李明星，張夢娟，蘇佳璐，張　慜，趙夢媛，張明然

(1. 江蘇大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江　212013； 2. 北京市建筑設(shè)計研究院有限公司，北京　100045；

3. 江蘇大學(xué) 財經(jīng)學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江　212013； 4. 漣水縣科技局，江蘇 漣水　223400)

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知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟構(gòu)建動因分析

李明星1，張夢娟1，蘇佳璐1，張慜2，趙夢媛3，張明然4

(1. 江蘇大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江212013； 2. 北京市建筑設(shè)計研究院有限公司，北京100045；

3. 江蘇大學(xué) 財經(jīng)學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江212013； 4. 漣水縣科技局，江蘇 漣水223400)

摘要：“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”戰(zhàn)略以及“知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國”目標(biāo)離不開知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。專利聯(lián)盟的構(gòu)建和運(yùn)營，既有助于抵御國外專利聯(lián)盟和專利海盜的侵?jǐn)_，也有利于打贏海外專利訴訟、排除知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，更有助于保護(hù)和促進(jìn)國內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)；專利聯(lián)盟；產(chǎn)業(yè)發(fā)展

知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)系指生產(chǎn)中較多地使用知識產(chǎn)權(quán)這種生產(chǎn)要素的產(chǎn)業(yè)。根據(jù)美國商務(wù)部研究報告《知識產(chǎn)權(quán)與美國經(jīng)濟(jì)：產(chǎn)業(yè)聚焦》顯示，美國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的GDP超過5萬億美元，約占美國GDP的35%；依靠版權(quán)、專利和商標(biāo)保護(hù)的美國企業(yè)提供了大約4 000萬個就業(yè)崗位?？梢姡R產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對美國經(jīng)濟(jì)增長至關(guān)重要。在經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域一體化的大背景下，中國發(fā)布了《深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃(2014—2020年)》(以下簡稱“行動計劃”)，首次明確提出“努力建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國”的新目標(biāo)，并且將推動知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為實(shí)現(xiàn)新目標(biāo)的重要“抓手”之一。換言之，作為知識產(chǎn)權(quán)大國，如果要實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”戰(zhàn)略以及“知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國”目標(biāo)必然離不開傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)力支撐。徐南平院士指出，擺脫產(chǎn)業(yè)鏈低端、走向高端攀升之路在于培育發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)(含企業(yè))。知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)構(gòu)建專利聯(lián)盟既有“內(nèi)因”(產(chǎn)業(yè)發(fā)展使然)，也有“外因”(專利訴訟所致)，是內(nèi)外因綜合作用的必然產(chǎn)物[1]，并且知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟對于中國搶占新一輪經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)和發(fā)展主動權(quán)尤為重要。目前，廣東省、江蘇省和浙江省等發(fā)達(dá)地區(qū)都已經(jīng)先后成立了物聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟等近百個專利聯(lián)盟。

