沈　潛,　張國清

(1.溫州職業(yè)技術學院 人文傳播系,浙江 溫州 325035；2.浙江大學 公共管理學院, 浙江 杭州 310058)

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中國科技原創(chuàng)阻力的反思

沈潛1,張國清2

(1.溫州職業(yè)技術學院 人文傳播系,浙江 溫州 325035；2.浙江大學 公共管理學院, 浙江 杭州 310058)

近代中國科技水平落后于西方世界，成為靜態(tài)文明的代表。進入20世紀，隨著現(xiàn)代教育和科學制度的建立，中國科技發(fā)展和進步得到了學院制度的保障，新中國的成立也為其奠定了政治和社會制度基礎。2015年屠呦呦獲得諾貝爾生理學或醫(yī)學獎及當前中國在高科技領域的成就證明，中國已基本克服科技原創(chuàng)的阻力?？疾旖F(xiàn)代中國科技原創(chuàng)的阻力，有助于優(yōu)化當前中國科技制度，為奪取更多世界領先科技成就創(chuàng)造更好的社會條件。

近現(xiàn)代中國；李約瑟難題；科技原創(chuàng)阻力；新文化運動

當前中國科技上取得的成就，很大程度上要歸功于始于19世紀末20世紀初中國現(xiàn)代教育改革的推進和中國現(xiàn)代科學制度的建立。2015年，中國科學家屠呦呦獲得諾貝爾生理學或醫(yī)學獎，緩解了中國科學界和中國民眾的諾貝爾獎情結(jié)。那么,中國科學家是否能夠持續(xù)地獲得諾貝爾獎呢？對這個問題的肯定回答，將標志著中國真正解決了科技進步和發(fā)展動力不足問題。在屠呦呦獲得諾貝爾生理學或醫(yī)學獎之前，“李約瑟難題”一直像一個夢魘，縈繞在中國科技工作者的腦海揮之不去，中國科學原創(chuàng)阻力問題長期沒有得到很好的討論和有效的克服。

有鑒于此，考察近現(xiàn)代中國科技原創(chuàng)的阻力，追溯新文化運動時期杜威、胡適和蔡元培等人為建立中國現(xiàn)代科學教育和科學研究制度做出的貢獻，吸取近現(xiàn)代中國科學研究走過的曲折道路的經(jīng)驗教訓，有利于深化當前科研體制的改革，有利于為科技工作者提供更合理的制度保障，從而為奪取更多世界領先科技成就創(chuàng)造更好的社會條件。

一、西方學者對近現(xiàn)代中國科技原創(chuàng)動力匱乏及成因的探索

在西方史學中，從啟蒙運動到20世紀中期這段歷史一般被稱為“近現(xiàn)代歷史”，在時間上正好與本文將討論的“近現(xiàn)代中國歷史”形成重合。近現(xiàn)代“是一個科學的時代，進步的時代，用孔德的話來說，這是一個‘實證主義時代’”。[1]令人遺憾的是，近現(xiàn)代是一個由西方科學家主導的時代，中國科學家只在其中扮演著邊緣角色。

與推進科技發(fā)展和進步動力相對應的是阻礙科技發(fā)展和進步的阻力，亦即科技原創(chuàng)阻力，這種力量的過分強大會扼殺科技發(fā)展和進步的力量，導致人類文明的停滯不前。西方學者觀察到近現(xiàn)代中國社會發(fā)展長期停滯不前的現(xiàn)象，與之相應的是近現(xiàn)代中國的科技水平也日益落后于西方世界。這得歸因于近現(xiàn)代中國科技原創(chuàng)阻力的強大或頑固。

英國李約瑟博士(Joseph Terence Montgomery Needham，1900～1995)是中國科學技術史研究專家，撰寫了多卷本《中國的科學與文明》，提出了著名的“李約瑟難題”：公元前2世紀至公元16世紀之間，在將人類的自然知識應用于實用目的方面，為什么中國比西方更為有效？為什么近現(xiàn)代科學，關于自然界假說的數(shù)學化及其相關的先進技術，只是輝煌而短暫地興起于伽利略時代的歐洲？他在20世紀30年代末開始認真思考科學與社會的關系，他以中國科學技術作為主要研究對象，并提出上述疑問。李約瑟表示，“歐洲和中國的觀點可能有各自的起源，但它們肯定呈現(xiàn)出某些相同點，然而也有一些根本性的不同”。[2]174不過，“中國的相關思想和宇宙類比說并不能使其在西方‘新的、實驗的哲學’中生存下來； 用實驗、綜合推理以及數(shù)學方法來解釋所有的自然現(xiàn)象超過了所有早期的科學理論形式”。[2]176中國在這些重要的科學方法論方面顯然駐足不前了。1942年他來到中國進行實地考察，同許多中國一流學者進行接觸，思考的問題日益明確而清晰。20世紀五六十年代，李約瑟反復強調(diào)這個歷史問題的重要意義。1976年，美國經(jīng)濟學家肯尼思·博爾丁明確提出“李約瑟難題”這一說法，后來經(jīng)過美國科學社會學家雷斯蒂沃的歸納和科學史家席文等人的質(zhì)疑和回應，“李約瑟難題”不脛而走，引起中國學術界尤其是中國科技史界的廣泛重視。

