周克放

[摘要]專利權(quán)出資是一種比較新的出資形式，專利權(quán)出資與傳統(tǒng)的資金出資不同，可以將專利出資分為完全專利權(quán)出資與定限專利權(quán)出資?；趯＠麢?quán)出資的風(fēng)險(xiǎn)，專利權(quán)出資的主體必須依法承擔(dān)專利權(quán)出資中的法律責(zé)任。我國(guó)專利權(quán)出資中存在許多問(wèn)題，對(duì)其出資程序進(jìn)行法律制度規(guī)范實(shí)有必。

[關(guān)鍵詞]專利權(quán)出資；公司法；法律責(zé)任

一、專利權(quán)出資的界定與類型化解析

（一）專利權(quán)出資的界定

專利權(quán)出資，是指專利權(quán)資本化過(guò)程中將合法有效的專利權(quán)作為資本與資金共同投資入股，使專利權(quán)成為公司現(xiàn)物出資的一部分，以換取公司成立時(shí)或者是公司增發(fā)新股時(shí)的股份的行為?，F(xiàn)代商法將出資分為現(xiàn)物出資與現(xiàn)金出資，專利權(quán)出資屬于公司出資類型中現(xiàn)物出資的范疇?，F(xiàn)物出資一般是指發(fā)起人（設(shè)立的場(chǎng)合）或者新股份認(rèn)購(gòu)人（新股發(fā)行的場(chǎng)合），作為股份的對(duì)價(jià)提供金錢以外的可轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)。這是與資金出資相并列的一種出資形式，專利權(quán)出資屬于現(xiàn)物出資的范疇。對(duì)專利權(quán)出資的法律分析需涉及法律關(guān)系的主體、客體及內(nèi)容三方面：

專利權(quán)出資的主體是指專利權(quán)出資中享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的人，即專利權(quán)出資人和專利權(quán)受資人。專利權(quán)出資的客體是指專利權(quán)出資法律關(guān)系中權(quán)利與義務(wù)所指向的對(duì)象，即適格的出資專利權(quán)。作為出資的專利權(quán)應(yīng)具有以下屬性：1.確定性?！熬褪侵脯F(xiàn)物出資標(biāo)的物必須特定化，即以什么作為出資標(biāo)的物必須客觀明確，不得隨便變動(dòng)；2.現(xiàn)存的價(jià)值性。出資專利權(quán)的價(jià)值是現(xiàn)實(shí)存在的，不是一個(gè)期待權(quán)。將來(lái)生產(chǎn)出來(lái)的物品以及附條件或附期限的出資是不能得到認(rèn)可的，是被排除在出資標(biāo)的物之外的；3.評(píng)估的可能性，“無(wú)論何種形式的現(xiàn)物出資，都必須進(jìn)行評(píng)估并折算為現(xiàn)金”；4.獨(dú)立轉(zhuǎn)讓可能性，即出資人應(yīng)對(duì)出資物享有獨(dú)立支配的權(quán)利。

（二）專利權(quán)出資分類解析

合格的專利權(quán)出資客體在學(xué)界多有爭(zhēng)論。有學(xué)者認(rèn)為能作為出資專利權(quán)的權(quán)利類型必須是完整的，但也有學(xué)者將合格的專利權(quán)出資客體劃分為“完全的出資專利權(quán)”與“定限的出資專利權(quán)”兩類。

1.完全專利權(quán)出資

完全專利權(quán)出資，類比物權(quán)中的所有權(quán)，是指專利權(quán)人無(wú)需第三方介入或依賴于第三方授權(quán)的情況下以自己的專利財(cái)產(chǎn)，在法律允許的范圍內(nèi)排除他人干涉的出資。此種出資形式實(shí)務(wù)中多表現(xiàn)為權(quán)利的轉(zhuǎn)讓。

2.定限專利權(quán)出資

（1）專利使用權(quán)出資

專利使用權(quán)出資，是指專利權(quán)人將其獲得的專利權(quán)使用權(quán)作為資本進(jìn)行投資，與資金投資方提供的資金共同投資入股的過(guò)程。實(shí)際上這是對(duì)完全專利權(quán)權(quán)能使用上的 種限制。專利權(quán)出資形式又可以根據(jù)普通許可、排他許可、獨(dú)占許可等形式進(jìn)行細(xì)分。