1外因分析：知識產(chǎn)權(quán)搏殺頻繁上演

1.1國外專利聯(lián)盟進(jìn)攻頻繁

在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中，國外企業(yè)尤其是跨國公司具有基礎(chǔ)專利、國際標(biāo)準(zhǔn)、馳名商標(biāo)以及兩百多年專利聯(lián)盟的成熟經(jīng)驗(yàn)。目前國外存在著數(shù)量驚人的專利聯(lián)盟，尤其是在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域圍繞新興技術(shù)建立了成千上萬個專利聯(lián)盟，每個聯(lián)盟包含有數(shù)量驚人的必要專利。例如，MPEG-2專利聯(lián)盟有專利795項(xiàng)，MPEG-4專利聯(lián)盟有專利200項(xiàng)。在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域捷足先登的西方跨國公司處心積慮地設(shè)下“專利陷阱”、布下“專利地雷陣”，還圍繞產(chǎn)業(yè)鏈向其競爭對手開出名目繁多的專利收費(fèi)清單，針對產(chǎn)業(yè)鏈上(包括產(chǎn)品設(shè)計、原材料供應(yīng)、產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售)的各個企業(yè)，尤其是后進(jìn)入者、缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)，強(qiáng)征數(shù)量不等、名稱各異的專利費(fèi)。數(shù)字電影領(lǐng)域中，MPEGLA專利聯(lián)盟包含17家企業(yè)(17C)，另一家專利聯(lián)盟擁有5家企業(yè)(5C)，兩家聯(lián)盟各自推出自己的專利收費(fèi)政策。法國湯姆遜公司(1C)則不參與兩大陣營，自己單獨(dú)收取專利費(fèi)。這意味著將有“17C+5C+1C”個企業(yè)收取專利費(fèi)，但這23個企業(yè)仍然不是全部的專利收費(fèi)者。手持“胡蘿卜+大棒”追索專利費(fèi)者，可謂數(shù)不勝數(shù)，確實(shí)令國內(nèi)企業(yè)無所適從。國外專利聯(lián)盟及其跨國公司的專利進(jìn)攻為何屢屢得手，其“專利霸權(quán)”從何而來？原因之一：跨國公司手握專利和標(biāo)準(zhǔn)，擁有專利收費(fèi)的“話語權(quán)”。原因之二：國內(nèi)企業(yè)專利實(shí)力不強(qiáng)，“路徑依賴癥”嚴(yán)重。原因之三：國內(nèi)專利聯(lián)盟大多屬于非緊密型，產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)量不高，產(chǎn)業(yè)核心專利缺失導(dǎo)致“殺傷力”不強(qiáng)。根據(jù)華盛頓大學(xué)劉端瑞教授測算，截至2008年6月，中國相關(guān)企業(yè)要向ATSC標(biāo)準(zhǔn)(美國數(shù)字電視國家標(biāo)準(zhǔn))的專利權(quán)人支付370億美元。2013年2月，美國商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(下稱IFI)發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，IBM(國際商業(yè)機(jī)器公司)每年可以從發(fā)明專利中獲得大約10億美元的專利授權(quán)費(fèi)。僅在2012年，高通公司就從其發(fā)明專利中獲得了63.3億美元的專利費(fèi)收入[2]。

1.2國外專利海盜敲詐勒索

專利海盜亦稱為專利惡魔、專利流氓、專利蟑螂或者非專利實(shí)施實(shí)體(NPEs)，系指那些主要(專門)通過向生產(chǎn)制造企業(yè)進(jìn)行授權(quán)經(jīng)營或者出售專利技術(shù)從而謀取利潤的個人或者企業(yè)。專利海盜公司最常用的手法是搜集大量的過時的專利向中國大陸企業(yè)進(jìn)行專利訛詐。2015年11月，中國本土的手機(jī)制造企業(yè)華為公司被一家總部位于美國加州洛斯阿爾托斯的通信技術(shù)專利公司Unwired Planet訴訟并遭到敗訴，原告疑似一家專門依靠專利訴訟發(fā)財?shù)摹胺菍＠麑?shí)施實(shí)體”。2015年12月，Blue Spike指控小米的智能通信設(shè)備侵害Blue Spike所擁有美國專利“數(shù)據(jù)保護(hù)方法與裝置”(專利號：8，930，719)，而Blue Spike 是美國家喻戶曉的“非專利實(shí)施實(shí)體”。更有甚者，部分專利海盜公司采用了將“子虛烏有”的所謂專利與中國企業(yè)所急需的關(guān)鍵零部件與其他零部件捆綁“打包”的銷售方式，使得購買其零部件的下游的中國大陸企業(yè)欲罷不能：如果不購買，則無資格無能力生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品，否則涉嫌專利侵權(quán)；如果購買這些魚龍混雜的零部件，打包式的專利費(fèi)用讓企業(yè)望而卻步。結(jié)果，中國大陸廠商大多是以“零部件+專利”打包形式購買產(chǎn)品以及核心專利技術(shù)。在新能源汽車行業(yè)，加拿大魁北克水力公司(H-Q)、德國南方化學(xué)(SUD- CHEMIE)、蒙特利爾大學(xué)以及法國國家科學(xué)研究中心(CNRS) 聯(lián)合起來，將磷酸鐵鋰材料基礎(chǔ)專利與包覆碳技術(shù)進(jìn)行“專利打包”，向臺灣立凱電能、臺灣尚志精密化學(xué)等四家中國臺灣公司收取專利許可費(fèi)；中國大陸的電池企業(yè)如力神、比克、東莞新能源等也不得不高價采購其磷酸鐵鋰材料。

