劉寶山

吉林卓雅律師事務(wù)所

論行政處罰法設(shè)定公民基本權(quán)利的憲法依據(jù)

劉寶山

吉林卓雅律師事務(wù)所

我國行政處罰法設(shè)定的核心要素是為了規(guī)范公職機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法和處罰實(shí)施，保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法合法性，保護(hù)公民、法人或者其他民間組織的合法權(quán)利。在行政處罰法中實(shí)踐有效的公民基本權(quán)利，就必須充分了解憲法賦予公民的陳訴權(quán)、申辯權(quán)、知情權(quán)和聽證權(quán)的具體規(guī)定，做到有法可依、有法必依。

行政處罰法；公民權(quán)利；憲法依據(jù)

一、行政處罰法的基本概念

（一）受罰主體的特定性

在我國憲法規(guī)定中，行政處罰法的執(zhí)行機(jī)關(guān)為享有特定性質(zhì)處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，而行政機(jī)關(guān)既是行政處罰法的執(zhí)行者，也是落實(shí)行政處罰的責(zé)任人，它體現(xiàn)在諸如：環(huán)保局、衛(wèi)生防疫站、技術(shù)監(jiān)督局等特定機(jī)關(guān)，行使的是憲法賦予的行政委托。當(dāng)憲法沒有規(guī)定其所享有的特定行政處罰權(quán)時(shí)，行政單位只享有其他行政執(zhí)法權(quán)力。在受罰主體的授權(quán)組織中，根據(jù)憲法規(guī)定應(yīng)該歸屬于橫向的行政執(zhí)法部門授權(quán)的組織，它應(yīng)該是基于國家法律認(rèn)定的事業(yè)單位，以避免在行政處罰過程中出現(xiàn)處罰不當(dāng)或者處罰過重的情況。

（二）被處罰人的特定性

在我國憲法規(guī)定中，充分強(qiáng)調(diào)了被處罰人的法定資格和獨(dú)立行使民事權(quán)利的能力，側(cè)重于行政執(zhí)法部門的民事訴訟權(quán)利的管理。其中，在被處罰人的法定資格規(guī)定上，我國憲法規(guī)定，行政處罰法應(yīng)該針對(duì)年滿14周歲的中國公民，強(qiáng)調(diào)公民必須具有自主行為的實(shí)施和辨識(shí)能力，才能履行行政處罰法所實(shí)施的財(cái)產(chǎn)處罰和自由處罰。在被處罰人的形式民事權(quán)利能力方面，憲法強(qiáng)調(diào)行政處罰法實(shí)施的中國公民必須具有正常的主觀能動(dòng)性，能夠正常辨識(shí)自身的民事行為，并且對(duì)其產(chǎn)生的后果能夠擁有清楚的辨識(shí)能力。

（三）被處罰人行為的特定性

在我國憲法規(guī)定中，適用于行政處罰法的被處罰人的行為包含以下幾方面特征：首先，被處罰人所進(jìn)行的民事行為違反了行政處罰法的有關(guān)規(guī)定，違背了行政管理的法律秩序。其次，被處罰人所進(jìn)行的行為只是違反了民事訴訟所強(qiáng)調(diào)的行政處罰法，但是沒有違背刑法的法律要求，但是必須進(jìn)行相應(yīng)處罰的中國公民、法人和民間組織。

（四）處罰目的的警示性

在我國憲法規(guī)定中，行政處罰法強(qiáng)調(diào)的是懲戒罪責(zé)，治病救人，強(qiáng)調(diào)通過行政處罰法讓違法者付出成本和代價(jià)，通過犧牲違法者的一部分權(quán)益來達(dá)到懲戒的目的，而這部分權(quán)益、成本可以是財(cái)富，也可以是自由，而對(duì)廣大民眾可以起到警示作用。在行政處罰法中，處罰的手段包含了查封、凍結(jié)、扣押等財(cái)產(chǎn)方面的行政處罰，也包含了責(zé)令整改或者責(zé)令整改期限等自由方面的行政處罰。而具體的行政處罰必須以事實(shí)為法律依據(jù)，處罰目的必須建立在處罰適合正確的法律基礎(chǔ)上，整個(gè)執(zhí)法過程嚴(yán)格規(guī)范，必須符合行政處罰法對(duì)于執(zhí)法范圍的明確要求，滿足行政行為的司法特性。

二、基于行政處罰法的公民基本權(quán)利設(shè)定

（一）陳訴權(quán)和申辯權(quán)

在我國行政訴訟法規(guī)定，我國公民享有程愫權(quán)和申辯權(quán)，它集中在行政許可的申請(qǐng)過程中，強(qiáng)調(diào)的是被處罰人在受到行政處罰時(shí)，可以根據(jù)司法規(guī)定，在責(zé)令整改的期限內(nèi)提起免除行政處罰陳訴，享受行政處罰申辯，而且被處罰人有權(quán)說明免除行政處罰的理由、證據(jù)和事實(shí)。

