梁 大 偉

(大連理工大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 大連 116024)

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論20世紀(jì)初美國“滿洲開發(fā)計劃”的肇始
——以《司戴德文件》為中心的考察

梁 大 偉

(大連理工大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 大連 116024)

[摘要]20世紀(jì)初美國的“滿洲開發(fā)計劃”貫穿了晚清與民國兩個中國社會轉(zhuǎn)型的重要歷史時期，該計劃肇始之初，其實際執(zhí)行者即后來作為美國遠(yuǎn)東司代理司長、“四國銀團(tuán)”總代表的司戴德通過與羅斯福接觸，謀得奉天總領(lǐng)事之職位，并在其授意下考察了俄滿邊境的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事及文化情況，為其提供了重要的《俄滿考察報告》；后來，司戴德又覲見了時任美國陸軍部長的塔夫脫，呈遞了《海參崴之行備忘錄》。他所有這些做法的最終目的是希望改變美國政府既定的遠(yuǎn)東政策，希望在政府干預(yù)下實現(xiàn)美國對中國東北的投資及借款，即為“滿洲開發(fā)計劃”的推行創(chuàng)造條件。

[關(guān)鍵詞]美國；遠(yuǎn)東政策；滿洲開發(fā)計劃；進(jìn)步時代；司戴德

威拉德·迪克曼·司戴德(Willard Dickerman Straight)是美國“進(jìn)步時代”*進(jìn)步時代(Progressive Era)是以進(jìn)步主義運(yùn)動(Progressivism Moment)為特征的被稱之為美國國家“現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型”的特殊歷史時期，始于19世紀(jì)末至20世紀(jì)風(fēng)行北美的一種政治運(yùn)動和意識形態(tài)，即進(jìn)步主義運(yùn)動。此時，美國社會運(yùn)動和政治改革浪潮風(fēng)起云涌，幾乎遍及社會各個領(lǐng)域，各種政黨及社會組織紛紛成立。進(jìn)步主義改革派星羅其中，他們擁護(hù)福利國家和反托拉斯法，努力改革美國政治程序，導(dǎo)入總統(tǒng)初選制和無黨派選舉制，努力降低政治角頭的勢力，披露腐敗并建立公共管理制度管理對公共資源的壟斷事業(yè)。同時，他們還是兒童勞工法、公共教育和婦女投票權(quán)制度改革和制定的驅(qū)動力量，在1913年美國第17憲法修正案(參議員直選制)和1920年美國第19憲法修正案(婦女聯(lián)邦選舉投票權(quán))的撰寫和批準(zhǔn)方面有突出貢獻(xiàn)。進(jìn)步主義運(yùn)動具備功利主義特征，其政治目標(biāo)是建立一個尊重民權(quán)的社會，關(guān)注的并非社會形態(tài)是否盡善盡美，而是社會的運(yùn)行能否讓人民感到快樂和滿足，這一時期通常被稱為進(jìn)步時代。進(jìn)步主義運(yùn)動的主要倡導(dǎo)者和理論家，20世紀(jì)初美國對中國東北財政和外交政策的實際執(zhí)行者之一。他作為美國駐奉天總領(lǐng)事、美國遠(yuǎn)東司代理司長、四國銀團(tuán)駐華總代表等角色直接參與了新法鐵路借款、錦璦鐵路借款、東三省改制、東北鐵路“中立化”計劃、幣制實業(yè)借款等一系列美國與中國東北交往的重大歷史事件，力圖實現(xiàn)政府干預(yù)下的美國對中國東北的投資及借款，即所謂美國“滿洲開發(fā)計劃”*“滿洲開發(fā)計劃”是“進(jìn)步時代”美國現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型時期遠(yuǎn)東政策中極具代表性的國家全球經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略之一。該計劃歷經(jīng)羅斯福、塔夫脫及威爾遜三屆總統(tǒng)任期，是美國繼“鍍金時代”國家基本完成資本原始積累后，國家主導(dǎo)下的對華經(jīng)濟(jì)政策。即借政府“有形之手”融資，高筑關(guān)稅壁壘，使美國資本染指中國東北，參與列強(qiáng)在遠(yuǎn)東的角逐，打壓日本與俄國的勢力，對中國實行“銀行和鐵路征服”為主的所謂“和平經(jīng)濟(jì)滲入”政策，力圖實現(xiàn)美國對中國東北的經(jīng)濟(jì)掠奪，進(jìn)而監(jiān)管中國財政并最終控制中國經(jīng)濟(jì)命脈，以提升美國的遠(yuǎn)東影響力，確立并鞏固其世界大國國際地位的龐大計劃。。該計劃肇事階段，司戴德可謂費(fèi)盡心思。首先，他討好時任總統(tǒng)西奧多·羅斯福(Theodore Roosevelt)謀得奉天總領(lǐng)事之要職；其次，在其授意下考察了俄國和“滿洲”邊疆的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事及文化發(fā)展?fàn)顩r，為羅斯福提供了一份條理清晰和數(shù)據(jù)翔實的報告；最后，覲見時任美國陸軍部長的威廉·霍華德·塔夫脫(William Howard Taft)(后于1913年3月4日成功入主白宮)，呈遞了《海參崴之行備忘錄》，其中有關(guān)于日本對中國東北政治和經(jīng)濟(jì)控制的21項重要指控。此兩項重要史料現(xiàn)完整藏于康奈爾大學(xué)圖書館的《司戴德文件》之中，筆者在閱讀《司戴德文件》及其中的《俄滿考察報告》、《海參崴之行備忘錄》基礎(chǔ)上，結(jié)合司戴德本人早期往來信札及《美國外交文件》，試圖對20世紀(jì)初美國“滿洲開發(fā)計劃”的肇始及當(dāng)時美國對中國東北的財政及外交史事做一梳理及初步分析。