1.3國外跨國公司訴訟不斷

2014年7月，中國大陸企業(yè)小米公司開始登陸印度市場，至12月已經(jīng)銷售出100萬臺手機(jī)。在愛立信針對小米公司發(fā)出專利侵權(quán)訴訟后，印度新德里高等法院就對小米手機(jī)在印度市場做出了禁售的決定。盡管小米在繳納保證金之后獲得解禁、恢復(fù)銷售，但這場專利戰(zhàn)并未終結(jié)。當(dāng)華為、中興和小米等手機(jī)制造企業(yè)在國外市場大施拳腳，準(zhǔn)備“大干快上”的時候，往往會遭遇西方跨國公司的惡意專利訴訟。如果小米等公司被扯上專利侵權(quán)訴訟，僅僅算是個別企業(yè)的不幸遭遇，那么國內(nèi)LED產(chǎn)業(yè)和電動車產(chǎn)業(yè)則面臨著巨大的專利侵權(quán)風(fēng)險。首先是LED專利侵權(quán)風(fēng)險。在國內(nèi)上市的LED企業(yè)包括廣州鴻利光電、奧拓電子、洲明科技和瑞豐光電等10多個公司，囿于缺乏專利尤其是高質(zhì)量的發(fā)明專利，隨時都可能被推上專利侵權(quán)被告席。歐美日LED跨國公司和許多專利流氓公司正在收集相關(guān)證據(jù)，準(zhǔn)備向國內(nèi)LED上市公司發(fā)起專利戰(zhàn)。而今國內(nèi)部分LED企業(yè)已經(jīng)收到了所謂的專利侵權(quán)律師函，LED專利大戰(zhàn)一觸即發(fā)。浙江高工產(chǎn)業(yè)研究院高級分析師張宏標(biāo)表示，中國LED企業(yè)在短期之內(nèi)沒有遭遇大規(guī)模專利糾紛，是因?yàn)橹袊箨慙ED企業(yè)的收入規(guī)模還沒有超過5億元；如果這些企業(yè)收入規(guī)模超過10億元，所面臨的專利風(fēng)險將大大提高?！胺潘B(yǎng)魚”是西方跨國公司的慣用伎倆，等到國內(nèi)LED企業(yè)成長壯大之時，也許就是專利戰(zhàn)爆發(fā)之日。其次是電動車專利侵權(quán)風(fēng)險。磷酸鐵鋰是新能源汽車的動力電池材料，而擁有大量磷酸鐵鋰基礎(chǔ)專利的國外公司在中國乃至全球都進(jìn)行了周密的專利部署。鑒于中國在鋰離子電池領(lǐng)域的地位和巨大的潛在市場，中國也自然成為了國外公司覬覦已久的專利圍剿對象。2003年3月，加拿大魁北克水電公司等向中國國家知識產(chǎn)權(quán)局提出發(fā)明專利申請，專利名稱為“控制尺寸的涂敷碳的氧化還原材料的合成方法”，并于2008年9月獲得授權(quán)(授權(quán)公告號CN 100421289C)。該專利共125項(xiàng)權(quán)利要求，覆蓋了包括磷酸鐵鋰等多種正極材料及其主要制造技術(shù)，是一個典型的圈地型專利。部分國外企業(yè)圍繞相關(guān)技術(shù)進(jìn)一步在中國進(jìn)行專利布局。如果該專利合法存在，將給國內(nèi)電動車行業(yè)帶來極大的風(fēng)險。國內(nèi)磷酸鐵鋰生產(chǎn)企業(yè)必須繳納“入門費(fèi)”1 000萬美元，并且每生產(chǎn)1 t磷酸鐵鋰就要支付2 500美元的專利使用費(fèi)。如果不付費(fèi)，則承擔(dān)專利侵權(quán)責(zé)任，相關(guān)產(chǎn)品也將列入禁售范圍。磷酸鐵鋰專利將對我國電動汽車及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展構(gòu)成重大威脅，我國DVD行業(yè)的悲劇有可能會在電動車領(lǐng)域重演?？梢?，就發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)而言，專利運(yùn)用與保護(hù)是產(chǎn)業(yè)重要的生命線。產(chǎn)業(yè)存在“專利短板”，既容易陷入專利訴訟的泥潭，又將受制于競爭對手的專利布局，從而更難以突破對方設(shè)置的知識產(chǎn)權(quán)壁壘、技術(shù)壁壘、標(biāo)準(zhǔn)壁壘和綠色壁壘等眾多障礙[3]。