其實，早在16世紀末，第一個把西方科學知識介紹到中國的耶穌會士利瑪竇考察當時的中國科學之后，就已經(jīng)對中國天文歷算停滯不前的現(xiàn)象提出了疑問，并從當時的中國社會習俗和科舉制度方面來探討其原因。17世紀，歐洲啟蒙運動時期的一些先進思想家和科學家也注意到了這一現(xiàn)象。萊布尼茨(G. W. Leibniz, 1646～1716)幾乎與牛頓同時創(chuàng)立了微積分，是數(shù)理邏輯的創(chuàng)始人之一，他也注意到了這一點。萊布尼茨曾經(jīng)寫信給清帝康熙，建議在中國建立科學院，并希望沙皇彼得大帝出面支持，充當中國與歐洲文化交流的橋梁。遺憾的是，雖然當時已經(jīng)有科學工作者在中國從事零星的科學研究，但是康熙沒有采納他的建議，沒有在中國建立近現(xiàn)代意義上的科學研究院。

萊布尼茨在《中國近事》序言中指出：全人類最偉大的文化和最發(fā)達的文明匯集在大陸的兩端，一邊是歐洲，另一邊是中國。中國是一個文明古國，她與歐洲面積相當，但人口已超過歐洲，在日常生活和經(jīng)驗地應付自然的技能方面，雙方不相上下，各自具備通過相互交流使對方受益的技能。萊布尼茨認為，中國與歐洲相互補充，能夠組成世界文化：中國在日常生活、實踐倫理和治國方略上，在實踐哲學方面占有優(yōu)勢；歐洲在思維縝密性和理性思辨性方面，在思辨哲學方面，略勝一籌。中國盛行自然宗教，而歐洲風行天啟宗教。兩者都迫切需要理解對方，有必要通過相互交換學者深入研究對方的文化。因此，他建議雙方互派文化使團，以基督教傳教士交換中國文化使者。萊布尼茨的計劃沒有成功，但這是當時西方最杰出科學家、思想家和哲學家主動向東方文化學習和借鑒的一次行動，是近現(xiàn)代國際學術與文化交流思想史上的重要一章。值得一提的是，萊布尼茨對當時中國與歐洲之間的差異和差距有著清醒的認識。①

到了清代中期，中國科學停滯不前的現(xiàn)象開始引起歐洲思想家的注意。亞當·斯密在1776年發(fā)表的《國富論》中,專門批評過當時清王朝統(tǒng)治下的中國的封閉與落后，“中國似乎長期處于靜止狀態(tài)，其財富也許在許久以前已完全達到該國法律制度所允許有的限度，但若易以其他法制，那末該國土壤、氣候和位置所可允許的限度，可能比上述限度大得多。一個忽視或鄙視國外貿(mào)易、只允許外國船舶駛?cè)胍欢劭诘膰?，不能?jīng)營在不同法制下所可經(jīng)營的那么多交易。此外，在富者或大資本家在很大程度上享有安全，而貧者或小資本家不但不能安全，而且隨時都可能被下級官吏借口執(zhí)行法律而強加掠奪的國家，國內(nèi)所經(jīng)營的各種行業(yè)，都不能按照各種行業(yè)的性質(zhì)和范圍所能容納的程度，投下足夠多的資本。在各種行業(yè)上，壓迫貧者，必然使富者的壟斷成為制度。富者壟斷行業(yè)，就能獲有極大利潤”。[3]

