鄭瑞丹 （山西師范大學(xué) 041000）

小說敘述者探究

鄭瑞丹 （山西師范大學(xué) 041000）

小說敘事學(xué)中敘述者地位的重要性不言而喻，但是隨著敘事學(xué)的發(fā)展，對(duì)于敘述者的爭(zhēng)議也隨之而來，各位敘事學(xué)大師們也紛紛提出自己的觀點(diǎn)，因此也產(chǎn)生了很多容易混淆的概念，如作者、同故事敘述者、隱含作者、人物等，所以對(duì)于小說中敘述者的界定很有必要的，只有搞清楚小說敘述者到底處于一個(gè)怎么樣的層次，我們才能夠進(jìn)一步展開對(duì)于其他問題的研究，因此本文主要通過對(duì)敘述者與作者、隱含作者、人物之間的區(qū)別來對(duì)小說的敘述者進(jìn)行研究和論述。

敘述者；講故事的人；作者隱含；作者人物

顧名思義，敘述學(xué)就是敘事的學(xué)問，研究“敘述性”的科學(xué)。1在1969年托多羅夫發(fā)表的《<十日談>語法》一文中，最早提出“敘述學(xué)”這個(gè)術(shù)語，但“敘事”這一行為卻和人類歷史發(fā)展同步進(jìn)行，它存在于遠(yuǎn)古神話、傳說、寓言、史詩、悲劇、圖畫、彩繪等各種文學(xué)樣式中。對(duì)于這種遠(yuǎn)古時(shí)代的口頭敘事，瓦爾特·本雅明提出“講故事的人”，他們“從口口相傳的經(jīng)驗(yàn)中汲取靈思的源泉，把浪跡天涯者從遠(yuǎn)方帶來的異域傳聞與鄉(xiāng)人最熟稔的掌故傳聞融為一體”。2所以小說的端倪雖可見于古典時(shí)代，但是眾所周知，在西方，史詩、詩歌、戲劇一直占據(jù)文壇主流地位，直到數(shù)百年之后中產(chǎn)階級(jí)掌握實(shí)權(quán)，加之出版業(yè)的高度發(fā)達(dá)，使得“講故事”開始逐漸隱退。與此同時(shí)，“小說”這種區(qū)別于其他敘事文學(xué)的文體，開始占據(jù)權(quán)利的中心，所以短篇小說從口頭敘述中剝離出來，長(zhǎng)篇小說的興起卻是“講故事”走向衰微的征兆。

因此敘事學(xué)與小說之間的緊密聯(lián)系使得我們必須對(duì)小說的敘事給予特別的關(guān)注。小說敘事就是采用特定的敘述方式來講述一個(gè)或者一系列的故事，那么就必然有敘述這些故事的主體，那究竟誰是小說敘事的敘述主體？文學(xué)評(píng)論家的界定是不一致的，在敘述者就是“講故事的人”這個(gè)說法的基礎(chǔ)之上，理論家們創(chuàng)設(shè)了很多新的理論術(shù)語，作者敘述者、隱含作者、主人公敘述者，人物敘述者等表達(dá)，所以為了界定小說的敘述主體，我們必須對(duì)這些稱謂進(jìn)行區(qū)別，然后來界定敘述者。

一、敘述者與作者

對(duì)于小說的真實(shí)作者和敘述者之間的區(qū)別，理論界已經(jīng)認(rèn)同兩者之間存在巨大差異。小說文本的形成離不開作者這個(gè)實(shí)體的存在，甚至有的時(shí)候有的作家自己直言不諱的宣稱作品就是自己的自傳，因而把小說文本的敘述者與作者等同于一人。對(duì)于這種觀點(diǎn)熱奈特明確提出了敘述的主體不是寫作的主體，他說：“如果是歷史性記敘或真實(shí)的自傳，這種混淆也許情有可原的，但如果是虛構(gòu)的敘事作品，這種混淆就不合情理了，因?yàn)樵谶@類作品中敘述者本來就是個(gè)虛構(gòu)的角色。”3所以敘述者是由作者創(chuàng)造并且接受的一個(gè)虛構(gòu)的存在，不能把它與有血有肉的真實(shí)作者等同起來，小說的真實(shí)作者是不能進(jìn)入文本被分析的。

從另一方面來說，作為敘事的主體，不管是內(nèi)在的還是外在的，它都存在于文本的語言符號(hào)當(dāng)中，我們都可以通過文本的語言符碼來對(duì)敘述者進(jìn)行深入的研究，得出有關(guān)于敘述者的特點(diǎn)或認(rèn)知?？墒钦鎸?shí)的寫作主體作者，我們能通過文本的語言符碼來對(duì)其進(jìn)行深入的研究嗎？倘若我們能得出些許關(guān)于作者的結(jié)論，那么這種結(jié)論是否是可靠的，是否是符合作者本人真實(shí)的。