1.4發(fā)達(dá)國家海外貿(mào)易壁壘重重

知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家及其跨國公司的“進(jìn)攻之矛”和“防守之盾”[4]。 “337調(diào)查”作為美國公司用來應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)遭侵犯或外國競爭者的不公平競爭的武器，被頻繁應(yīng)用于針對中國企業(yè)的貿(mào)易摩擦。由于專利和商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)“門檻”被設(shè)置為技術(shù)貿(mào)易壁壘，所以一旦涉案企業(yè)被裁定違反337條款，涉案產(chǎn)品將失去在美國市場銷售的資格?？梢姡绹?dú)有的“337調(diào)查”主要是針對外國進(jìn)口產(chǎn)品侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的行為。專利侵權(quán)長期以來就是美國啟動“337調(diào)查”的最主要訴訟理由。美國“337調(diào)查”所采取的措施主要包括排除令、禁止令、海關(guān)扣留等，近10年來所針對的對象是中國出口量大的企業(yè)以及自主研發(fā)的專利產(chǎn)品。2013年上半年，美國對涉華企業(yè)發(fā)動10件“337調(diào)查”，占“337調(diào)查”總數(shù)的41.7%，高居涉案國之首。截至2014年1月的數(shù)據(jù)表明，中國已連續(xù)8年位居“337調(diào)查”涉案國家(地區(qū))的首位。2015年第一季度，美國共發(fā)起涉華“337調(diào)查”3起，均涉及電子行業(yè)，涉案產(chǎn)品分別為音頻處理軟件及硬件、LED產(chǎn)品及其同類組件、墨盒及其同類組件。在“337調(diào)查”案件中，中國大陸企業(yè)的敗訴率高達(dá)60%(遠(yuǎn)高于世界26%的平均值)，只有7%的案件沒有被判侵權(quán)。

此外，排除令和禁止進(jìn)口令是對貿(mào)易出口企業(yè)的最嚴(yán)厲懲罰。在 “三氯蔗糖337調(diào)查”案件中，美國ITC發(fā)出了有限排除令，11個未參加應(yīng)訴而被判專利侵權(quán)的中國企業(yè)，其侵權(quán)產(chǎn)品被禁止進(jìn)入美國市場。也就是說，在依托“337調(diào)查”制度構(gòu)建的新型技術(shù)性貿(mào)易壁壘面前，這些中國三氯蔗糖企業(yè)的產(chǎn)品將永遠(yuǎn)不能夠出口到美國市場。因此，美國的“337調(diào)查”就是一種針對中國企業(yè)實(shí)施市場禁入的徹頭徹尾的新式知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。

2內(nèi)因分析：強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)功亟需整合

2.1專利聯(lián)盟能夠降低生產(chǎn)成本

2.1.1聯(lián)盟自主專利可以節(jié)省專利費(fèi)

國家半導(dǎo)體照明工程研發(fā)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員單位大連路明集團(tuán)的“硅酸鹽熒光粉”系列專利在美國、歐洲和中國臺灣獲得授權(quán)后，LED燈用熒光粉的生產(chǎn)突破了國外企業(yè)的專利封鎖和壟斷。為了推廣這一新材料，路明集團(tuán)對國內(nèi)企業(yè)不收取任何專利費(fèi)，為國內(nèi)企業(yè)節(jié)省了原來向國外所交納的巨額專利費(fèi)。

2.1.2聯(lián)盟自主標(biāo)準(zhǔn)可以節(jié)省專利費(fèi)

如果使用國外的MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)，則中國大陸要被征收約10億元專利費(fèi)。與使用MEPG-2標(biāo)準(zhǔn)相比，使用自主研發(fā)的AVS標(biāo)準(zhǔn)一年可以節(jié)省10億元專利費(fèi)。與H.264(由國際電聯(lián)和國際標(biāo)準(zhǔn)化組織聯(lián)合制定的新數(shù)字視頻編碼標(biāo)準(zhǔn))相比，AVS標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)勢更為明顯。H.264不僅對制造商收費(fèi)，還要對運(yùn)營商征收參加費(fèi)。假如中國大陸全面采取H.264標(biāo)準(zhǔn)的話，一年將要有500億元的專利費(fèi)支出。相反，如果使用者采用AVS產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)替代MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)的話，每臺終端僅需向AVS產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟組織支付1元人民幣，這樣就大大降低了使用者的成本，同時有利于AVS產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)推廣以及新技術(shù)的應(yīng)用，從而實(shí)現(xiàn)雙贏的理想愿景。

