姜　玲

河南大學(xué)

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生成語(yǔ)法面面觀——《句法學(xué)：生成語(yǔ)法入門》(第三版)讀后

姜玲

河南大學(xué)

摘要：《句法學(xué)：生成語(yǔ)法入門》(第三版)系統(tǒng)地介紹了生成語(yǔ)法的原則與參數(shù)理論，簡(jiǎn)單介紹了生成語(yǔ)法最新發(fā)展階段的最簡(jiǎn)方案理論以及生成語(yǔ)法的兩個(gè)其他流派，即詞匯功能語(yǔ)法和核心詞驅(qū)動(dòng)短語(yǔ)結(jié)構(gòu)語(yǔ)法。作為句法學(xué)理論的入門教材，《句法學(xué)：生成語(yǔ)法入門》(第三版)是一本相當(dāng)好的基礎(chǔ)性教材，對(duì)句法學(xué)理論的初學(xué)者及研究人員都具有很高的參考價(jià)值和借鑒意義。

關(guān)鍵詞：句法學(xué)：生成語(yǔ)法入門(第三版)；簡(jiǎn)介；評(píng)析

1． 引言

生成語(yǔ)法自20世紀(jì)50年代創(chuàng)立以來(lái)，已經(jīng)走過(guò)了將近60年，經(jīng)歷了轉(zhuǎn)換語(yǔ)法、轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法、標(biāo)準(zhǔn)理論、擴(kuò)展的標(biāo)準(zhǔn)理論、管約論(Government and Binding, GB)、原則與參數(shù)理論(Principles and Parameters, P & P)和最簡(jiǎn)方案(Minimalist Program, MP)等不同發(fā)展階段，歷史悠久，理論豐富，觀點(diǎn)新穎；其理論基礎(chǔ)、研究對(duì)象、研究范圍、研究目標(biāo)、研究方向和研究方法與其他語(yǔ)言學(xué)流派都有很大的差別，特別是生成語(yǔ)法使用的形式化手段，更是讓很多初學(xué)者望而卻步。無(wú)論是從事句法學(xué)教學(xué)和研究的教師還是剛剛接觸句法學(xué)的語(yǔ)言學(xué)專業(yè)本科生或者研究生都非常希望有一部句法學(xué)教材能夠使用淺顯易懂的語(yǔ)言系統(tǒng)地介紹生成語(yǔ)法的基本知識(shí)，讓學(xué)生能夠輕松愉快地學(xué)會(huì)生成語(yǔ)法。特別是在中國(guó)，情況更是如此，因?yàn)榇蟛糠终Z(yǔ)言學(xué)研究者都是文科出身，一看到生成語(yǔ)法使用的各種符號(hào)、等式和圖形都會(huì)直接放棄學(xué)習(xí)生成語(yǔ)法?！毒浞▽W(xué)：生成語(yǔ)法入門》(第三版)(以下簡(jiǎn)稱《入門》)正是這樣一部教材。

作為句法學(xué)理論的入門教材，《入門》系統(tǒng)地介紹了生成語(yǔ)法的原則與參數(shù)理論，簡(jiǎn)單介紹了生成語(yǔ)法最新發(fā)展階段的最簡(jiǎn)方案理論以及生成語(yǔ)法的兩個(gè)其他流派，即詞匯功能語(yǔ)法(Lexical-Functional Grammar, LFG)和核心詞驅(qū)動(dòng)短語(yǔ)結(jié)構(gòu)語(yǔ)法(Head-Driven Phrase Structure Grammar, HPSG)，旨在為沒(méi)有或者缺乏句法學(xué)知識(shí)背景的學(xué)生提供指導(dǎo)。

2． 內(nèi)容概述

本書(shū)共分5個(gè)部分：第一部分是緒論，第二部分是基礎(chǔ)，第三部分是移位，第四部分是高級(jí)話題，第五部分是其他理論，最后是一個(gè)非常簡(jiǎn)短的結(jié)論。

第一部分緒論，包括1-5章。

第一章是生成語(yǔ)法。顧名思義，是對(duì)生成語(yǔ)法的概述，介紹本書(shū)的理論框架，即喬姆斯基的生成語(yǔ)法。作者首先從人們熟悉的語(yǔ)言導(dǎo)入語(yǔ)言學(xué)，并對(duì)語(yǔ)言學(xué)的各個(gè)分支(語(yǔ)音學(xué)、音位學(xué)、形態(tài)學(xué)、語(yǔ)義學(xué)、句法學(xué))進(jìn)行界定，說(shuō)明語(yǔ)言學(xué)的研究對(duì)象是大寫(xiě)的語(yǔ)言(Language)，是語(yǔ)言能力(Human Language Capacity)，而不是小寫(xiě)的語(yǔ)言或者具體的語(yǔ)言。和心理學(xué)、哲學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)一樣，語(yǔ)言學(xué)(句法學(xué))是認(rèn)知科學(xué)(認(rèn)知心理學(xué))的重要組成部分。語(yǔ)言學(xué)屬于自然科學(xué)，所采用的方法是科學(xué)的方法，生成語(yǔ)法是描寫(xiě)性語(yǔ)法，是建立在規(guī)則基礎(chǔ)上的語(yǔ)法?？茖W(xué)的方法是指觀察語(yǔ)料、總結(jié)概括、提出假設(shè)、驗(yàn)證假設(shè)、修正假設(shè)、再驗(yàn)證修正的假設(shè)。作者以照應(yīng)語(yǔ)為例對(duì)科學(xué)方法進(jìn)行說(shuō)明。在句法學(xué)中，這些假設(shè)就是規(guī)則，描寫(xiě)某一語(yǔ)言句法的所有假設(shè)(規(guī)則)的集合叫語(yǔ)法。生成語(yǔ)法假設(shè)一部分語(yǔ)法是天生的，其他語(yǔ)法是后天習(xí)得的。人腦中天生有一個(gè)語(yǔ)言器官(Language Organ)，賦予人以語(yǔ)言能力，即普遍語(yǔ)法(Universal Grammar, UG)。普遍語(yǔ)法的理?yè)?jù)主要是語(yǔ)言習(xí)得存在邏輯問(wèn)題(the Logical Problem of Language Acquisition)、語(yǔ)料的非確定性(Underdetermination of the Data)以及來(lái)自語(yǔ)言類型學(xué)、生物學(xué)和神經(jīng)語(yǔ)言學(xué)的證據(jù)。語(yǔ)言的差異性可以用參數(shù)解釋。好的句法學(xué)理論必須具有觀察充分性、描寫(xiě)充分性和解釋充分性。本章最后強(qiáng)調(diào)學(xué)會(huì)使用科學(xué)方法的重要性，說(shuō)明本教材的編寫(xiě)是按照科學(xué)方法進(jìn)行的，前面的章節(jié)通過(guò)觀察提出假設(shè)，后面的章節(jié)根據(jù)更多的語(yǔ)料對(duì)這些假設(shè)進(jìn)行修改和完善。

