制度、主體與行動——吉登斯社會福利思想探析

主要研究社會學(xué)理論。

苑國華

(河南科技大學(xué) 人文學(xué)院，洛陽 471023)

摘要：吉登斯的社會福利思想奠基于他對現(xiàn)代性的分析。就現(xiàn)代性、風(fēng)險(xiǎn)和福利國家的關(guān)系而言，現(xiàn)代社會中外部風(fēng)險(xiǎn)向人為風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致福利制度陷入困境。福利國家走出危機(jī)的出路在于實(shí)施“積極福利”。這一構(gòu)想包括三個(gè)方面：在制度上，建立一種“積極的福利社會”；在社會主體方面，培育“自發(fā)地帶有目的的自我”；在行動上，強(qiáng)調(diào)合理的日常生活行動。

關(guān)鍵詞：吉登斯；福利思想；積極福利

一、現(xiàn)代性：社會福利思想的理論背景

當(dāng)代英國著名社會學(xué)家安東尼·吉登斯是一位大師級人物。就社會理論成果而言，吉登斯在學(xué)院象牙塔中著書立說，一生著作等身，造就了體系宏大的綜合性理論；就其對政治實(shí)踐的影響而言，吉登斯因其1994年出版的政治哲學(xué)著作《超越左與右：激進(jìn)政治的未來》而成為英國前首相布萊爾的精神導(dǎo)師，引發(fā)了西方世界的“第三條道路”熱。其實(shí)，吉登斯在以上兩個(gè)方面取得的成就，很大程度上奠基于他的現(xiàn)代性理論。吉登斯不僅把“現(xiàn)代性”作為認(rèn)識和研究現(xiàn)代社會的理論背景，而且對其進(jìn)行了深入的分析。在他看來，現(xiàn)代性就是指發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會。它與“一個(gè)時(shí)間段和一個(gè)最初的地理位置”聯(lián)系起來?！拔覀儾环链笾潞喴卣f：現(xiàn)代性指社會生活或組織模式，大約17世紀(jì)出現(xiàn)在歐洲，并且在后來的歲月里，程度不同地在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生著影響?！盵1]1現(xiàn)代社會在內(nèi)在性質(zhì)上的變革，無疑會對歷史、社會組織、生活方式、人們的心理產(chǎn)生重大的影響。吉登斯寫道：“在外延和內(nèi)涵兩方面，現(xiàn)代性卷入的變革比過往時(shí)代的絕大多數(shù)變遷特性都更加意義深遠(yuǎn)。在外延方面，它們確立了跨越全球的社會聯(lián)系方式；在內(nèi)涵方面，它們正在改變我們?nèi)粘Ｉ钪凶钍煜ず妥顜€(gè)人色彩的領(lǐng)域。”[1]4在吉登斯的《社會的構(gòu)成》、《民族—國家與暴力》和《現(xiàn)代性與自我認(rèn)同》等著作中，現(xiàn)代性自始至終都為吉登斯分析現(xiàn)代社會提供了理論背景。其中，作為西方“現(xiàn)代性”產(chǎn)物的社會福利制度，無疑是吉登斯一直探索的一個(gè)社會、政治問題。吉登斯對這一問題的探討總體上是以現(xiàn)代性為背景，在“現(xiàn)代性—風(fēng)險(xiǎn)—福利國家”的分析框架下進(jìn)行的。例如，在《現(xiàn)代性的后果》中，吉登斯不僅從制度性維度和全球化維度對“現(xiàn)代性”進(jìn)行了詳盡的分析，而且深入探討了現(xiàn)代性與風(fēng)險(xiǎn)的密切關(guān)系。在《失控的世界》中，吉登斯提出了兩種形式的現(xiàn)代化——“第一階段的現(xiàn)代化”和“第二階段的現(xiàn)代化”[2]82，并以此作為分析工具，探討了與“現(xiàn)代性”密切相關(guān)的全球化、風(fēng)險(xiǎn)、福利國家及其改革等問題。在《超越左與右：激進(jìn)政治的未來》中，吉登斯對這一問題的論述更為深入。在理論上，他提出了“簡單現(xiàn)代化”和“反思現(xiàn)代化”兩個(gè)重要的概念[3]62。由此，吉登斯分析了在現(xiàn)代化走向全球化的過程中所出現(xiàn)的“外部風(fēng)險(xiǎn)”向“人為風(fēng)險(xiǎn)”的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，根據(jù)對當(dāng)代社會歷史條件的變革所作的分析，吉登斯在“重構(gòu)激進(jìn)政治的六點(diǎn)框架”中，展現(xiàn)了內(nèi)涵豐富的社會福利思想。