黑格爾在《哲學史講演錄》中專門討論過中國文化和中國哲學，對其過于世俗和世故的傾向作出了批評：“中國人和印度人一樣，在文化方面有很高的聲名，但無論他們文化上的聲名如何大，典籍的數(shù)量如何多，在進一步的認識之下，就都大為減低了?！盵4]118黑格爾對中國文化和科學的評價主要有以下幾點：第一，中國在宗教、科學、國家治理、國家制度、詩歌、技術與藝術、商業(yè)方面有杰出的貢獻。第二，中國與歐洲相比，在上述諸方面的內(nèi)容上有著重大差異。第三，中國像歐洲一樣，有偉大的天才，“東方的詩歌中并不是沒有天才，天才的偉大是一樣的，但內(nèi)容卻與我們的內(nèi)容不同”。[4]119第四，東方的詩歌，就形式論，發(fā)展得很成熟，但內(nèi)容卻局限在一定的限度內(nèi)，不能令人滿意。第五，“我們也感覺到無論他們的法律機構(gòu)、國家制度等在形式方面是發(fā)揮得如何有條理，但在我們這里是不會發(fā)生的，也是不能令我們滿意的，它們不是法律，反倒簡直是壓制法律的東西?！钡诹?，“當人們讓他們自己為形式所迷惑，把東方的形式和我們的形式平行并列，或者還更愛好東方的形式時，內(nèi)容不同這一點，在作這類的比較時，是值得普遍注意的”，[4]119“中國是停留在抽象里面的，當他們過渡到具體者時，他們所謂具體者在理論方面乃是感性對象的外在聯(lián)結(jié)；那是沒有(邏輯的、必然的)秩序的，也沒有根本的直觀在內(nèi)的”。[4]132在這里，黑格爾實際上明確指出了近現(xiàn)代中國科學技術落后的兩個關鍵原因，是“內(nèi)容的落后”和“制度的落后”。

西方學者在不同時期對近現(xiàn)代中國科技落后或停滯不前現(xiàn)象進行了有深度的研究，但是他們往往只涉及某些方面，缺乏系統(tǒng)的研究。

二、近現(xiàn)代中國科技原創(chuàng)阻力的多維度分析

近代意義上的科學是一套理性、嚴格的概念基礎和經(jīng)驗知識體系，必須滿足精確、可靠和普遍的要求。“科學家們批評、推廣和改造他們已知的知識，期望其繼承者做著同樣的事情。”[1]相比之下，中國雖然有幾千年的文明史，卻一直沒有建立起這樣一種概念基礎和經(jīng)驗體系。進入20世紀之后，有關中國近現(xiàn)代科學技術何以落后的問題一再引起國內(nèi)學者的注意。1915年，任鴻雋在《科學》雜志創(chuàng)刊號著文《說中國無科學之原因》，揭開了現(xiàn)代中國學者討論這一問題的序幕。20世紀二三十年代，竺可楨等科學家開始探討中國實驗科學不發(fā)達、化學雖始于中國但中國在科學研究上何以落后等問題，提出了與“李約瑟難題”相似的問題。改革開放之后，“李約瑟難題”更是成為中國學術界關注的焦點。有一種聲音認為，“李約瑟難題”是一個偽問題。但是，我們認為，它不是一個偽問題，而是一個值得認真對待的事關當前中國如何才能更好更快地發(fā)展當代科學技術的重大課題。

近代以來的科技發(fā)展有著密切的繼承關系，在科技思想觀念和制度層面尤其如此。只有置于當時的特定歷史背景之下，我們才能清晰地表述阻礙中國近現(xiàn)代科技發(fā)展的因素；只有站在世界科學技術發(fā)展史的宏大背景之下，我們才能思考和分析明清之際中國在科學技術研究上逐漸落后于歐洲的原因。

1.中國近現(xiàn)代科技落后首先是科學研究制度的落后

“科學生產(chǎn)知識，但是支撐科學的制度發(fā)揮了實質(zhì)性的功能：使理性知識得以發(fā)展。當科學動力受到阻礙時，理性也會遭受厄運。”[5]在談到中國科學逐漸落后的原因時，人們往往忽視科學研究制度建設對推動科學技術研究的產(chǎn)生和發(fā)展所起的決定性作用。