一、司戴德謀得奉天總領(lǐng)事之要職

司戴德1901年康奈爾大學(xué)畢業(yè)來到中國，在南京學(xué)習(xí)半年漢語后便被赫德看重調(diào)任海關(guān)成為實習(xí)譯員，后又成為赫德的秘書。日俄戰(zhàn)爭期間則主動辭離海關(guān)改任路透社記者采訪戰(zhàn)爭新聞，戰(zhàn)后又被美國政府指派成為朝鮮副領(lǐng)事。1905年11月，美國駐朝鮮領(lǐng)事館關(guān)閉后，他跟隨摩根(Alastair Morgan)到哈瓦那履職，摩根為其提供的是與原駐朝鮮使館同樣的職位，但司戴德內(nèi)心并不希望離開遠(yuǎn)東，所以寫信給赫德申請重新回到海關(guān)工作，遺憾的是并未得到回復(fù)。他最終決定接受邀請前往古巴。1906年1月15日，司戴德從橫濱(Yokohama)出發(fā)前往哈瓦那，10月初回國，此間發(fā)生的事情《司戴德文件》并未記錄，但我們可以從摩根日記中得到信息：“在日本停留幾周后，司戴德和我回到美國，在愛麗絲·羅斯福和尼古拉斯·朗沃斯(Nicholas Longworth)結(jié)婚前抵達(dá)華盛頓。因總統(tǒng)與美西戰(zhàn)爭(Spanish-American War)有很深的淵源，他們(愛麗絲夫婦——作者注)希望能獲準(zhǔn)去古巴度蜜月。當(dāng)時，美國政府在哈瓦那并沒有使領(lǐng)館，設(shè)若這位‘皇家公主’需要適當(dāng)?shù)陌仓?，新任大使就必須為其提供妥善的和與之匹配的適合居所?！盵1]197司戴德敏感地捕捉到這難得的接近總統(tǒng)的機(jī)會，他沒有等到在美國的婚禮儀式開始就提前到了古巴，在極短的時間內(nèi)弄到了馬里亞瑙(Marianao)的伊達(dá)爾哥別墅，并在當(dāng)?shù)刈钪奶├崭缋ゾ频甑奶颇取てだ瓲?Donna Pilar)的協(xié)助下購置了各種家具及生活用品并陳設(shè)井然，而且雇傭了仆人。在愛麗絲·羅斯?；楹蟮谌?，這對新婚夫婦就被順利的安頓在預(yù)先準(zhǔn)備好的別墅里，也就是后來摩根在哈瓦那四年全部任期內(nèi)的辦公場所。接下來，司戴德和摩根還陪同這對新人，在西美鐵礦(Spanish-American Iron Mines)經(jīng)理的帶領(lǐng)下，逛遍了哈瓦那所有的歷史遺跡，甚至騎馬從德奇麗(Diqueri)前往圣地亞哥(Santiago)。這段時間，司戴德一直侍從于愛麗絲·羅斯福夫婦的鞍前馬后，直到他第二年夏天返回美國。而后，他就被“以特殊的方式”任命為美國駐奉天總領(lǐng)事。眾所周知，美國全面加強(qiáng)其駐中國東北領(lǐng)事館的管理始于20世紀(jì)初，最主要的目的是更好地管理美國商品在此輸出與從中獲利，因此，奉天總領(lǐng)事館的成立顯然說明政府愿意給予他的“遠(yuǎn)東政策執(zhí)行者”們更大的權(quán)利，更大的空間，讓他們發(fā)揮更大的價值。而司戴德26歲即被委以要職，更是引人艷羨。

司戴德在1906年6月18日寫給大學(xué)好友亨利·舍爾科夫(Henry Schoellkopf)的信中體現(xiàn)出他當(dāng)時狂熱的心理狀態(tài)：“我已接到就任奉天總領(lǐng)事的喜報，這何等難以置信！我為此興奮不已，領(lǐng)事局局長凱爾(Carr)幾天前來信說，我可能會被派至青島(Tsingtau)，正像你所了解的，那是德國在遠(yuǎn)東的通商口岸，而我更喜歡去‘滿洲’工作，那里即將設(shè)立的是我們國家總領(lǐng)事館，更重要的是，目前在中國，除北京之外，一場遠(yuǎn)東史無前例的巨大的風(fēng)暴在奉天正山雨欲來。我因責(zé)任重大而惶恐不安，但這是我渴望已久的一次創(chuàng)造奇跡和突破自我的機(jī)會，我當(dāng)義無反顧。如你所言，如果想了解戰(zhàn)爭，最好的方式是親臨前線。每個人都希望通過自己的努力去發(fā)現(xiàn)真相，但不意味著每個努力發(fā)現(xiàn)真相的人都可以發(fā)現(xiàn)它?！盵1]200司戴德的好友之一，進(jìn)步主義理論家赫伯特·克羅利(Herbert Croly)對他的評價是：“他習(xí)慣于提前規(guī)劃其職業(yè)生涯的下一個目標(biāo)，并有計劃地付諸實施。對循規(guī)蹈矩和按部就班的私人秘書職位不感興趣，在接受這一任命的時候就表現(xiàn)出極端的不情愿。他急切的盼望著回到中國，而這一夙愿一旦實現(xiàn)，他的首選之地?zé)o疑將是‘滿洲’?！盵1]200

