產(chǎn)業(yè)集群理論綜述

□文/賈盈盈

（湖南師范大學資源與環(huán)境科學學院湖南·長沙）

產(chǎn)業(yè)集群理論綜述

□文/賈盈盈

（湖南師范大學資源與環(huán)境科學學院湖南·長沙）

自產(chǎn)業(yè)集群理論產(chǎn)生以來，產(chǎn)業(yè)集群就引起了學術界的廣泛關注。本文就產(chǎn)業(yè)集群的理論進行總結。

產(chǎn)業(yè)集群；概念；類型；綜述

收錄日期：2016年7月21日

一、產(chǎn)業(yè)集群的概念及其類型

（一）產(chǎn)業(yè)集群的概念。關于集群的概念不同學者的理解和定義不同，產(chǎn)業(yè)集群的概念是由波特首先提出來的，Porter（1998a）指出集群是相關企業(yè)和機構在某一特定區(qū)域的地理集中現(xiàn)象。集群由一系列相關聯(lián)的企業(yè)和其他對競爭有重要影響的實體組成。Crouch and Farrell（2001）認為，一個集群是指在某一特定領域，由于共同性和互補性，由相互聯(lián)系的企業(yè)和相關的機構所形成的一個地理上集中的群體。Rosenfeld（1997）指出：集群僅僅被用于代表那些因為地理集聚性和相互依賴性而能夠協(xié)同生產(chǎn)的企業(yè)的集中，即使它們的就業(yè)規(guī)?？赡懿⒉煌怀?。Feser則認為，經(jīng)濟集群不僅是指相關的和支持性的產(chǎn)業(yè)和機構，更應該指那些由于關聯(lián)性而更有競爭力的相關和支持性機構。1996年，Swann and Prevezer提出，集群在這里被定義為基于一個地理空間上，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的群體。1998年，他們又加以補充和完善，認為一個集群是指在某一特定區(qū)域中相關產(chǎn)業(yè)的一個大企業(yè)群。Simmie and Sennett也曾指出，我們將創(chuàng)新型集群定義為：主要通過供給鏈，并在相同市場條件下運作的，具有高層次協(xié)作的大量相互關聯(lián)的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)和（或）服務性企業(yè)。Roelandt and Den Hertog對此也提出了自己的觀點，指出集群的特征是在一個價值增殖生產(chǎn)鏈中相互聯(lián)系的，具有強烈相互依賴性的企業(yè)（包括專業(yè)化供給者）組成的生產(chǎn)者網(wǎng)絡。Van den Berg，Braun and Van Winden認為，目前流行的名詞“集群”是一個主要與網(wǎng)絡中地方或區(qū)域維度相聯(lián)的概念……大多數(shù)定義都具有這一觀念：集群是那些生產(chǎn)過程由于商品、服務和（或）知識的交易而緊密關聯(lián)的專業(yè)化組織的地方化網(wǎng)絡。Enright則認為，一個區(qū)域集群是一個產(chǎn)業(yè)集群，其中成員企業(yè)相互之間緊密集聚。

（二）產(chǎn)業(yè)集群的類型。不同學者對產(chǎn)業(yè)集群研究的視角不同，定義也就不同，對集群類型的劃分也有所不同。Markusen（1996）依據(jù)產(chǎn)業(yè)區(qū)結構特征，把產(chǎn)業(yè)集聚劃分為：馬歇爾新產(chǎn)業(yè)區(qū)、輪軸式產(chǎn)業(yè)區(qū)、衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)平臺、政府定位型產(chǎn)業(yè)區(qū)。Tichy G.（蔡寧，楊閂柱，2003）依據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期將產(chǎn)業(yè)集群劃分為四個階段：誕生階段、成長階段、成熟階段、衰退階段。McCann等（2002）從一個交易成本的視角，根據(jù)集群中企業(yè)特征、集群內(nèi)關聯(lián)和交易的特征將產(chǎn)業(yè)集群劃分為：純粹集聚、產(chǎn)業(yè)共同體和社會網(wǎng)絡。Guerrieri and Pietrobelli（2000）也從企業(yè)間關系出發(fā)，提出將產(chǎn)業(yè)集群分為：（偶然的）企業(yè)的地理集群、馬歇爾式（意大利）產(chǎn)業(yè)區(qū)域、存在某種領導者形式的企業(yè)網(wǎng)絡。從價值鏈的治理結構角度，Gereffi也對產(chǎn)業(yè)集群進行了劃分：純市場結構、科層結構和三種網(wǎng)絡結構：標準型或模塊型、關聯(lián)型和俘獲型或被控制型。羅若愚（2002）等，也依據(jù)集群形成方式將集群分為：浙江專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)（“原生型”產(chǎn)業(yè)集群）、廣東外向型產(chǎn)業(yè)集群（“嵌入型”產(chǎn)業(yè)集群）、中關村高新技術產(chǎn)業(yè)集群以及國有企業(yè)衍生形成的產(chǎn)業(yè)集群（“衍生型”產(chǎn)業(yè)集群）。