總之，運(yùn)用“現(xiàn)代性—風(fēng)險(xiǎn)—福利國家”這一分析框架，吉登斯不僅考察了福利國家的發(fā)展，而且探討了它的困境與危機(jī)。更為重要的是，吉登斯指出了福利國家的未來出路，即通過改革建構(gòu)一種“積極的福利社會”。

二、從福利國家到“積極的福利社會”的轉(zhuǎn)變

(一)現(xiàn)代性與福利國家

近代以來，西方社會歷史發(fā)生了重大變遷。一方面，人類自我意識逐漸覺醒，維護(hù)人的自由、平等和尊嚴(yán)，乃至公民權(quán)利觀念的確立，已經(jīng)成為普遍的共識；另一方面，伴隨著科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長，西方發(fā)達(dá)資本主義國家逐漸步入“富裕社會”。以上兩個(gè)方面為社會福利制度的建立提供了思想基礎(chǔ)和社會歷史條件。吉登斯運(yùn)用現(xiàn)代性理論分析框架，考察和分析了福利國家的產(chǎn)生，提出了獨(dú)特的看法。在他看來，社會福利制度是一項(xiàng)宏偉的現(xiàn)代工程。它的出現(xiàn)有以下三個(gè)方面的結(jié)構(gòu)性來源：1.工業(yè)社會中的有償勞動；2.福利國家是以民族國家的形式出現(xiàn)的；3.福利國家是一種風(fēng)險(xiǎn)管理模式[3]104。簡言之，福利制度是工業(yè)社會中以民族國家為“集裝箱”而建立的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。在《失控的世界》中，吉登斯從歷史發(fā)展的視角指出，“福利國家的發(fā)展可以追溯到英國伊麗莎白一世時(shí)代的糟糕的法律，它實(shí)質(zhì)上是一種風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。這種體制的目的在于防止以前被認(rèn)為是上帝安排的疾病、殘疾、失業(yè)和終老這些災(zāi)難的”[2]21?？傊?，作為高度發(fā)達(dá)的現(xiàn)代社會的產(chǎn)物，20世紀(jì)40年代福利國家首先在西歐發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)。福利制度普遍被人們當(dāng)作一種引以為豪的制度創(chuàng)舉，不僅保障了個(gè)人的自由和權(quán)利，而且促進(jìn)了社會的公正與和諧，提高了國家與社會的合法性。

(二)外部風(fēng)險(xiǎn)向人為風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)變與福利國家危機(jī)

20世紀(jì)70年代，福利國家面臨“四面楚歌”的困境。與此同時(shí)，人們開始從各個(gè)方面談?wù)摳＠麌业母母?。其中，吉登斯的觀點(diǎn)引發(fā)了人們極大的興趣。從“現(xiàn)代性”理論出發(fā)，吉登斯分析了現(xiàn)代性、風(fēng)險(xiǎn)與福利國家的危機(jī)這三者之間的密切關(guān)系。

首先，外部風(fēng)險(xiǎn)與人為風(fēng)險(xiǎn)具有本質(zhì)的不同。吉登斯認(rèn)為，現(xiàn)代性總是涉及風(fēng)險(xiǎn)觀念。在《失控的世界》中，吉登斯明確區(qū)分了兩種類型的風(fēng)險(xiǎn)——“外部風(fēng)險(xiǎn)”和“被制造出來的風(fēng)險(xiǎn)”。后一種風(fēng)險(xiǎn)在吉登斯的著作中也常常被稱為“人為風(fēng)險(xiǎn)”或“人為不確定性”。他寫道：“外部風(fēng)險(xiǎn)就是來自外部的、因?yàn)閭鹘y(tǒng)或者自然的不變性和固定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)……所謂被制造出來的風(fēng)險(xiǎn)，指的是由我們不斷發(fā)展的知識對這個(gè)世界的影響所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，是指我們沒有多少歷史經(jīng)驗(yàn)的情況下所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)?！盵2]22對此，吉登斯還通過典型的舉例加以說明。例如，在工業(yè)社會中外部風(fēng)險(xiǎn)有：糟糕的收成、洪災(zāi)、瘟疫或者饑荒等。而在風(fēng)險(xiǎn)社會中，人為風(fēng)險(xiǎn)則表現(xiàn)為全球變暖、臭氧層枯竭、環(huán)境破壞、沙漠化、核威脅與經(jīng)濟(jì)崩潰，等等。其實(shí)，吉登斯更關(guān)注的是這兩類風(fēng)險(xiǎn)在本質(zhì)上的不同。例如在《超越左與右》中，吉登斯明確指出，“我貫穿全書所強(qiáng)調(diào)的人為不確定性深深地進(jìn)入了日常生活”?！叭藶轱L(fēng)險(xiǎn)與外部風(fēng)險(xiǎn)的主要區(qū)別似乎在于保險(xiǎn)無法包括或解決它……后果嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)具有的某些特征把它們與以前經(jīng)歷的或理解的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分開來。這些與破壞相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)不能被補(bǔ)償，因?yàn)樗鼈冊斐傻拈L期后果是未知的，不能夠準(zhǔn)確地加以評估?！盵3]115-116