第二章是詞類。作者開(kāi)篇說(shuō)明了詞類的重要性，因?yàn)榫渥邮怯稍~構(gòu)成，只有知道詞的類別和詞的作用才能組詞造句，詞類也叫句法范疇。判斷詞類的標(biāo)準(zhǔn)不是傳統(tǒng)語(yǔ)法所說(shuō)的意義，而是分布，包括形態(tài)分布和句法分布。主要詞類包括名詞、動(dòng)詞、形容詞和副詞，詞類可以分為開(kāi)發(fā)性詞類和封閉性詞類、實(shí)詞和虛詞。英語(yǔ)中的虛詞包括介詞、限定詞、連詞、標(biāo)句詞(Complementizer)、時(shí)態(tài)和否定詞等。主要詞類又可以再分為次類，即人們常說(shuō)的次范疇，用特征表示。名詞有單數(shù)-復(fù)數(shù)次范疇、可數(shù)-不可數(shù)次范疇、專有名詞-普通名詞次范疇、代詞-實(shí)詞次范疇；動(dòng)詞按照論元結(jié)構(gòu)可以分為不及物動(dòng)詞(一個(gè)論元)、及物動(dòng)詞(兩個(gè)論元)和雙賓語(yǔ)及物動(dòng)詞(三個(gè)論元)。

第三章是成分、樹(shù)形圖和規(guī)則。作者首先介紹了結(jié)構(gòu)、成分、層級(jí)結(jié)構(gòu)、樹(shù)形圖和括號(hào)法，接著介紹了短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則(Phrase Structure Rules, PSRs)，包括名詞短語(yǔ)(NP)、形容詞短語(yǔ)(AdjP)、副詞短語(yǔ)(AdvP)、介詞短語(yǔ)(PP)、動(dòng)詞短語(yǔ)(VP)、句子(TP)*在《入門》第三章中，句子的標(biāo)簽(Label)是TP(Tense Phrase),第七章引入標(biāo)句詞C(Complementizer)之后，改為CP。和并列(Conj)，然后詳細(xì)介紹了樹(shù)形圖的兩種畫(huà)法，一是自下而上，二是自上而下，并強(qiáng)調(diào)指出初學(xué)者應(yīng)當(dāng)使用自下而上的方法，直到非常熟練之后才能使用自上而下的方法。作者也介紹了方括號(hào)法，并指出方括號(hào)法雖然節(jié)省地方，但不易看出結(jié)構(gòu)之間的層次性，只可適量使用。作者要求學(xué)生知道如何從樹(shù)形圖轉(zhuǎn)變成方括號(hào)法，如何把樹(shù)形圖和短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則對(duì)應(yīng)起來(lái)，如何利用樹(shù)形圖表示修飾關(guān)系和識(shí)別歧義結(jié)構(gòu)。成分檢驗(yàn)的方法主要有替代法、獨(dú)立使用法、移位法和并列法，但任何一種方法都不是萬(wàn)能的和準(zhǔn)確無(wú)誤的，檢驗(yàn)時(shí)至少使用兩種方法才能確保得出的結(jié)論比較準(zhǔn)確。本章最后討論了其他語(yǔ)言中的成分和如何對(duì)其他語(yǔ)言進(jìn)行分析。

第四章是結(jié)構(gòu)關(guān)系。主要把樹(shù)形圖看成幾何圖形，介紹樹(shù)形圖中的三大關(guān)系，即統(tǒng)轄(Domination)、居先(Precedence)和成分統(tǒng)制(C-command)。樹(shù)形圖的成分包括分枝、節(jié)點(diǎn)、標(biāo)簽、根節(jié)點(diǎn)、終極節(jié)點(diǎn)、非終極節(jié)點(diǎn)、母親節(jié)點(diǎn)、女兒節(jié)點(diǎn)等。統(tǒng)轄是樹(shù)形圖中的上下垂直關(guān)系，又可以分完全統(tǒng)轄和直接統(tǒng)轄。居先是樹(shù)形圖中的前后線性關(guān)系，又可以分姐妹居先和直接居先。成分統(tǒng)制比較復(fù)雜，但卻是這三種關(guān)系中最重要、最有用的，可以分為對(duì)稱性(symmetric)成分統(tǒng)制和不對(duì)稱性(asymmetric)成分統(tǒng)制。直接成分統(tǒng)制通常稱作管轄(Government)，管轄又分短語(yǔ)管轄和核心詞管轄。最后，作者利用樹(shù)形圖中的結(jié)構(gòu)關(guān)系重新定義了句法關(guān)系，如主語(yǔ)、賓語(yǔ)、介詞賓語(yǔ)等。

第五章是約束理論。作者首先介紹了三類不同的名詞，即指稱性名詞(R-expression)、照應(yīng)詞和代詞，接著介紹了先行詞、同標(biāo)(Co-index)、同指(Corefer)、約束(Binding)、約束原則一、約束原則二、約束原則三、局部條件限制(Locality Constraints)和約束域(Binding Domain)等概念，說(shuō)明照應(yīng)詞在約束域必須受到約束，代詞在約束域內(nèi)必須自由(free)，而指稱詞在任何情況下都不受約束。

