陳 潭，楊孟著

（廣州大學公共管理學院，廣東廣州 510006）

創(chuàng)新驅動發(fā)展：理論邏輯與實踐圖景

陳 潭，楊孟著

（廣州大學公共管理學院，廣東廣州 510006）

隨著理論和實踐的不斷深入，人們對于創(chuàng)新的認識經(jīng)歷了一個由“獨立要素”“第一動力”到“增長的源泉”的演變過程。作為創(chuàng)新函數(shù)的制度變量，文化土壤、報酬激勵和組織效率是經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的重要因素。從創(chuàng)新要素的“內生化”視角來看，西方經(jīng)濟學中的新增長理論具有天然的局限性，而馬克思主義生產(chǎn)力增長理論卻為創(chuàng)新驅動發(fā)展提供了帶有前期預見性的科學解釋和實踐指導。當下中國積極實施的創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略為馬克思主義生產(chǎn)力增長理論提供了具體的現(xiàn)實注腳，也為全球經(jīng)濟增長和社會發(fā)展提供了嶄新的實踐樣本。

創(chuàng)新驅動；理論邏輯；實踐圖景

一、作為增長動力的創(chuàng)新源流

（一）創(chuàng)新：增長的“獨立要素”

早在17世紀出現(xiàn)的近代科學革命期間，人們就已經(jīng)意識到創(chuàng)新在經(jīng)濟增長中的作用，但由于認識上的局限性，創(chuàng)新發(fā)揮作用的形式還停留在“捆綁式”（包含于科技因素）階段。隨著人類認識和實踐的不斷深入，作為增長的一個“獨立要素”，創(chuàng)新從科技中分離出來經(jīng)歷了一個漫長的發(fā)展演變過程。

18世紀英國經(jīng)濟學家亞當·斯密是第一位發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新在增長中發(fā)揮作用的“發(fā)明家”。19世紀法國經(jīng)濟學家李斯特，特別強調通過創(chuàng)造和傳播知識藉以推動生產(chǎn)力發(fā)展的基礎和機構的重要性；奧地利經(jīng)濟學家熊彼特關于創(chuàng)新是增長的動力的觀點吸引了全世界眾多的現(xiàn)代熊彼特派擁躉者。20世紀50年代中期，美國經(jīng)濟學家索洛在區(qū)分了增長中勞動、資本和技術變化的因素后發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，經(jīng)濟增長將只取決于創(chuàng)新和由此帶來的技術進步；丹尼森通過對導致綜合要素生產(chǎn)率提高的諸因素考察后也認為，只有科學技術的進步才能持續(xù)地對經(jīng)濟增長作出貢獻。

到了20世紀80年代中期，美國經(jīng)濟學家羅伯特·盧卡斯、格魯斯曼等學者通過構建模型和大量經(jīng)驗數(shù)據(jù)研究創(chuàng)新在經(jīng)濟系統(tǒng)中出現(xiàn)的方式和知識積累對經(jīng)濟增長影響的方式后發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新可以提高投資的回報，而這反過來又增進知識的積累。由此，創(chuàng)新作為增長的一個“獨立要素”終于“瓜熟蒂落”。

（二）創(chuàng)新：增長的“第一動力”

“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力。”［1］習近平總書記的這一重要論述，是對當今創(chuàng)新理論的重大貢獻。其理論涵義主要體現(xiàn)在兩個方面：一是增長的源泉不是單元的，而是多元復合的；二是在這些多元復合因素中，創(chuàng)新是第一位的。由此反觀當今理論界，對于前者，創(chuàng)新、人才、知識、科技、制度、文化、信仰等因素，都統(tǒng)統(tǒng)被學者們收入囊中，研究視域極其廣泛；對于后者，增長的“源泉”也好，“發(fā)動機”也罷，但相對集中在創(chuàng)新、科技、人才和知識四大要素的討論上。

就科技要素而言，作為增長的“源泉”，顯然不如創(chuàng)新要素更為妥當。因為科技與創(chuàng)新，前者是后者的結果，后者是前者的過程。后者的結果（有目的的行為）不僅僅表現(xiàn)為科技（成果），還包括生產(chǎn)要素的“新組合”等，而這些恰恰正是熊彼特意義上的增長的“源泉和動力”。另外，科技（靜態(tài)概念）作為創(chuàng)新（動態(tài)概念）的結果，今天的任何高新技術，對于明天來說一定被淪為普通技術；而今天的任何普通技術，對于昨天來說一定是高新技術。

（三）創(chuàng)新：增長的“源泉”