所以米克·巴爾也贊同作者并非敘述主體，她說：“本章所討論的敘述者，或敘述人（narrator）指語言的主體，一種功能，而不是構(gòu)成本文的語言中表達(dá)其自身的個(gè)人。幾乎毋庸指明，這一敘述者并不是敘述作品的作者?！?因此即使是同一個(gè)作家也因創(chuàng)作了不同的文本而使得每部文本都有自己的敘述者，比如海明威，他寫作《永別了，武器》《喪鐘為誰而鳴》《太陽照常升起》這些作品時(shí)，每個(gè)文本的敘述者只存在于自己的文本符碼中，《太陽照常升起》的敘述者不可能知道《喪鐘為誰而鳴》這個(gè)文本序列中發(fā)生的事情，同樣這些文本的敘述者也不能等同于現(xiàn)實(shí)生活中的海明威，因?yàn)檎鎸?shí)與虛構(gòu)是他們之間最大的區(qū)別。所以不能把把敘述者與真實(shí)的作者混同起來，我們只能認(rèn)定作者是寫作的主體，而不是敘述的主體。

二、敘述者與隱含作者

在文本生成與交流的過程中，似乎是從真實(shí)作者到真實(shí)讀者，但是讀者在閱讀過程中真實(shí)的作者永遠(yuǎn)看不見也不存在，他只存在于文本之外，無法跳入文本之中與讀者交流，所以這樣的情形催生了另外一個(gè)中介——隱含作者，“隱含作者”（impliedauthor）最先由美國(guó)當(dāng)代小說理論家、美國(guó)芝加哥學(xué)派著名學(xué)者韋恩·布思在其1961《小說修辭學(xué)》中提出，“指作者在創(chuàng)作時(shí)會(huì)創(chuàng)造一個(gè)‘他自己’的隱含的替身，通過文本重構(gòu)作者的第二自我?！?因此隱含作者是從敘述者出發(fā)，從整個(gè)文本中推演出來的，這樣讀者才有可能對(duì)隱含作者的意圖、立場(chǎng)、觀點(diǎn)、態(tài)度甚至價(jià)值觀進(jìn)行推斷，通過敘述者在敘事過程中的痕跡尋找線索，得出關(guān)于隱含作者的相關(guān)結(jié)論。

以?？思{的小說《喧嘩與騷動(dòng)》為例，文本中出現(xiàn)的四個(gè)主要人物：班吉、昆丁、杰生、黑人老女仆迪爾西，在這四個(gè)人物中，班吉是個(gè)智力相當(dāng)于三歲孩子的三十歲大男人，是個(gè)白癡，因而班吉的敘述呈現(xiàn)意識(shí)的隨意流動(dòng)和時(shí)空的隨意閃回，給人一種不可信賴的感覺；昆丁是哈佛大學(xué)的學(xué)生但是因?yàn)槊妹脛P蒂失貞事件的刺激導(dǎo)致精神失常而自殺，所以昆丁的敘述也是混亂與破碎的；杰生是一個(gè)利己自私貪婪虛偽的家伙，甚至霸占了凱蒂寄給小昆汀的撫養(yǎng)費(fèi)，是一個(gè)不折不扣的壞人；只有迪爾西是善的代表，庇護(hù)著這個(gè)家族中那些弱小者，是一個(gè)可以信賴的敘述者，這種可靠敘事的好處是，接受者無須經(jīng)過太費(fèi)力的思考，只通過敘述者的可靠敘述，便可領(lǐng)會(huì)到隱含作者的價(jià)值批判傾向。所以從這些人物的敘述當(dāng)中我們可以得出關(guān)于“隱含作者”的情感價(jià)值維度與可信賴的敘述者是一致的，而與不可信賴的敘述者是相悖的。

由此觀之隱含作者與敘述者的最大區(qū)別在于隱含作者不能夠承擔(dān)敘述，沒有聲音，沒有直接交流的手段，所以它什么也不能告訴我們。它必須通過文本整體的敘事，借助于敘述人和人物發(fā)出的聲音來使我們知道它的價(jià)值維度和情感傾向。于是筆者認(rèn)為不必非得把“隱含作者”看做一個(gè)形而上學(xué)意義上的具體的指稱實(shí)體，而是一個(gè)抽象的價(jià)值、道德、審美等因素的復(fù)雜的綜合體。

三、敘述者與人物

通常小說故事敘述者一般都是第一人稱“我”、第二人稱“你”、第三人稱“他（她）”，其實(shí)不論小說以第幾人稱出現(xiàn)，它們都是被敘述者敘述的對(duì)象，是敘述者為了構(gòu)建敘事而使用的人物的代稱，所以敘事學(xué)家熱奈特就明確否認(rèn)人稱的劃分，認(rèn)為一切敘事都是“第一人稱”，對(duì)此米克·巴爾也認(rèn)為第三人稱敘述者這一術(shù)語是悖理的：敘述者并不是一個(gè)“他”或者“她”。充其量不過是可以敘述關(guān)于另外一個(gè)某人，一個(gè)“他”或“她”的情況。雖然由于人稱的變化，會(huì)帶來小說審美特征的變化進(jìn)而產(chǎn)生不同的藝術(shù)效果，但從敘述學(xué)的角度來看，這對(duì)于文本敘述者的敘述并不產(chǎn)生影響，只對(duì)文本的故事層面產(chǎn)生影響，所以采用什么人稱來敘述是由文本敘述者綜合各方面需求而決定。