第二部分是基礎(chǔ)，包括6-9章。說(shuō)明第一部分提出的PSRs太過(guò)簡(jiǎn)單，面對(duì)更多的語(yǔ)料會(huì)出現(xiàn)很多問(wèn)題，所以必須修改第一部分提出的假設(shè)。修改后的規(guī)則就是X階標(biāo)規(guī)則。盡管X階標(biāo)規(guī)則仍然屬于PSRs規(guī)則，但是它們提供了更加復(fù)雜的樹(shù)形圖；對(duì)這些樹(shù)形圖，需要規(guī)定一些限制，即題元標(biāo)準(zhǔn)。

第六章是X階標(biāo)理論 (X-bar Theory)。作者首先指出短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則的局限性是生成扁平結(jié)構(gòu)(Flat Structure)，并通過(guò)One替代說(shuō)明名詞短語(yǔ)結(jié)構(gòu)需要進(jìn)一步細(xì)分，分出中間層次，即一級(jí)階標(biāo)層次，用上標(biāo)符號(hào)(′)表示，所以該理論叫作X階標(biāo)理論。接著作者用Do-so替代、So替代和并列說(shuō)明其他短語(yǔ)和核心詞之間同樣存在中間狀態(tài)(intermediate category)， 即V′、Adj′、Adv′和P′。這些短語(yǔ)之間具有很大的相似性，可以合并成三條規(guī)則，即補(bǔ)語(yǔ)規(guī)則(Complement Rule)、附加語(yǔ)規(guī)則(Adjunct Rule)和指示語(yǔ)規(guī)則(Specifier Rule)。區(qū)分補(bǔ)語(yǔ)和修飾語(yǔ)的方法比較多，以名詞短語(yǔ)中的PP為例，區(qū)分的方法就有6種。不同語(yǔ)言之間的補(bǔ)語(yǔ)、附加語(yǔ)和指示語(yǔ)的位置可能不同，兒童在習(xí)得一門語(yǔ)言時(shí)通過(guò)接觸到的語(yǔ)料設(shè)置參數(shù)。作者最后詳細(xì)地描述了在X階標(biāo)理論下樹(shù)形圖的畫(huà)法。

第七章把X階標(biāo)理論擴(kuò)展到功能性成分，說(shuō)明同樣存在限定詞短語(yǔ)(Determiner Phrase, DP)、標(biāo)句詞短語(yǔ)(Complementizer Phrase, CP)和時(shí)態(tài)短語(yǔ)(Tense Phrase, TP)。一如既往地，作者在肯定X階標(biāo)理論優(yōu)于一般/前期短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則之后，指出X階標(biāo)理論的不足。第一個(gè)不足是指示語(yǔ)規(guī)則，目前討論的唯一一個(gè)指示語(yǔ)是限定詞，但限定詞不是短語(yǔ)。因此X階標(biāo)理論需要一個(gè)新的范疇，即DP。第二，必須把CP和TP規(guī)則也包括在X階標(biāo)理論中，或者說(shuō)，不能把CP和TP規(guī)則限制在X階標(biāo)理論之外。句子包括主語(yǔ)和謂語(yǔ)，句子可以分為主句和從句，也可以分為限定性分句和非限定性分句或者叫時(shí)態(tài)分句和非時(shí)態(tài)分句，區(qū)分時(shí)態(tài)分句和非時(shí)態(tài)分句的方法有5種。從句包括補(bǔ)語(yǔ)從句、附加語(yǔ)從句和指示語(yǔ)從句。所有分句都是CP*從第七章開(kāi)始，句子的標(biāo)簽使用CP，不再使用TP。，無(wú)論是主句還是從句。作者特別強(qiáng)調(diào)，復(fù)合句整體是主句，不是傳統(tǒng)意義上從句之外的剩余部分。

第八章是限制X階標(biāo)理論：題元理論。X階標(biāo)理論的另一個(gè)局限是生產(chǎn)能力太強(qiáng)，生產(chǎn)的有些句子不合乎語(yǔ)法，需要對(duì)其進(jìn)行限制；這些限制來(lái)自詞庫(kù)及其相關(guān)的選擇限制(Selectional Restriction)。選擇限制包括在題元關(guān)系(Thematic Relation)和題元角色(Theta Role)中，題元關(guān)系指施事(Agent)、感事(Experiencer)、主題(Theme)、目標(biāo)(Goal)、接受者(Recipient)、來(lái)源(Source)、處所(Location)、工具(Instrument)、受益者(Beneficiary)等，題元角色包括外部(External)題元角色和內(nèi)部(Internal)題元角色。通過(guò)題元格(Theta Grid)可以表征動(dòng)詞的論元結(jié)構(gòu)，題元角色和論元結(jié)構(gòu)必須一一對(duì)應(yīng)，這就是題元標(biāo)準(zhǔn)(Theta Criterion)。題元標(biāo)準(zhǔn)可以限制X階標(biāo)理論過(guò)度生成。如果句子沒(méi)有主語(yǔ)，必須插入虛代詞it，滿足擴(kuò)展的投射原則(Extended Projection Principle, EPP)。

第九章是助動(dòng)詞和功能范疇，主要討論英語(yǔ)中的標(biāo)句詞、情態(tài)動(dòng)詞、時(shí)態(tài)詞、體詞、語(yǔ)態(tài)詞、限定詞和助動(dòng)詞，說(shuō)明它們和動(dòng)詞一樣，也需要限制，也可以用題元格進(jìn)行表征。標(biāo)句詞的限制包括[±Q]和[±FINITE]；限定詞的限制包括[±PLURAL]、[±PROPER]、[±PRONOUN]和[±COUNT]；時(shí)態(tài)的限制包括過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)；體的限制包括完成體和進(jìn)行體；語(yǔ)態(tài)的限制包括主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)；情態(tài)的限制包括可能性(possibility)、或然性(probability)、需要(necessity)和義務(wù)(obligation)。助動(dòng)詞比較復(fù)雜，有be、have和do，而且它們又都可以做主要?jiǎng)釉~。助動(dòng)詞be的限制有進(jìn)行體和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)；助動(dòng)詞have的限制是完成體；助動(dòng)詞do的限制是構(gòu)成疑問(wèn)結(jié)構(gòu)和否定結(jié)構(gòu)。所以，英語(yǔ)中的動(dòng)詞如果同時(shí)包含情態(tài)、時(shí)、體和語(yǔ)態(tài)，由于選擇限制的影響，其順序一般相對(duì)固定。