二、產(chǎn)業(yè)集群理論的思想淵源

（一）馬歇爾的古典區(qū)位理論。新古典經(jīng)濟學家馬歇爾是第一個比較系統(tǒng)地研究產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的經(jīng)濟學家。馬歇爾首次提出外部經(jīng)濟理論和內(nèi)部經(jīng)濟理論，他把經(jīng)濟規(guī)模劃分為兩種類型：第一類是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模，他稱之為外部規(guī)模經(jīng)濟，這是和專業(yè)的地區(qū)性集中有著很大關系的；第二類是取決于從事工業(yè)的單個企業(yè)和資源，稱之為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟。馬歇爾通過研究工業(yè)組織，發(fā)現(xiàn)了外部規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)集群之間的關系，認為產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟而形成的。馬歇爾把這種大量種類相似的中小型企業(yè)在特定地區(qū)的集聚現(xiàn)象稱作“產(chǎn)業(yè)區(qū)”。他還用隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大而引起的知識量的增加和技術信息的傳播來說明產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象。因此后來，克魯格曼就把勞動力市場共享、專業(yè)化附屬行業(yè)的創(chuàng)造和技術外溢解釋為馬歇爾關于集群理論的三個至關重要的因素。但是馬歇爾的理論并沒有考慮到區(qū)域內(nèi)企業(yè)的成長以及區(qū)域之間企業(yè)的遷入遷出等動態(tài)因素的變化。

（二）韋伯的工業(yè)區(qū)位理論。韋伯最早提出了集聚經(jīng)濟的概念，韋伯認為企業(yè)是否靠近取決于集聚與成本的對比。他認為企業(yè)為了追求集聚所帶來的好處而遷移，且只有當所增加的運費小于或等于遷移后集聚節(jié)約的成本時，集聚才有可能發(fā)生。韋伯把產(chǎn)業(yè)的集聚分為兩個階段：第一階段是由企業(yè)自身的簡單規(guī)模擴張引起的產(chǎn)業(yè)集中化；第二階段是由大企業(yè)以完善的組織方式集中于某一地方，并引發(fā)的更多同類企業(yè)的出現(xiàn)。這時，大規(guī)模生產(chǎn)的顯著的經(jīng)濟優(yōu)勢就是有效的地方性集聚效應。韋伯認為集群是企業(yè)為了追求利益而自發(fā)形成的，并不需要政府這種外部力量的介入。韋伯雖然運用模型對產(chǎn)業(yè)集聚的優(yōu)勢因素進行了量化研究，但是也只是一種純理論化的研究，他對于集群的研究并沒有考慮到社會、文化、制度以及歷史因素，只是單純地從資源和能源的角度加以考察，其研究缺乏一定的現(xiàn)實基礎。

（三）佩魯?shù)脑鲩L極理論。增長極概念的提出最早是由法國經(jīng)濟學家佩魯提出來的。他認為經(jīng)濟增長并不是同時出現(xiàn)在所有地方，而是首先出現(xiàn)在一些地方，然后再通過各種各樣的渠道向外擴散，對整個經(jīng)濟產(chǎn)生影響。佩魯把這些點稱為增長極。增長極通過其推動性產(chǎn)業(yè)以支配效應、乘數(shù)效應、極化和擴散效應對周圍地區(qū)的經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響。

