關(guān)于中級(jí)法院對(duì)基層法院審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的思考

●王成鈞

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關(guān)于中級(jí)法院對(duì)基層法院審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的思考

●王成鈞

黨的十八屆三中全會(huì)提出：“明確各級(jí)法院職能定位，規(guī)范上下級(jí)法院審級(jí)監(jiān)督關(guān)系”。在司法改革的背景下，加強(qiáng)和改進(jìn)中級(jí)法院對(duì)基層法院的工作指導(dǎo)，是規(guī)范中級(jí)法院與基層法院之間審級(jí)監(jiān)督關(guān)系的關(guān)鍵一環(huán)，具有特殊重要的意義。如何提高對(duì)這一項(xiàng)工作的認(rèn)識(shí)？如何采取有效措施，促進(jìn)這一工作開展？根據(jù)對(duì)有關(guān)法律、政策學(xué)習(xí)的體會(huì)，結(jié)合筆者長期負(fù)責(zé)商事、民事案件業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的體會(huì)，試談幾點(diǎn)感受，求教于方家。

一、中級(jí)法院加強(qiáng)對(duì)基層法院業(yè)務(wù)指導(dǎo)的意義

中級(jí)法院對(duì)所轄基層法院進(jìn)行審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)，具有以下五個(gè)方面的意義。

（一）中級(jí)法院對(duì)所轄基層法院進(jìn)行審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)，是履行法定職責(zé)的需要。我國《憲法》第127條第2款規(guī)定：“最高人民法院監(jiān)督地方各級(jí)人民法院和專門人民法院的審判工作，上級(jí)人民法院監(jiān)督下級(jí)人民法院的審判工作”；《人民法院組織法》第16條第2款規(guī)定：“下級(jí)人民法院的審判工作受上級(jí)人民法院監(jiān)督。”根據(jù)最高人民法院 2010年12月28日發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范上下級(jí)人民法院審判業(yè)務(wù)關(guān)系的若干意見》，監(jiān)督分為程序性監(jiān)督和以績效考核、班子協(xié)管、指導(dǎo)巡查為內(nèi)容的非程序性監(jiān)督。對(duì)下指導(dǎo)是中級(jí)法院履行監(jiān)督職責(zé)的一項(xiàng)重要內(nèi)容和法定職能，有義務(wù)履行到位。

（二）中級(jí)法院對(duì)所轄基層法院進(jìn)行審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)，是整合利用司法資源的需要。我國是單一制國家，按照法制統(tǒng)一原則，全國實(shí)行統(tǒng)一的法律制度，全國只有一套法院系統(tǒng)，所有級(jí)別的法院適用相同的法律。隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和改革開放的不斷深入，各種利益關(guān)系劇烈調(diào)整，利益沖突日益增多，矛盾的對(duì)抗性日益加劇，司法面臨的環(huán)境更為復(fù)雜，審理難度越來越大，對(duì)各級(jí)法院審判人員的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)的要求也越來越高。面對(duì)這一形勢，上下級(jí)法院之間規(guī)范監(jiān)督，減少內(nèi)耗空轉(zhuǎn)，盤活存量司法資源，整合提高司法資源使用效率，是必然的選擇。中級(jí)法院加強(qiáng)對(duì)基層法院的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，是題中應(yīng)有之義。

（三）中級(jí)法院對(duì)所轄基層法院進(jìn)行審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)，是加強(qiáng)基層基礎(chǔ)工作的需要。人民法院各項(xiàng)工作都要通過基層來落實(shí)。法院的基層基礎(chǔ)工作，是提升人民法院整體工作水平的重點(diǎn)，是維護(hù)社會(huì)公平正義的關(guān)鍵。只有加強(qiáng)基層基礎(chǔ)建設(shè)，才能確保法院充分履行職能，切實(shí)促進(jìn)司法審判事業(yè)科學(xué)發(fā)展。中級(jí)法院強(qiáng)化審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)，有利于提升基層法院的司法能力與審判水平，通過中級(jí)法院與所轄基層法院的業(yè)務(wù)良性互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)兩級(jí)法院審判工作的“水漲船高”。