陳訴權(quán)強(qiáng)調(diào)的是受處罰人對(duì)于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)所依據(jù)的行政處罰法律條例、認(rèn)定的違法事實(shí)和采取的行政處罰措施所提出的異議，陳訴過程是建立在對(duì)于行政處罰的法律依據(jù)、違法事實(shí)和行政處罰措施的認(rèn)定和主觀看法的基礎(chǔ)上，同時(shí)也可以提出自身的法律主張和行政處罰要求。

申辯權(quán)則是建立在行政處罰的陳訴過程中，是指受處罰人有權(quán)對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理部門或者行政仲裁機(jī)關(guān)提出取消行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行政處罰決定，并在申辯過程中針對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)所主導(dǎo)的行政處罰指控、行政處罰依據(jù)，提出不同的法律意見和法律申辯，從而對(duì)于行政違法行為進(jìn)行法律解釋、說明和辯護(hù)，通過法律申辯的形式來駁回行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政處罰，避免行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出不利于被處罰人的行政措施。

（二）知情權(quán)

在我國憲法規(guī)定中，公民在遭遇行政處罰時(shí)，當(dāng)事人有權(quán)利了解行政執(zhí)法部門給予行政處罰的事實(shí)依據(jù)、處罰證據(jù)以及法律依據(jù)；有權(quán)利獲得行政處罰法所規(guī)定的被處罰人應(yīng)該享有哪些知情權(quán)；有權(quán)利獲取行政執(zhí)法部門的明確告知，需要被處罰人履行的責(zé)令整改的內(nèi)容或者責(zé)令整改的時(shí)限；有權(quán)利獲知行政執(zhí)法部門在何時(shí)、何地舉行何種形式的聽證。所以，知情權(quán)是憲法賦予行政被處罰人所必須了解的必要信息，也是被處罰人用來履行自己的合法權(quán)益，能夠運(yùn)用足夠相關(guān)的證據(jù)來支持自己的觀點(diǎn)或者立場。

根據(jù)憲法的相關(guān)法律條例和行政處罰法的相關(guān)規(guī)定，知情權(quán)具有憲法所規(guī)定的公民基本權(quán)利特征，同時(shí)其也有自身的特點(diǎn)：首先，知情權(quán)是一種公民個(gè)人基本權(quán)利。憲法對(duì)于公民知情權(quán)的充分保障，才能使得公民有機(jī)會(huì)獲取到各種重要信息。其次，知情權(quán)不是獨(dú)立存在的，它是與陳訴權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)相互聯(lián)系和依存，而知情權(quán)是履行其他權(quán)利的先決條件。最后，知情權(quán)挑戰(zhàn)的是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法權(quán)威，它也突出了憲法的民主和實(shí)踐的精神。

（三）聽證權(quán)

根據(jù)我國憲法的相關(guān)法律條例，行政執(zhí)法部門在勒令受處罰人停止商業(yè)活動(dòng)，吊銷相關(guān)許可證或者營業(yè)執(zhí)照，或者進(jìn)行較大金額的罰款時(shí)，根據(jù)行政處罰法，受處罰人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出舉行聽證，而行政執(zhí)法部門或者具體的行政執(zhí)法人有義務(wù)及時(shí)聯(lián)系受處罰人申請(qǐng)聽證。當(dāng)受處罰人提出聽證申請(qǐng)后，行政執(zhí)法部門必須在法定5個(gè)工作日內(nèi)接受聽證申請(qǐng)，并在20個(gè)工作日內(nèi)組織相關(guān)聽證，而受處罰人不承擔(dān)由性質(zhì)執(zhí)法部門組織聽證而產(chǎn)生的任何費(fèi)用。

在行政處罰法中設(shè)定受處罰人的聽證權(quán)，它的法律價(jià)值主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，聽證是司法所賦予的公平正義的體現(xiàn)。在行政處罰過程中履行受處罰人的聽證權(quán)，就可以做到合理、客觀和公正。其次，聽證權(quán)有助于提高行政執(zhí)法部門的效率，做到行政決策的及時(shí)和準(zhǔn)確。最后，聽證有利于公法和私法的統(tǒng)一，更有利于協(xié)調(diào)公眾利益和私人利益之間的矛盾，做到合理合法，簡化法律程序。

三、基于行政處罰法的公民基本權(quán)利實(shí)踐

（一）陳訴權(quán)和申辯權(quán)

根據(jù)我國憲法規(guī)定，在實(shí)施行政處罰權(quán)中的陳訴權(quán)和申辯權(quán)時(shí)，主要是采取兩種形式，一是聽證。根據(jù)法律規(guī)定，在受處罰人的行政陳訴和申訴過程中，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)有義務(wù)主動(dòng)聽證，而憲法的相關(guān)法律條例、行政處罰法的有關(guān)規(guī)定也對(duì)行政許可聽證的事項(xiàng)做出了明確的規(guī)定。行政執(zhí)法部門在開展主動(dòng)聽證時(shí)，應(yīng)該及時(shí)向社會(huì)和受處罰人進(jìn)行法律公告。此外，當(dāng)行政處罰涉及到受處罰人的重大利益關(guān)系時(shí)，行政執(zhí)法部門在做出必要的行政處罰時(shí)，需要通知利益相關(guān)的第三方進(jìn)行被動(dòng)聽證，而被告知聽證權(quán)可以從作出行政處罰起5個(gè)工作日內(nèi)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)必須在20個(gè)工作日內(nèi)組織聽證。