至于何者作為學術層面的增長的“源泉”，其實并不重要，重要的是，基于實踐層面的符合本國國情和實際的為我所用的增長“源泉”的選擇。因為，“任何概念范式均有功用界限，既有其解釋范域，也有使用盲區(qū)，作者通過抽取特定要素，回答特定問題，或者說“角度取決于研究者帶著什么問題?！保?］用復雜性科學的語言來說，也就是在適宜的環(huán)境條件下，各個要素間存在著相互影響而又相互合作的關系，可以“相互為用，共同促進”。這也即系統(tǒng)生成和動態(tài)有序演化的發(fā)生學機理。

在這種意義上，將創(chuàng)新作為增長的“源泉”，是中國本土經(jīng)驗的實踐總結和未來經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實需要，是積極應對全球新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革重大機遇和挑戰(zhàn)的重大戰(zhàn)略選擇，對于當前中國建設創(chuàng)新型國家和實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的理論指導意義。正如習近平總書記所講：“創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發(fā)達的不竭源泉，也是中華民族最鮮明的民族稟賦?！保?］

二、作為創(chuàng)新函數(shù)的制度變量

創(chuàng)新行為歸根結底是人的行為。借用庫爾特·尼文的個人行為因果序列SOBA模型，用公式表述即B=F（PE），意指行為是人和環(huán)境的函數(shù)。SOBA模型之于創(chuàng)新行為的涵義在于：創(chuàng)新行為和創(chuàng)新行為的結果取決于環(huán)境和刺激、刺激本身的意義和創(chuàng)新主體所處的狀態(tài)。在這里，“環(huán)境和刺激”無疑成為了創(chuàng)新的源泉。盡管“環(huán)境和刺激”的要素復雜多變，但其核心要素不外文化環(huán)境、報酬激勵和組織效率三大部分。

（一）文化環(huán)境

日本學者湯淺光朝認為當一個國家取得的重大科學成果超過世界同期科學總量的25%，這個國家便是該時期的世界科學活動中心。［4］根據(jù)此論斷，共有5個國家摘得世界科學活動中心的“桂冠”，分別是意大利（1540～1610）、英國（1660～1730）、法國（1770～1830）、德國（1830～1920），美國（1920～）。不難發(fā)現(xiàn)，每一時期的世界科學活動中心，大都發(fā)生在該國思想空前解放、文學藝術高度發(fā)達、文化氛圍極度開放的歷史性時刻，而后便出現(xiàn)了經(jīng)濟的空前繁榮。

意大利文藝復興運動涌現(xiàn)出哥白尼、達·芬奇、伽利略等一大批思想家和科學巨匠，由此出現(xiàn)經(jīng)濟的空前繁榮和數(shù)學、物理學、醫(yī)學、天文學等自然科學領域的重大進步。由此，意大利于1540～1610年成為世界“科學活動中心”。英國受文藝復興影響，先有思想解放運動，后有資產(chǎn)階級政治革命。由此涌現(xiàn)出牛頓、達爾文等一大批劃時代科學巨人，帶來了蒸汽機、火車等革命性科學技術，引領人類社會進入蒸汽時代，隨即英國于1660年成為世界“科學活動中心”，維持了長達60年。法國大革命后，涌現(xiàn)出拉格朗日、拉普拉斯等一大批卓越的大科學家。法國于1770年成為世界“科學活動中心”，“科學興隆期”長達60余年。隨著康德、黑格爾、馬克思等思想巨匠的相繼出現(xiàn)，德國于1830～1850年爆發(fā)了資產(chǎn)階級革命，1840年成為世界“科學活動中心”。美國是一個移民國家，這些移民的一個共同特點是：個性強、敢于冒險、富于創(chuàng)造。這是美國成為創(chuàng)新大國的基因密碼。美國云集了諸如愛迪生、貝爾、愛因斯坦等大批科學家和發(fā)明家為美國效力。美國自從20世紀20年代登上世界“科學活動中心”寶座后，一直保持至今。

科學實力源于創(chuàng)新，創(chuàng)新能力的影響變量一直是學術界關注的焦點問題。美國學者Scott、Shane等人對這一問題做了深入研究，他們把全球創(chuàng)新指數(shù)報告中最能代表創(chuàng)新能力的“專利數(shù)量”和“商標數(shù)量”與跨文化研究領域最具影響力的研究工具——霍夫斯泰德“文化維度”進行對比分析后發(fā)現(xiàn)：個人主義價值觀和避免模糊性維度與創(chuàng)新能力呈正相關的關系，而權力差距維度與創(chuàng)新能力則呈負相關的關系。