（2）專利質(zhì)權(quán)出資

專利權(quán)質(zhì)押是我國(guó)《擔(dān)保法》與《專利法》都予以明確規(guī)定的種擔(dān)保方式，也是利用專利權(quán)融資重要的實(shí)現(xiàn)方式。專利質(zhì)權(quán)，是指?jìng)鶆?wù)人或第三人把專利權(quán)以登記的方式供作擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)權(quán)，若債務(wù)人屆期不能履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)就其價(jià)值優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。

（3）專利抵押權(quán)出資

類似于專利質(zhì)權(quán)，專利抵押權(quán)是對(duì)“完全專利權(quán)”的定限。專利抵押權(quán)出資，是指權(quán)利人通過(guò)登記將專利抵押權(quán)作為對(duì)價(jià)出資到公司以換取相應(yīng)股權(quán)的行為。我國(guó)現(xiàn)行法律體系中并未有“專利抵押權(quán)”的提法，因此有必要現(xiàn)對(duì)“專利抵押權(quán)”予以說(shuō)明。

綜合有關(guān)學(xué)者的觀點(diǎn)，筆者將專利抵押權(quán)界定為因擔(dān)保債權(quán)的履行，債權(quán)人通過(guò)登記以債務(wù)人或第三人的特定專利財(cái)產(chǎn)作為擔(dān)保，在擔(dān)保期間，該擔(dān)保專利財(cái)產(chǎn)可以繼續(xù)使用；當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人得以就該財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者轉(zhuǎn)讓、實(shí)施、進(jìn)行許可等方式獲得價(jià)款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。

二、專利權(quán)出資法律制度的完善

（一）規(guī)范專利權(quán)出資程序

1.建立專利權(quán)出資的事前公示制度。事前公示制度是防范專利權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)的第道法律屏障，有利于出資方與受資方更加全面了解及預(yù)估整個(gè)出資過(guò)程，事前公示制度首先應(yīng)體現(xiàn)在評(píng)估階段。

2.完善專利權(quán)出資的事后法律救濟(jì)制度，建立專利權(quán)出資保險(xiǎn)制度

（1）專利侵權(quán)保險(xiǎn)。專利侵權(quán)保險(xiǎn)是指出資方以其合法擁有的專有技術(shù)出資的合資經(jīng)營(yíng)中，因?yàn)閷?lái)可能發(fā)生侵犯他人專利權(quán)從而給合營(yíng)企業(yè)帶來(lái)?yè)p失而進(jìn)行的保險(xiǎn)，包括侵權(quán)訴訟費(fèi)用險(xiǎn)、侵權(quán)賠償責(zé)任險(xiǎn)等。

（2）專利權(quán)貶值保險(xiǎn)。專利權(quán)貶值保險(xiǎn)的前提是對(duì)出資專利權(quán)相對(duì)準(zhǔn)確的評(píng)估，并且此評(píng)估結(jié)果是專利權(quán)貶值保險(xiǎn)提供者所能接受認(rèn)可的。因此，筆者認(rèn)為，正常的出資專利權(quán)的時(shí)間性貶損是客觀而不可避免的，因此專利權(quán)貶值保險(xiǎn)應(yīng)側(cè)重于非預(yù)見(jiàn)因素下的專利權(quán)貶值。

（3）重大責(zé)任事故保險(xiǎn)。重大責(zé)任事故保險(xiǎn)主要針對(duì)技術(shù)性要求較高，本身又具有相當(dāng)危險(xiǎn)性的行業(yè)以專利技術(shù)出資時(shí)，可能由于技術(shù)控制失靈、技術(shù)疏忽等原因?qū)е轮卮笫鹿识M(jìn)行的保險(xiǎn)。

（二）健全專利權(quán)交易市場(chǎng)

