文/宋歌

綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與專利制度創(chuàng)新問(wèn)題初探

文/宋歌

為實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)更好更快、可持續(xù)發(fā)展，積極承擔(dān)應(yīng)對(duì)全球氣候變化的國(guó)際義務(wù)，推廣綠色技術(shù)、推進(jìn)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化已是大勢(shì)所趨。毋庸置疑，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，尤其是專利制度是綠色技術(shù)研發(fā)、推廣及產(chǎn)業(yè)化的制度保障。然而從實(shí)踐來(lái)看，我國(guó)現(xiàn)行專利制度并沒(méi)能滿足為綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化保駕護(hù)航的需求，相反卻可能成為綠色技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用的障礙之一。綠色技術(shù)專利申請(qǐng)大量積壓，綠色技術(shù)專利質(zhì)量不佳，專利閑置率高、轉(zhuǎn)化率低等現(xiàn)實(shí)因素都嚴(yán)重影響著綠色技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。在環(huán)境污染、全球氣候變化的大背景下，推進(jìn)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展已刻不容緩，現(xiàn)行專利制度要從以上問(wèn)題出發(fā)加以完善才能真正發(fā)揮其制度保障作用，綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化繁榮發(fā)展的景象才有望呈現(xiàn)。

綠色技術(shù)；產(chǎn)業(yè)化；專利制度；創(chuàng)新

受現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的制約，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的同時(shí)，環(huán)境污染、自然資源和能源過(guò)度消耗等問(wèn)題也日益突出，成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸；放眼全球，不可否認(rèn)，氣候變化、環(huán)境惡化、資源緊缺已成為世界性難題。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，走資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的可持續(xù)發(fā)展道路是我國(guó)的必然選擇。綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是低碳經(jīng)濟(jì)的重要技術(shù)支撐，是低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵所在，而專利制度又直接影響著綠色技術(shù)的研發(fā)、創(chuàng)新、轉(zhuǎn)讓與推廣。專利制度在綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中能否發(fā)揮應(yīng)有的保障作用，并不簡(jiǎn)單地取決于專利制度的初衷，更取決于專利制度能否順應(yīng)實(shí)際需要加以合理調(diào)整和完善，從而對(duì)綠色技術(shù)的發(fā)展做出積極有效的回應(yīng)。我國(guó)專利制度的設(shè)計(jì)和運(yùn)行是以“保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”為宗旨的。然而，由于綠色技術(shù)具有開發(fā)難度大、成本高、風(fēng)險(xiǎn)大、獲利不確定等特點(diǎn)，僅僅依賴傳統(tǒng)的專利制度很難實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化突破，因此，我國(guó)傳統(tǒng)專利制度在綠色技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新勢(shì)在必行。通過(guò)分析我國(guó)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化在現(xiàn)行專利制度下遭遇的困境，并借鑒國(guó)外專利制度的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，本文力求從綠色技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新、專利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)化、裝讓、推廣等各環(huán)節(jié)出發(fā)，探討傳統(tǒng)專利制度在綠色技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新之路。