（四）中級(jí)法院對(duì)所轄基層法院進(jìn)行審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)，是解決“案多人少”矛盾的需要。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)步，訴訟案件逐年遞增，一些法院受理案件數(shù)量逐年大幅上升?！蛾P(guān)于人民法院推行立案登記制改革的意見》實(shí)施后，各級(jí)法院落實(shí)立案登記制，各類案件的數(shù)量還將繼續(xù)攀升?；鶎臃ㄔ鹤鰹榘讣鯇彽那把?，只有利用好有限的司法力量，提高司法效率，才能解決好不斷增長的訴訟糾紛，避免被巨量案件淹沒。有效的審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)可以進(jìn)一步提高基層法院辦案質(zhì)量，將大量的矛盾糾紛解決在基層，減少上訴案和申訴上訪案，減輕中級(jí)法院的工作壓力。

（五）中級(jí)法院對(duì)所轄基層法院進(jìn)行審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)，是保證審判質(zhì)量的需要。法律因?qū)嵤┒@得生命力，法律的實(shí)施、條文的適用是一個(gè)復(fù)雜的智力勞動(dòng)過程，上下級(jí)法院法官應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)這一勞動(dòng)過程的同質(zhì)化。曾幾何時(shí)，由于多種因素的影響，法院“同案不同判”的現(xiàn)象曾引起社會(huì)廣泛詬病。中級(jí)法院加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，有利于提高法官審判業(yè)務(wù)能力，規(guī)范法官思維和心證過程，確保同一地域、同一時(shí)期、同一類案件裁判尺度統(tǒng)一，裁判結(jié)果相當(dāng)，實(shí)現(xiàn)“同案同判”。只有這樣，才能確保審判質(zhì)量，維護(hù)法院裁判權(quán)威，維護(hù)法律的嚴(yán)肅性，促進(jìn)法律的正確實(shí)施，使人民群眾在每一起案件中感受到公平正義。

二、中級(jí)法院加強(qiáng)對(duì)基層法院業(yè)務(wù)指導(dǎo)的基本原則

加強(qiáng)對(duì)基層法院的審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到中院部門職能定位、職責(zé)發(fā)揮、組織協(xié)調(diào)等方方面面的問題。不可能依靠部門或者部分人，而應(yīng)當(dāng)舉全院之力為之。為做好這一工作，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則。

（一）合法性原則。中級(jí)法院對(duì)基層法院的業(yè)務(wù)指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行，指導(dǎo)的主體、指導(dǎo)的方式、指導(dǎo)的內(nèi)容都要符合有關(guān)法律和最高法院相關(guān)司法解釋的規(guī)定，不得與憲法、法律、法規(guī)及司法解釋相抵觸。

（二）針對(duì)性原則。中級(jí)法院既可以針對(duì)基層法院某一時(shí)期、某一類案件的法律適用進(jìn)行指導(dǎo)，也可以針對(duì)某一類案件中存在的問題進(jìn)行指導(dǎo)；既可以是面上的規(guī)范性指導(dǎo)，也可以就類案或者個(gè)案，開展指導(dǎo)工作。

（三）及時(shí)性原則。中級(jí)法院應(yīng)當(dāng)緊貼基層法院的現(xiàn)實(shí)需要，通過調(diào)研和分析基層法院反映的審判動(dòng)態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)需要指導(dǎo)的問題，適應(yīng)當(dāng)時(shí)審判實(shí)踐和個(gè)案審理工作的需要，適時(shí)指導(dǎo)，及時(shí)指導(dǎo)。

（四）統(tǒng)一性原則。中級(jí)法院對(duì)基層法院的業(yè)務(wù)指導(dǎo)應(yīng)保持一致性，同一審判領(lǐng)域的指導(dǎo)性意見不能政出多門，同一時(shí)期同類案件的指導(dǎo)性意見也應(yīng)保持連貫一致，不得前后之間、相互之間矛盾，盡可能避免指導(dǎo)的隨意性。

（五）公開性原則。中級(jí)法院對(duì)基層法院的指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)遵循程序，不得“暗箱操作”。凡規(guī)范性指導(dǎo)意見，都應(yīng)經(jīng)公開討論，報(bào)審判委員會(huì)研究通過后作出。個(gè)案的指導(dǎo)性意見也要視情在合議庭、審判庭公開討論后作出。