當今中國，實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢，首先要實現(xiàn)創(chuàng)新文化復興的中國夢。創(chuàng)新文化的實質是尊重個性、張揚特長、多元一體。創(chuàng)新文化蘊含機會均等、地位平等、學術民主和公平競爭。創(chuàng)新文化的出發(fā)點和落腳點是推動人類文明進步，創(chuàng)造新的物質文明和精神文明。為此，應以建立創(chuàng)新型國家和實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略為契機，把弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化與學習西方先進文化結合起來，大力培育鼓勵探索、寬容失敗和尊重人才、尊重創(chuàng)造的創(chuàng)新文化，努力營造自由、進取、寬松、和諧的文化氛圍，讓創(chuàng)新的血液在全社會流動起來。

（二）報酬激勵

激勵裝置是創(chuàng)新活動的催化劑，如果一個社會沒有從制度方面保障創(chuàng)新者收獲應得的報酬或獎勵，這個社會很難保持長期穩(wěn)定的競爭實力?！安徽撌呛畏N政治體制的國家，其經(jīng)濟體制的基本任務就是鼓勵人們發(fā)明和創(chuàng)新的激勵集，充分調動個人的創(chuàng)新積極性、挖掘個人潛質，也就是說，一個社會必須建立起鼓勵個人發(fā)明創(chuàng)造的激勵機制?！保?］1

按照新制度經(jīng)濟學的觀點，制度的主要作用在于有效保護私有財產(chǎn)權，核心是為經(jīng)濟活動的參與者提供有效激勵并形成穩(wěn)定的預期。理論上，導致技術變遷的新知識（創(chuàng)新的結果）的產(chǎn)生是相關制度供給的結果，技術變遷反過來又成為制度需求的有力源頭。由此看來，沒有對創(chuàng)新主體足夠的報酬激勵，以確保其付出必有回報，包括對抗“風險和不確定性”的報酬，就難以避免創(chuàng)新成果產(chǎn)出與應用過程中的“阻滯”現(xiàn)象。沒有最優(yōu)投入結構，就難以確保最優(yōu)產(chǎn)出結構。當然，激勵的方法也并非只有報酬激勵一種，但報酬激勵畢竟是激勵方法中最直接和最有效的方法之一。盡管個別的創(chuàng)新者（企業(yè)家精神）不受報酬激勵的約束，但這并不因此而否定報酬激勵的有效性?，F(xiàn)實中，報酬激勵的方法至少應包括：研究開發(fā)過程中的獎勵政策（多層次創(chuàng)新成果評價與獎勵制度）、成果產(chǎn)出后的知識產(chǎn)權保護（實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略）和成果應用環(huán)節(jié)中的股權激勵（包括期權激勵等安排）三大問題。

道格拉斯·諾思在其《經(jīng)濟史中的結構與變遷》一書中講述了這樣一個故事：早期海洋運輸?shù)囊粋€主要障礙，就是無法準確確定航運者的實際位置，這需要緯度和經(jīng)度兩方面的知識。人們確定緯度的能力具備以后，亟需一臺用于測定經(jīng)度的高精度計時鐘。西班牙的菲利普二世為發(fā)明這種計時鐘懸賞1 000金克朗，荷蘭把賞金提到10萬弗羅林，而英國最后懸出的賞金依精確度確定為1萬到2萬英鎊。獎金一直懸賞到18世紀才由約翰·哈里森獲得，他為解決這個問題耗盡了半生精力。在道格拉斯·諾思看來，精確測定輪船位置隱含巨大商業(yè)利益，但其技術突破的時間早晚，取決于“有沒有所有權來保證發(fā)明者的收入因節(jié)省了輪船航行時間而增加”。提供獎勵不失為刺激創(chuàng)新活動的一個好辦法，但制定一項專為創(chuàng)新發(fā)明活動提供知識產(chǎn)權保護的法律，則可以提供更為經(jīng)常的刺激。沒有知識所有權，就不會有人甘愿拿自己的財產(chǎn)去為社會利益冒險。專利權的起源和存在的意義也就在這里。

因此，對于創(chuàng)新主體來說，除非獲得一種諸如專利權或版權的所有權優(yōu)勢，否則就沒有任何積極性去從事這些創(chuàng)新活動。也就是說，只有當創(chuàng)新者能夠獨占創(chuàng)新所帶來的收益時，才會出現(xiàn)創(chuàng)新泉涌現(xiàn)象。作為公共產(chǎn)品提供者的政府，在激勵社會創(chuàng)新方面的主要職能就是制定和實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，打擊知識產(chǎn)權侵權行為，維護自主創(chuàng)新者權益。