后來，保德威勒又對增長極理論加以補充，使得增長極的內(nèi)涵發(fā)生了較大的變化，并把增長極的概念延伸到了虛擬空間經(jīng)濟的發(fā)展。指出推動型產(chǎn)業(yè)能導致兩種類型的增長效應：一是列昂惕夫乘數(shù)效應，這是通過現(xiàn)有經(jīng)濟部門的相互關聯(lián)性而導致的經(jīng)濟效果快速膨脹；二是極化效應，這是隨著推動性產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的增加而導致的區(qū)外其他關聯(lián)活動形成時，極化效應才發(fā)生。

增長極理論強調政府在產(chǎn)業(yè)集聚形成、發(fā)展過程中的重要作用，認為當政府對某一推動性產(chǎn)業(yè)進行扶持時，就會產(chǎn)生圍繞這個推動性產(chǎn)業(yè)的集聚，形成創(chuàng)新能力，再通過乘數(shù)效應及擴散效應，推動周圍地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，進而帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

三、產(chǎn)業(yè)集群理論的形成

雖然在馬歇爾和韋伯時就已經(jīng)產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)集群，但那時的理論還偏離主流經(jīng)濟學。直到邁克·波特提出產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)業(yè)集群的概念才又重新受到重視。之后，克魯格曼又對波特的理論加以補充和完善。波特和克魯格曼提出產(chǎn)業(yè)集群的理論，標志著產(chǎn)業(yè)集群理論的正式形成。

（一）波特的“競爭鉆石”理論。波特提出了“產(chǎn)業(yè)集群”這一概念，并通過對丹麥、德國、意大利、日本、英國和美國等10個國家的研究，提出了“鉆石”模型。他認為一個地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的競爭力與六個相互關聯(lián)的因素有關：要素條件；需求條件；相關產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)；企業(yè)的戰(zhàn)略、結構和競爭以及政府和機遇。他認為正是這六個要素的相互作用形成了產(chǎn)業(yè)集群的競爭力。波特認為多個企業(yè)在地理上的集中形成的產(chǎn)業(yè)集群從三個方面影響競爭：一是提高區(qū)域企業(yè)的生產(chǎn)率；二是指明創(chuàng)新方向和提高創(chuàng)新速率；三是促進新企業(yè)的建立，從而擴大和加強集群本身。這種理論認為，產(chǎn)業(yè)集群一旦形成，企業(yè)數(shù)目達到最初的關鍵多數(shù)時，就會觸發(fā)自我強化的工程，而新的產(chǎn)業(yè)集群最好是從既有的集群中萌芽。

波特的產(chǎn)業(yè)集群理論也受到了一些學者的批判，過于強調國家和政府在集群中的作用，并且把復雜的經(jīng)濟活動簡單地歸納為六個要素，這與實際情況有些不符。

（二）克魯格曼的產(chǎn)業(yè)集聚理論。克魯格曼把空間思想引入正式的經(jīng)濟分析，是馬歇爾以后第一個把區(qū)位問題同規(guī)模經(jīng)濟、競爭、均衡這些經(jīng)濟學研究的問題結合在一起的。他認為經(jīng)濟活動的聚集與規(guī)模經(jīng)濟有關，能夠導致收益遞增。克魯格曼從理論上證明了工業(yè)活動傾向于空間集聚的一般趨勢，如貿(mào)易保護、地理分割等原因，他還指出產(chǎn)業(yè)集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件起了很大作用。1991年，克魯格曼在一篇文章中把地理因素重新納入到了經(jīng)濟學的研究中，并且通過模型說明了一個國家或地區(qū)為實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟而使運輸成本最小化，這就使得制造業(yè)企業(yè)在進行區(qū)位選擇時選擇那些市場需求大的地點，而大的市場需求又是取決于制造業(yè)的分布，最終形成中心——邊緣模式。克魯格曼還認為產(chǎn)業(yè)集群的形成是具有路徑依賴的，而且空間集聚一旦形成，就會自我延續(xù)下去。

