陳　鵬

(1.中國社會(huì)科學(xué)院 馬克思主義學(xué)院，北京　100732；2.揚(yáng)州工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 社科部，江蘇　揚(yáng)州　225127)

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論唯物史觀在《資本論》上的運(yùn)用

陳鵬1，2

(1.中國社會(huì)科學(xué)院 馬克思主義學(xué)院，北京100732；2.揚(yáng)州工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 社科部，江蘇揚(yáng)州225127)

唯物史觀是《資本論》的哲學(xué)基礎(chǔ)，《資本論》則從實(shí)踐上論證了唯物史觀的科學(xué)性。唯物史觀除了包括生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的相互關(guān)系，以及客觀規(guī)律性、主觀能動(dòng)性、人民是歷史的創(chuàng)造者等基本原理，還包括唯物辯證法。這些基本原理和方法在《資本論》中都得到靈活、生動(dòng)且充分的運(yùn)用。這為社會(huì)科學(xué)研究指明了方向，提供了方法。

唯物史觀；資本論；辯證法；基本原理

在《資本論》中，馬克思通過實(shí)證分析使唯物史觀學(xué)說由假說得到了實(shí)證。列寧說：“自從《資本論》問世以來，唯物主義歷史觀已經(jīng)不是假設(shè)而是科學(xué)證明了的原理?！盵1](P163)

一、唯物主義的基本原理在《資本論》中的運(yùn)用

(一)人類社會(huì)的發(fā)展是客觀歷史過程的原理在《資本論》中的運(yùn)用

人類社會(huì)的發(fā)展是客觀歷史過程，一切社會(huì)歷史因素，包括經(jīng)濟(jì)、政治、法律、哲學(xué)、宗教、文學(xué)、藝術(shù)等，都是相互作用的，但“歸根到底這是在不斷為自己開辟道路的經(jīng)濟(jì)必然性的基礎(chǔ)上的相互作用的”[2](P506)?！拔镔|(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識(shí)決定人們的存在，相反，是人們的社會(huì)存在決定人們的意識(shí)”[3](P82)。資本主義社會(huì)的產(chǎn)生、發(fā)展和消亡，也是不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀歷史過程。

在《資本論》第1卷，馬克思以商品為突破口研究了資本的生產(chǎn)過程。在資本主義社會(huì)生產(chǎn)過程中，商品是最小和最直接的經(jīng)濟(jì)單位。馬克思發(fā)現(xiàn),商品具有價(jià)值和使用價(jià)值兩種屬性，使用價(jià)值是商品的自然屬性，價(jià)值是商品的社會(huì)屬性，是交換價(jià)值的基礎(chǔ)。馬克思還發(fā)現(xiàn)，人的勞動(dòng)具有二重性，即具體勞動(dòng)和抽象勞動(dòng)。具體勞動(dòng)創(chuàng)造商品的使用價(jià)值，抽象勞動(dòng)形成商品的價(jià)值。馬克思進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，資本主義社會(huì)生產(chǎn)資料和生產(chǎn)者之間是分離的，也就是工人不占有生產(chǎn)資料，工人要想和生產(chǎn)資料結(jié)合，必須到資本家那里去工作，受到資本家的剝削。工人出賣勞動(dòng)力，獲得工資，而他為資本家創(chuàng)造的價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)地大于他獲得的工資。資本家在扣除一切開支(包括工人的工資)之后，獲得的收入，就是剩余價(jià)值。馬克思的剩余價(jià)值理論，揭示了資本家剝削工人階級(jí)的秘密，也揭示了資本主義生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)和目的。資本主義社會(huì)是私有制社會(huì)，存在資產(chǎn)階級(jí)對(duì)無產(chǎn)階級(jí)的剝削，這種制度是不合理的，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，這種制度逐漸暴露出它的弊端。在《資本論》第3卷，馬克思和恩格斯揭示了資本主義社會(huì)的主要矛盾，即生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)資料私有制之間的矛盾。這種矛盾不可調(diào)和，只有消滅資本主義私有制，實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義，才能解決這一主要矛盾。

這些論述表明，資本的生產(chǎn)是不以某個(gè)資本家的意志為轉(zhuǎn)移的，只要存在資本主義制度，資本的增值T 資本家對(duì)工人階級(jí)的剝削就不可避免。馬克思認(rèn)為資本主義社會(huì)的生產(chǎn)是客觀的歷史過程，是社會(huì)歷史發(fā)展的一個(gè)特殊階段，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，體現(xiàn)了唯物史觀的基本原理。