一、我國(guó)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)狀分析

（一）綠色技術(shù)的界定

就科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域而言，“綠色”是個(gè)復(fù)雜的概念，有靈活而開放的衡量標(biāo)準(zhǔn)，因而對(duì)于綠色技術(shù)的界定存在不同觀點(diǎn)。有學(xué)者認(rèn)為綠色技術(shù)即低碳技術(shù)，是以低能耗、低污染為基礎(chǔ)的技術(shù)。1劉磊：《低碳技術(shù)推廣與專利保護(hù)的博弈——談低碳技術(shù)專利權(quán)人應(yīng)對(duì)技術(shù)推廣壓力的策略》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2010年第6期，第30-40頁(yè)。此種定義具有高度的概括性，強(qiáng)調(diào)了綠色技術(shù)的核心內(nèi)涵，但以此判斷技術(shù)的綠色性缺乏操作性。還有觀點(diǎn)主張應(yīng)通過(guò)技術(shù)的二氧化碳減排量來(lái)衡量是否綠色。此舉與國(guó)際環(huán)境條約所提及的減排義務(wù)有異曲同工之妙處，具有參考價(jià)值。例如，規(guī)定若一項(xiàng)技術(shù)應(yīng)用過(guò)程中排放的溫室氣體較之本領(lǐng)域相同或相近技術(shù)減少5%者則可稱之為綠色技術(shù)。但由于具體的降排比例依不同行業(yè)、不同領(lǐng)域必須差異規(guī)定，正因這一標(biāo)準(zhǔn)的靈活特性使得該定義并不具備可操作性。實(shí)踐表明，“綠色”是個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，綠色技術(shù)的內(nèi)涵界定并非易事。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署等國(guó)際組織的官方文件中對(duì)綠色技術(shù)的表述是：綠色技術(shù)，又稱環(huán)保技術(shù)、環(huán)境友好型技術(shù)、環(huán)境可持續(xù)技術(shù)或清潔技術(shù)，是為了保護(hù)自然生態(tài)和資源而對(duì)環(huán)境科學(xué)的應(yīng)用，以消除人類參與導(dǎo)致的負(fù)面影響，其目標(biāo)是確保環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。綠色技術(shù)主要包括：回收、水凈化、污水處理、環(huán)境治理、固體廢物管理、節(jié)能技術(shù)、可再生能源及減排技術(shù)等。2何雋：《從綠色技術(shù)到綠色專利——是否需要一套因應(yīng)氣候變化的特殊制度》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2010年第1期，第37-41頁(yè)。上述解釋不僅揭示了綠色技術(shù)環(huán)保、生態(tài)、可持續(xù)的主要特點(diǎn)，還以列舉的方式說(shuō)明了綠色技術(shù)的主要類別，對(duì)于我們深刻、全面認(rèn)識(shí)綠色技術(shù)具有較好的參考作用。

（二）綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與專利制度

綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化核心在于“產(chǎn)業(yè)化”，特色在于“綠色”?！爱a(chǎn)業(yè)化”是指某種產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，以行業(yè)需求為導(dǎo)向，以實(shí)現(xiàn)效益為目標(biāo)，依靠專業(yè)服務(wù)和質(zhì)量管理，形成的系列化和品牌化的經(jīng)營(yíng)方式和組織形式。以此類推，綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指對(duì)綠色技術(shù)開發(fā)利用，形成低碳環(huán)保、節(jié)能減排的新工藝、新材料、新產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，直至發(fā)展成綠色新產(chǎn)業(yè)的系列活動(dòng)。最終目的是促進(jìn)綠色技術(shù)的傳播和推廣，使得綠色技術(shù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值和環(huán)境價(jià)值付諸應(yīng)用。由此可知，綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是“技術(shù)—產(chǎn)品—工廠—產(chǎn)業(yè)”的動(dòng)態(tài)過(guò)程，這一動(dòng)態(tài)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)如綠色技術(shù)研發(fā)、專利申請(qǐng)、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、運(yùn)用、推廣等與專利制度息息相關(guān)。如果專利制度的激勵(lì)與保障作用在綠色技術(shù)領(lǐng)域缺位，綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的目標(biāo)則必然難以企及。因而，若從法學(xué)角度理解綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的概念，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)專利制度在產(chǎn)業(yè)化中的作用。從應(yīng)然的角度出發(fā)，專利權(quán)的設(shè)立以激勵(lì)創(chuàng)新為目的，賦予了專利權(quán)人一定時(shí)空范圍的壟斷權(quán)。綠色技術(shù)的研發(fā)在專利權(quán)的激勵(lì)下進(jìn)行技術(shù)研發(fā)與專利申請(qǐng)，這一過(guò)程可以實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)的專利化，但綠色技術(shù)專利化并不是綠色技術(shù)研發(fā)的最終目的，通過(guò)對(duì)專利的運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展發(fā)展才是專利制度的最終追求，這既有利于保障綠色技術(shù)專利權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益，同時(shí)有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，保護(hù)公共環(huán)境利益。然而，從我國(guó)現(xiàn)行專利制度的實(shí)踐出發(fā)，審視專利制度在綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的作用，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的專利制度正置我國(guó)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化于困境之中。