第三部分是轉(zhuǎn)換，包括10-13章。對(duì)更多的語(yǔ)料進(jìn)行觀察之后，第二部分提出的假設(shè)得到進(jìn)一步修改，具體來(lái)說(shuō)，就是加入了轉(zhuǎn)換規(guī)則。

第十章是核心詞移位。X階標(biāo)理論的另一個(gè)局限是生成不了語(yǔ)言中的所有句子，比如法語(yǔ)中的附加語(yǔ)介于動(dòng)詞及其補(bǔ)語(yǔ)之間和愛(ài)爾蘭語(yǔ)的VSO順序，所以基礎(chǔ)(Base)生成的底層句子結(jié)構(gòu)(D-structure)必須經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)換規(guī)則(Transformational Rules)變成表層結(jié)構(gòu)(S-structure)才能最終生成合乎語(yǔ)法的句子。轉(zhuǎn)換規(guī)則包括移位(Movement)和插入(Insertion)兩種類型。本章討論的核心詞移位包括V→T移位和T→C移位，同時(shí)作者還論述了動(dòng)詞內(nèi)部主語(yǔ)假說(shuō)(VP-internal Subject Hypothesis)和Do插入(Do-support)。

第十一章是DP移位，主要解決DP沒(méi)有出現(xiàn)在題元結(jié)構(gòu)位置上的問(wèn)題。在提升結(jié)構(gòu)(Raising Structure)中，DP在底層結(jié)構(gòu)中獲得題元角色，但是因?yàn)闆](méi)有格，必須移動(dòng)到格位置，同時(shí)滿足EPP。同樣，被動(dòng)結(jié)構(gòu)中的主語(yǔ)DP在底層結(jié)構(gòu)中獲得題元角色，但是沒(méi)有格，需要移動(dòng)到TP的指示語(yǔ)位置獲得格和滿足EPP。DP移位的理?yè)?jù)是格(Case)，DP必須有格，沒(méi)有格的DP會(huì)被格過(guò)濾(Case Filter)排除掉。格包括主格(Nominative)、賓格(Accusative)和介詞賓格(Prepositional)。

第十二章是Wh移位和局部條件限制，主要介紹Wh短語(yǔ)從格位置移動(dòng)到CP的指示語(yǔ)位置，其理?yè)?jù)是核查指示語(yǔ)的[+WH]特征。雖然Wh移位可以跨越小句，但不是沒(méi)有限制的。這些限制被形象地稱為島嶼，包括復(fù)合限定詞短語(yǔ)限制、Wh島嶼限制、主語(yǔ)從句限制和并列結(jié)構(gòu)限制。島嶼限制特別是Wh島嶼限制的原因是最小鏈接條件(Minimal Link Condition, MLC)。關(guān)系從句和特殊疑問(wèn)句非常相似，其標(biāo)句詞是從從句內(nèi)部移動(dòng)到從句句首的。英語(yǔ)回聲疑問(wèn)句(Echo Questions)沒(méi)有[+WH]特征，不涉及移位，不受MLC影響。

第十三章是統(tǒng)一的移位理論，探討把所有移位規(guī)則統(tǒng)一為一條規(guī)則：移位(Move)，因?yàn)樗幸莆欢际怯删植織l件引起的，都受完全解釋規(guī)則(Full Interpretation)限制。特征核查必須在局部范圍內(nèi)進(jìn)行，局部范圍包括指示語(yǔ)-核心詞結(jié)構(gòu)、核心詞-補(bǔ)語(yǔ)結(jié)構(gòu)或者核心詞-核心詞結(jié)構(gòu)。不同語(yǔ)言的差異在于移位時(shí)間的不同，有的語(yǔ)言中的移位發(fā)生在拼讀(Spellout)之前，是顯性(Overt)移位；有的語(yǔ)言中的移位發(fā)生在拼讀之后，是隱性(Covert)移位。英語(yǔ)Wh移位是顯性移位，漢語(yǔ)Wh移位是隱性移位。拼讀之后產(chǎn)生兩個(gè)分支，一枝是語(yǔ)音式(Phonetic Form, PF)，一個(gè)是邏輯式(Logical Form, LF)，隱性移位發(fā)生在拼讀和邏輯式之間。存在隱性移位的理?yè)?jù)來(lái)自量詞提升(Quantifier Raising, QR)和MLC效應(yīng)(MLC effect)。

第四部分是高級(jí)話題，包括14-18章，主要討論原則參數(shù)理論階段一些有爭(zhēng)議的問(wèn)題。有些問(wèn)題還沒(méi)有答案，更不要說(shuō)正確的答案。

第十四章是擴(kuò)展的動(dòng)詞短語(yǔ)。為了解決雙賓語(yǔ)及物動(dòng)詞后面兩個(gè)DP的格問(wèn)題，生成語(yǔ)法學(xué)家們指出，英語(yǔ)中的某些形態(tài)上比較簡(jiǎn)單的動(dòng)詞也許相當(dāng)于形態(tài)上比較復(fù)雜的動(dòng)詞，它們包括兩部分：輕動(dòng)詞(Light Verb, v)和動(dòng)詞詞根(Verbal Root)。輕動(dòng)詞設(shè)定施事題元，施事題元的格由TP指派；動(dòng)詞詞根設(shè)定主題題元，其格由賓語(yǔ)一致短語(yǔ)(Object Agreement Phrase, AgrOP)指派。這樣，對(duì)于只帶一個(gè)DP的雙賓語(yǔ)及物動(dòng)詞的解釋特別簡(jiǎn)單，DP可以在VP的指示語(yǔ)位置生成，然后移到AgrOP的指示語(yǔ)位置獲得格，另一個(gè)賓語(yǔ)PP或CP直接做V的補(bǔ)語(yǔ)。對(duì)于帶兩個(gè)DP的雙賓語(yǔ)及物動(dòng)詞的解釋，必須引入第二個(gè)輕動(dòng)詞和間接賓語(yǔ)一致短語(yǔ)(Indirect Object Agreement Phrase, AgrIOP)。值得注意的是，AgrIOP必須介于兩個(gè)VP之間，否則，不能生成合乎英語(yǔ)的句子。作者還討論了愛(ài)爾蘭語(yǔ)、德語(yǔ)和英語(yǔ)中的賓語(yǔ)變動(dòng)(Object Shift)問(wèn)題，進(jìn)一步說(shuō)明引入AgrOP和AgrIOP的合理性。