其次，外部風(fēng)險(xiǎn)正在向人為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變。吉登斯認(rèn)為，在人類社會的變遷過程中，風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)發(fā)生了根本變化。在《失控的世界》中，吉登斯分析了外部風(fēng)險(xiǎn)向人為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變并最終被后者所超過的原因。他指出，“這種轉(zhuǎn)變的原因與作為整體的現(xiàn)代性的帶來有密切關(guān)系”?！霸谶^去幾十年中一系列非常根本的變革席卷了世界，加速了不確定性和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生條件的轉(zhuǎn)變?！盵2]107在吉登斯看來，這三組變革分別是：全球化的影響；解傳統(tǒng)化；社會反思性的擴(kuò)展。以上三個(gè)因素相互作用，其結(jié)果就是人為風(fēng)險(xiǎn)日漸侵入人們社會生活的大部分領(lǐng)域。

最后，風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的變化導(dǎo)致了福利國家的危機(jī)。在吉登斯的理論中，“外部風(fēng)險(xiǎn)—福利國家的合理性”與“人為風(fēng)險(xiǎn)—福利國家的危機(jī)”構(gòu)成了他分析問題的框架。就前者而言，吉登斯寫道：“福利國家是在應(yīng)對外部風(fēng)險(xiǎn)的過程中發(fā)展起來的保險(xiǎn)體系。個(gè)人總會遇到某些事情：他(她)會生病或殘疾，離婚或失業(yè)。福利國家會保護(hù)這些遇到問題的人?！盵2]113在《超越左與右》中，吉登斯同樣認(rèn)為，“作為一種社會保險(xiǎn)制度，福利國家一直是主要根據(jù)外部風(fēng)險(xiǎn)組織起來的。因此，社會安全保障在本質(zhì)上追求的目標(biāo)是，解決個(gè)人遇到的所有自我無法實(shí)現(xiàn)的基本收入和資源標(biāo)準(zhǔn)的問題。”[3]116就“人為風(fēng)險(xiǎn)—福利國家的危機(jī)”這方面而言，吉登斯認(rèn)為，隨著社會歷史的變革，國家面對的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了根本的變化?！霸诮裉斓墓I(yè)化國家，外在風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)相對立的問題，是重新思考福利及其與國家的關(guān)系問題的根本?！盵3]114無疑，人為風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)和發(fā)展，直接導(dǎo)致了20世紀(jì)70年代福利國家危機(jī)。

(三)從福利國家到“積極的福利社會”

在吉登斯的現(xiàn)代性理論中，“簡單現(xiàn)代化”與“反思現(xiàn)代化”是一種分析框架。在“簡單現(xiàn)代化”條件下，人類面臨的風(fēng)險(xiǎn)是一種外部風(fēng)險(xiǎn)，福利制度是一種“福利依賴”。福利國家最初建立的歷史積極意義得以充分體現(xiàn)，它滿足了國民基本教育、健康照顧、經(jīng)濟(jì)和社會安全需求，并在很大程度上促進(jìn)了人的自由和全面發(fā)展。然而，在“反思現(xiàn)代化”條件下，人類遭遇的是一種人為風(fēng)險(xiǎn)，這種“人為不確定性——指的是我們在以一種反思的方式組織起來的行動框架中要積極面對的風(fēng)險(xiǎn)——暗示了‘積極福利’的概念。后者與生活政治和能動性政治有著密切的聯(lián)系”[3]116。可見，正是對風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)變化的認(rèn)識，吉登斯提出了一種解決問題的建設(shè)性構(gòu)想，即努力完成從福利國家到“積極的福利社會”的轉(zhuǎn)變。