（三）組織效率

在現(xiàn)代經(jīng)濟學視野里，有關經(jīng)濟增長的動因研究和分析，歷來都是將“制度”作為“外生變量”來處理的?；蛘哒f，創(chuàng)新作為增長的源泉，是以一個“經(jīng)濟組織”（社會或國家）能夠有效率地促進創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置為其隱含假設的。也就是說，創(chuàng)新作為增長的源泉，就一個具體的社會或國家而言，這只能是一種可能。因為創(chuàng)新是有條件的，除非“經(jīng)濟組織”是有效率的且有一系列合宜性的“制度安排”作保證，否則創(chuàng)新就不會簡單發(fā)生，更不會“不請自來”。正如諾思教授所言：“知識和技術制約并規(guī)定了人類活動的上限，但是知識和技術本身并不一定決定人類在該限度內能否成功。而政治和經(jīng)濟組織的結構決定著一個經(jīng)濟的實績及知識和技術存量的速率?！保?］17道格拉斯·諾思通過對促進增長的因素進行逐一分析后認為：“即使一個社會具備了經(jīng)濟增長所必須的投資和創(chuàng)新，這個社會也并不一定能得到如意的結局，原因就是現(xiàn)行的經(jīng)濟組織運行效率出了問題，也就是說組織的運行效率是經(jīng)濟增長的關鍵要素?！保?］2-3正是基于這一認識，他認為“一個有效率的經(jīng)濟組織是西歐高效發(fā)展的關鍵，也是西方興起的原因所在?！保?］1湯姆·斯托尼爾在分析和研究新加坡經(jīng)濟增長與創(chuàng)新活動之間的關系時，提出了“經(jīng)濟組織”的重要性，他講到：“新加坡是一個物質資源較為匱乏的小島國，但卻創(chuàng)造了經(jīng)濟高速發(fā)展的奇跡，究其緣由，知識發(fā)揮了重要的作用，更是由于它的治理有方?！保?］

可以這樣說，創(chuàng)新是增長的源泉，而經(jīng)濟組織則是促進創(chuàng)新資源生產(chǎn)、分配和使用效率提升的基本保障，兩者缺一不可。在某種意義上說，中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制的建設，最關鍵的任務就是破除阻礙社會創(chuàng)新的“經(jīng)濟組織”，營造能夠激發(fā)人類創(chuàng)新的社會環(huán)境。

三、增長理論演進的時代省思

進入20世紀80年代以來，美國等西方發(fā)達國家率先出現(xiàn)了被保羅·格魯斯曼稱之為“新經(jīng)濟”的現(xiàn)象，也即與傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論相悖逆的現(xiàn)象。如經(jīng)濟周期規(guī)律、收益遞減規(guī)律、經(jīng)濟增長與通脹和就業(yè)之間的關系問題等，用正統(tǒng)的西方經(jīng)濟學理論（如經(jīng)濟長期增長取決于資本和勞動力投入的生產(chǎn)函數(shù)理論）已無法解釋。（知識）創(chuàng)新由推動經(jīng)濟增長的“外生變量”一躍成為決定性要素的“時代”正在尋求新的理論突破。

為了擺脫傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論窘境，美國經(jīng)濟學家保羅·羅默于1986年正式提出了試圖用于解釋“新經(jīng)濟”現(xiàn)象的“新增長理論”。實際上，這個所謂的“新增長理論”其實就是他在《收益遞增經(jīng)濟增長模型》一文中提出并不斷發(fā)展完善起來的“內生經(jīng)濟增長模型”。由于該模型是對創(chuàng)新與增長之間關系的具體“刻畫”，故才有了將“（知識）創(chuàng)新”由“外生變量”納入“內生變量”分析軌道一說。遺憾的是，由于分析框架的局限性，“新增長理論”很難擔當起“新經(jīng)濟”現(xiàn)象理論解釋之重任。正如克魯格曼所言：“新增長理論給人一種希望，但是很大程度上它仍然只是一種希望?！保?］