第十五章是提升、控制與空范疇，介紹了兩種提升、兩種控制和兩個(gè)空范疇。兩種提升是主語(yǔ)至主語(yǔ)提升(Subject-to-subject Raising)和主語(yǔ)至賓語(yǔ)提升(Subject-to-object Raising)，兩種控制是主語(yǔ)控制(Subject Control)和賓語(yǔ)控制(Object Control)，兩個(gè)空范疇是大PRO和小pro。提升結(jié)構(gòu)的主要謂語(yǔ)動(dòng)詞不指派外部題元角色，從句中的主語(yǔ)沒(méi)有格，提升到主句主語(yǔ)的位置獲得格和滿足EPP。相反，控制結(jié)構(gòu)的主要謂語(yǔ)動(dòng)詞能夠指派外部題元角色，從句的外部題元角色被指派給一個(gè)沒(méi)有格的大PRO。檢驗(yàn)謂語(yǔ)動(dòng)詞是提升動(dòng)詞還是控制動(dòng)詞有3種方法，即題元格、習(xí)語(yǔ)和外位結(jié)構(gòu)。從主語(yǔ)至賓語(yǔ)提升時(shí)，從句的主語(yǔ)移動(dòng)到主句的賓語(yǔ)位置獲得賓格。在賓語(yǔ)控制中，也有一個(gè)沒(méi)有格的大PRO，其意義來(lái)自主句的賓語(yǔ)。本章最后討論了大PRO的性質(zhì)、小pro和空主語(yǔ)參數(shù)。

第十六章是省略，主要討論了VP省略、先行詞自包省略(Antecedent Contained Deletion, ACD)、假空缺(Pseudogapping)和截省(Sluicing)。省略結(jié)構(gòu)一般有兩個(gè)限制，一是被省略的成分必須與其先行詞相同，二是被省略的成分必須獲得某種許可(Licensor)，比如在VP省略、先行詞自包省略和假空缺中必須有時(shí)態(tài)助動(dòng)詞或者情態(tài)動(dòng)詞，截省中必須有包含[+WH]特征的標(biāo)句詞。省略到底是空范疇成分還是刪除過(guò)程，生成語(yǔ)法界還沒(méi)有達(dá)成共識(shí)?？辗懂牫煞值睦?yè)?jù)是邏輯式復(fù)制假說(shuō)(LF-copying hypothesis)，刪除過(guò)程的理?yè)?jù)是語(yǔ)音式刪除假說(shuō)(PF-deletion hypothesis)。事實(shí)上，還有第三種解釋，即語(yǔ)用學(xué)解釋，但已經(jīng)超出生成語(yǔ)法的范圍。省略常常引起歧義，因?yàn)楸皇÷缘某煞挚梢岳斫鉃槟：韧?Sloppy Identity)或者嚴(yán)格等同(Strict Identity)。

第十七章是約束理論的高級(jí)話題，首先回顧并總結(jié)了第五章的內(nèi)容，接著說(shuō)明約束理論在邏輯式中也起作用，從而提出移位復(fù)制理論(the Copy Theory of Movement)，證明語(yǔ)鏈(Chain)中至少有一個(gè)版本(Copy)受約束，因此重新定義了約束域、約束原則一和約束原則二，說(shuō)明照應(yīng)詞和代詞的約束域不同，所以特殊情況下，一個(gè)句子中既可以使用照應(yīng)詞也可以使用代詞，意義不變。

第十八章是多式綜合語(yǔ)、合并性語(yǔ)言和非組合性語(yǔ)言，主要討論一些表面看上去非常不同的語(yǔ)言，其實(shí)其內(nèi)部自有系統(tǒng)性，而且仍然可以用普遍語(yǔ)法和參數(shù)理論進(jìn)行解釋，這些語(yǔ)言就是所謂的多式綜合語(yǔ)(Polysynthesis)和自由語(yǔ)序(free word order)語(yǔ)言。多式綜合語(yǔ)還有一種變體，叫合并性語(yǔ)言(Incorporation)；自由語(yǔ)序語(yǔ)言又包括攀爬(Scrambling)和非組合性語(yǔ)言 (Non-configurationality)。多式綜合語(yǔ)是極端核心詞標(biāo)記(extreme head-marking)語(yǔ)言，可以用句法自由假說(shuō)(Syntax-free Hypothesis)解釋，也可以用多式綜合語(yǔ)參數(shù)(Polysynthesis Parameter)，即極端小pro脫落假說(shuō)(Radical Pro-drop Hypothesis)解釋。合并性語(yǔ)言可以用空范疇原則(The Empty Category Principle)解釋。攀爬主要和信息焦點(diǎn)(Information Focus)有關(guān)，表示對(duì)比焦點(diǎn)(Contrastive Focus)，涉及向話題短語(yǔ)(TopicP)或者焦點(diǎn)短語(yǔ)(FocusP)的移位。非組合性語(yǔ)言和多式綜合語(yǔ)有很大的相似性，也可以用極端小pro脫落假說(shuō)解釋。作者最后又介紹了另外3種研究路徑，即雙重結(jié)構(gòu)假說(shuō)(Dual-structure Approaches)、代詞論元假說(shuō)(The Pronominal Argument Parameter)和語(yǔ)篇驅(qū)動(dòng)移位規(guī)則(Discourse-driven Movement Rules)。

第五部分是其他流派，包括19-20章。需要說(shuō)明的是，該兩章沒(méi)有包括在教材里，而是放在威立出版社的網(wǎng)站上，讀者可以免費(fèi)下載。