受處罰人履行陳訴權(quán)和申辯權(quán)的另一個(gè)方式就是直接向行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者實(shí)施行政處罰的個(gè)人提成陳訴和申辯，雙方采用自由民主的方式進(jìn)行溝通交流，此種方式?jīng)]有嚴(yán)格的限制，也不需要嚴(yán)格的法律程序。這種形式能夠?qū)㈦p方所持有的法律條例、違法事實(shí)和行政處罰進(jìn)行交換，也有助于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和行政處罰人作出正確的判斷。

（二）知情權(quán)

知情權(quán)之所以被稱為憲法賦予公民的基本權(quán)利，它的意義就在于它符合憲法對(duì)于公民基本權(quán)利的規(guī)定，更是人民享受民主和自由原則的內(nèi)在要求，憲法通過知情權(quán)來宣揚(yáng)主權(quán)歸民和主權(quán)用民的思想。在我國行政處罰法中，受處罰人的知情權(quán)與行政公開是踐行憲法和法律的兩個(gè)方面。在公民知情權(quán)的司法實(shí)踐中，它被劃分為廣義和狹義兩類，所謂廣義的知情權(quán)涵蓋了公法領(lǐng)域和私法領(lǐng)域兩部分的最廣泛的知情權(quán)，它包括在行政處罰過程中，行政執(zhí)法部門披露的處罰信息和法律依據(jù)，也包括行政執(zhí)法部門的責(zé)令整改內(nèi)容和責(zé)令整改期限，它向受處罰人披露的行政立法知情權(quán)，是公民履行陳訴權(quán)和申辯權(quán)的重要依據(jù)。而私法領(lǐng)域的知情權(quán)更多是依據(jù)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者行政執(zhí)法人與受處罰人面對(duì)面進(jìn)行交流，所披露的非官方的行政處罰信息和法律依據(jù)，它更多是建立溝通交流，加強(qiáng)雙方之間的磋商。狹義的知情權(quán)即公法領(lǐng)域內(nèi)的行政處罰知情權(quán)。

（三）聽證權(quán)

在行政執(zhí)法部門根據(jù)行政處罰法作出裁決之前，受處罰人根據(jù)知情權(quán)可以獲取到行政處罰的處罰事實(shí)、法律依據(jù)和處罰裁決，其可以根據(jù)行政執(zhí)法部門的法律依據(jù)和裁定結(jié)果，提出自己的意見，與行政執(zhí)法部門和行政執(zhí)法人進(jìn)行陳訴和申辯，表明個(gè)人主張。在行政處罰部門作出裁決后，受處罰人根據(jù)憲法規(guī)定可以履行舉證權(quán)，有權(quán)在聽證會(huì)上提出證據(jù)來表明行政執(zhí)法部門的錯(cuò)誤處罰和自己并非違法的依據(jù)，從而證明行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政處罰違反了法定范圍，侵犯了當(dāng)事人的合法權(quán)益。

隨著我國憲法的不斷完善和民主法治的不斷進(jìn)步，聽證權(quán)適用的范圍也是越來越廣泛。當(dāng)對(duì)公民實(shí)施罰款，而沒收的財(cái)物金額達(dá)到較大數(shù)目時(shí)，或者受處罰法人的違法所得，包括違法錢款和違法物品合計(jì)金額達(dá)到較大數(shù)目時(shí)，執(zhí)法機(jī)關(guān)需要根據(jù)本省關(guān)于行政處罰法中聽證權(quán)的有關(guān)規(guī)定，在做出行政處罰決定前，告知受處罰人享有聽證的權(quán)利。

四、總結(jié)

行政處罰法是我國專門為了針對(duì)公職機(jī)關(guān)與公民權(quán)利之間的法律糾紛而制定的行政法律，它側(cè)重保障公民基本權(quán)利，維護(hù)公職機(jī)關(guān)行使行政管理的權(quán)利，協(xié)調(diào)公職機(jī)關(guān)與公民權(quán)利之間的矛盾與平衡，我們的行政執(zhí)法部門和普通公民都需要明確其具體內(nèi)容，認(rèn)真履行憲法賦予我們的權(quán)利和義務(wù)。

［1］胡照青.行政處罰法不是社會(huì)管理萬能之法［J］.上海人大月刊.2011（10）

［2］王雨沐.完善行政處罰法的幾點(diǎn)建議［J］.中國工商管理研究.2013（01）

劉寶山，男，吉林卓雅律師事務(wù)所，二級(jí)律師。