司戴德逗留美國期間，曾不止一次的到牡蠣灣(Oyster Bay)拜訪羅斯福，與他討論時政、社會、自己的理想及中國為美國年輕人所提供的難得機(jī)遇。羅斯福對這位性格執(zhí)著、對未來充滿幻想、道德感極強(qiáng)的美國年輕人青睞有加。事實上，當(dāng)時美國進(jìn)步主義運(yùn)動中“相當(dāng)一部分改革派在改造美國社會的同時，以極大的精力推進(jìn)美國的海外擴(kuò)張事業(yè)。他們是種族優(yōu)越論、美國文化優(yōu)越論的信奉者，深信美國的民主制與文化價值觀念必定傳播到世界各地，美國的剩余產(chǎn)品必須擁有廣闊的海外市場，美國必然要在世界事務(wù)中爭得與其經(jīng)濟(jì)實力相當(dāng)?shù)牡匚弧盵2]97。而羅斯福總統(tǒng)也是當(dāng)時著名的進(jìn)步主義運(yùn)動代表，市政改革的先驅(qū)人物之一，他明確主張“企業(yè)與政府合作，接受政府的管理?！盵2]971906年5月，羅斯福親自簽署批準(zhǔn)了理查德·哈丁·戴維斯(Richard Harding Davis)給國務(wù)卿魯特的關(guān)于推薦司戴德?lián)务v華領(lǐng)事的信。

二、司戴德《俄滿考察報告》及其價值

1906年10月3日，司戴德和尼爾森·費(fèi)爾切爾德(Nelson Fairchild)抵達(dá)奉天。他們是從倫敦出發(fā)，途經(jīng)圣彼得堡和莫斯科，穿越西伯利亞大鐵路和哈爾濱到此。這路線是在羅斯福的建議下選擇的，因為總統(tǒng)希望獲得包括關(guān)于俄國、西伯利亞和北滿(Northern Manchuria)的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事及文化狀況。1905年至1906年俄國國內(nèi)革命風(fēng)潮對俄國政權(quán)的影響，日俄在“滿洲”利益爭奪的進(jìn)展程度及清政府對美國的態(tài)度等信息，為美國遠(yuǎn)東政策提供現(xiàn)實參考。司戴德深知為國家提供有價值的情報是領(lǐng)事機(jī)構(gòu)最主要的工作，而對于當(dāng)時的美國國家發(fā)展而言，再沒有比為美國政商兩界提供經(jīng)貿(mào)信息更重要的事情了。10月15日，他將自己的俄滿考察情況寫成一份詳實的報告，通過國務(wù)院呈遞給羅斯福，報告了中俄邊境的現(xiàn)狀、俄國國內(nèi)形勢及日俄對中國東北分區(qū)占領(lǐng)和統(tǒng)治方式等一系列問題，這份報告對羅斯福政府的遠(yuǎn)東政策調(diào)整產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

司戴德在報告中指出，從西伯利亞進(jìn)入中國，沿途村鎮(zhèn)受戰(zhàn)爭影響較大，民生凋敝，管理混亂，但鐵路設(shè)施基本完好，運(yùn)行順暢，營運(yùn)價格低廉。但“戰(zhàn)爭期間進(jìn)入‘滿洲’的俄國軍隊?wèi)?zhàn)后并未全部撤回本土，而是集結(jié)于伊爾庫茨克(Irkutsk)、赤塔(Chita)、斯列堅斯克(Stretensk)、哈巴羅夫斯克(Habarovsk)等俄滿邊境附近，車?yán)镅刨e斯克(Cheliebinak)到哈爾濱沿線有東西伯利亞的部隊重兵把守和定期巡邏，普里莫爾斯克(Primorsk)、烏蘇里江(Ussuri)區(qū)域及伊爾庫茨克等地甚至可以看到東突厥斯坦(Turkestan)的狙擊手和哥薩克的炮兵。并且，在赤塔設(shè)有獨立的軍事?lián)c，兵營和倉庫已竣工并交付使用，還修筑了戰(zhàn)壕和路堤，炮兵和工兵隨處可見，顯然這一范圍在俄國控制之下。從伊爾庫茨克到車?yán)镅刨e斯克(Cheliabinsk)的鐵路已經(jīng)從兩端開始同時修建。環(huán)貝加爾湖(Lake Baikal)通往南部的鐵路議案已被提請并討論通過。另外，從斯列堅斯克到哈巴羅夫斯克(Khobarovsk)的工程也即將動工，只需適時稍加拓展，在建的環(huán)湖鐵路與卡里莫斯卡亞(Karimskaya)之間就可以順利實現(xiàn)對接，而這里恰好是離開中國橫穿貝加爾湖鐵路的重要依托。”[3]65-68司戴德言簡意賅的表明三個問題：其一，俄國侵吞中國東北的步伐并未因日俄戰(zhàn)爭的結(jié)果而放緩，反而有加快的跡象；其二，俄國修筑鐵路的真實目的不在經(jīng)濟(jì)而在軍事，經(jīng)濟(jì)及外交都是服務(wù)于軍事占領(lǐng)的手段而已；其三，中國東北鐵路發(fā)展空間廣闊，投資潛力巨大，政府完全可以為美國人民在中國東北的利益做一些冒險性的嘗試。