近現(xiàn)代中國科技落后的根本原因是缺乏科學研究的嚴格制度，沒有形成科學研究相對獨立的機構(gòu)和制度。由于戰(zhàn)爭，更由于缺乏嚴格的制度保障，科學研究的連續(xù)性一再遭受破壞，導致近現(xiàn)代中國形成不了科學研究的傳統(tǒng)。直到19世紀末，近現(xiàn)代意義上的大學才開始在中國創(chuàng)立起來，其中，創(chuàng)辦于1895年的天津大學前身北洋大學堂為中國第一所近現(xiàn)代大學；浙江大學前身求是書院創(chuàng)辦于1897年；北京大學前身京師大學堂創(chuàng)辦于1898年。在科學研究制度缺位的情況下，期待科學研究的持續(xù)進行，當然只能是一種幻想。需要指出的是，這種制度不是政治制度，不是由政府來主導和管制的，而是由科學家共同體自治的。歐洲近現(xiàn)代意義上的大學始建于12世紀，如索邦大學(即后來的巴黎大學)、牛津大學、劍橋大學等等。這些大學盡管與當時的教會有著密切的聯(lián)系，但是它們逐漸得到了世俗力量的支持。“在許多日耳曼國家中(尤其是在普魯士)，在大英帝國，在法蘭西，剛開始進行的工作并不是要改變現(xiàn)存學校和大學的性質(zhì)，而只是想為一些成年人提供另一類學徒身份，主要是因為貧窮，這些人幾乎享受不到這樣的機會?！嗣瘛淖优畬⒔邮苣撤N雖然卑微但比較現(xiàn)代的技能，憑著這些一技之長，他們將變得更有用，更不依賴‘國家’，他們因此將更清楚地認識到自己的智力因素，自己的人力‘資本’”。[6]把人民當作國家的人力資本，當作國家的財富，同時通過專業(yè)的職業(yè)技能訓練，全面提高這一資本的“質(zhì)和量”。于是1763年普魯士頒布了基礎教育計劃，對全體國民實施基礎教育。這是一個雄心勃勃的國民教育計劃，是近現(xiàn)代歐洲的偉大發(fā)明。近現(xiàn)代教育和近現(xiàn)代科學之間起著一種相互支撐的作用。建立近現(xiàn)代科學研究制度必須具備幾個重要條件：一是要有強有力的社會需求，要有相應的社會生產(chǎn)和生活發(fā)展水平作支撐；二是強大的外在社會文化沖擊和壓力，科學研究交流和競爭機制為制度創(chuàng)新提供了動力和活力；三是要有特定的社會力量和社會階層的形成，科學研究機構(gòu)只能是社會的民間機構(gòu)，它雖然從屬于政府，但它不受政府的直接領導，政府不得過多干涉科學事務。這樣的制度遲遲沒有在中國建立起來。

2.中國近現(xiàn)代科技落后存在歷史的偶然性

歷史的機遇會決定歷史的方向，對一些偶然的歷史機遇的把握非常重要。在歷史上，中國在引進、培育和發(fā)展近現(xiàn)代科技方面，并不是一直沒有機會，比如，對中國近現(xiàn)代科學的發(fā)展來說，萊布尼茨與中國的主動親近具有象征意義，可以說是一次千載難逢的機遇，但是非常遺憾，中國最終錯過了這次機會。

這樣的深刻教訓需要進行認真總結(jié)。其中重要的一條是，萊布尼茨時代正好是中國明朝衰落和滅亡時期，中國封建制度已逐漸走向衰落，但是，當清朝統(tǒng)治者統(tǒng)一中國之后，并沒有更新觀念，沒有用一種面向近現(xiàn)代世界的眼光治國理政。對清統(tǒng)治者而言，他們的先進文化仍然是中國延續(xù)了數(shù)千年的傳統(tǒng)封建文化，而不是源于歐洲的資本主義文化。因此，萊布尼茨的建議只能是一個無法得到積極響應的建議，因為他和當時的清王朝的官員們生活于很不相同的世界里，雖然像他提到那樣，它們之間的差異具有互補性，但是這種互補性不僅是空間意義上的，而且是時間意義上的，或者說，它們更多的是一種替代關系，而不是一種并列關系?？赡苌踔吝B萊布尼茨也沒有想到，這種關系最終演變?yōu)閷龟P系，因為封建主義和資本主義是兩個難以并存的制度，中國封建制度是一種“垂而不死”的制度，難以積極地向資本主義的方向發(fā)展，中國是被動地納入到近現(xiàn)代世界的資本主義體系之中的。

3.中國近代科技落后的原因與古代漢語言思維的特點有關

顯然，古代漢語缺乏一套普遍適用的科學語言體系，缺乏像古希臘哲學思想那樣的普遍性話題和表達方式，缺乏對研究對象的客觀具體準確的描述。中國古代雖然產(chǎn)生了一些天才的科技工作者，雖然有偉大的發(fā)明，但是沒有形成系統(tǒng)的理論框架。中國讀書人喜歡把時間花在認識古典典籍上，他們使用的語言仍然是一套非自然化的藝術語言或文學語言，對語言文字的簡單模仿和書寫成為一門專門藝術，但這只是在形式上日臻完美的藝術。個人書法藝術成為國家選拔人才的重要標準。很難想象，從這樣的藝術追求和熏陶中能夠萌芽近現(xiàn)代意義上的自然科學知識。在中國傳統(tǒng)文化中，科學和技術在其中占據(jù)的比重有限，即使許多在當時處于領先的學科，也只屬于作坊式的工匠文明，并且長期停滯于那個階段，沒有獲得進一步發(fā)展。比如，明朝時期，隨著資本主義的萌芽，雖然表現(xiàn)出自然科學興盛的跡象，但是國家內(nèi)戰(zhàn)和外敵入侵徹底撲滅了近現(xiàn)代科技文明的火種。