(二) 客觀規(guī)律性和主觀能動(dòng)性原理在《資本論》中的運(yùn)用

規(guī)律是指事物發(fā)展變化過程中的本質(zhì)的聯(lián)系和必然的趨勢(shì)，決定著事物發(fā)展的方向。規(guī)律是客觀的，社會(huì)既不能創(chuàng)造，也不能消亡，人們只能按照客觀規(guī)律去辦事。主觀能動(dòng)性是指人的主觀意識(shí)和實(shí)踐活動(dòng)對(duì)于客觀世界的反作用或能動(dòng)作用。馬克思在《資本論》中，運(yùn)用客觀規(guī)律性和主觀能動(dòng)性基本原理，揭示了資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律和資本主義產(chǎn)生、發(fā)展和滅亡的歷史規(guī)律。他指出：“一個(gè)國家應(yīng)該而且可以向其他國家學(xué)習(xí)。一個(gè)社會(huì)即使探索到了本身運(yùn)動(dòng)的自然規(guī)律—本書的最終目的就是揭示現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律——，它還是既不能跳過也不能用法令取消自然的發(fā)展階段。但是它能縮短和減輕分娩的痛苦。”[4](P10)“經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)的發(fā)展是一種自然史的過程，不管個(gè)人在主觀上怎樣超脫各種關(guān)系，他在社會(huì)意義上總是這些關(guān)系的產(chǎn)物?！盵4](P10)但是，也不能盲目地順從規(guī)律，而是充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，把握客觀規(guī)律。馬克思說過，再蹩腳的建筑師也要比蜜蜂高明得多，因?yàn)樗诮ㄖ熬湍茉陬^腦里構(gòu)思大廈的結(jié)構(gòu)。人的主觀能動(dòng)性在于人們的行為不是被動(dòng)地受規(guī)律支配，而是在實(shí)踐之前就能對(duì)實(shí)踐的結(jié)果有所預(yù)見。在《資本論》第3卷，馬克思分析了資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般規(guī)律，如價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格，剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤、平均利潤，并進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)利潤、商業(yè)利潤、利息和地租。馬克思揭示了商品的價(jià)值規(guī)律，即商品的價(jià)格隨著市場(chǎng)需求圍繞價(jià)值上下波動(dòng)的規(guī)律。在資本家不斷追求壟斷利潤的驅(qū)使下，生產(chǎn)規(guī)模社會(huì)化的程度越來越高，生產(chǎn)的社會(huì)化與生產(chǎn)資料私有制條件下產(chǎn)生的生產(chǎn)無政府狀態(tài)形成了尖銳的矛盾，馬克思發(fā)現(xiàn)了資本主義社會(huì)的主要矛盾—生產(chǎn)的社會(huì)化同生產(chǎn)資料私有制之間的矛盾。這一矛盾導(dǎo)致的結(jié)果是資本主義社會(huì)周期性地爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。只有消滅資本主義制度，才能解決這一主要矛盾。馬克思在把握社會(huì)發(fā)展和資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上，分析了資本主義主要矛盾，論證了資本主義被共產(chǎn)主義取代的歷史必然性，為科學(xué)社會(huì)主義奠定了理論基礎(chǔ)?？茖W(xué)社會(huì)主義理論這一馬克思對(duì)社會(huì)發(fā)展結(jié)果的預(yù)見，是主觀能動(dòng)地利用規(guī)律，積極主動(dòng)地解決資本主義社會(huì)主要矛盾的結(jié)果。馬克思在深刻把握社會(huì)發(fā)展的客觀規(guī)律同時(shí)，發(fā)揮了人們的主觀能動(dòng)性，進(jìn)而縮短和減輕分娩的痛苦。

(三)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑相互關(guān)系基本原理在《資本論》中的運(yùn)用

馬克思說：“我的觀點(diǎn)是：社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過程。”社會(huì)的發(fā)展，歸根結(jié)底是由生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾決定的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，這就是“自然歷史過程”的含義。馬克思主義認(rèn)為，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間的矛盾是社會(huì)發(fā)展的基本矛盾。生產(chǎn)力是社會(huì)發(fā)展的火車頭，隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，這種矛盾逐漸尖銳，表現(xiàn)在生產(chǎn)關(guān)系不再適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展，上層建筑不再適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，這時(shí)就會(huì)出現(xiàn)革命或改革，改掉陳舊的生產(chǎn)關(guān)系或上層建筑，建立新的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑，以促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。在《資本論》第2卷，馬克思分析了社會(huì)總產(chǎn)品全部得到實(shí)現(xiàn)的可能性和條件，他指出，簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的條件是第一部類的可變資本價(jià)值與剩余價(jià)值之和等于第二部類的不變資本價(jià)值；擴(kuò)大再生產(chǎn)的條件是第一部類的可變資本價(jià)值與剩余價(jià)值之和大于第二部類的不變資本價(jià)值[5](P3)。馬克思發(fā)現(xiàn)，資本主義再生產(chǎn)能否順利進(jìn)行，取決于各生產(chǎn)部門是否按客觀的比例進(jìn)行生產(chǎn)和交換，但是，由于資本主義社會(huì)主要矛盾的存在，這種比例經(jīng)常被破壞，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。這也說明，在經(jīng)歷三百多年的發(fā)展后，資本主義生產(chǎn)關(guān)系在擴(kuò)大再生產(chǎn)方面已不適應(yīng)資本主義生產(chǎn)力的發(fā)展，已成為生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏，必須改變資本主義制度，建立生產(chǎn)資料公有制為基礎(chǔ)的社會(huì)主義制度。馬克思從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)中，考察了資本主義社會(huì)的產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的全部過程，體現(xiàn)了唯物史觀的基本原理。