司戴德還分析了俄國的國內(nèi)形勢、日俄戰(zhàn)后兩國關(guān)系的變化及當(dāng)時遠(yuǎn)東格局變化對美國的影響?！岸韲刂泼晒乓咽羌瘸墒聦?，但他們貪得無厭，仍試圖繼續(xù)推進(jìn)。俄國覬覦遠(yuǎn)東由來已久，絕不會輕易改變既定政策，更不會輕易因挫敗而放棄，這對于美國的遠(yuǎn)東利益極端危險。俄國的國內(nèi)革命狀況于美國而言并不樂觀，爆發(fā)顛覆式社會混亂的幾率很小。從哈爾濱、寬城子(長春——作者注)到‘南滿’，俄國對日本的仇視日盛一日，兩國間形同水火，互相妥協(xié)和重啟談判的可能性微乎其微。英日同盟不過徒有其表，英國不會漠視日本的不忠行為，這一罪惡的聯(lián)盟瓦解之日，即是俄國‘收復(fù)失地和一雪前恥’之時?！盵3]55-56在他看來，修筑鐵路是俄國對中國東北經(jīng)濟(jì)滲透的最典型特征之一，這種滲透與其說是希望通過租賃遼東半島來實現(xiàn)，倒不如說是希望通過修建哈爾濱到大連的鐵路來實現(xiàn)。但事與愿違，“戰(zhàn)后，俄國獲得了哈爾濱至長春的鐵路，而日本卻占據(jù)了長春至大連以及大連至牛莊(營口——作者注)和旅順的鐵路，還有奉天到安東的支線。他們還占據(jù)了所有俄國人曾開采的礦業(yè)、建設(shè)的民居、交易的商號等，并迅速建立起了完備的郵電系統(tǒng)?！盵1]209事實是當(dāng)時日本政府有計劃、有步驟地鞏固和擴(kuò)大其從《樸茨茅斯條約》中獲得的經(jīng)濟(jì)及政治優(yōu)勢，行使其因戰(zhàn)后得來的特權(quán)并排除外國競爭，包括蕩平來自于各國的貿(mào)易障礙，完全占有“滿洲”市場，開發(fā)原材料資源以及通過通訊手段獲得各種無形的利益。同時，“洶涌而來的日本移民潮席卷‘滿洲’，他們在鐵路沿線定居……顯而易見，與‘滿洲’相比，朝鮮無論在政治上還是在經(jīng)濟(jì)上都毫無任何優(yōu)勢可言，‘滿洲’的農(nóng)業(yè)資源、礦藏、原材料為日本的制造業(yè)提供了廣闊市場，(而作為日本)通過修筑鐵路進(jìn)行經(jīng)濟(jì)掠奪則更是具有明顯的地域優(yōu)勢。遺憾的是，這里卻幾乎沒有美國的貿(mào)易，除了尚具規(guī)模的美孚石油公司*1882年約翰·洛克菲勒(John Davison Rockefeller)創(chuàng)辦，是當(dāng)時世界上首屈一指的跨國公司。成立與發(fā)展初期曾經(jīng)經(jīng)歷“煤油時代”，即從原油中所提煉的煤油僅作照明之用，這一時期，美國、俄國等西方國家國內(nèi)需求有限，大量的石油產(chǎn)品(主要是煤油)在19世紀(jì)70年代輸往中國。在20世紀(jì)初的中國東北的經(jīng)營，先是利用買辦關(guān)系網(wǎng)銷售，后逐漸開始完善和建構(gòu)西方式的直接營銷體系。是當(dāng)時在華的美國企業(yè)最具影響力的企業(yè)之一。和英美煙草*英美煙草公司(British American Tobacco plc LSE：BATS)，成立于1902年，總部位于英國倫敦，目前是世界第二大煙草公司。擁有“三五”、“健牌”、“登喜路”、“總督”、“希爾頓”等香煙品牌。1902年成立當(dāng)年即收購原花旗煙公司的上海浦東煙廠，在華制造和銷售香煙。后陸續(xù)在天津、漢口、鄭州、青島、哈爾濱、沈陽、營口、香港等地設(shè)立11個工廠。1934年在上海設(shè)頤中煙草公司，1937年產(chǎn)量占當(dāng)時中國地區(qū)的70%以上，在當(dāng)時中國卷煙制造和銷售上處于統(tǒng)治地位。由美國人詹姆斯·杜克(James Buchanan Duke)任首任主席。公司之外，美國商業(yè)在此幾乎不具備任何影響力。并且，這兩個公司也正面臨來自日本在大連港運(yùn)輸而來的免稅貨物的巨大壓力而近乎入不敷出?！盵1]209-210