正是西方經(jīng)濟學理論發(fā)展的瓶頸，給了馬克思主義生產(chǎn)理論以“實證方法”檢驗其科學性——由馬克思主義生產(chǎn)力理論科學性的本質特征決定的一個千載難逢的大好機遇?；仡櫄v史，世界經(jīng)濟發(fā)展史上歷次出現(xiàn)西方經(jīng)濟學“理論危機”，包括2008年美國金融大危機，均會相應出現(xiàn)緊隨其后的馬克思主義經(jīng)濟學理論的興盛，這也一定程度上驗證了其規(guī)范理論的強大的適應性和生命力。在堅持馬克思主義生產(chǎn)力理論基本原理的基礎上，根據(jù)新的實踐要求以及不同社會形態(tài)下的不同生產(chǎn)方式等特點，不斷豐富和發(fā)展現(xiàn)代歷史條件下的馬克思主義生產(chǎn)力理論，并以此作為適應知識社會發(fā)展需要的“新增長理論”的理論基石，這將是擺脫目前經(jīng)濟理論困境的唯一出路。［8］

在馬克思主義生產(chǎn)力理論里，人的因素和物的因素歷來是同一定的科學技術緊密地聯(lián)系在一起的?！罢笤趦r值轉變?yōu)橘Y本的時候那樣，在資本繼續(xù)的發(fā)展上也顯示出：資本一方面是以生產(chǎn)力一定程度的歷史為前提的──在這些生產(chǎn)力里面也包括科學在內?！保?］“勞動生產(chǎn)力是隨著科學和技術的不斷發(fā)展而不斷發(fā)展的。”［10］427作為一個完整的、規(guī)范的、科學的理論體系和分析框架，馬克思主義生產(chǎn)力理論已贏得了全世界越來越多經(jīng)濟學家，包括西方非馬克思主義經(jīng)濟學家的支持和贊許。

道格拉斯·諾思認為：“在馬克思的模型中，技術的更新會帶動生產(chǎn)工藝的進步，……從‘長期變遷’的角度看，馬克思的模型是所有的新古典經(jīng)濟學理論中最具說服力的?！保?］67-68被譽為“新馬克思主義”經(jīng)濟學家的杰弗·霍奇森就曾在他的《資本主義，價值和剝削》一書中指出：“馬克思的學說是找到替代新古典主義理論基礎的起點?！薄罢J真研究《資本論》，尤其是它的第1卷是找到填補造成現(xiàn)代經(jīng)濟理論危機的重要路徑?！薄榜R克思的思想包含著一套深刻且有力的概念體系，它是分析西方發(fā)達的經(jīng)濟發(fā)展的最有效方法?！保?1］11杰弗·霍奇森還在該書中引用了勞倫斯·克萊因和E·多馬對馬克思主義經(jīng)濟學給予高度評價的觀點。如勞倫斯·克萊因認為“可能是宏觀經(jīng)濟學的起點”；E·多馬也基本同意這一觀點，他認為，“在所有這些經(jīng)濟學派當中，馬克思主義者最接近發(fā)展出一個經(jīng)濟增長的真實理論。”［11］30

從“科學技術是生產(chǎn)力”到“科學技術是第一生產(chǎn)力”，再到“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力”，隨著認識和實踐的不斷深入，人們已經(jīng)感觸到了以創(chuàng)新作為增長的源泉、以馬克思主義增長理論作為理論基石——通過生產(chǎn)力的發(fā)展最終導致經(jīng)濟的增長——帶有中國鄉(xiāng)土氣息的中國增長經(jīng)濟學的“脈動”。

四、創(chuàng)新驅動發(fā)展的實踐圖景

（一）創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施背景

進入本世紀以來，美國、歐盟、日本等世界主要經(jīng)濟體基于本國資源稟賦優(yōu)勢，積極尋求科技創(chuàng)新突破口，探索創(chuàng)新發(fā)展新模式，以搶占未來科技競爭制高點和全球資源配置主動權。科技創(chuàng)新呈現(xiàn)出新的發(fā)展態(tài)勢和特征。創(chuàng)新戰(zhàn)略競爭日益重要?；ヂ?lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等新興技術的突破更替，以及新技術創(chuàng)新生態(tài)演變等，構成了各國未來創(chuàng)新發(fā)展的主要圖景。

黨的十八大報告正式提出“實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略?！?015年3月13日，中共中央、國務院正式發(fā)布《關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，進一步明確了實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的總體思路和主要目標。實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，就是要統(tǒng)籌推動科技、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、市場、產(chǎn)品、業(yè)態(tài)和管理創(chuàng)新，形成以創(chuàng)新為主要引領和支撐的經(jīng)濟體系和發(fā)展模式，把創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略落實到“五位一體”建設的整個進程和各個方面。