在建立專利權(quán)交易市場(chǎng)問(wèn)題上，我們可以從以下三方面考慮：（1）健全相關(guān)法律規(guī)定。（2）健全與交易市場(chǎng)相關(guān)的評(píng)估市場(chǎng)。（3）將專利權(quán)交易市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化，促進(jìn)企業(yè)專利權(quán)交易的市場(chǎng)化。

（三）細(xì)化專利權(quán)出資的配套法規(guī)

1.明確有效的專利權(quán)出資方式。如前所述，在完全專利權(quán)與定限專利權(quán)理論體系下將專利權(quán)物權(quán)化。完全專利權(quán)出資、專利質(zhì)權(quán)出資、專利抵押權(quán)出資等出資方式在理論上尚屬于有待成熟階段，在實(shí)踐中的法律法規(guī)的規(guī)制更顯欠缺。我國(guó)現(xiàn)行《公司法》已經(jīng)不再設(shè)置專利出資限額，是專利權(quán)出資的一大進(jìn)步。

2.完善專利權(quán)出資中的評(píng)估規(guī)則。目前關(guān)于出資專利權(quán)評(píng)估的方法、評(píng)估程序等尚未有較為規(guī)范的立法規(guī)定。2013年《公司法》修改取消了專利權(quán)價(jià)值評(píng)估之后的驗(yàn)資要求，這是一個(gè)重大進(jìn)步，事實(shí)上，這并不是取消了資本真實(shí)性的法律要求，而是將控制和保障的法律關(guān)口后移，強(qiáng)調(diào)行為人的誠(chéng)信意識(shí)、自覺(jué)自律及相互間的監(jiān)督制約。

3.整合專利權(quán)無(wú)效與專利權(quán)出資的法律規(guī)定。我國(guó)《專利法》規(guī)定在國(guó)家授權(quán)后，任何單位和個(gè)人均可以提出申請(qǐng)主張?jiān)搶＠麩o(wú)效，專利權(quán)無(wú)效的直接后果是本已授權(quán)的專利喪失法律約束力。被宣告無(wú)效的專利權(quán)自始不存在。在此基礎(chǔ)上根據(jù)對(duì)《專利法》第47條的理解，如果專利權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)已經(jīng)完成，出資協(xié)議業(yè)已履行，即使專利權(quán)被宣告無(wú)效，但只要無(wú)法認(rèn)定以該專利權(quán)出資的股東存在惡意，無(wú)效宣告對(duì)于該專利權(quán)出資不具有追溯力，該股東可以拒絕補(bǔ)交資本金。且該股東只有在明顯違反公平原則的情況下，公司才可能要求該出資股東部分或全部補(bǔ)交出資。

在專利權(quán)是否有效及專利權(quán)的價(jià)值評(píng)估方面，在2013年修改后的《公司法》和《公司登記管理?xiàng)l例》中，不再要求公司注冊(cè)成立時(shí)必須實(shí)際繳付出資，也不再?gòu)?qiáng)調(diào)設(shè)立公司時(shí)應(yīng)提交股東的出資證明及非貨幣出資的權(quán)屬轉(zhuǎn)移證明，實(shí)際上進(jìn)行了進(jìn)一步的梳理，實(shí)際上可以說(shuō)公司法制度和專利法制度是需要進(jìn)步整合的。

三、結(jié)語(yǔ)

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的影響越來(lái)越大，成為許多公司賴以經(jīng)營(yíng)并賴以生存的重要手段和條件。專利權(quán)作為權(quán)利形式的一種，如何使其在資本市場(chǎng)發(fā)揮更大的效用，是我國(guó)專利制度以及公司制度中必須予以考慮的司題。專利權(quán)出資是專利權(quán)資本化過(guò)程中重要一環(huán)，各國(guó)立法都對(duì)其進(jìn)行了有益的立法探討。相比較而言，我國(guó)專利權(quán)出資法律制度尚屬于起步階段，還有許多漏洞與不足。如何立足國(guó)情，借鑒國(guó)外優(yōu)秀的立法經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)專利權(quán)出資的關(guān)鍵問(wèn)題，構(gòu)建、完善專利權(quán)出資法律制度是我國(guó)法學(xué)學(xué)界人士的歷史使命。