jīng)濟(jì)和性別的多樣化，促進(jìn)各級機(jī)構(gòu)的多樣性。在我國，作為大學(xué)校長同樣需要具備開放包容的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，能聽取不同的意見，與政見不同的人和部門建立有效的共贏關(guān)系。其次是團(tuán)隊(duì)建設(shè)能力，占比53.3%。哈佛大學(xué)前校長德里克·博克（Derek Bok）曾指出，大學(xué)要在面臨現(xiàn)代社會的各種挑戰(zhàn)中取得成功和進(jìn)步，最關(guān)鍵的一環(huán)就在于大學(xué)校長能否發(fā)揮有效的領(lǐng)導(dǎo)作用。[17]可見領(lǐng)導(dǎo)能力對于一名大學(xué)校長的重要性。此外，大學(xué)校長還需具備團(tuán)隊(duì)建設(shè)能力，建立一個強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)來協(xié)同管理一個大而復(fù)雜的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。具體包括：開放包容；具備服務(wù)精神，關(guān)懷下屬；了解群體需求，激勵人員，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)建設(shè)；引導(dǎo)和推動師生和社會關(guān)系為學(xué)校戰(zhàn)略部署共同行動。

表8 領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)與團(tuán)隊(duì)建設(shè)

（四）國外專業(yè)化大學(xué)校長職責(zé)和勝任能力的對應(yīng)關(guān)系

本文從國外大學(xué)校長的職責(zé)和遴選勝任能力這兩個角度出發(fā)，分別進(jìn)行歸納分析，進(jìn)而得出國外大學(xué)校長職責(zé)與遴選勝任能力的對應(yīng)關(guān)系（圖1）。

圖1 國外大學(xué)校長職責(zé)與遴選勝任能力對應(yīng)關(guān)系

圖1直觀地反映出五個維度職責(zé)與五個維度遴選勝任能力的關(guān)系，從而進(jìn)一步印證本文所統(tǒng)計的遴選勝任能力即國外大學(xué)校長勝任特征，最終得出國外大學(xué)校長應(yīng)具備個性特征、籌資和財務(wù)管理、溝通協(xié)調(diào)和建立關(guān)系、戰(zhàn)略管理與組織變革、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)等五個維度的勝任能力特征（表9）。

四、國外大學(xué)校長勝任特征對我國的幾點(diǎn)啟示

（一）基于勝任特征開展大學(xué)校長遴選

優(yōu)秀大學(xué)校長的產(chǎn)生離不開優(yōu)秀的大學(xué)校長遴選制度。在國外，由遴選委員會所制定的大學(xué)校長候選人遴選勝任能力標(biāo)準(zhǔn)則是進(jìn)行大學(xué)校長選拔的直接依據(jù)。遴選委員會用“可操作性行為”勝任特征指標(biāo)體系實(shí)施科學(xué)化管理。[18]基于勝任特征標(biāo)準(zhǔn)開展大學(xué)校長遴選，使得教師、學(xué)生、校友乃至社會公眾對于新當(dāng)選校長的個性、品格、能力和業(yè)績等都有較為透徹的了解和認(rèn)識。在我國，應(yīng)該借鑒西方的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，建立符合我國國情的大學(xué)校長勝任特征標(biāo)準(zhǔn)，對大學(xué)校長所需的勝任特征進(jìn)行明確規(guī)定，并且以這些標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)來對大學(xué)校長進(jìn)行選拔。

表9 國外專業(yè)化大學(xué)校長勝任能力特征

（二）國內(nèi)外大學(xué)校長勝任特征的異同

一方面，國內(nèi)外大學(xué)在大學(xué)的本質(zhì)、責(zé)任、職能以及所面臨的挑戰(zhàn)等方面存在一些共性特征。另一方面，我國大學(xué)的主要資金來源和治理結(jié)構(gòu)與國外大學(xué)存在差異。因此，國內(nèi)外大學(xué)校長在勝任特征方面共性與特性并存，具體表現(xiàn)為四個方面。首先，國內(nèi)外大學(xué)都要求校長熟悉高等教育趨勢和規(guī)律，具備良好的愿景和戰(zhàn)略管理能力，具備實(shí)施變革的勇氣和魄力。其次，國內(nèi)外大學(xué)都要求校長具備財務(wù)知識和資源配置能力。國外大學(xué)校長很重視資金籌措和資本管理；而我國目前對大學(xué)校長的募資能力要求沒有國外高，但這一要求將來會逐步提高，同時需要具備財務(wù)和資源配置能力。再次，國內(nèi)外大學(xué)校長都要具備一定的溝通協(xié)調(diào)和建立關(guān)系的能力。在國外，大學(xué)校長需要處理好與董事會、社會等方面的關(guān)系；而在我國，大學(xué)校長也需要處理好與黨委以及政府的關(guān)系。最后，作為一個領(lǐng)導(dǎo)者，國內(nèi)外大學(xué)校長都應(yīng)該具備領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)能力，這是大學(xué)在應(yīng)對現(xiàn)代社會各種挑戰(zhàn)的過程中取得成功和進(jìn)步的關(guān)鍵。

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