2015年8月，麥肯錫全球研究院發(fā)布的題為《中國創(chuàng)新的全球效應》的研究報告認為，中國的創(chuàng)新規(guī)模具有成為全球創(chuàng)新領導者甚至成為全球創(chuàng)新典范的潛力，中國可以更有效地集中力量推動創(chuàng)新，發(fā)展成為更加成熟、卓有成效的創(chuàng)新型經(jīng)濟體。該報告也提出，中國正在向“領導式創(chuàng)新”轉型，中國政府制定的諸如“互聯(lián)網(wǎng)+”等政策及規(guī)劃旨在利用互聯(lián)網(wǎng)鼓勵萬眾創(chuàng)新和大眾創(chuàng)業(yè)，以實現(xiàn)更多突破性創(chuàng)新，從而在全球市場上展開競爭。［12］

（二）創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的現(xiàn)實挑戰(zhàn)

“中等收入陷阱”是世界銀行根據(jù)全球經(jīng)驗統(tǒng)計分析后提出來的一個概念。近年來，發(fā)達國家又提出了“高收入陷阱”概念，認為發(fā)達國家已進入長期停滯狀態(tài)，難以突破。事實上，按照生產(chǎn)函數(shù)理論的解釋，由于生產(chǎn)要素受邊際收益遞減規(guī)律的作用，導致經(jīng)濟增長會逐步收斂于一個均衡的路徑中，也即經(jīng)濟發(fā)展到任何階段都會遇到該階段的“陷阱”。

2008年美國金融危機之后，大批經(jīng)濟學家開始關注“長期停滯”現(xiàn)象和“新卡爾多典型事實”。學者們發(fā)現(xiàn)，通過創(chuàng)新要素可以突破“卡爾多典型事實”提出的生產(chǎn)要素收斂到均衡路徑問題，因為大量的新增長要素呈現(xiàn)出規(guī)模收益遞增的特性，如信息、知識、制度等新的供給要素，它們不僅能帶來新的技術創(chuàng)新，自身也會成為生產(chǎn)和消費中的重要組成部分，從而成為推動經(jīng)濟突破瓶頸的重要方面。［13］

其實，早在熊彼特的創(chuàng)新理論里，就已經(jīng)蘊含了所謂的“新卡爾多典型事實”的“意蘊”。在熊彼特和德魯克的視野里，跨越“陷阱”唯有創(chuàng)新，別無他法?；蛘哒f，只要創(chuàng)新不停歇，“陷阱”也就不會光顧。如熊彼特的“創(chuàng)造性破壞”，打破原均衡建立新均衡；德魯克的基于企業(yè)層面的產(chǎn)品周期和基于國家層面的有關“康德拉季耶夫周期”的論述，等等。

2014年以來，我國經(jīng)濟增長速度低于潛在增長率約0.5個百分點。若按“馬克思主義增長理論”分析，如果能夠提供更多的創(chuàng)新資源安排，不斷提高創(chuàng)新要素的貢獻率，就完全可以實現(xiàn)規(guī)模收益遞增效應，成功跨越當前面臨的“中等收入陷阱”。而所有這些全部仰仗的就是創(chuàng)新。正如德魯克在他的《創(chuàng)新與企業(yè)家精神》一書的序言中所說的：“創(chuàng)新是唯一能造就一個持續(xù)和健康發(fā)展的經(jīng)濟（使經(jīng)濟不在發(fā)展過程中‘休克’）的工具?！保?4］

（三）“互聯(lián)網(wǎng)+”狀態(tài)下的創(chuàng)新驅動發(fā)展

國務院《關于積極推進“互聯(lián)網(wǎng)+”行動的指導意見》就行動要求、重點行動和保障支撐作出總體部署，為形成以互聯(lián)網(wǎng)為基礎設施和實現(xiàn)工具的經(jīng)濟發(fā)展新形態(tài)奠定基礎?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”以其在商業(yè)活動中表現(xiàn)出來的“邊際成本接近于零”、打破信息不對稱、降低交易成本、發(fā)現(xiàn)“長尾”、促進專業(yè)化分工、優(yōu)化資源配置和提升交易效率等功能作用，能夠大大提升整個社會的創(chuàng)新活力。然而，要發(fā)揮“互聯(lián)網(wǎng)+”的增量效應就必須做到以下四點。

第一，搭建創(chuàng)新平臺?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”突破了地域、組織和技術的界限，能夠高效整合政府、企業(yè)、高校和研究機構的創(chuàng)新資源，實現(xiàn)創(chuàng)新信息和資源的跨區(qū)域、多領域、網(wǎng)絡化共享?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”能夠打破信息壟斷，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，帶動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級。阿里以“互聯(lián)網(wǎng)+傳統(tǒng)集市”打造淘寶、天貓，以“互聯(lián)網(wǎng)+傳統(tǒng)銀行”創(chuàng)新支付寶、余額寶，就是運用“互聯(lián)網(wǎng)+”取得巨大商業(yè)成功的典型案例。