2.1.3聯(lián)盟“專利+標(biāo)準(zhǔn)”可以更好地節(jié)省專利費(fèi)

由50多件專利構(gòu)成的專利池，使得AVS國家標(biāo)準(zhǔn)的編碼效率成為國際范圍內(nèi)三大視頻編碼標(biāo)準(zhǔn)之一。AVS針對每臺終端產(chǎn)品只收1元人民幣專利費(fèi)，不向內(nèi)容提供商和運(yùn)營商收費(fèi)，從而大幅度降低了標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的專利成本，為中國大陸企業(yè)節(jié)省了巨額專利費(fèi)，扭轉(zhuǎn)了視頻編碼領(lǐng)域國際標(biāo)準(zhǔn)征收高額專利授權(quán)費(fèi)的格局。

2.2專利聯(lián)盟能夠整合產(chǎn)業(yè)鏈

通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、修改、完善與推廣，專利聯(lián)盟在很短時期內(nèi)完全可以改變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)及知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的競爭態(tài)勢[5]。

第一，專利聯(lián)盟功能的有效發(fā)揮，既有助于突破產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)，也有助于推廣產(chǎn)業(yè)的自主標(biāo)準(zhǔn)，還有助于形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈。例如，無錫高新區(qū)企業(yè)攻克物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)五大核心關(guān)鍵技術(shù)，參與制定行業(yè)的國內(nèi)和國際標(biāo)準(zhǔn)，締造了物聯(lián)網(wǎng)智能工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈：智能供應(yīng)(佳達(dá)物流)、智能裝備(新慧森隱形機(jī)器人)、智能制造(海寶MES系統(tǒng))、智能服務(wù)(中微凌云云制造及云服務(wù))等。可見，專利聯(lián)盟有利于企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)鏈上下游的縱向延伸與橫向擴(kuò)張為行業(yè)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。一旦專利聯(lián)盟在物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)充分發(fā)揮其效能，就能夠從專利創(chuàng)造、專利保護(hù)、專利管理和專利運(yùn)用等不同緯度為RFID產(chǎn)業(yè)提供全方位的大力支持。

第二，專利聯(lián)盟所獨(dú)具的開放式創(chuàng)新的觀念影響，有助于促使聯(lián)盟成員尊重知識產(chǎn)權(quán)，自覺自愿地付費(fèi)使用專利，或者主動加大研發(fā)力度，客觀上推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。尤其是專利聯(lián)盟成員的擴(kuò)容，可以帶動聯(lián)盟專利數(shù)量與質(zhì)量的攀升以及聯(lián)盟維權(quán)力度的加大，從專利保護(hù)層面限制了“仿冒”“侵權(quán)”以及“低價劣質(zhì)”的泛濫。

第三，專利聯(lián)盟所蘊(yùn)含的“合作共贏”理念，有助于提高行業(yè)的技術(shù)門檻，促進(jìn)本行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的躍升，保障消費(fèi)者的合法權(quán)益。例如，北京市在中關(guān)村“十百千”企業(yè)、G20企業(yè)、ABO企業(yè)等企業(yè)聯(lián)盟的基礎(chǔ)上組建專利聯(lián)盟，對內(nèi)整合行業(yè)專利技術(shù)資源，形成集成創(chuàng)新的合力；對外聯(lián)合維權(quán)，保護(hù)國內(nèi)市場，拓展國際市場。

第四，專利聯(lián)盟的“標(biāo)準(zhǔn)市場化”有助于催生新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。中國網(wǎng)通、中興、華為、上海貝爾等系統(tǒng)廠商和長虹、海信、中興、朝歌、龍晶、上廣電、悠視、TCL等機(jī)頂盒企業(yè)完成了AVS―IPTV的商用試驗(yàn)，驗(yàn)證了AVS標(biāo)準(zhǔn)在網(wǎng)絡(luò)電視中的可用性。華為、中興、中國電信等18家單位共同發(fā)起宣布成立“中國互動媒體產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟”，共同推進(jìn)中國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的AVS―IPTV的發(fā)展?？梢?，沒有AVS專利聯(lián)盟奠基，就沒有中國互動媒體產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的誕生。