(四)人民是歷史的創(chuàng)造者原理在《資本論》中的運(yùn)用

馬克思繼承了費(fèi)爾巴哈的物質(zhì)第一性、意識(shí)第二性的唯物主義世界觀，認(rèn)為世界是人的實(shí)踐活動(dòng)創(chuàng)造的產(chǎn)物，人們認(rèn)識(shí)世界和改造世界的過程就是人類的歷史，人民群眾是歷史的創(chuàng)造者。在《資本論》第1卷，馬克思分析了工人階級(jí)的狀況，揭示了資本家的殘忍，如資本家通過延長工人勞動(dòng)時(shí)間、大量使用童工，榨取更多剩余價(jià)值。恩格斯說，人民群眾是歷史的創(chuàng)造者，無數(shù)個(gè)人民群眾在社會(huì)實(shí)踐過程中，形成力的平行四邊形，社會(huì)發(fā)展不是哪個(gè)人力量決定的。英雄人物在歷史的緊要關(guān)頭發(fā)揮著重要作用，但創(chuàng)造歷史的仍然是人民群眾。馬克思充分肯定了人民群眾的歷史創(chuàng)造作用，在《資本論》中，馬克思正是從人民群眾的勞動(dòng)出發(fā)，得出勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值、剩余價(jià)值是工人在剩余勞動(dòng)時(shí)間創(chuàng)造的結(jié)論。

二、辯證法的基本原理在《資本論》中的運(yùn)用

(一)對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律在《資本論》中的運(yùn)用

“對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律揭示了事物的普遍聯(lián)系的根本內(nèi)容和永恒發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，從根本上回答了事物為什么會(huì)發(fā)展的問題……對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律提供了人們認(rèn)識(shí)世界和改造世界的根本方法——矛盾分析法”[6](P47)。在《資本論》中，馬克思和恩格斯常常用對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律分析資本的生產(chǎn)和流通，解剖資本主義社會(huì)。在資本的生產(chǎn)過程中，馬克思運(yùn)用對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律分析了商品的兩個(gè)因素、體現(xiàn)在商品中的勞動(dòng)二重性、一般價(jià)值形式與簡(jiǎn)單價(jià)值形式、資本總公式的矛盾、勞動(dòng)力的買和賣、勞動(dòng)過程和價(jià)值增值過程、絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值等。在資本的流通過程中，馬克思和恩格斯運(yùn)用對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律分析了固定資本和流動(dòng)資本、不變資本和可變資本、勞動(dòng)期間和流通期間、第一部類和第二部類、簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)等。在資本主義生產(chǎn)的總過程中，馬克思和恩格斯運(yùn)用對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律分析了成本價(jià)格和利潤、利潤率和剩余價(jià)值率、平均利潤和超額利潤、相對(duì)過剩人口和絕對(duì)過剩人口、信用和虛擬資本、級(jí)差地租I和級(jí)差地租II、級(jí)差地租和絕對(duì)地租等。在這些矛盾里，矛盾體顯現(xiàn)的一面是好理解的，但其隱形的一面需要抽象思維才能理解。例如，在商品中，使用價(jià)值即某種商品具有某種用途，這一點(diǎn)好理解，但商品的價(jià)值即凝結(jié)在商品中的一般人類勞動(dòng)，就需要發(fā)揮抽象思維才能理解。同時(shí)，馬克思說，商品具有的使用價(jià)值和價(jià)值這對(duì)矛盾，只有在交換過程中才能得到解決，在這個(gè)過程中，買者獲得了商品的使用價(jià)值，付出了商品的價(jià)值，賣者獲得了商品的價(jià)值，付出了商品的使用價(jià)值,這就是對(duì)立面之間的互相轉(zhuǎn)化。因此，我們可以從《資本論》的創(chuàng)作方法可以看出，馬克思和恩格斯對(duì)對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律的深刻理解和熟練運(yùn)用。