第十九章是詞匯功能語(yǔ)法，主要介紹了LFG的基本概念，包括成分結(jié)構(gòu)(C-structure)、語(yǔ)法功能(Grammatical Function)、論元結(jié)構(gòu)(A-structure)、功能結(jié)構(gòu)(F-structure)、屬性價(jià)值矩陣(Attribute Value Matrix)、變量(Variable)、元變量(Metavariable)、功能等式(Functional Equation)、功能描寫(xiě)(F-description)、加注成分結(jié)構(gòu)(Annotated C-structure)、統(tǒng)一(Unification)、核心詞移動(dòng)性(Head Mobility)、被動(dòng)結(jié)構(gòu)的詞匯規(guī)則(Lexical Rule of Passives)、開(kāi)放功能(Open Function)、功能控制(Functional Control)等。LFG強(qiáng)調(diào)詞匯的作用，對(duì)核心詞移位、被動(dòng)結(jié)構(gòu)、提升、控制和Wh移位都有不同的解釋，其關(guān)于被動(dòng)句的詞匯解釋對(duì)喬姆斯基原則參數(shù)理論有一定的影響。

第二十章是核心詞驅(qū)動(dòng)短語(yǔ)結(jié)構(gòu)語(yǔ)法，其研究目的和其他生成語(yǔ)法流派一樣，也是模擬人類語(yǔ)言。HPSG和LFG之間有很大的相似性，它們都強(qiáng)調(diào)詞匯的作用，都利用屬性價(jià)值矩陣對(duì)句子進(jìn)行描寫(xiě)；HPSG和LFG之間的區(qū)別是其組合性(Compositional)。HPSG進(jìn)行語(yǔ)言描寫(xiě)的基本工具是特征，這一點(diǎn)對(duì)原則參數(shù)理論有很大的影響。特征結(jié)構(gòu)主要有三類，即句法(SYN)特征、論元結(jié)構(gòu)(ARG-ST)特征和語(yǔ)義(SEM)特征。句法特征包括核心詞 (HEAD) 特征、指示語(yǔ)(SPR)特征和補(bǔ)語(yǔ)(COMPS)特征；語(yǔ)義特征包括語(yǔ)氣(MODE)特征、標(biāo)注(INDEX)特征和限制(RESTR)特征。本章還介紹了特征滿足(Feature Satisfaction)、核心詞補(bǔ)語(yǔ)規(guī)則(Head Complement Rule)、核心詞特征原則(Head Feature Principle)、核心詞修飾語(yǔ)規(guī)則(Head Modifier Rule)、核心詞指示語(yǔ)規(guī)則(Head Specifier Rule)、約束原則一、約束原則二等概念。

結(jié)論部分對(duì)全書(shū)進(jìn)行總結(jié)，并指出讀者應(yīng)該以此為基礎(chǔ)繼續(xù)進(jìn)行語(yǔ)言學(xué)(句法學(xué))研究，同時(shí)提供了12本參考書(shū)目供讀者閱讀。最后是全書(shū)的參考文獻(xiàn)和索引。

3． 簡(jiǎn)評(píng)

《入門》是威立-布萊克威爾出版社《語(yǔ)言學(xué)入門叢書(shū)》中的一部。該叢書(shū)對(duì)當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)明深入的介紹，是老師和學(xué)生不可或缺的參考資料。該叢書(shū)假設(shè)讀者沒(méi)有任何語(yǔ)言學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)，每一本書(shū)都從其領(lǐng)域的基本技巧和基本知識(shí)開(kāi)始講起，為讀者進(jìn)一步學(xué)習(xí)語(yǔ)言學(xué)提供理想的教育平臺(tái)。

《句法學(xué)：生成語(yǔ)法入門》第1版于2002年由布萊克威爾出版社出版，全書(shū)分4個(gè)部分14章，一經(jīng)出版立即成為暢銷書(shū)，使用者遍及世界各地，且好評(píng)如潮。加拿大麥吉爾大學(xué)的Lisa deMena Travis教授認(rèn)為該書(shū)充分展示了如何用非常簡(jiǎn)單的語(yǔ)言陳述復(fù)雜的句法概念，為我們樹(shù)立了榜樣。語(yǔ)言學(xué)專業(yè)學(xué)生一定能夠在該書(shū)的指導(dǎo)下，慢慢理解目前句法理論的基本觀點(diǎn)，最終做到知其然和知其所以然。美國(guó)紐約大學(xué)的Mark Baltin教授也對(duì)該教材的內(nèi)容和練習(xí)給予高度評(píng)價(jià)，認(rèn)為該書(shū)可讀性非常強(qiáng)(highly readable)。(Carnie 2002a: 封底)

《句法學(xué)：生成語(yǔ)法入門》第2版于2007年由布萊克威爾出版社出版，全書(shū)分5個(gè)部分17章，增加了高級(jí)話題部分，繼續(xù)保持暢銷書(shū)，甚至被稱為生成語(yǔ)法的標(biāo)準(zhǔn)教材。美國(guó)特拉華大學(xué)Peter Cole教授認(rèn)為該書(shū)之所以能夠迅速成為生成語(yǔ)法的標(biāo)準(zhǔn)教材，是因?yàn)樗葲](méi)有太多的專業(yè)術(shù)語(yǔ)讓人望而生畏，也沒(méi)有想象得那么簡(jiǎn)單，且具有一定的挑戰(zhàn)性。這是目前市場(chǎng)上最好的生成語(yǔ)法教材。(Carnie 2007: 封底)

《句法學(xué)：生成語(yǔ)法入門》第3版于2013年由威立-布萊克威爾出版社出版，在第2版17章的基礎(chǔ)上又增加了3章，即第九章助動(dòng)詞和功能范疇、第十六章省略和第十八章多式綜合語(yǔ)、合并性語(yǔ)言和非組合性語(yǔ)言，同時(shí)擴(kuò)充了練習(xí)和網(wǎng)上資料。日本明治學(xué)院大學(xué)Ken Hiraiwa教授認(rèn)為，該書(shū)確實(shí)非常好，不僅引導(dǎo)學(xué)生了解生成語(yǔ)法的基本知識(shí)，同時(shí)引導(dǎo)他們了解語(yǔ)言之間豐富的普遍性和參數(shù)化引起的多樣性，條理清楚，發(fā)人深思。麻省理工學(xué)院的喬姆斯基教授則認(rèn)為，該書(shū)信息量大，層次清楚，編排設(shè)計(jì)合理，不僅向?qū)W生展示生成語(yǔ)法的核心概念，還向他們展示生成語(yǔ)法的一些邊緣問(wèn)題，非常有價(jià)值(most valuable)。(Carnie 2013a: 封底)