三、制度、主體與行動——吉登斯的社會福利思想

關(guān)于福利國家的改革及其出路，吉登斯提出了被人們普遍認(rèn)同和接受的觀點(diǎn)——“能動性政治和積極的福利”[3]115。具體而言，它包括了以下三個(gè)方面的內(nèi)容：1.就制度層面而言，吉登斯主張建立一種“積極的福利社會”；2.就社會主體而言，吉登斯提出培育“自發(fā)地帶有目的的自我”，即具有能動性的社會主體；3.就主體的行動而言，吉登斯十分強(qiáng)調(diào)具體、合理的日常生活行動的重要意義。

(一)在制度建設(shè)方面，建立一種“積極的福利社會”

在幾部代表性的論著中，吉登斯不僅指出了福利國家的歷史局限性，對其弊端進(jìn)行了批判，而且通過對風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和福利國家危機(jī)、改革之間關(guān)系的精辟論述，揭示了“積極的福利社會”的歷史必然性與合理性，預(yù)示了由“解放政治”向未來的“生活政治”的轉(zhuǎn)變。吉登斯指出，福利國家的“大部分福利措施的目的是解決已經(jīng)發(fā)生的事，而不是切斷事情發(fā)生的根源，這是‘國家失效’的主要原因。……如果我們把福利國家的困難看作從外部不確定性向人為不確定性運(yùn)動的結(jié)果，那么就會得出完全不同的結(jié)論。事實(shí)上，與其說是不斷增加的福利成本和國家對問題的無能為力，不如說是組織資源的方式越來越不適應(yīng)解決當(dāng)初設(shè)想的問題。為解放目的設(shè)計(jì)的福利制度變得手足無措，沒有效力。在這個(gè)過程中生活政治問題日益凸顯，需要制定能動性政治方案來解決這些問題”[3]116-117。吉登斯不僅強(qiáng)調(diào)建立“生活政治”，確立了福利國家改革的方向，而且對這一發(fā)展趨勢進(jìn)行了深入的闡述。他寫道：“我們應(yīng)該把強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)轉(zhuǎn)到積極的福利上，除了國家以外，個(gè)人自己和其他組織都對它負(fù)責(zé)，而且它會推動財(cái)富的創(chuàng)造。改革了的福利國家將是一種社會投資國家，在風(fēng)險(xiǎn)和安全、個(gè)人責(zé)任和集體責(zé)任之間建立了新的關(guān)系?！盵2]101顯然，在當(dāng)前歷史條件下，積極的福利能夠在一定程度上減輕福利國家的負(fù)擔(dān)，規(guī)避甚至消除人為不確定性。正如吉登斯所指出：“積極福利就是要積極作出生活決定而不是消極地計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。我們應(yīng)該從積極福利的角度思考。這不僅應(yīng)用于思考發(fā)達(dá)國家的福利國家，而且在考慮全球貧富國家之間表面上難以克服的差距時(shí)也要如此?！@就是從解放政治向生活政治的轉(zhuǎn)變?！盵2]115

(二)在社會主體方面，培育積極能動的主體，即“自發(fā)地帶有目的的自我”

在“積極的福利”這一解決問題的出路中，吉登斯十分強(qiáng)調(diào)社會主體的作用。即充分發(fā)揮社會主體的積極能動性，以此推進(jìn)“積極的福利社會”的進(jìn)程。吉登斯認(rèn)為，與福利國家僅僅為了應(yīng)付外部風(fēng)險(xiǎn)并且只是通過“預(yù)后關(guān)懷”來解決風(fēng)險(xiǎn)不同，“積極的福利”的目標(biāo)是通過培育“自發(fā)地帶有目的的自我”，有意識地化解日益增長的人為風(fēng)險(xiǎn)。吉登斯所說的社會主體是指現(xiàn)實(shí)社會生活中的行動主體。這類主體具有以下特征：主動性、能動性、目的性。他寫道：“自發(fā)地帶有目的的自我具有源于自尊的內(nèi)在信心，其本體上的安全感來自基本的信任，這種安全感為積極地容忍社會差別提供了條件。它指的是這樣一種人，他們能夠把潛在的威脅轉(zhuǎn)化為積極的挑戰(zhàn)，把熵轉(zhuǎn)化為持續(xù)不斷的動能。自發(fā)地帶有目的的自我不刻意回避風(fēng)險(xiǎn)或者設(shè)想‘其他人會解決這些問題’。他們會積極地面對風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)楹笳邘砹俗晕覍?shí)現(xiàn)?！盵3]149