(二)事物是運(yùn)動(dòng)和發(fā)展的觀點(diǎn)在《資本論》中的運(yùn)用

馬克思、恩格斯在創(chuàng)作《資本論》時(shí)，除了大量運(yùn)用對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律來解釋資本的生產(chǎn)、流通和資本主義生產(chǎn)的總過程之外，還運(yùn)用運(yùn)動(dòng)和發(fā)展的方法來研究它們。主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是資本是運(yùn)動(dòng)的。資本的本質(zhì)就是使價(jià)值增值，而資本只有不停地運(yùn)動(dòng)，才能實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值。二是資本主義社會(huì)是人類歷史發(fā)展中的一個(gè)階段?！顿Y本論》揭示了資本主義社會(huì)產(chǎn)生、運(yùn)行、發(fā)展和消亡的全過程。資產(chǎn)階級(jí)利用手中掌握的政權(quán)進(jìn)行資本原始積累，農(nóng)民被迫離開土地成為雇傭工人，在利潤的驅(qū)使下，資產(chǎn)階級(jí)不斷地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)，結(jié)果導(dǎo)致生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，使得資本主義社會(huì)的主要矛盾——生產(chǎn)資料私有制和生產(chǎn)社會(huì)化之間的矛盾開始凸顯，其表現(xiàn)就是經(jīng)濟(jì)危機(jī)，但是資本家不會(huì)自動(dòng)退出歷史的舞臺(tái)，無產(chǎn)階級(jí)必須聯(lián)合起來，共同反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)，奪取政權(quán)，實(shí)現(xiàn)無產(chǎn)階級(jí)專政，資本主義社會(huì)才壽終正寢。三是資本生產(chǎn)和流通的各種因素和條件、資本主義社會(huì)的各種社會(huì)現(xiàn)象，也是運(yùn)動(dòng)發(fā)展的。如由于社會(huì)倫理道德和生理?xiàng)l件的制約，資本家逐漸從追求相對(duì)剩余價(jià)值過渡到絕對(duì)剩余價(jià)值；壟斷地位形成后，剩余價(jià)值逐漸從平均利潤變成壟斷利潤；工人階級(jí)對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的反抗，從開始的自發(fā)的搗毀機(jī)器到自覺的工會(huì)組織罷工，迫使資本家增加工資和福利，減少工資日，禁止使用童工等。

辯證法在《資本論》中的靈活運(yùn)用，增強(qiáng)了《資本論》這部科學(xué)巨著的戰(zhàn)斗力，它不但形象生動(dòng)地揭示了資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的法則，而且科學(xué)斷言了資本主義社會(huì)必將為社會(huì)主義社會(huì)所取代。辯證法在對(duì)現(xiàn)存事物的肯定理解中包含對(duì)現(xiàn)在事物的否定的理解，辯證法對(duì)每一種既成的形式都是從不斷運(yùn)動(dòng)中，因而也是從它的暫時(shí)性方面去理解，它是批判的和革命的。

馬克思運(yùn)用唯物史觀，構(gòu)建了《資本論》的理論大廈。《資本論》是對(duì)唯物史觀的具體運(yùn)用，是唯物史觀的科學(xué)證明。不僅如此，《資本論》揭示了資本主義社會(huì)里資產(chǎn)階級(jí)剝削無產(chǎn)階級(jí)的秘密，馬克思和恩格斯號(hào)召全世界無產(chǎn)者聯(lián)合起來，反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)，實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義社會(huì)。正像逄錦聚教授所言，《資本論》為認(rèn)識(shí)當(dāng)代世界、人類社會(huì)發(fā)展的總趨勢(shì)提供了根本的世界觀和方法論，為認(rèn)識(shí)和建設(shè)中國特色社會(huì)主義提供根本的方法和重要理論指導(dǎo)，為建設(shè)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系和話語體系提供了根本方法論和示范。

[1]列寧專題文集.論辯證唯物主義和歷史唯物主義[M].北京：人民出版社，2009.

[2]馬克思恩格斯選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1972.

[3]馬克思恩格斯選集：第2卷[M].北京：人民出版社，1972.

[4]馬克思恩格斯文集：第5卷[M].北京：人民出版社，2009.

[5]馬克思恩格斯文集：第6卷[M].北京：人民出版社，2009.

[6]馬克思主義基本原理概論[M].北京：高等教育出版社，2013.

[責(zé)任編輯冒潔生]

2015-10-20

2014年教育部人文社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(14YJC850014)

陳鵬，中國社會(huì)科學(xué)院馬克思主義學(xué)院博士研究生，揚(yáng)州工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院社科部講師，研究方向：馬克思主義理論。

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2095-0292(2016)01-0001-03