許 勇

云南錫業(yè)建設(shè)監(jiān)理公司

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淺析建設(shè)工程施工中監(jiān)理風(fēng)險的防范與規(guī)避

許 勇

云南錫業(yè)建設(shè)監(jiān)理公司

摘 要：監(jiān)理單位在工程施工的監(jiān)理過程中，存在著許多責(zé)任和相應(yīng)的風(fēng)險，例如監(jiān)理的安全責(zé)任風(fēng)險越來越重，整個監(jiān)理行業(yè)演變?yōu)椤案唢L(fēng)險”行業(yè)已是一個不爭的事實，如何有效規(guī)避防范安全及諸多問題的監(jiān)理風(fēng)險，成為監(jiān)理企業(yè)必須引起高度重視的的一個重要問題。

關(guān)鍵詞：監(jiān)理；風(fēng)險；防范與規(guī)避

建設(shè)工程在施工過程中，存在建設(shè)周期長﹑投資數(shù)額大﹑參建主體多﹑工作和工序交集的特點。建設(shè)周期長，各個階段的不可預(yù)見因素和風(fēng)險就會相應(yīng)增加，外界有關(guān)因素的變化就會影響工期；工作﹑工序繁多，一旦施工組織不盡合理或者返工，同時發(fā)生索賠，就會極大地影響工程進度﹑投資和質(zhì)量，使參與工程建設(shè)的各方的利益受損。參與工程管理的監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師都面臨著很多風(fēng)險，為了使監(jiān)理單位減少或避免造成損失，我們有必要對工程監(jiān)理工程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行分析﹑評估，并采取有效的規(guī)避措施。

1監(jiān)理單位面臨的風(fēng)險

（一）建設(shè)單位行為不規(guī)范

1﹑建設(shè)單位為追求利益最大化，在招投標(biāo)工作中暗箱操作﹑低價招標(biāo)﹑壓縮合理工期；

2﹑建設(shè)單位管理人員和施工單位關(guān)系曖昧，致使監(jiān)理在工作中得不到建設(shè)單位的支持，導(dǎo)致監(jiān)理對施工現(xiàn)場失控，一旦當(dāng)工程出了問題，則要求監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)任；

3﹑對工程提出一些過分要求。如隨意要求加快工程進度﹑提高工程標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)理不能說服業(yè)主改變觀點，或懾于業(yè)主的權(quán)威不敢提出異議，不得不勉為其難。這很可能導(dǎo)致項目難以控制，質(zhì)量難以保證，從而導(dǎo)致監(jiān)理單位的責(zé)任風(fēng)險。

（二）施工單位引起的風(fēng)險

1﹑施工安全和質(zhì)量風(fēng)險。建筑行業(yè)是高危行業(yè)，尤其是現(xiàn)階段超常規(guī)發(fā)展建設(shè)，帶來很大的負(fù)面影響，施工隊伍不斷壯大，但其整體素質(zhì)卻在不斷下降，市場經(jīng)濟條件下，又催生了建筑市場混亂的很多不正常現(xiàn)象：違法分包﹑層層轉(zhuǎn)包﹑掛靠投標(biāo)相當(dāng)普遍，且施工單位大多重效益，輕安全，安全意識相當(dāng)薄弱，內(nèi)部安全管理制度形同虛設(shè)，加之施工技術(shù)人員素質(zhì)參差不齊，管理水平低，質(zhì)量意識差，無疑增大了監(jiān)理工作難度和執(zhí)業(yè)風(fēng)險。

2﹑有些項目施工單位缺乏職業(yè)道德。通常情況下，總是千方百計地爭取監(jiān)理人員手下留情，對其履約不利或質(zhì)量不合格能網(wǎng)開一面。或與業(yè)主關(guān)系比較密切，而一旦出現(xiàn)質(zhì)量問題，業(yè)主便要追究監(jiān)理單位責(zé)任。

（三）監(jiān)理單位引起的責(zé)任風(fēng)險

1﹑監(jiān)理行業(yè)風(fēng)險大﹑收益低，市場競爭激烈﹑低價中標(biāo)﹑優(yōu)秀人才流失嚴(yán)重，從業(yè)人員數(shù)量﹑質(zhì)量與建設(shè)規(guī)模相比明顯不足，監(jiān)理單位內(nèi)部管理不到位，造成部分素質(zhì)不高，業(yè)務(wù)平平的不合格監(jiān)理人員充斥建筑市場，缺乏高度責(zé)任感﹑監(jiān)理知識及經(jīng)驗，缺乏對現(xiàn)場隱患敏感性，難以承擔(dān)現(xiàn)場監(jiān)理應(yīng)盡的責(zé)任，容易出現(xiàn)監(jiān)理單位失職的責(zé)任風(fēng)險。

2﹑監(jiān)理工程師引起的責(zé)任風(fēng)險：行業(yè)責(zé)任風(fēng)險：未能正確履行合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職；工作技能風(fēng)險：現(xiàn)代技術(shù)日新月異，新材料﹑新工藝不斷涌現(xiàn)，并不是每一位監(jiān)理工程師都能及時準(zhǔn)確全面掌握所有相關(guān)知識和技能，盡管履行了合同中的職責(zé)，實際上并未發(fā)現(xiàn)本該發(fā)現(xiàn)的問題和隱患；技術(shù)資源風(fēng)險：如在混凝土澆筑施工過程中，監(jiān)理工程師按照正常的程序和方法，對施工過程進行了檢查和監(jiān)督，并未發(fā)現(xiàn)任何問題，但仍有可能在某些部位因振搗不夠留有缺陷；管理風(fēng)險：管理目標(biāo)不明確，組織機構(gòu)及人員配備不合理，職責(zé)分工不細(xì)致，管理制度不健全，工作秩序混亂，檢查驗收不到位。