三、中級(jí)法院對(duì)基層法院業(yè)務(wù)指導(dǎo)的形式

中級(jí)法院對(duì)基層法院的審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)，方式比較多樣。總結(jié)我院近年來對(duì)基層法院指導(dǎo)的情況，主要有下列七種指導(dǎo)工作方式。

（一）個(gè)案指導(dǎo)。個(gè)案指導(dǎo)又稱日常性指導(dǎo)，是中級(jí)法院各業(yè)務(wù)部門在日常審判工作中，以各類裁決為載體，對(duì)事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用、裁判理由進(jìn)行充分論證、說理，相應(yīng)的論證過程和裁決結(jié)果對(duì)基層法院同類案件具有指導(dǎo)作用。這些裁決主要包括：中院立案庭在程序性二審案件的審理中作出的裁定及內(nèi)函，中院刑事、民商事、行政庭審理二審案件時(shí)作出的判決書、裁定書、內(nèi)函，中院審監(jiān)庭在審理各類二審、再審案件時(shí)的判決書、裁定書、內(nèi)函，中院賠償辦在審理國家賠償案件時(shí)的決定書，中院執(zhí)行局針對(duì)復(fù)議和執(zhí)行異議所做出的裁定書、決定書，等等。此外，還應(yīng)當(dāng)包括各審判業(yè)務(wù)庭在上述案件審理過程中以口頭或其他書面方式進(jìn)行的指導(dǎo)。

（二）類案指導(dǎo)。類案指導(dǎo)又稱規(guī)范性指導(dǎo)，是中級(jí)法院針對(duì)某一時(shí)期或某一類案件的裁判標(biāo)準(zhǔn)、范圍、依據(jù)，以及其他需要注意的問題提出指導(dǎo)意見，以規(guī)范性文件的形式下發(fā)各基層法院進(jìn)行指導(dǎo)。中院各審判業(yè)務(wù)庭在立案、刑事審判、民商事審判、行政審判、審判監(jiān)督工作中，如發(fā)現(xiàn)同一時(shí)期不同的基層法院、同類案件在同一基層法院的不同時(shí)期裁判標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，有必要制定規(guī)范，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，相關(guān)審判業(yè)務(wù)部門均可提出指導(dǎo)性意見，在同一序列審判業(yè)務(wù)部門之間進(jìn)行充分討論醞釀后，報(bào)經(jīng)分管院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，提交審判委員會(huì)研究通過，以規(guī)范性指導(dǎo)意見的形式，下發(fā)各基層法院執(zhí)行。

（三）案例指導(dǎo)。案例指導(dǎo)是中級(jí)法院以典型性案例的形式，對(duì)基層法院審判業(yè)務(wù)進(jìn)行的指導(dǎo)。定期發(fā)布指導(dǎo)性案例，對(duì)于彌補(bǔ)成文法的的不足、提高審判質(zhì)效、維護(hù)司法統(tǒng)一，具有積極意義。中院各審判業(yè)務(wù)庭在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)具有指導(dǎo)意義的典型案例后，及時(shí)向研究室和審判管理辦公室報(bào)送，經(jīng)整理后，報(bào)分管院長批準(zhǔn)，由審判委員會(huì)討論通過，在全市范圍內(nèi)公開發(fā)布案例作為審理同類案件的參照依據(jù)。中級(jí)法院可以建立專門的案例數(shù)據(jù)庫，規(guī)范案例的選用標(biāo)準(zhǔn)，提高案例的適用效率，規(guī)范和引導(dǎo)各基層法院使用好典型性案例，根據(jù)統(tǒng)一的規(guī)則原則，作出裁決。

（四）部門指導(dǎo)。部門指導(dǎo)是中級(jí)法院各審判業(yè)務(wù)部門對(duì)基層法院對(duì)口部門之間進(jìn)行的審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)。部門指導(dǎo)有利于及時(shí)對(duì)口研究法律適用問題，最大限度規(guī)范裁判價(jià)值取向和裁判尺度，避免同案異判現(xiàn)象發(fā)生。中院各審判業(yè)務(wù)庭在二審案件審理過程中，發(fā)現(xiàn)基層法院在事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用、裁判結(jié)果、法律文書等方面存在的問題，可以該審判庭的名義向有關(guān)基層法院對(duì)口業(yè)務(wù)庭提出，指導(dǎo)基層法院的審判工作。中院各對(duì)口部門還可采取按月、季、年度通報(bào)的形式，對(duì)對(duì)口業(yè)務(wù)工作進(jìn)行具體指導(dǎo)。