4.中國近現(xiàn)代科技落后存在中國社會階級構(gòu)成的原因

近現(xiàn)代中國社會是一個高度一統(tǒng)的社會，政府對社會團體有著嚴格的政治管制，在技術和政治之間具有嚴格的一致性，技術以服務政治為最終目標，技術的發(fā)展取決于政治需要，也滿足于政治需要。當時中國的科學和技術只是政治的一種手段，而不是社會生產(chǎn)和生活的主要手段。政治對技術的要求總是有限的和片面的，且以統(tǒng)治者的主觀意志為轉(zhuǎn)移。因此，科學技術在社會制度和國家政治中的派生性地位，決定了科學技術的發(fā)展只能是短暫的。在以政治評價為終極評價、以“政治正確”為惟一標準的體制之內(nèi)，以“試錯”和“反復驗證”為特點的科學研究工作便難以獲得整個社會的認同。相比之下，“1763年，拉·查拉泰已經(jīng)在他的《論國民教育》中主張：國民子女是國家的財富。雖然這個學說起初只涉及到‘窮人’，但是到了后來，隨著有關國家品質(zhì)的這種理解流行起來，它漸漸推廣到所有的‘臣民’。的確，在歐洲的任何一個國家，這個受其政府管理的、義務的、統(tǒng)一的公民教育計劃已經(jīng)囊括了所有其他教育活動，其范圍可以看作是國家品質(zhì)觀念力量的指數(shù)”。[6]

5.科技成果評估機制落后是造成中國近現(xiàn)代科技落后的一大原因

一方面，中國古代科技成就主要是技術發(fā)明成就。這些技術發(fā)明基本上不是統(tǒng)治階級有目的的創(chuàng)造，而是普通民眾的直接發(fā)明，是工匠文明的結(jié)果。工匠文明的主體是在當時政府許可和管制之下的藝術家和技術人員。政府直接參與的對瓷器、紡織、造紙、火藥、農(nóng)業(yè)、建筑等領域科技成果的壟斷或評價，尤其是對一些工藝的官方專營經(jīng)營方式，對國營和民營的不平等評價體制，使中國文明停止于政府主導或特許之下的工匠文明，新技術、新工藝和新成就的推廣速度和推廣程度受到很大限制。結(jié)果，一旦失去官方的支持或特許，一項科學技術便會陷入生存和發(fā)展的危機之中，缺乏持續(xù)發(fā)展的動力。另一方面，中國一直存在以官方評價尤其是政府評價為權(quán)威的科技成果評估機制，普遍存在政治權(quán)威取代學術權(quán)威的評價傾向，科技成果評估的民間性和權(quán)威性往往難以兼容，科學團體的自治性和獨立性沒有得到充分發(fā)展。從中央到地方，來自官方各個層級的獎勵多如牛毛，卻忽視了學術界存在的內(nèi)部爭論和商榷的學術價值和意義。長此以往，學術界重視官方評價或政府評價而忽視學術評價或民間非官方評價的學術成果評估機制，嚴重阻礙了學術研究和學術評價的正常開展。

6.缺乏科技人才培育途徑是制約中國近現(xiàn)代科技發(fā)展的重要原因

傳統(tǒng)中國有科舉制度，但沒有科學制度。我們應當實事求是地評價科舉制度在推進中國政府官員培育、選拔、錄用、考核方面的積極作用，但也應當清醒地認識科舉制度對科學制度的建立造成的消極后果。中國有完備的科舉制度，但是科舉制度是選拔政府官員的制度,不是選拔科學研究者的制度?？婆e制度由國家壟斷，傳統(tǒng)的中國有一套完整的政府官員錄用和考核制度，但是缺乏一套完整的科學家培育和錄用考核制度。近現(xiàn)代中國也缺乏純科學研究制度，缺乏近現(xiàn)代意義上的大學學院制度，缺乏對科學研究和技術人才的系統(tǒng)培育。

7.缺乏對科技工作者權(quán)利法律的保護也是造成中國近現(xiàn)代科技落后的原因

在公民的發(fā)明專利缺乏法律保護的條件下，政府或社會強勢團體可以輕易地獲得甚至搶奪公民的專利，導致科學工作者難以獲得參與社會活動的平等機會，難以形成讓天才脫穎而出的公平機制?？茖W建制初期是一種典型的民間行為，是市民社會中的學術自治活動。由于科舉制度的過于完備和強大，中國的科學研究制度長期無法得到建立和發(fā)展。