2監(jiān)理風(fēng)險的防范與規(guī)避

（一）高度重視并處理好與業(yè)主的關(guān)系

做好與業(yè)主的溝通，理解業(yè)主目標(biāo)及意圖。維護業(yè)主利益，充分考慮業(yè)主的期望﹑習(xí)慣和價值觀念，監(jiān)理過程中，出謀劃策，積極當(dāng)好參謀，贏得業(yè)主的信任，爭取業(yè)主的支持和配合，減少不自業(yè)主的風(fēng)險。

（二）認(rèn)真處理好與施工單位的關(guān)系

1﹑施工單位是項目施工直接實施者，監(jiān)理工程師在監(jiān)理過程中，既要堅持一切按法規(guī)﹑規(guī)范辦事，堅持以合同為依據(jù)嚴(yán)格監(jiān)理，又要尊重施工單位，處理好與施工單位的關(guān)系，對事不對人，就事論事，尊重施工單位的實施經(jīng)驗。發(fā)現(xiàn)問題后，不僅要求施工單位整改，還要提出可行的整改方案和措施建議，這樣就會得到施工單位的感激和敬佩，在不知不覺中提高自身的威望。加強與施工單位的溝通，征求他們處理問題的意見，增強他們做好工作的積極性，爭取他們的合作，避免施工單位引起的風(fēng)險。

2﹑安全監(jiān)理是工程施工過程中監(jiān)理的一個重點﹑難點。必須引起高度重視，質(zhì)量安全是監(jiān)理企業(yè)的生命線，來不得半點馬虎，為此：

（1）要認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會國務(wù)院《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（以下簡稱《條例》）和建設(shè)部《關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)責(zé)任的若干意見》建市 ［2006］248號（以下簡稱“意見”）?！稐l例》和“意見”出臺前，監(jiān)理企業(yè)的安全責(zé)任比較混亂，《條例》和 “意見”的出臺，明確了監(jiān)理企業(yè)開展安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容﹑工作程序，安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任﹑落實安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的主要工作等。

（2）監(jiān)理單位必須認(rèn)真審查施工單位安全生產(chǎn)管理體系，包括審查施工單位安全生產(chǎn)許可證的符合性和有效性；審查施工單位項目經(jīng)理﹑專職安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員的資格；核查施工單位機械和設(shè)施的安全許可驗收手續(xù)；審查專項施工方案中安全技術(shù)措施是否符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)。

（3）處理施工階段安全問題的要求是：在施工階段，監(jiān)理單位應(yīng)對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進行巡視檢查，發(fā)現(xiàn)工程存在安全事故隱患時，應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位立即整改；情況嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)及時簽發(fā)工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設(shè)單位。安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應(yīng)檢查整改結(jié)果，簽署復(fù)查或復(fù)工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向工程所在地建設(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。

（三）建立監(jiān)理企業(yè)責(zé)任風(fēng)險的防范機制

監(jiān)理工程師必須對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險有一個全面清醒的認(rèn)識，在監(jiān)理服務(wù)中認(rèn)真負(fù)責(zé)，積極進取，謹(jǐn)慎工作，以期有效地消除與防范面臨的責(zé)任風(fēng)險。

嚴(yán)格履行合同。在涉及的所有合同中，對于監(jiān)理工作必須心中有數(shù)，在自身的職責(zé)范圍內(nèi)開展工作；

提高專業(yè)技能。不斷學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，以適應(yīng)現(xiàn)代工程建設(shè)要求，努力防范由于技能不足帶來的風(fēng)險。

提高管理水平。結(jié)合所有監(jiān)理工作的具體情況，明確監(jiān)理工作目標(biāo)，制定行之有效的內(nèi)部管理約束機制，尤其是在監(jiān)理責(zé)任的承擔(dān)方面，機構(gòu)內(nèi)所有成員應(yīng)該承擔(dān)什么責(zé)任應(yīng)明確，落實到位，將這方面的風(fēng)險置于有效控制之下。

強化風(fēng)險意識，認(rèn)識風(fēng)險的危害性，做到超前分析，認(rèn)真識別，可靠評估，科學(xué)為﹑慎重地進行風(fēng)險管理規(guī)劃，決策﹑控制和監(jiān)督，提高管理水平和服務(wù)水平，做到有效地防范和規(guī)避責(zé)任風(fēng)險。

總之，風(fēng)險的主要原因就是管理制度不健全和工作秩序混亂造成的，表現(xiàn)為管理出現(xiàn)盲區(qū)﹑決策得不到執(zhí)行﹑權(quán)利交叉﹑工作推諉﹑責(zé)任不明﹑秩序混亂，因此，建立制度很重要，管理的精髓是：用制度管人﹑用流程管事。有一句話說得好：好的制度與流程讓壞人干不了壞事，不好的制度與流程，能讓好人變壞。工程監(jiān)理中的責(zé)任風(fēng)險必須通過制度建設(shè)和加強責(zé)任感來進行防范和規(guī)避。