(三)就行動而言，社會主體必須付出合理的日常生活行動

在“積極的福利社會”中，吉登斯特別強(qiáng)調(diào)社會主體日常行動的重要性。其目的在于，通過付出積極、合理的行動盡可能改變周圍社會環(huán)境和自身的生理、心理?xiàng)l件，保持良好的生存狀態(tài)。在由解放政治向生活政治的轉(zhuǎn)變中，減輕福利國家的負(fù)擔(dān)，最終走出福利危機(jī)。在此，我們主要論述吉登斯談到的一個(gè)主要方面，即通過積極、合理的行動預(yù)防疾病的發(fā)生。

吉登斯認(rèn)為，各個(gè)年齡段的人，都可以在這方面有所作為，從而減少和避免疾病的發(fā)生。他特別以老年人為例加以說明。吉登斯寫道：“老年人不需要被看作在身體上和經(jīng)濟(jì)上要依賴社會其他部分。認(rèn)為一個(gè)人變老就會生病或者失去能力是一種臆測，而且對于老年人來說，現(xiàn)在可以對他們中發(fā)生率較高的疾病進(jìn)行積極的預(yù)防和有效的治療?！奔撬古e例說：“美國的全國老齡化研究所的研究表明，老年人遇到的許多身體上的困難從根本上說與年齡無關(guān)，而與日常生活方式的關(guān)系更大?！e極健康’模式作為一種改變生活方式的努力有許多啟發(fā)和借鑒意義……一項(xiàng)計(jì)算表明，對65歲以上的人來說，80%的健康問題可以通過生活方式的改變基本上得到防治。”[3]130由此可見，吉登斯強(qiáng)調(diào)社會主體付出合理的日常生活行動對于建構(gòu)“積極的福利社會”具有重要的意義。他認(rèn)為，在一個(gè)后匱乏社會中，人的日常行動直接決定了一個(gè)國家能否走出福利制度的困境，以及“積極的福利社會”建設(shè)的成敗。吉登斯利用大衛(wèi)·沃納在《哪兒沒有大夫》的研究成果，不僅強(qiáng)調(diào)“自主保健的首要地位”，而且制作了“開放式”的“健康手冊”，提出了一系列涉及人們?nèi)粘Ｉ钚袆拥闹笇?dǎo)性建議。例如，“保健不僅是每一個(gè)人的權(quán)利，而且是每一個(gè)人的責(zé)任”；“開明的自我保健應(yīng)該是任何健康計(jì)劃或活動的主

要目標(biāo)”；“給普通人提供清晰明確的信息……與診病相比更及時(shí)、更便宜而且效果更好”；“醫(yī)療知識不應(yīng)該成為被挑選的少數(shù)人的專利，而應(yīng)該讓每一個(gè)人自由地知道”；“基本的保健不應(yīng)該提供而應(yīng)該鼓勵由自己完成。”[3]123當(dāng)然，吉登斯提出的措施還有很多，如：不吸煙；避免在日光下暴曬；制定特定的食譜；在工作中和家里避免接觸有毒物質(zhì)；及早預(yù)防；等等。吉登斯認(rèn)為，按照這些生活方式實(shí)踐，“就有可能把癌癥的發(fā)病率減少到最低程度”[3]117?？梢哉f，這些行動措施對于人們預(yù)防疾病，最終建立“積極的福利社會”具有重要的指導(dǎo)意義。

參考文獻(xiàn)

[1]吉登斯.現(xiàn)代性的后果[M].南京：譯林出版社，2000.

[2]吉登斯.失控的世界[M].南昌：江西人民出版社，2001.

[3]吉登斯.超越左與右：激進(jìn)政治的未來[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009.

DOI:10.3969/j.issn.1009-8976.2015.02.002

收稿日期：2015-04-18

基金項(xiàng)目：河南省2014年軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“河南省應(yīng)對人口老齡化挑戰(zhàn)研究”(項(xiàng)目編號：142400411050)

作者簡介：苑國華(1971—)，男(漢)，河南周口，博士，副教授

中圖分類號：C913.7

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1009-8976(2015)02-0004-04

Institution，subject and action：the analysis of Giddens’ welfare thoughts

YUAN Guo-hua

(SchoolofHumanities，HenanUniversityofScienceandTechnology，Luoyang471023，China)

Abstract：Giddens’ welfare thoughts were based on his analysis of modernity.In terms of the relationship among modernity，risk，and the welfare state，the external risks had converted to the manufactured risks，and that led welfare system got into trouble.The way that the welfare state to get rid of crisis lied in acting positive welfare society.There were three aspects included in this concept：building a positive welfare society；the cultivation of autotelic self；emphasizing on the reasonable actions about daily life.

Key words：Giddens；welfare thoughts；positive welfare