司戴德還考察了哈爾濱、長春、四平等地的人口、教育和軍事狀況，為羅斯福提供了上述地區(qū)的人口數(shù)字，如當(dāng)時哈爾濱約有10萬中國人，俄國和德國移民雜居其中，基礎(chǔ)設(shè)施僅存陳舊的鐵路、落后管理機(jī)構(gòu)、醫(yī)院、軍隊以及少得可憐的制造業(yè)，日本工商企業(yè)明顯有先行占領(lǐng)，而后取而代之的趨勢。他還偷偷潛入一個叫做“軍隊”(后稱莫斯科兵營)的地方，將考察結(jié)果寫入報告，“150余座老式建筑被用作軍官的住所，沿街而走，雙側(cè)各有44排兵營，加上3至6個建筑，至少可容納3萬人或一個獨立軍團(tuán)，兵營磚砌而成，每個單元可容納200人，就近有一個巨大的儲備倉庫，可提供豐富而穩(wěn)定的食物供給，軍事設(shè)施沿鐵路線形成網(wǎng)絡(luò)，大有虎踞龍盤之勢?！盵3]67他強(qiáng)烈譴責(zé)日本違背《樸茨茅斯條約》，對包括美國在內(nèi)的所有外國商團(tuán)實行歧視政策，不允許美國公司進(jìn)入日本占領(lǐng)區(qū)進(jìn)行貿(mào)易，并打出“南滿僅為日本人所有”的旗號迅速占領(lǐng)公主嶺至奉天沿線，壟斷南滿鐵路的貨運(yùn)。致使除日本以外的各國商品，經(jīng)常被錯運(yùn)或延誤，美國貨物商標(biāo)被借用、假冒和篡改的情況更是司空見慣，甚至各國領(lǐng)事館的郵件也必須經(jīng)日本郵局中轉(zhuǎn)，往往被非法拆閱。他認(rèn)為，日本希望用占領(lǐng)朝鮮的方法占領(lǐng)中國東北，且進(jìn)程才剛剛開始。美國仍有對該地區(qū)統(tǒng)治權(quán)放手一搏的機(jī)會，完全可以在“門戶開放”政策的掩蓋下，以保證中國主權(quán)完整為借口，從壟斷鐵路開始，將美國在菲律賓推行的政策適當(dāng)調(diào)整而運(yùn)用于中國。他在報告中反復(fù)提及日俄在“滿洲”勢力的消長變化，意在提醒羅斯福美國有“坐收漁翁之利”之機(jī)；他對日本在“滿洲”的統(tǒng)治及商業(yè)活動的描述，意在說明進(jìn)軍遠(yuǎn)東迫在眉睫且前途光明；他對“滿洲”礦產(chǎn)及人口資源的描述，意在強(qiáng)調(diào)中國東北商業(yè)潛力巨大。很明顯，司戴德希望引起羅斯福的重視，徹底改變政府對中國東北所奉行的“支持日本，打擊俄國，美國居中操縱，締造‘國際共管’情勢，以真正實現(xiàn)所謂‘門戶開放’”政策，并為“滿洲開發(fā)計劃”的后續(xù)操作奠定基礎(chǔ)。

三、司戴德《海參崴之行備忘錄》及其影響

1907年11月，司戴德得知正準(zhǔn)備參加1909年大選的陸軍部長塔夫脫訪問日本和中國后將取道海參崴赴歐洲的消息，他立即向國務(wù)院請旨覲見并于當(dāng)天獲準(zhǔn)。1907年11月18日中午12點，司戴德到達(dá)海參崴，當(dāng)面向塔夫脫呈遞了自己精心準(zhǔn)備的《備忘錄》[4]97-104和唐紹儀的報告，并詳細(xì)講解了開發(fā)“滿洲”及建設(shè)東三省銀行的計劃。19日，兩人談話的內(nèi)容主要圍繞中國東北，塔夫脫異常高興，他樂于聽到有關(guān)他在上海的外交手腕在東北發(fā)生效應(yīng)的內(nèi)容。司戴德坦言，“中國正努力進(jìn)入現(xiàn)代化時，實際的援助和鼓勵遠(yuǎn)比道義上的支持更有效。美國投資中國東北，證明我們不僅堅持‘開放’，而且愿意充當(dāng)這一‘門戶’，這樣就能使中國人相信，美國希望同他們合作，這對促進(jìn)美中關(guān)系及未來指導(dǎo)中國的發(fā)展將大有裨益?！盵5]23他還借機(jī)請求塔夫脫說服總統(tǒng)將“滿洲開發(fā)計劃”作為政府干預(yù)下的一項獨立借款付諸實施。幾天后，他在寫給賈思納(Maurice Casenave)的信中表達(dá)了自己的興奮心情，“如果政府接受了塔夫脫的建議(關(guān)于退還部分庚款，用于發(fā)展東北。這其實也是美國“滿洲開發(fā)計劃”的一部分——作者注)，那就證明美國政府還是把‘滿洲’看作是一個中立的領(lǐng)域，而不是必須看日本人臉色行事的敏感地區(qū)?！盵1]251