那么第一人稱“我”與敘述者之間的差異是什么？由于第一人稱小說中“我”這個(gè)人稱代詞的使用，使第一人稱小說變得很特別，通常會(huì)出現(xiàn)兩種情況，一種是“我”是故事的主人公，故事的敘述者；另一種是“我”是故事的觀察者和見證者，在故事中起次要作用，兩種都是同故事敘述。所以結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)家法國(guó)的熱拉爾·熱奈特就認(rèn)為認(rèn)為在第一人稱小說敘事中，敘述者和主人公同為一人，對(duì)此筆者認(rèn)為這是不科學(xué)的。

先來看第一種情況，我們不否認(rèn)在很多帶有強(qiáng)烈自傳性或者敘述某人自己親身經(jīng)歷的小說中，人們總會(huì)把主人公“我”當(dāng)做文本的敘述者，因?yàn)椤拔摇痹谡f“我”的故事或者經(jīng)歷，但是很明顯前一個(gè)“我”是講述者，后一個(gè)“我”是被講述者，也是故事中人物，所以這兩個(gè)“我”是處在兩個(gè)截然不同的層面，故事敘述者“我”是故事的參與者，要在故事中安身立命并完成故事人物角色的使命，而文本的敘述者則是孤立于故事之外的，這樣才能處在一個(gè)超越故事層的位置，這樣才能頭腦清楚冷靜清晰的構(gòu)建故事。比如阿來的《塵埃落定》，故事的敘述者“我”是康巴藏族土司酒后與漢族太太生的一個(gè)傻瓜，可是文本的敘述卻充滿了靈動(dòng)的詩意，有豐厚的藏文化底蘊(yùn)，還帶有魔幻現(xiàn)實(shí)主義，這都是作為故事敘述者“我”難以做到的，因?yàn)橐粋€(gè)“傻瓜”怎么能夠跳出故事來精心的謀篇布局，所以故事中人物必然不能是文本敘述者。

而同樣作為見證者的“我”雖然在敘述自己參與或者旁觀的事件，最典型的小說莫過于菲茨杰拉德的《了不起的蓋茨比》中的尼克，敘述者“我”在故事中的地位僅僅是一個(gè)事件的參與者、見證者，不是主人公。我們不能把故事中經(jīng)歷事件的“我（人物）同面向讀者講述故事的“我”（敘述者）等同起來，這兩個(gè)我存在著時(shí)空上的差別，講述故事的我在進(jìn)行敘述的同時(shí)就己經(jīng)從過去的時(shí)空中走出來，此外，從時(shí)間上講，如果敘述發(fā)生在當(dāng)下，則被敘述的故事中的人物屬于過去。因此敘述者與故事中的人物存在于不同的時(shí)間空間，決定了故事中的人物不可能成為敘述行為的承擔(dān)者，敘述者是文本內(nèi)外唯一能夠承擔(dān)敘事這一功能的主體敘述者，是敘事話語的主體，它用話語建構(gòu)出了人物并敘述出來，因此敘述者與人物的關(guān)系是敘述與被敘述，即主客體關(guān)系，不能等量觀之。

小結(jié)

敘述者是小說敘事學(xué)的核心概念，小說敘事研究很多方面的內(nèi)容都與敘述者相關(guān)，它關(guān)系到小說敘事中敘事這一行為由誰承擔(dān)，只有理清了誰是文本的寫作主體？誰是故事的敘述主體？而誰又是文本敘述者？我們才能對(duì)文本有更加深入的了解，如文本的深層所指和敘事的內(nèi)在技巧等問題，由此可見對(duì)于小說敘述者條分縷析是十分重要的，而隨著敘事學(xué)的不斷發(fā)展也迫使我們必須對(duì)敘述者進(jìn)行深入思考。

注釋：

1.[法]熱拉爾·熱奈特，王文融譯.敘事話語新敘事話語[M].中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990：2.

2.漢娜·阿倫特編，張旭東王斑譯.啟迪本雅明文選[M].三聯(lián)書店，2014：97.

3.[法]熱拉爾·熱奈特，王文融譯.敘事話語新敘事話語[M].中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990：147.

4.[荷米克·巴爾，譚君強(qiáng)譯.敘述學(xué)敘事理論導(dǎo)論[M].中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版，2003：16.

5.[美]W·C布斯，周憲華明胡蘇曉譯.小說修辭學(xué)[M].北京大學(xué)出版社，1987：80.

[1][美]W·C布斯.周憲華明胡蘇曉譯.小說修辭學(xué)[M].北京大學(xué)出版社，1987.

[2][法]熱拉爾·熱奈特.敘事話語新敘事話語[M].中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990.

[3][德]漢娜·阿倫特編.張旭東王斑譯.啟迪本雅明文選[M].三聯(lián)書店，2014.

[4][荷蘭]米克·巴爾.譚君強(qiáng)譯.敘述學(xué)[M].中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2003.

[5][美]杰拉德·普林斯.喬國(guó)強(qiáng)，李孝弟譯.敘述學(xué)詞典[M].上海譯文出版社，2011.