（五）定向指導(dǎo)。定向指導(dǎo)是中級(jí)法院針對(duì)某一審判領(lǐng)域存在的問題進(jìn)行的專門指導(dǎo)。一是中院通過組織召開全市刑事審判工作會(huì)、民商事審判工作會(huì)等專業(yè)會(huì)議進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。這種指導(dǎo)意見往往體現(xiàn)為中院領(lǐng)導(dǎo)的講話、會(huì)議紀(jì)要等，通過總結(jié)審判工作經(jīng)驗(yàn)，交流審判信息，分析審判運(yùn)行態(tài)勢，針對(duì)整體工作和普遍存在的問題進(jìn)行指導(dǎo)。中院在各類專項(xiàng)活動(dòng)中可以召開專門會(huì)議，針對(duì)具體問題適時(shí)進(jìn)行指導(dǎo)。二是依托審判委員會(huì)和即將成立的專業(yè)法官會(huì)議，針對(duì)審判實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問題，以規(guī)范性意見、答復(fù)等方式，對(duì)相應(yīng)審判工作提出指導(dǎo)意見，進(jìn)行臨時(shí)性的指導(dǎo)。

（六）培訓(xùn)指導(dǎo)。培訓(xùn)指導(dǎo)是中級(jí)法院通過培訓(xùn)、研討等形式對(duì)基層法院進(jìn)行的審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)。中院可以不定期地組織針對(duì)某一項(xiàng)審判工作的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，通過法官論壇、學(xué)術(shù)沙龍等有效載體，集中審判人員，就本領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題、前沿問題，特別是疑難復(fù)雜案件的處理等，組織培訓(xùn)。理論與實(shí)踐并重，政策與法律同舉，重點(diǎn)講授新法新規(guī)的適用及常見多發(fā)問題的具體解決途徑。在提高基層法官整體業(yè)務(wù)素質(zhì)的同時(shí)，著重從司法理念、法官觀念、法律思維方式等方面對(duì)基層法官進(jìn)行指導(dǎo)。

（七）巡回指導(dǎo)。巡回指導(dǎo)是中級(jí)法院以巡回辦案、調(diào)研、檢查、考核等形式對(duì)基層法院進(jìn)行的審判業(yè)務(wù)指導(dǎo)。中院可以不定期派出刑事、民商事、行政等不同審判領(lǐng)域的審判業(yè)務(wù)骨干到各基層法院進(jìn)行巡回講課，開展調(diào)研研討，及時(shí)解決巡回過程中發(fā)現(xiàn)的問題，重點(diǎn)針對(duì)提高基層法院法官辦案實(shí)踐能力、保證審判效果等方面進(jìn)行指導(dǎo)。巡回指導(dǎo)便于上下級(jí)法院在溝通中查缺補(bǔ)漏，在協(xié)調(diào)中取長補(bǔ)短，在互動(dòng)中共謀發(fā)展，可以有效提升上下級(jí)法院互動(dòng)的實(shí)踐性與針對(duì)性。

四、需要注意的問題

除了正確把握指導(dǎo)原則與指導(dǎo)方式之外，中級(jí)法院在業(yè)務(wù)指導(dǎo)中還要注意統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調(diào)溝通，確保業(yè)務(wù)指導(dǎo)的效果。

（一）指導(dǎo)程序的規(guī)范化。由于中院的不同審判庭承擔(dān)同一審判業(yè)務(wù)，因此部門指導(dǎo)意見在向基層法院提出前，要注意與同一序列審判庭橫向聯(lián)系與溝通，防止出現(xiàn)不同審判庭對(duì)同一類案件提出的指導(dǎo)意見不同的現(xiàn)象，確保指導(dǎo)意見的準(zhǔn)確性、一致性。對(duì)某一類案件的規(guī)范性指導(dǎo)意見在出臺(tái)前，一定要經(jīng)過充分、深入的調(diào)查研究，不僅要在中院內(nèi)部充分討論醞釀，而且要征求各基層法院的意見，注重指導(dǎo)意見在全市范圍內(nèi)的普遍適用性。同時(shí)，還要注意加強(qiáng)縱向溝通，上級(jí)法院有相應(yīng)意見的，應(yīng)當(dāng)注意與上級(jí)法院相關(guān)意見的銜接，避免觀點(diǎn)沖突或意見空轉(zhuǎn)。