我們認(rèn)為，《入門》主要具有以下5個(gè)方面的鮮明特點(diǎn)。

第一，涵蓋面廣，比較系統(tǒng)地介紹了生成語(yǔ)法的基本概念、基本知識(shí)和基本觀點(diǎn)，不僅包括喬姆斯基的生成語(yǔ)法，還包括生成語(yǔ)法的兩個(gè)其他流派(LFG和HPSG)；不僅討論了生成語(yǔ)法最重要最完善的原則參數(shù)理論，也討論了生成語(yǔ)法最新的研究成果(最簡(jiǎn)方案)；探討了原則參數(shù)理論的八大模塊，即X階標(biāo)理論、移位、管轄理論、約束理論、格理論、提升理論、控制理論和邊界理論，對(duì)生成語(yǔ)法的各個(gè)理論不偏不倚，公平對(duì)待；討論了句法學(xué)中的三大關(guān)系，即語(yǔ)法關(guān)系(主語(yǔ)、賓語(yǔ)、間接賓語(yǔ)等)、結(jié)構(gòu)關(guān)系(統(tǒng)轄、居先、成分統(tǒng)制等)和題元關(guān)系(施事、主題、工具、目的、起源等)。高級(jí)話題部分提供了句法學(xué)中一些懸而未決的問(wèn)題，灰框子里面包括很多值得討論的問(wèn)題或者學(xué)生感興趣的問(wèn)題，挑戰(zhàn)練習(xí)中更是常常處理正文中沒(méi)有完全展開(kāi)或者沒(méi)有得到很好討論的問(wèn)題，說(shuō)明句法學(xué)是一個(gè)開(kāi)放的領(lǐng)域，還有很多問(wèn)題需要研究，在這里是可以大有作為的。LFG和HPSG讓學(xué)生有機(jī)會(huì)對(duì)比和評(píng)價(jià)不同的語(yǔ)言學(xué)理論，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，開(kāi)闊視野，自己補(bǔ)課，進(jìn)而了解生成語(yǔ)法更多的流派(生成語(yǔ)義學(xué)、格語(yǔ)法、關(guān)系語(yǔ)法等)甚至其他語(yǔ)言學(xué)流派(語(yǔ)用學(xué)、系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)、認(rèn)知語(yǔ)言學(xué))。

第二，結(jié)構(gòu)安排合理，層次清楚，由淺入深，方法科學(xué)。每一章開(kāi)篇指出學(xué)習(xí)目的，導(dǎo)入部分簡(jiǎn)要陳述上一章講述的內(nèi)容，指出其優(yōu)點(diǎn)和不足，引出對(duì)不足的解決方法，即本章的內(nèi)容，說(shuō)明哪些是最終觀點(diǎn)，哪些還需要進(jìn)一步修改，結(jié)論部分總結(jié)本章討論的內(nèi)容并指出后面章節(jié)的內(nèi)容，一環(huán)扣一環(huán)，層層遞進(jìn)，接著詳細(xì)列出本章講述的觀點(diǎn)、規(guī)則和限制，以便學(xué)生復(fù)習(xí)查閱，提供擴(kuò)展閱讀書(shū)目，編制習(xí)題集供學(xué)生練習(xí)實(shí)踐。這種寫(xiě)作方法不僅教會(huì)學(xué)生生成語(yǔ)法的內(nèi)容，還教會(huì)學(xué)生從事科學(xué)研究的方法，教會(huì)學(xué)生如何觀察語(yǔ)料、分析語(yǔ)料、總結(jié)概括出語(yǔ)料中的規(guī)律、得出假設(shè)、驗(yàn)證假設(shè)、修改假設(shè)和完善假設(shè)，使學(xué)生熟悉和掌握論證的過(guò)程、方法和手段，一步一步學(xué)會(huì)做科研，最終成為一個(gè)真正的語(yǔ)言學(xué)工作者。作者還經(jīng)常指出初學(xué)者常犯的錯(cuò)誤和避免這些錯(cuò)誤的方法。每章內(nèi)容都不算太多，篇幅不算太長(zhǎng)，加上練習(xí)，正好是一次課的內(nèi)容。這種篇幅也適合學(xué)生自己閱讀，每讀完一章會(huì)感覺(jué)到自己的進(jìn)步和成就，激勵(lì)學(xué)生進(jìn)一步學(xué)習(xí)和提高。

第三，語(yǔ)言簡(jiǎn)單易懂，敘述方式獨(dú)特。正如作者所言，本書(shū)的創(chuàng)新點(diǎn)不在于其內(nèi)容，而在于其敘述的方式。作者試圖以盡可能簡(jiǎn)單的語(yǔ)言和方法介紹重要的概念，用大量的例句和樹(shù)形圖說(shuō)明和支持理論觀點(diǎn)，用形象生動(dòng)的比喻和類比解釋抽象復(fù)雜的概念，對(duì)短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則以及樹(shù)形圖的畫(huà)法和解釋獨(dú)到深刻，對(duì)語(yǔ)料的分析非常詳細(xì)，把一些比較復(fù)雜難懂、沒(méi)有定論或者涉及生成語(yǔ)法歷史發(fā)展的概念和觀點(diǎn)等放在灰框里進(jìn)行介紹、解釋或者說(shuō)明，使它們既自成一體，又成為全書(shū)的有機(jī)組成部分；重要概念都加粗或者使用斜體，或者同時(shí)加粗和使用斜體，書(shū)中使用的語(yǔ)料通常都是非常簡(jiǎn)單的英語(yǔ)句子，同時(shí)提供大量其他語(yǔ)言的語(yǔ)料，為讀者更好地理解和掌握復(fù)雜的句法理論提供了可能和保障。作者雖然省去了生成語(yǔ)法很多有爭(zhēng)議的問(wèn)題，但整個(gè)論述卻很有深度。