克魯格曼對產(chǎn)業(yè)集群的研究有學者稱之為新經(jīng)濟地理理論，他將運輸成本因素考慮進來。這一理論為地方政府產(chǎn)業(yè)政策扶持提供了依據(jù)，產(chǎn)業(yè)政策有可能會促進地方集聚的產(chǎn)生。

四、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群理論的新進展

由于所研究的角度不同，不同學者有自己的見解，不過較為普遍的一種分類方法是：

（一）新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論。新產(chǎn)業(yè)區(qū)的概念是由意大利學者巴格納斯科首先提出來的。巴格納斯科認為新產(chǎn)業(yè)區(qū)是具有共同社會背景的人們和企業(yè)在一定自然地域上形成的“社會地域生產(chǎn)綜合體”。1990年，巴卡蒂尼進一步指出，新產(chǎn)業(yè)區(qū)是一個社會和地域性的實體，它是由一個在自然和歷史所限定的區(qū)域中的人和企業(yè)集合的特征所決定。新產(chǎn)業(yè)區(qū)的首要標志是本地化網(wǎng)絡，也就是區(qū)域內(nèi)行為主體之間的正式合作聯(lián)系以及其在長期交往過程中所發(fā)生的非正式交流關系。巴卡蒂尼雖然提出了新產(chǎn)業(yè)區(qū)的概念，但卻是因為皮奧勒和撒貝爾提出了彈性專精理論后才讓這一理論引起關注。皮奧勒和撒貝爾認為，以彈性專精為基礎的產(chǎn)業(yè)集群應該具有以下特點：一是柔性加專業(yè)化。所謂柔性指通過生產(chǎn)要素的再配置不斷改變生產(chǎn)過程，專業(yè)化指這種資源的再配置是在有限范圍內(nèi)進行的，因為進入某一產(chǎn)業(yè)界的企業(yè)都認為“他們的行業(yè)”是生產(chǎn)此領域內(nèi)的產(chǎn)品而不是其他領域的產(chǎn)品；二是限制進入。一旦形成產(chǎn)業(yè)集群區(qū)，則區(qū)外的生產(chǎn)者無法享受區(qū)內(nèi)的各種資源及制度性供給；三是鼓勵創(chuàng)新和競爭但限制過度競爭。因為惡性競爭如工資等工作條件的競爭會阻礙技術進步。

（二）新制度經(jīng)濟學理論。新制度經(jīng)濟學派的代表人物是科斯和威廉姆森。1937年，科斯首先提出了交易費用的概念，他認為企業(yè)是作為價格的替代物而產(chǎn)生的。1975年，威廉姆森出版了《市場與科層》一書，隨后，又在1985年出版了《資本主義經(jīng)濟制度》。威廉姆森在這兩本書中，提出了交易費用的分析方法，他用不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性來解釋經(jīng)濟活動的體制結構，并且提出了“中間性體制組織”的概念。這里的“中間性體制組織”就是指產(chǎn)業(yè)集群，這是介于純市場組織和純層級組織之間的組織形式。這些中間組織的存在，是其本身從效率的角度或者說是“生存能力”的角度內(nèi)生性決定的。根據(jù)這一觀點，可以把產(chǎn)業(yè)集群理解為：產(chǎn)業(yè)集群是基于專業(yè)化分工和協(xié)作的眾多企業(yè)集合起來的組織，這種組織結構是介于純市場和科層組織之間的中間性組織。它比市場穩(wěn)定，比層級組織靈活。這一組織形式通過企業(yè)之間的分工與協(xié)作，交流與溝通，引起交易成本的降低，達到追求區(qū)域范圍經(jīng)濟的目的。

（三）新社會經(jīng)濟學派。新經(jīng)濟社會學有三個基本主題：根植性、社會網(wǎng)絡和制度。新社會經(jīng)濟學派是從一種新的理論視角，引入了社會結構，并且還發(fā)展了根植性、經(jīng)濟的社會結構、網(wǎng)絡理論等思想，從而在經(jīng)濟決策時，充分地考慮到了社會、文化、權力、制度、社會結構等因素的影響，從而把經(jīng)濟學和社會學較好地結合了起來。