司戴德的《備忘錄》包括21項譴責(zé)日本“滿洲”侵略政策的獨立指控，他詳細(xì)列出大量精準(zhǔn)數(shù)字及事件，“這段時間有30 000日本人進(jìn)入安東，6 000人進(jìn)入奉天和牛莊，3 000人進(jìn)入遼陽和鐵嶺，2 500人進(jìn)入‘南滿’其他城市，另有11 000人的部隊駐扎于鐵路沿線，并已經(jīng)成立了南滿鐵道株式會社，控制1 100公里‘南滿’鐵路并直接對首相負(fù)責(zé)。橫濱正金銀行(Yokohama Specie Bank)及其分支機(jī)構(gòu)如過江之鯽，已在牛莊、遼陽、奉天、鐵嶺、長春和安東等地相繼開業(yè)。維護(hù)日本侵略立場的報紙已在奉天和安東開始發(fā)行，最近還有一份領(lǐng)事館主辦的雜志在牛莊出現(xiàn)。三井物產(chǎn)(Mitsui Busan Kaisha)作為日本棉花出口貿(mào)易協(xié)會在中國的代理機(jī)構(gòu)，實際控制著日本對‘滿洲’的大豆出口。大量日貨充斥‘滿洲’市場，其煙草公司目前雖難以與英美煙草公司競爭，但卻暗地里與中國政府簽訂了大量密約以保證銷量。大倉(Okura)公司獨立經(jīng)營著本溪(Penhsihu)的煤礦和鐵礦，甚至還在奉天修筑了公路?！盵4]99南滿鐵道株式會社是日本侵略東北的大本營，效率極高，作用不可小覷，“其委員長均由參謀總長和陸軍大臣擔(dān)任，委員來自軍、政、商、學(xué)、各界，他們迅速建成奉天到安東(丹東)的鐵路，將以前俄國所竊取的權(quán)利據(jù)為己有，壟斷木材生意，占領(lǐng)所有鐵路沿線建筑及大量民田，僅1905年8月到9月間，日本在安東就強(qiáng)占了超過8 000英畝土地，并設(shè)立軍事管理區(qū)以保障安全。他們表面上鼓勵開放貿(mào)易，但實際上欺行霸市，拒付租金，致使很多中國百姓靠賭博和出賣肉體維持生計。外商很少能與中國人貿(mào)易，甚至原本并不景氣的漁業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)都被日本控制著。至1906年秋，軍事統(tǒng)治的方式逐漸被領(lǐng)事館管理的形式所取代，這說明日本所做的一切都是早有預(yù)謀的。”[5]5

在司戴德看來，日本“吮吸了鮮血而毫不報答”[6]22，其在中國東北的所作所為是對“門戶開放”政策的公然蔑視。日本正通過領(lǐng)事館行使其政府職能，對美國及其他國家采取強(qiáng)硬的抵制性措施。而讓既得利益群體放棄他的既得利益的方法不是溫文爾雅的照會和慷慨激昂的演說，而是實力，這想當(dāng)然應(yīng)該包括政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交等各個方面，而有效的商業(yè)政策更不可或缺。所以，司戴德其實是變相說明美國進(jìn)入中國東北與日本抗衡的必要性及建立奉天總領(lǐng)事館的合理性。奉天總領(lǐng)事館的建立無疑是對于日本極富勇氣的挑釁性行為，也是向全世界表明美國在遠(yuǎn)東問題上的態(tài)度。事實上，美國政府已經(jīng)意識到，“外國金融和商業(yè)團(tuán)體的興趣，尤其是日本在‘滿洲’的行動，對于中國主權(quán)和各國平等的商業(yè)機(jī)會是巨大的威脅。特別是影響了鐵路方面的利益均沾，以及工礦事業(yè)的發(fā)展?！盵4]102他希望塔夫脫清楚，進(jìn)步主義運(yùn)動及國家現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型期間，“滿洲”的商業(yè)利益至關(guān)重要，而現(xiàn)實問題是政府與銀行家的腳步已落后于列強(qiáng)，美國在這一區(qū)域并沒有如銀行、礦山或鐵路等實質(zhì)性的利益。美國應(yīng)該加緊步伐，建立更多具有后發(fā)性優(yōu)勢的企業(yè)，包括為中國修筑鐵路和開發(fā)礦產(chǎn)資源的借款，不斷開拓出美國商品在遠(yuǎn)東的“新需求”，而非單純將目光限定在與日本“私下里的共識與聯(lián)合”。