第二，重塑創(chuàng)新鏈條?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”能夠融入到企業(yè)研發(fā)設計、生產(chǎn)制造、銷售服務等各個環(huán)節(jié)，促進企業(yè)產(chǎn)品模式、服務模式、商業(yè)模式創(chuàng)新演變——網(wǎng)絡眾包、創(chuàng)客、個性化定制、透明供應鏈等不斷涌現(xiàn)。供應商、合作伙伴和消費者可以深度參與到企業(yè)的價值創(chuàng)造之中去，由“互聯(lián)網(wǎng)+”孕育的協(xié)同制造——只有總部沒有生產(chǎn)車間的網(wǎng)絡企業(yè)或虛擬企業(yè)——新型生產(chǎn)組織方式正在蓬勃興起。

第三，改善市場結構?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”之于企業(yè)有兩大功用：一是幫助經(jīng)營者運用自己掌握的專門知識和專業(yè)技術明確公司的業(yè)務和經(jīng)營渠道，進而提升企業(yè)在市場中的競爭力；二是通過提升設置轉換成本的能力形成管理鎖定效應，獲得具有戰(zhàn)略價值的交易特權，從轉換壁壘中獲得巨額租金。完成垂直整合，從而建立從芯片、終端到操作系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈運作模式，這是蘋果、谷歌迅速成為行業(yè)“領頭羊”的訣竅。

第四，優(yōu)化競爭戰(zhàn)略?；ヂ?lián)網(wǎng)技術結構呈現(xiàn)出分布式、無中心節(jié)點和開放平等的特征。參與者能夠以幾乎零成本的支出訪問網(wǎng)絡中的其他成員，通過技術創(chuàng)新讓低成本差異化競爭成為可能，由此導致從業(yè)務分層、產(chǎn)權和市場結構以及企業(yè)戰(zhàn)略在內的競爭環(huán)境和競爭主體發(fā)生巨大變化。與此同時，“眾籌”和“眾創(chuàng)”的興起正在解構工業(yè)化時代產(chǎn)生的大規(guī)模生產(chǎn)、銷售和傳播的標準思維模式。

（四）“大數(shù)據(jù)x”狀態(tài)下的創(chuàng)新驅動發(fā)展

國務院《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》進一步明確了促進大數(shù)據(jù)發(fā)展的指導思想、總體目標、主要任務和政策機制。加快大數(shù)據(jù)創(chuàng)新發(fā)展，深化大數(shù)據(jù)應用，通過大數(shù)據(jù)創(chuàng)新“創(chuàng)造”價值——數(shù)據(jù)生產(chǎn)信息（通過大數(shù)據(jù)分析挖掘技術），信息改善決策，進而提高生產(chǎn)力。［15］然而，要發(fā)揮“大數(shù)據(jù)X”的乘數(shù)效應就必須做到以下四點。

第一，激發(fā)市場活力。只有用創(chuàng)新的方法和手段解構消費者的生活方式，剖析消費者的生活密碼，才能讓吻合消費者未來生活方式的產(chǎn)品研發(fā)活動生生不息、連綿不絕。大數(shù)據(jù)分析是發(fā)現(xiàn)新客戶群體、確定最優(yōu)供應商和破解消費者密碼的最佳工具。大數(shù)據(jù)能夠幫助企業(yè)快速搜尋挖掘細分市場的機會，縮短企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)周期，大幅提升企業(yè)的創(chuàng)新活力和商業(yè)決策水平。

第二，改善組織結構。當購物、教育、醫(yī)療等要求在大數(shù)據(jù)和移動互聯(lián)網(wǎng)的支持下走向個性化的時候，創(chuàng)新就成為了組織的生命之源。這就要求組織必須實行更廣泛的內部授權，只有存在更加扁平化的組織或自組織，才能適應人的個性滿足和創(chuàng)造力激發(fā)的需要，讓企業(yè)生命體保持生機，讓學習、創(chuàng)造和數(shù)據(jù)挖掘成為習慣，讓信息和知識成為全體成員的共同財富。