（四）區(qū)域創(chuàng)新理論。區(qū)域創(chuàng)新理論的這一思想是由熊彼特首先提出來的。之后，歐洲GREMI小組是從社會文化環(huán)境這一角度來分析集群的。把產(chǎn)業(yè)的空間集聚現(xiàn)象與創(chuàng)新活動聯(lián)系在了一起。這種創(chuàng)新環(huán)境從廣義上指的是產(chǎn)業(yè)集群所在地的社會文化環(huán)境，而一般意義上是指在集群所在地促進創(chuàng)新的各種制度、法規(guī)、實踐等所構成的綜合系統(tǒng)。

另外，有的學者從產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)在推動力角度來研究產(chǎn)業(yè)集群演進的理論，又提出了另外一種分類方法，把產(chǎn)業(yè)集群進一步發(fā)展過程中的理論分為：（1）從競爭的角度：這種觀點認為產(chǎn)業(yè)集群的形成是競爭的結果，代表人物是波特和Chintz。波特討論了競爭產(chǎn)業(yè)結構，并指出在一定區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集中指數(shù)并不能代表公司間的競爭程度，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭風氣要比產(chǎn)業(yè)集中指數(shù)更能說明這一點。Chintz則最早進行了市場結構和地理集中的聯(lián)系的分析，認為企業(yè)間的聯(lián)系和產(chǎn)業(yè)間的組織共同影響著區(qū)域發(fā)展路徑，公司結構和競爭區(qū)域的發(fā)展有著直接聯(lián)系；（2）從合作中的競爭角度：這種觀點認為是企業(yè)間的既競爭又合作的關系是集群產(chǎn)生的原因，強調在競爭中找合作。主要人物：邁克爾·恩賴特、Carlos Quandt和Meyer-stamer；（3）從創(chuàng)新環(huán)境的角度：從創(chuàng)新環(huán)境的角度研究產(chǎn)業(yè)集群，認為創(chuàng)新環(huán)境是企業(yè)進行創(chuàng)新的約束系統(tǒng)，是一個學習系統(tǒng)，強調主體間的相互學習和合作?！皠?chuàng)新環(huán)境”是由艾德洛特（1984）、梅拉特（1986）提出的，后來，卡瑪格尼進一步發(fā)展，于1991年提出了“創(chuàng)新網(wǎng)絡”；（4）從經(jīng)濟增長的角度：這一理論是從知識內(nèi)生和知識擴散的角度來研究產(chǎn)業(yè)集群的，主要貢獻是知識和人力資本集群的新視角來研究，認為知識和人力資本等因素可以擴展經(jīng)濟增長的可能性邊界，進而形成總體規(guī)模報酬遞增；（5）從社會資本的視角：社會資本理論從網(wǎng)絡、信任、信息等方面研究產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，認為集群中個人之間的關系依賴于個人之間的信任關系。而企業(yè)之間的隱含合同實際上是信任的替代品。并且通過所暗含的合作互利的假設前提來說明個人理性與社會理性的和諧，個人系統(tǒng)和社會利益的統(tǒng)一。

上述關于集群演進的理論由于分類方法不同而有所不同，但仔細觀察不難發(fā)現(xiàn)這些分類方法的相似之處，為我們從不同角度研究產(chǎn)業(yè)集群提供了新思路，我們在研究時要仔細分析其異同，可能會從中受到不少啟發(fā)。

關于產(chǎn)業(yè)集群的研究，西方學者的研究視角都不同，研究學派眾多，已有的研究既取得顯著成果，但是也引起了更為嚴重的混論和困惑，產(chǎn)業(yè)集群的許多問題都還沒有形成定論，關于集群的理論成果也都太成熟。而且，集群的理論是針對西方國家的問題提出來的。所以，在應用產(chǎn)業(yè)集群理論時，要求學者尤其是政府要持謹慎的態(tài)度，根據(jù)各個地區(qū)不同階段的具體情況制定不同的政策。

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