四、余論

20世紀(jì)初是美國“進(jìn)步主義”大行其道的時代。司戴德正是這一時期的進(jìn)步主義改革派之一?！斑M(jìn)步主義”改革派來無聲息，但瞬間異軍突起。其群體包括三類：第一類是企業(yè)界改革派：以喬治·W·珀金斯(George W.Perkins)、湯姆·L·約翰遜(Tom L.Johnson)、塞繆爾·M·瓊斯(Samuel M.Jones)等為代表，珀金斯被譽(yù)為“締造帝國經(jīng)濟(jì)的50位巨人之一”，他1901年加入摩根公司，先后參與創(chuàng)建了國際收割機(jī)公司、美國鋼鐵公司、北方證券公司等大型企業(yè)，與美國政府要員交往密切，長期充當(dāng)摩根公司與政府間的傳聲筒。司戴德與其及摩根曾經(jīng)共事；第二類是知識型改革派：以約翰·杜威(John Dewey)、赫伯特·克羅利、吉福德·平肖特(Gifford Pinchot)等為代表，其中，赫伯特·克羅利是司戴德?lián)从眩端敬鞯聜鳌返淖髡?，?896年畢業(yè)于哈佛大學(xué)，1906年出版《美國生活的希望》一書，奠定了其作為進(jìn)步主義理論家的崇高地位，著作集中闡述的思想是美國的民主制必須不斷加以調(diào)整、改進(jìn)和創(chuàng)新，否則無法適應(yīng)變動不居的世界。后來，他又出版了《進(jìn)步主義民主制》一書，進(jìn)一步生發(fā)其思想，這些思想對于西奧多·羅斯福和伍德羅·威爾遜的改革都產(chǎn)生過積極的影響。1914年，他與沃爾特·李普曼(Walter Lippmann)創(chuàng)辦《新共和》雜志，被公認(rèn)為進(jìn)步主義的喉舌，其編輯就是司戴德；第三類是政治型改革派：以羅伯特·M·拉福萊特(Robert M.La Follette)、西奧多·羅斯福、霍華德·塔夫脫、伍德羅·威爾遜、艾伯特·貝弗里奇(Albert Beveridge)等為代表，貝弗里奇1899年36歲當(dāng)選國會議員，任至1910年，“在外交上，他是擴(kuò)張主義的主要代言人；在國內(nèi)政策上，他是羅斯福的堅定支持者?！盵101]他與司戴德一樣，竭力“鼓吹美國的對外擴(kuò)張，都對東北廣袤的土地和富饒的資源如醉如癡。認(rèn)為美國政府應(yīng)該在本國資本家與日俄爭奪中國東北利益的進(jìn)程中發(fā)揮積極作用，在中國為美國劃出一個活動范圍，以保衛(wèi)美國的利益。”[7]1至于羅斯福、塔夫脫及威爾遜，司戴德則以不同角色供職于三位“進(jìn)步總統(tǒng)”任期之內(nèi)，關(guān)系自不必贅言。

司戴德是一個的堅定進(jìn)步主義改革派，他始終堅信改革的傳統(tǒng)“不是一成不變的政治模式，而是不斷尋求改變現(xiàn)狀的政治取向。”[2]90他之所以對美國“滿洲開發(fā)計劃”充滿信心，主要是因為有美國政府的支持和鼓勵，民間財團(tuán)的幫助和中國政府的“合作”等多重因素。但最根本的還是其自身有一種希望完成美國對中國東北投資的理念。E·卡爾頓·貝克(E.Carlton Baker)是司戴德的繼任者，他在日記中也曾提及此事，他認(rèn)為司戴德是為數(shù)不多的希望有所作為的美國年輕人，希望自己能有機(jī)會爬到大使位置，進(jìn)一步改善美中關(guān)系。他絞盡腦汁謀得奉天總領(lǐng)事之要職，到任后一直“兢兢業(yè)業(yè)”，為國務(wù)院提供了很多重要情報。并且與一些對遠(yuǎn)東投資感興趣的美國銀行家及商團(tuán)長期保持聯(lián)系，包括向當(dāng)時的美國金融家和鐵路大王哈里曼(Edward Henry Harriman)傳遞關(guān)于“滿洲”的商業(yè)潛力、礦業(yè)資源以及地方政府態(tài)度等信息。還寫信給一些關(guān)心亞洲貿(mào)易的政論家們，建議其在遠(yuǎn)東建立一個商務(wù)署以推進(jìn)美國的勢力等。他思索的也許不是維護(hù)業(yè)已建立起來的穩(wěn)定的商業(yè)關(guān)系，而是關(guān)注那些蓬勃發(fā)展、充滿潛力的商業(yè)活動，以及那些商業(yè)活動所面臨的巨大的障礙及其解決方式。他的性格頗具理想性，他始終堅持認(rèn)為“滿洲”需要政治上無私的支持及經(jīng)濟(jì)上引進(jìn)外國資本用以抵制日本勢力的擴(kuò)張。關(guān)于這些在《司戴德文件》及《司戴德傳》中俯拾即是：“這一塊陌生而神秘的領(lǐng)地，充滿了各種各樣新鮮和不確定因素，還有兩個美國最可怕的敵人——俄國和日本。對于一個新到的競爭對手來說，他們是不可能有半點讓步的。他們?nèi)找嫣嵘童偪駭U(kuò)大的‘滿洲’特權(quán)，這不但是對美國在中國北部商業(yè)影響力的巨大挑戰(zhàn)，而且影響到美國對中國的經(jīng)濟(jì)和政治影響，包括中國的主權(quán)問題。美國政府在中國北部的代理人必須主張在這一區(qū)域‘利益均沾’。在所有的復(fù)雜的國際問題中，最突出的是遠(yuǎn)東問題，在遠(yuǎn)東問題中最突出中國問題，因而，必須維護(hù)各國列強(qiáng)在中國享有平等的商業(yè)機(jī)會，‘門戶開放’政策必須繼續(xù)推行。因為提升美國在‘滿洲’的興趣并不等同于提升美國的商業(yè)利益?！盵2]208雖然愿景光明，但實施起來卻舉步維艱。國際上，當(dāng)時遠(yuǎn)東格局初定，真正打破均勢重新建立平衡不易，“英日同盟”及后來的《日俄密約》令美國在遠(yuǎn)東處于極為尷尬的境地；而國內(nèi)，美西戰(zhàn)爭塵埃甫定，民眾厭戰(zhàn)情緒高漲，美國無意在東亞進(jìn)行新的武裝冒險，但又不情愿放棄在中國東北的重要商業(yè)利益，騎墻特征明顯。所以，雖然美國兩次提出“門戶開放”政策，但是，并沒有準(zhǔn)備用武力保證這項政策的實施，這也是導(dǎo)致“滿洲開發(fā)計劃”推行起來動力不足，命運(yùn)多舛和最終失敗的原因之一。