8.中國近現(xiàn)代科技落后與自我封閉的文化選擇有關

在面對資本主義萌芽和挑戰(zhàn)過程中，以小農(nóng)經(jīng)濟為基礎的封建專制主義采取的是閉關自守的禁錮策略，將本應面向近現(xiàn)代化格局的中國古代文明反向推入自我封閉境地。在當時國際科學界日益趨于開放和交流的趨勢下，中國卻長期缺乏在科技領域的無論是官方還是民間以及國際之間的廣泛交流。而科學是交流的產(chǎn)物，在這一方面，交流平臺和機制的建設，尤其是科學研究刊物的出版發(fā)行就顯得至關重要。只有定期出版發(fā)行的學術期刊的存在，才能形成一個相對獨立的學術共同體，才能凝聚成一股長期的學術力量，形成共同關注的學術焦點和研究對象，提煉出共同體的學術話題。學術刊物的出版發(fā)行能夠彌補科學家個人零星發(fā)明的不足，讓科學成果以最直接和最快的速度得到發(fā)表和傳播。在自我封閉乃至禁錮的文化體制下，近現(xiàn)代中國缺乏科學技術傳播交流的平臺和載體，長期與近代西方科技文化處于不同的話語體系之中，無法形成有效的對話和交流，也就難以自行孕育近現(xiàn)代科技成就。

9.中國科舉制度之下的文化教育單一性也會對科學觀念的產(chǎn)生造成多重影響

在歐洲近現(xiàn)代科學技術的發(fā)展過程中，我們往往忽視的一個重要方面是，當時的科學家大都從小就受過良好的文化教育，同時掌握多種語言，這是一種文化多樣性背景之下的教育。在歐洲多民族、多文化、多語言并存的現(xiàn)實條件下，當時的科學家往往能夠吸取各個民族最優(yōu)秀的文化和思想成果。出版自由則為他們迅速學習掌握當時的先進思想和科學成就提供了條件。而我國的科舉制度由國家壟斷，實行規(guī)定性、單一性文教標準，限制多元化思想，會對科學觀念和思維的產(chǎn)生造成多重負面影響。

10.中國近現(xiàn)代科技落后與科研經(jīng)費的來源和投入沒有保障有關

基于個人經(jīng)驗的工匠文明是一種自生自滅的文明，不僅動蕩的社會外部條件會影響到它的生存和發(fā)展，而且工匠自身的偶然意外也會導致已有成果的失傳。在科研經(jīng)費完全自給的情況下，科研活動的外部性成為重要的特點。在中國傳統(tǒng)社會中，國家、政府、行會、商會甚至企業(yè)在科研上不確定的投入方式，表明中國傳統(tǒng)社會零星的科研活動具有隨意性的特點，即使沒有外部動蕩社會的消極影響，也會因為經(jīng)費的短缺難以維持和繼續(xù)。尤其在基礎科學研究領域，它是一種免費的公共產(chǎn)品，需要研究者投入大量的時間、精力和財富，且需要幾代人的艱苦努力，單單依靠個別研究者的個人努力難以達到科學研究的目的。由此說明，科學研究是一項需要大量資金投入的活動，它與物質(zhì)條件的結(jié)合非常重要。

先進文化不一定會產(chǎn)生先進的科技，但先進的生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式必然會產(chǎn)生先進的科技。近現(xiàn)代中國在生產(chǎn)方式上的落后，使它最終在各方面日益暴露出被動和落后。最終只能通過一系列徹底的全面的革命，來為中國科技的全面發(fā)展鋪平道路。

三、為激活中國科技原創(chuàng)動力創(chuàng)造更好的條件

1.現(xiàn)代科學教育理念的引進和新學創(chuàng)建

1911年冬，辛亥革命推翻帝制，新學勃興。1912年1月3日，蔡元培被任命為新成立的中華民國第一任教育總長。2月，他發(fā)表《對于新教育之意見》，開始推行以杜威實用主義教育理念為指導的新教育制度。南方一些中學教育率先積極響應。例如浙江省鄞縣和慈溪等地具有革新思想的知名人士和學者邀集舊寧波府屬各縣人士建立學會，籌備創(chuàng)設中學，于1912年2月7日確定“以施實學為主旨，作鼎革之先聲”為辦學宗旨，并借鑒《天演論》“物競天擇，效實儲能”名句，取名效實中學?！白⒅貙崒W，講求實效”，成為其校風。屠呦呦便是該校學生之一。百余年來,效實中學培養(yǎng)出了許多杰出科技工作者和社會科學家，如童第周、李慶逵、朱祖祥等，校友中有15名中國科學院、中國工程院院士和中國首位獲得諾貝爾科學獎的本土科學家。