2.3專利聯(lián)盟能夠提高經(jīng)濟(jì)效益

產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟是自主技術(shù)創(chuàng)新、自主知識產(chǎn)權(quán)與自主標(biāo)準(zhǔn)的高度集聚區(qū)。首先，通過激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的“多維效應(yīng)”“擴(kuò)散效應(yīng)”與“乘數(shù)效應(yīng)”，放大專利聯(lián)盟的“鎖定效應(yīng)”“網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”與“規(guī)模效應(yīng)”[6]，充分發(fā)揮技術(shù)溢出功能與價值，可以使得創(chuàng)新產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化疊加放大或倍增，從而在產(chǎn)業(yè)實(shí)力指數(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力指數(shù)上面表現(xiàn)出明顯的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。例如，得益于江蘇省物聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟和無錫市智能工業(yè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的“牽引力”，無錫新區(qū)物聯(lián)網(wǎng)企業(yè)超過400家，物聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目不斷增多，在3~5年內(nèi)物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)當(dāng)年?duì)I業(yè)收入將達(dá)到1 000億元。其次，專利聯(lián)盟有利于消除專利交叉許可的障礙，促進(jìn)技術(shù)的推廣應(yīng)用，凸顯專利糾紛減少和訴訟成本降低的優(yōu)勢。第三，專利聯(lián)盟可以匯集某一行業(yè)的專利技術(shù)對外進(jìn)行“一站式許可”，也可大大降低交易成本。最后，專利聯(lián)盟對國際標(biāo)準(zhǔn)的高額專利授權(quán)政策造成了巨大壓力，明顯拉低了西方跨國公司的專利授權(quán)費(fèi)用，為新技術(shù)的采納推廣創(chuàng)造了更多機(jī)會。

2.4專利聯(lián)盟能夠加速最新技術(shù)擴(kuò)散

中國已經(jīng)實(shí)實(shí)在在地成為了專利大國，但還不是專利強(qiáng)國[7]。除了專利質(zhì)量不高、專利布局不合理之外，主要是專利轉(zhuǎn)化率不高、專利運(yùn)用程度太低，造成產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢、知識優(yōu)勢難以有效地轉(zhuǎn)化為專利優(yōu)勢、標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)勢與市場優(yōu)勢[8]。吳漢東教授曾一針見血地指出：“專利優(yōu)勢不能轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)勢是順德企業(yè)目前面臨的最大困境?！边@種狀況不僅存在于電壓力鍋行業(yè)，也普遍存在于多數(shù)產(chǎn)業(yè)之中。不僅企業(yè)如此，中國大陸高校也存在這種窘?jīng)r。目前，江蘇省高校專利轉(zhuǎn)化率較低，僅占20%左右；中國大陸高校專利平均壽命只有3年多，專利轉(zhuǎn)化率也普遍低于5%[9]； 中國大陸高校擁有的可轉(zhuǎn)化科技成果轉(zhuǎn)化率不超過20%[10]，大部分高校專利都“沉睡”在校園中(注：寧波大紅鷹學(xué)院“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)驗(yàn)班”獲得國家專利授權(quán)108項(xiàng)，真正投入生產(chǎn)的僅4項(xiàng)，轉(zhuǎn)化率僅3%)[11]，專利轉(zhuǎn)化后能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的更是少之又少。

對此，專利聯(lián)盟可以有效解決這一瓶頸問題。首先，以互補(bǔ)性專利構(gòu)建專利聯(lián)盟，有助于消除在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)中專利交叉許可的障礙，為產(chǎn)業(yè)最新技術(shù)的研發(fā)、轉(zhuǎn)化與推廣提供了可能性。其次，通過專利聯(lián)盟可以使得聯(lián)盟企業(yè)成員獲取行業(yè)最新技術(shù)信息，在技術(shù)協(xié)同與集成的基礎(chǔ)上，形成更強(qiáng)大的技術(shù)實(shí)力，這種協(xié)同效應(yīng)加速了專利技術(shù)的擴(kuò)散。第三，專利聯(lián)盟公共平臺建設(shè)消除了“信息孤島”問題，對聯(lián)盟外部企業(yè)專利授權(quán)許可的機(jī)會與頻率也隨之增加，聯(lián)盟專利技術(shù)得以在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)中更廣泛地傳播。