第四，大量精心設(shè)計(jì)涵蓋多語(yǔ)種的練習(xí)。每章后面都有練習(xí)，而且分為兩類，即一般練習(xí)和挑戰(zhàn)練習(xí)。一般練習(xí)通常是幫助學(xué)生復(fù)習(xí)和運(yùn)用所學(xué)概念和規(guī)則，挑戰(zhàn)練習(xí)則是為了激發(fā)學(xué)生思考和質(zhì)疑，因?yàn)楸M管原則參數(shù)理論非常好，確實(shí)能夠解釋很多語(yǔ)言現(xiàn)象，但它還不完善，也沒(méi)有得到所有語(yǔ)言學(xué)家的認(rèn)同，還存在一些問(wèn)題，需要更多有志于從事語(yǔ)言學(xué)研究的教師和學(xué)生共同努力對(duì)其進(jìn)行完善。全書(shū)共有練習(xí)題227道，涉及40多種語(yǔ)言。每道練習(xí)都明確指出其針對(duì)的內(nèi)容、訓(xùn)練的技巧和難易程度，練習(xí)安排的順序和正文材料保持一致，且正文中還標(biāo)明了什么時(shí)候可以做哪些練習(xí)。毫無(wú)疑問(wèn)，這些內(nèi)容對(duì)教師和學(xué)生都有很大的幫助。這些練習(xí)可以節(jié)省教師很多備課時(shí)間，可以幫助學(xué)生把學(xué)習(xí)到的句法理論知識(shí)運(yùn)用到語(yǔ)言分析中，不僅對(duì)學(xué)習(xí)生成語(yǔ)法的學(xué)生有幫助，對(duì)學(xué)習(xí)任何流派的語(yǔ)言學(xué)專業(yè)的學(xué)生都大有益處，僅僅這些練習(xí)就物超所值。不僅如此，作者還專門選編了一套練習(xí)集(TheSyntaxWorkbook: A Companion to Carnie’s Syntax)，包括120道練習(xí)，和《入門》配套使用，章節(jié)對(duì)應(yīng)，且附有答案，建議學(xué)生在購(gòu)買《入門》的同時(shí)購(gòu)買該練習(xí)集。

第五，對(duì)句法理論的學(xué)習(xí)方法也進(jìn)行了說(shuō)明，即理論聯(lián)系實(shí)際。句法理論的學(xué)習(xí)離不開(kāi)語(yǔ)料的研究，語(yǔ)料的理解離不開(kāi)句法理論的指導(dǎo)。句法理論的研究必須建立在多語(yǔ)種研究的基礎(chǔ)上，對(duì)具體語(yǔ)言的準(zhǔn)確解釋必須以深刻理解句法理論為前提。本教材涉及到的語(yǔ)種和語(yǔ)言特別多，每一章都包括英語(yǔ)語(yǔ)料和其他語(yǔ)言的語(yǔ)料，本書(shū)中的愛(ài)爾蘭語(yǔ)語(yǔ)料是同類教材中最多的。練習(xí)中涉及到的語(yǔ)言更多，說(shuō)明跨語(yǔ)言、多語(yǔ)種研究的重要性；語(yǔ)言理論必須能對(duì)不同語(yǔ)言中的語(yǔ)料進(jìn)行解釋，從而完成生成語(yǔ)法的最終目的——模擬人類語(yǔ)言的普遍語(yǔ)法。

當(dāng)然，本書(shū)也有諸多不足之處。比如，第三章對(duì)層級(jí)結(jié)構(gòu)的討論太突兀太難，不像其他部分那么簡(jiǎn)單易懂。作者似乎可以用一個(gè)比較簡(jiǎn)單的短語(yǔ)類型(比如NP)詳細(xì)說(shuō)明什么是層級(jí)結(jié)構(gòu)，然后再逐一介紹其他短語(yǔ)類型中的層級(jí)結(jié)構(gòu)，也可以進(jìn)一步和扁平結(jié)構(gòu)進(jìn)行對(duì)比，說(shuō)明層級(jí)結(jié)構(gòu)的優(yōu)越性。成分檢驗(yàn)部分可以提供一些不合語(yǔ)法的反例，說(shuō)明哪些是成分，哪些不是成分。第十二章中的MLC只能解釋W(xué)h島嶼限制，似乎應(yīng)該說(shuō)明為什么存在其他島嶼，早期的理論是如何進(jìn)行解釋的。對(duì)回聲疑問(wèn)句的解釋，作者只討論了含有一個(gè)疑問(wèn)詞的情況，沒(méi)有涉及含有多個(gè)疑問(wèn)詞的情況。事實(shí)上，含有多個(gè)疑問(wèn)詞的回聲疑問(wèn)句有可能是真實(shí)問(wèn)句。第十三章關(guān)于最簡(jiǎn)方案中統(tǒng)一的移位理論太過(guò)簡(jiǎn)單，不像其他章節(jié)那樣娓娓道來(lái)。當(dāng)然，由于篇幅所限，第三部分至第五部分其實(shí)都沒(méi)有完全展開(kāi)，論述得不夠深入，沒(méi)有說(shuō)明核心詞移位不影響表層結(jié)構(gòu)，沒(méi)有說(shuō)明空范疇的理?yè)?jù)。特別是第五部分對(duì)LFG和HPSG的介紹，甚至沒(méi)有放在課本里，而是放在了威立出版社的網(wǎng)站上。最后，就是把約束理論分為兩章進(jìn)行討論是否合適，也是仁者見(jiàn)仁的問(wèn)題。書(shū)中也有一些拼寫(xiě)、印刷格式錯(cuò)誤。

但是，瑕不掩瑜?！度腴T》內(nèi)容豐富，條理清晰，結(jié)構(gòu)合理，層次清楚，語(yǔ)言簡(jiǎn)單易懂，例句多，練習(xí)多，涉及的語(yǔ)言多，不僅對(duì)學(xué)生和教師很有價(jià)值，也值得所有從事語(yǔ)言學(xué)研究的人關(guān)注和學(xué)習(xí)。概而言之，《入門》是一本非常系統(tǒng)的生成語(yǔ)法教材，值得推薦。

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(責(zé)任編輯李淑靜)

基金項(xiàng)目：河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“英漢語(yǔ)主賓不對(duì)稱性對(duì)比研究”(2013BYY006)的階段性成果。

中圖分類號(hào)：H04

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-5723(2016)01-0018-08

收稿日期：2015-12-11

通訊地址：475001河南省開(kāi)封市河南大學(xué)外語(yǔ)學(xué)院