中國現(xiàn)代教育改革及其成就必須同杜威教育思想和實踐聯(lián)系起來。蔡元培從1912年開始積極引介杜威實用主義學說，是中國杜威教育思想較早介紹者。除了蔡元培以外，中國教育界廣泛接受杜威的實用主義教育理念，胡適、陶行之、陶鶴琴成為積極推行者。1919年4月底，杜威受邀來到中國，開始了為期兩年的學術訪問和研究。他正好趕上中國新文化運動的高潮階段。蔡元培稱贊杜威是“西洋新文明的代表”，肯定孔子理想與杜威學說“很有相同的點”。像孔子一樣，杜威有一種介入社會、改造社會的熱切愿望。與孔子不同的是，杜威重視科學方法，認為“科學是一個系統(tǒng)化了的知識的體系”,[7]主張理性、科學、自由和民主，認為它們是現(xiàn)代文明社會的核心價值。他是把達爾文進化理論引入社會領域的哲學家。“杜威是新達爾文主義者，他認為我們生活在一個永遠進化的世界里，需要不斷重構(gòu)各種觀念，以求得生存和興盛。民主觀念(與之聯(lián)系的自由、平等、社會正義觀念，以及為了實現(xiàn)它們而建立的國家制度、宗教制度和經(jīng)濟制度等)也概莫能外?！盵8]他引入社會進步和道德進步觀念，把個人道德成長同人類社會進步緊密聯(lián)系起來，主張“不是秩序，而是有秩序的進步代表著社會理想”。[9]

2.學院制度和科學建制的艱難探索

與中國現(xiàn)代基礎教育體系相對應的是中國現(xiàn)代高等教育的建立和完善。始于19世紀末20世紀初的中國高等教育為中國科技進步和發(fā)展培養(yǎng)了大批人才。與此同時，現(xiàn)代中國科學建制也相應地發(fā)展起來?，F(xiàn)代基礎教育制度、現(xiàn)代高等教育制度和現(xiàn)代科學學術建制，都突破了現(xiàn)代中國科技發(fā)展和進步的制度阻力。 “在理想的自由社會里，每個人都有可能全面地獲得真的東西，無論在公共生活領域還是在私人生活領域，他都可以接觸到科學的真理、藝術的真實、宗教的真義，以及司法的誠實。但是在現(xiàn)實中并非如此，每個人能直接了解到的真相是很少的?！撵`的自由是為社會制度服務的，而社會制度把人的自由限制在狹小的范圍內(nèi)，甚至在這些范圍內(nèi)還會威脅自由。”[10]科學是一種自由的研究活動，是一個“去偽存真”而不是“似是而非”的過程?！凹词挂粋€陳述似乎非?！欣怼恳粋€人都相信它，它也可能是偽科學的；而一個陳述即使是不可信的，沒有人相信它，它在科學上也可能是有價值的。一個理論即使沒有人理解它，更不用說相信它了，它也可能具有至高的科學價值。”[11]科學的目的在于獲得真理，科學進步也就是科學知識的增長，是科學理論解題能力的增長，后繼理論比前驅(qū)理論更能解決問題。一種科學理論解題能力的高低，取決于它是一種進步的理論還是退化的理論。進步的理論肯定是解題能力不斷增長的理論，退化的理論則是解題能力不斷衰退的理論，直到新理論取代舊理論。

3.克服科技原創(chuàng)阻力仍然任重道遠

中國近現(xiàn)代科技之所以停滯不前而逐漸趨于落后，最根本的原因在于它是“前學院的”，它缺少默頓提到的科學的四項精神特質(zhì)，即普遍主義、公有性、無私利性、有組織的懷疑。“李約瑟難題”表明，科學研究的制度保障和法律保障，科學研究的系統(tǒng)理論和基礎學科支撐，政府對科學研究的寬容和支持，科學工作者國際之間的積極交流和對話，連續(xù)穩(wěn)定的社會環(huán)境，鼓勵優(yōu)秀人才脫穎而出的激勵機制，公開發(fā)表和批評科學研究成果的學院評價機制，社會、民間組織、政府和國家對科技研究的長期支持，所有這一切都是發(fā)展科學技術的重要條件。我們贊同盛曉明有關科學家社會信任的研究成果，“專家信任的降低是一個全球化、普遍性的現(xiàn)象，然而我國這一點表現(xiàn)得尤為突出。社會的‘善治’迫切需要重塑專家信任，以防社會陷入特別是民粹主義推動的集體非理性甚至癲狂中”。[12]中國民眾普遍存在對科學家不信任的現(xiàn)象，民眾對科學家的信任危機將不利于中國科技發(fā)展。由此表明，激活中國科技原創(chuàng)動力的制度平臺，創(chuàng)造推進中國科技創(chuàng)新的社會條件包括公共輿論條件仍然任重道遠。

科技原創(chuàng)的動力既來自社會發(fā)展的需要，也成于特定的社會制度設計。它是由教育家、科學家、技術專家共同維護和傳承的，那些教育家、科學家和技術專家是任何一個民族國家得以復興或崛起都必不可少的精英階層或英雄集體。這是一個偉大的集體，代表著一個民族國家的精神風貌及文明高度。這個集體的健康成長需要許多社會政治條件，學院制度條件、人才培養(yǎng)機制和公共輿論條件等是其必要條件。為了能夠讓更多出色的中國科學成果脫穎而出，我們需要繼續(xù)不斷地清除中國科技原創(chuàng)阻力，使那些必要條件不斷被創(chuàng)造出來和豐富起來。