第三，變革商業(yè)模式。大數(shù)據(jù)能夠讓企業(yè)改善現(xiàn)有的產(chǎn)品和服務，創(chuàng)造新的產(chǎn)品和服務，發(fā)明全新的業(yè)務模式?；仡橧T歷史，似乎每一輪IT概念和技術的變革，都伴隨著新商業(yè)模式的產(chǎn)生。如個人電腦時代微軟靠銷售操作系統(tǒng)獲取了巨額財富，互聯(lián)網(wǎng)時代谷歌抓住了互聯(lián)網(wǎng)廣告的機遇，移動互聯(lián)網(wǎng)時代蘋果通過終端產(chǎn)品的銷售和應用獲取高額利潤。

第四，模擬現(xiàn)實環(huán)境。運用大數(shù)據(jù)可以發(fā)掘新的需求和提高投入的回報率。可穿戴設備的應用，手機等智能終端設備的普及，使得可收集數(shù)據(jù)資源呈現(xiàn)爆炸式增長。運用大數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)隱藏線索，為進行產(chǎn)品和服務創(chuàng)新創(chuàng)造機會，帶來機遇。大數(shù)據(jù)作用于內部各部門間的溝通和聯(lián)系，通過節(jié)省時間成本和“交易費用”提升管理鏈條和產(chǎn)業(yè)鏈條的效率。

［1］ 新華社.習近平在參加上海代表團審議時強調當好改革開放排頭兵創(chuàng)新發(fā)展先行者為構建開放型經(jīng)濟新體制探索新路［N］.經(jīng)濟日報，2015-03-06（1）.

［2］ 丁學良.貝爾《工業(yè)化后社會的來臨》新版序［J］.讀書，1986（10）：147-157.

［3］ 新華社.習近平在會見嫦娥三號任務參研參試人員代表時強調，不斷在攻堅克難中追求卓越［N］.經(jīng)濟日報，2014-01-07（1）.

［4］ 湯淺光朝.解說科學文化史年表［M］.張利華，譯.北京：科學普及出版社，1984：110.

［5］ 道格拉斯·諾思.經(jīng)濟史中的結構與變遷［M］.陳郁，等，譯.上海：上海人民出版社，1994.

［6］ 湯姆·斯托尼爾.信息財富——簡論后工業(yè)經(jīng)濟［M］.吳建民，等，譯.北京：中國對外翻譯出版公司，1986：7.

［7］ 陶德言.知識經(jīng)濟浪潮［M］.北京：中國城市出版社，1998：244.

［8］ 楊孟著.論知識創(chuàng)新工程［J］.財經(jīng)理論與實踐，1999（4）：12-15.

［9］ 馬克思.政治經(jīng)濟學批判大綱：第三分冊［M］.北京：人民出版社，1963：349-350.

［10］馬克思.馬克思恩格斯全集：第47卷［M］.北京：人民出版社，1979：427.

［11］杰弗·霍奇森.資本主義，價值和剝削［M］.于樹生，等，譯.北京：商務印書館，1990.

［12］徐惠喜.中國有望成為全球創(chuàng)新領導者［N］.經(jīng)濟日報，2015-08-11（4）.

［13］張平.7%是走向創(chuàng)新發(fā)展之路的新起點［N］.光明日報，2015-08-12（15）.

［14］彼得·德魯克.創(chuàng)新與企業(yè)家精神［M］.北京：機械工業(yè)出版社，2014：1.

［15］陳潭，等.大數(shù)據(jù)時代的國家治理［M］.北京：中國社會科學出版社，2015：54.

［責任編輯 肖 湘］

Innovation-driven Developm ent：Theoretical Logic and Practical Outlook

CHEN Tan，YANG Mengzhu
（Public administration school，Guangzhou University，Guangzhou，Guangdong 510006，China）

With the further development of theory and practice，people’s consideration about innovation has transformed from independent factor and first driving force to the source of growth.Institution variable，cultural soil，compensation incentive and organization efficiency taken as innovation functions have become crucial factors in economic growth and social development.From the perspective of endogenesis of innovation factors，growth theory in thewestern economics possesses inherent limitation.On the contrary，Marxist productive force theory provides innovation-driven developmentwith foreseeable science explanation and practice guidance.The current active implementation of innovation-driven strategy in China is real footnote for Marxist productive force theory and new practice sample for global economic growth and social development.

innovation-driven；theoretical logic；practical outlook

F061.3

：A

：1671-394X（2016）08-0038-06

2016-04-18

羊城學者首席科學家項目（1201541645）

陳潭，廣州大學教授，博士，從事公共政策、大數(shù)據(jù)政務、地方政務、地方治理研究；楊孟著，廣州大學大數(shù)據(jù)治理研究中心兼職研究員，從事公共政策、應用經(jīng)濟學、創(chuàng)新治理研究。