3結(jié)束語

首先，在知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域中，日益細(xì)分的新技術(shù)領(lǐng)域越來越多，致使專利技術(shù)被很多專利權(quán)人所擁有。為了更好地服務(wù)于專利權(quán)人，節(jié)省企業(yè)同每個專利權(quán)人進(jìn)行專利授權(quán)談判時間，由專利聯(lián)盟出面協(xié)調(diào)不同利益主體的訴求實(shí)為必要。其次，專利聯(lián)盟是合理的專利合作模式，是企業(yè)與專利權(quán)人之間的有效的專利合作形式。通過在專利聯(lián)盟內(nèi)設(shè)立“專利池”，可以實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟成員專利技術(shù)的開發(fā)、實(shí)施和共享，從而提升產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，與專利權(quán)人以及相關(guān)方構(gòu)建專利合作共贏模式，既保護(hù)了知識產(chǎn)權(quán)，也兼顧了產(chǎn)業(yè)發(fā)展與消費(fèi)者的權(quán)益。由專利聯(lián)盟出面協(xié)調(diào)各方專利權(quán)人，協(xié)商統(tǒng)一的許可價格、支付方式及有效期限等等，可以以快捷的方式和極低的價格獲得技術(shù)方案中涉及到的所需專利。沒有專利羈絆，產(chǎn)業(yè)發(fā)展也就更加穩(wěn)健。專利聯(lián)盟在打破國外貿(mào)易壁壘和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面具有無與倫比的實(shí)力與價值。因此，無論是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還是知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建和運(yùn)營產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟既有助于抵御國外專利聯(lián)盟和專利海盜的侵?jǐn)_，也有助于打贏專利訴訟、排除知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，更有助于保護(hù)和促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

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〔責(zé)任編輯： 胡菲〕

Motivation analysis of construction of intellectual property intensive industry patent alliance

LI Mingxing1, ZHANG Mengjuan1, SU Jialu1, ZHANG Min2, ZHAO Mengyuan3, ZHANG Mingran4

(1. School of Administration, Jiangsu University, Zhenjiang 2120313, China;2. Beijing Building Design and Research Institute Company Ltd., Beijing 10045, China;3. School of Finance, Jiangsu University, Zhenjiang 2120313, China;4. Science and Technology Bureau of Lianshui County, Lianshui 223400, China)

Abstract:The goals of “Innovation driven development strategy” and “powerful province of intellectual property” cannot be achieved without IP intensive industries. Patent pool’s construction and operation will not only contribute to resisting the intrusion of foreign patent pools and patent pirates, but also be conducive to winning overseas patent litigation, and eliminating trade barriers of intellectual property rights. Moreover, it is also more helpful to protect and promote the healthy development of our country’s traditional industries, high-tech industries and emerging industries of strategic importance and intellectual property intensive industry.

Key words:IP intensive industries; patent alliance; industry development

作者簡介：李明星(1971—)，男，新疆石河子人，副教授，博士，主要從事知識產(chǎn)權(quán)管理研究；張夢娟(1992—)，女，江蘇宿遷人，碩士生，主要從事知識產(chǎn)權(quán)管理研究。

基金項(xiàng)目：江蘇省軟科學(xué)研究計劃項(xiàng)目(BR2015017)；國家知識產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究項(xiàng)目(SS12-A-08)；國家知識產(chǎn)權(quán)局2013年度專利導(dǎo)航研究基地研究課題(JD201303)；江蘇省社科研究青年精品課題(13SQC-018)； 2013年江蘇省財政績效考核項(xiàng)目(035006QTFZ2013D0010)；鎮(zhèn)江市軟科學(xué)研究項(xiàng)目(RK2013031)；鎮(zhèn)江市軟科學(xué)研究項(xiàng)目(YJ201303)；鎮(zhèn)江市軟科學(xué)研究項(xiàng)目(RK2014026)；淮安市軟科學(xué)研究項(xiàng)目(HAR2014016); 江蘇大學(xué)本科生科研立項(xiàng)項(xiàng)目(14C157)

收稿日期：2015-12-02

中圖分類號：F273.4

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1008-8148(2016)01-0038-05