綜上所述，中國科技原創(chuàng)動力發(fā)端于現(xiàn)代實驗基礎教育、現(xiàn)代高等教育和現(xiàn)代科學制度的建立和完善，它們在很大程度上歸功于一百年以前開始的新文化運動。屠呦呦獲得諾貝爾生理學或醫(yī)學獎對中國科學界來說是一個具有象征意義的重大事件。沒有蔡元培、胡適和杜威等人為中國科技原創(chuàng)動力的理論奠基與制度建構(gòu)，就沒有屠呦呦的科學成就。以屠呦呦為代表的中國科學家取得的杰出學術成就，是中國新文化運動在科學領域取得偉大成果的證明。最后，我們以屠呦呦榮獲2015年諾貝爾生理學或醫(yī)學獎獲獎感言作為本文結(jié)束語：“青蒿素的發(fā)現(xiàn)，是中藥集體發(fā)掘的成功范例，由此獲獎是中國科學事業(yè)、中醫(yī)中藥走向世界的一個榮譽?！盵13]

注釋：

①萊布尼茨:《德國思想家論中國》，陳愛政譯，南京：江蘇人民出版社，1995年版。

[1]NYE M J. The Cambridge History of Science: 5[M].Cambridge, UK: Cambridge University Press,2002:1.

[2]李約瑟.中華科學文明史[M].上海交通大學科學史系,譯.上海：上海人民出版社，2001.

[3]亞當·斯密.國民財富的性質(zhì)和原因的研究：上卷[M].郭大力,王亞南,譯.北京：商務印書館，2005:87-88.

[4]黑格爾.哲學史講演錄(第一卷)[M].賀麟,王太慶,譯.北京：商務印書館，1983.

[5]賈撒諾夫.科學技術論手冊[M].盛曉明,等,譯.北京：北京理工大學出版社，2004:32.

[6]OAKESHOTT M. On Human Conduct[M]. Oxford: Clarendon Press,1975:307.

[7]杜威.人的問題[M].傅統(tǒng)先,邱椿,譯.上海：上海人民出版社，1986:172.

[8]GARRISON J. Introduction Reconstructing Democracy and Recontextualizing Deweyan Pragmatism[M]//GARRISON J. Reconstructing Democracy, Recontextualizing Dewey: Pragmatism and Interactive Constructivism in the Twenty-first Century.New York: State University of New York Press, 2008:1.

[9]杜威.杜威全集·中期著作(第五卷)[M].魏洪鐘,樂小軍,楊仁瑛,等,譯.上海：華東師范大學出版社，2012:334.

[10]MICHEAL POLANYI.The Study of Man[M].London: Routledge & Kegan,1959:68.

[11]拉卡托斯.科學研究綱領方法論[M].蘭征,譯.上海：上海譯文出版社，1986:1-2.

[12]盛曉明教授團隊研究成果成功入選《教育部簡報(高校智庫?？?》[EB/OL].[2016-04-21].http://www.ch.zju.edu.cn/index.php?c=index&a=detail&id=7588&web=chinese.

[13]王君平,劉仲華,吳月輝.屠呦呦：打開一扇嶄新的窗戶[N].人民日報，2015-10-06(4).

(責任編輯吳月芽)

Reflection on the Obstacles of Originality in Science and Technology of China

SHEN Qian1,ZHANG Guoqing2

(1.HumanitiesDepartment,WenzhouVocationalandTechnicalCollege,Wenzhou325035,China;2.CollegeofPublicAdministration,ZhejiangUniversity,Hangzhou310058,China)

Modern China witnessed that its science and technology gradually lagged behind the West and became a representative of the static civilization. With the establishment of modern education and science systems in the 20th century, the development of science and technology in China has been guaranteed by the institutional systems, and the new China has provided political and social institutional foundations. Youyou Tu’s winning of the Nobel Prize in Physiology or Medicine in 2015, and the achievements that China has made in the high-tech fields demonstrate that China has basically overcome the obstacles of originality in science and technology. Exploring the obstacles that hinder modern China’s originality in science and technology will be conducive to the improvement of China’s science and technology systems so as to create better social conditions for making more world-leading scientific and technological achievements.

modern China; The Needham Problem; obstacles of originality in science and technology; New Culture Movement

2016-04-14

沈潛(1966-)，男，浙江浦江人，溫州職業(yè)技術學院人文傳播系副教授；張國清(1964-)，男，浙江浦江人，浙江大學公共管理學院教授。

國家社會科學基金重點項目“實用主義政治哲學研究”(13AZX016)

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1001-5035(2016)03-0052-08