客觀來講，司戴德首先是一個美國人，其次才是一個西方文化熏陶的具有典型的本位意識的西方人。所以，無論司戴德在談及日本侵略中國東北時的義憤填膺，還是例數(shù)俄國掠奪中國資源時的怒火中燒，都不能說明他希望“中國獲得永久安全與和平，保持中國的領(lǐng)土與行政完整，保護(hù)各友邦受條約與國際法所保障的一切權(quán)利，并維護(hù)各國在中國各地平等公正貿(mào)易之原則?！盵8]452因為無論日本或是俄國占領(lǐng)中國東北，美國資本都面臨著被排擠出局的危險，當(dāng)時的日本是繼俄國之后美國在遠(yuǎn)東更強(qiáng)的對手。美國不愿失去本國資本家在中國東北自由從事經(jīng)濟(jì)活動及自由向東北傾銷商品的機(jī)會。毋庸諱言，那種宣揚(yáng)“門戶開放”政策“僅具有商業(yè)意義”的觀點無疑是片面的，只能說商業(yè)利益應(yīng)該是其追求的最重要目標(biāo)之一。后來，塔夫脫政府遠(yuǎn)東政策的調(diào)整對東北亞國際關(guān)系變化產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，司戴德的《海參崴之行備忘錄》自然是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。他關(guān)于“滿洲”現(xiàn)狀、日俄戰(zhàn)爭后日本在中國東北的擴(kuò)張、中日間關(guān)于東三省問題的交涉、東北當(dāng)局及唐紹儀引進(jìn)美國資本的愿望等問題的分析，為塔夫脫就任后“遠(yuǎn)東特色”內(nèi)閣的形成，兩次“以最有力的方式”要求參與湖廣鐵路借款及錦璦鐵路借款，組織“四國銀團(tuán)”，合辦幣制實業(yè)借款等一系列在華政治經(jīng)濟(jì)利益拓展提供了依據(jù)，并成為美國“金元外交”政策出臺的嚆矢，也從此揭開了此后日美30年對抗的序幕，為太平洋戰(zhàn)爭埋下了伏筆。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1] Herbert Croly.WillardStraight[M].New York：The Macmillan Company，1924.

[2] 李劍鳴.大轉(zhuǎn)折的年代——美國進(jìn)步主義運(yùn)動研究[M].天津：天津教育出版社，1992.

[3]WillardDickermanStraightpapers， #1260.reel1.Segment3[M]. Division of Rare and Manuscript Collections， Cornell University Library.

[4]WillardDickermanStraightpapers， #1260.reel2.Segment1[M]. Division of Rare and Manuscript Collections， Cornell University Library.

[5] 吳心伯.金元外交與列強(qiáng)在中國(1909—1913)[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，1997.

[6] [美]查爾斯·威維爾.美國與中國：財政和外交研究(1906—1913)[M].張瑋英，李丹陽，譯.北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1990.

[7] 梁大偉.司戴德“滿洲開發(fā)計劃”研究[D].吉林大學(xué)，2014.

[8] 中美續(xù)議通商行船條約(1903年10月8日訂于上海).中美關(guān)系資料匯編(2卷本)[M].北京：世界知識出版社，1957.

[責(zé)任編輯：趙紅]

On the Beginning of Early 20th Century American “Manchuria Developing Plan”——AResearchBasedon“StraightPapers”

LIANG Da-wei

(College of Marxism，Dalian University of Science and Technology，Dalian 116024，China)

Abstract：Early 20th American Manchuria developing plan run through two important historical times，late Qing and the Republic of China. At the beginning of the plan，Willard Straight，the real executor of the plan，the later American Far East Company manager，representative of “four country group” managed to be the consul general of Fengtian，and expected political，economical and cultural condition on the border of Russia and Manchuria，providing for his “Report of Russia and Manchuria”. Later，Straight submitted “memoir of Haishenwai” to Taft，the current secretary of the army. The ultimate aim of all his behaviors is to change the established American Far East plan，and make conditions for his “Manchuria Developing Plan” under the intervention of government.

Key words：America；Far East Strategy；Advancing Era；Straight

[中圖分類號]K712.51

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號]1001-6201(2016)02-0162-07

[作者簡介]梁大偉(1975-)，男，吉林松原人，大連理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授，歷史學(xué)博士。

[基金項目]國家社科基金一般項目(14BSS038)；國家社科基金青年項目(11CSS020)。

[收稿日期]2015-11-25

[DOI]10.16164/j.cnki.22-1062/c.2016.02.029