（二）指導(dǎo)效力的差別化。不同形式的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，其指導(dǎo)意見的效力是不同的，在執(zhí)行或運(yùn)用中，要注意效力上的差別化，綜合運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)效果最大化。個(gè)案指導(dǎo)中，中院通過內(nèi)函提出的指導(dǎo)意見，基層法院應(yīng)當(dāng)在案件重審時(shí)執(zhí)行；中院審理程序性二審案件時(shí)作出的裁定，理由部分，基層法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)，避免再發(fā)生立案方面的偏差。類案指導(dǎo)中，規(guī)范性指導(dǎo)意見一經(jīng)出臺(tái)，各基層法院都應(yīng)執(zhí)行，不應(yīng)違反。指導(dǎo)性案例對(duì)于法官處理同類案件具有參考作用，為以后出現(xiàn)的類似案件提供法律指導(dǎo)、參照。會(huì)議指導(dǎo)形成的領(lǐng)導(dǎo)講話、會(huì)議紀(jì)要一般是對(duì)某一時(shí)期、某一階段、某項(xiàng)工作的宏觀指導(dǎo)意見，不是個(gè)案指導(dǎo)，這種指導(dǎo)意見的精神應(yīng)滲透到該領(lǐng)域的審判工作中。培訓(xùn)指導(dǎo)中，所有指導(dǎo)意見都是以專家學(xué)者、資深法官的名義提出的，有些是法律法規(guī)的明確規(guī)定，對(duì)這部分指導(dǎo)意見，基層法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。但是對(duì)于其中的學(xué)理解釋、個(gè)人觀點(diǎn)，基層法院應(yīng)注意分析鑒別，與法律規(guī)定或司法解釋不一致的，可不用執(zhí)行。部門指導(dǎo)和巡回指導(dǎo)中，對(duì)中院各審判業(yè)務(wù)部門提出的指導(dǎo)意見，各基層法院一般應(yīng)當(dāng)執(zhí)行，但如果基層法院認(rèn)為中院提出的指導(dǎo)意見不正確，可以向中院相關(guān)部門提出，并說明理由，如確屬指導(dǎo)不當(dāng)?shù)?，?jīng)過溝通后，不當(dāng)部分不再執(zhí)行。

（三）指導(dǎo)組織的優(yōu)選化。目前，中級(jí)法院的組織結(jié)構(gòu)決定了，法院很難設(shè)立固定的業(yè)務(wù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)。如何立足于中院現(xiàn)狀，確定指導(dǎo)組織形式與機(jī)構(gòu)，發(fā)揮業(yè)務(wù)指導(dǎo)的應(yīng)有功能，是一個(gè)長期的課題。一些中級(jí)法院經(jīng)過多年探索，形成了一些富有成效的做法，如刑事審判中的庭長會(huì)議制度，民事、商事審判中的擴(kuò)大合議與指導(dǎo)組制度，執(zhí)行工作中的執(zhí)委會(huì)研究案件制度，等等。中級(jí)法院各業(yè)務(wù)部門應(yīng)結(jié)合工作實(shí)際需要，盡量設(shè)立半固定的指導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)，定期與不定期指導(dǎo)結(jié)合，開展指導(dǎo)工作。要發(fā)現(xiàn)和優(yōu)選那些業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、工作責(zé)任心強(qiáng)、適合擔(dān)負(fù)指導(dǎo)工作的資深法官，共同擔(dān)負(fù)起對(duì)基層法院的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。目前，中級(jí)法院的業(yè)務(wù)考核體系尚無法全面反應(yīng)和評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作量，因此，對(duì)于業(yè)務(wù)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)和擔(dān)負(fù)指導(dǎo)工作的法官，要注意及時(shí)肯定，適當(dāng)表彰，以保護(hù)和調(diào)動(dòng)他們的積極性，形成示范效應(yīng)，讓更多的法官積極投入這項(xiàng)事半功倍的工作。

（作者單位：泰安市中級(jí)人民法院）

責(zé)任編校：劉曉華