（三）我國(guó)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)狀分析

目前，我國(guó)綠色技術(shù)的發(fā)展大多是通過(guò)國(guó)外引進(jìn)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。一方面，我國(guó)通過(guò)大規(guī)模引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，有力推動(dòng)了企業(yè)污染減排和產(chǎn)品技術(shù)更新?lián)Q代，提高了我國(guó)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平；另一方面，長(zhǎng)期以來(lái)重引進(jìn)、輕消化吸收和進(jìn)一步創(chuàng)新，造成不斷重復(fù)引進(jìn)和對(duì)國(guó)外綠色技術(shù)的路徑依賴，使得我國(guó)綠色技術(shù)自主創(chuàng)新能力得不到提高，自主創(chuàng)新能力不足。3李杰中：《基于PfI理論的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制構(gòu)建》，載《產(chǎn)業(yè)與科技論壇》2011年7月，第12-14頁(yè)。就自主研發(fā)的綠色技術(shù)而言，普遍存在科技成果轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題。研究表明，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率低，約為20%，而最后與產(chǎn)業(yè)結(jié)合的只有5%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的70%至80%的水平。4蘇小惠：《基于低碳技術(shù)視角探究中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，載《山西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2011年4月，第30-31頁(yè)?？傮w說(shuō)來(lái)，我國(guó)綠色技術(shù)并沒(méi)有形成獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)鏈，綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展過(guò)程中存在國(guó)外依賴性強(qiáng)，自主創(chuàng)新能力不足，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化率低等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，此現(xiàn)狀的形成與現(xiàn)行專利制度的制約不無(wú)關(guān)系。正如上文所述，現(xiàn)行專利制度條件下，綠色技術(shù)發(fā)展過(guò)程中遭遇專利申請(qǐng)大量積壓，授權(quán)程序耗時(shí)長(zhǎng)，綠色技術(shù)專利質(zhì)量不佳，專利閑置率高、轉(zhuǎn)化率低等障礙，這些問(wèn)題直接影響著綠色技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。因而我們有必要嘗試結(jié)合國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，從專利制度創(chuàng)新角度著手，為我國(guó)綠色技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化營(yíng)造良好的制度環(huán)境。

二、現(xiàn)行專利制度下我國(guó)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的法律困境

從理論上來(lái)講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，特別是專利制度，是綠色技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用的重要支持與保障制度。但從現(xiàn)行專利制度實(shí)踐來(lái)看，專利制度的保障作用不但沒(méi)有得到很好發(fā)揮，相反在一定程度上給綠色技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用構(gòu)成阻礙。在哥本哈根聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)等國(guó)際議事場(chǎng)所，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與氣候變化問(wèn)題的激烈爭(zhēng)論正是因此而產(chǎn)生。5徐升權(quán)：《適應(yīng)和應(yīng)對(duì)氣候變化相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度問(wèn)題研究》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2010年9月，第19-25頁(yè)?，F(xiàn)行專利制度的弊端或不足使其可能不僅無(wú)助于對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)，而且還可能阻礙綠色技術(shù)的快速推廣、應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化。

（一）低效的專利審查制度制約綠色技術(shù)的專利化

雖然從國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的角度看來(lái)，專利制度在一定程度上阻礙了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的技術(shù)流通，助長(zhǎng)了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)先進(jìn)綠色技術(shù)的專利壟斷權(quán)，因而有呼吁對(duì)綠色技術(shù)實(shí)行“反專利”制度，從國(guó)際公共利益的角度將綠色技術(shù)排除在專利授權(quán)的范圍之外。但筆者認(rèn)為，技術(shù)的創(chuàng)新必然需要制度的激勵(lì)，綠色技術(shù)的開發(fā)和創(chuàng)新更是如此，在沒(méi)有更好的激勵(lì)制度的情況下，不可冒然將綠色技術(shù)排除在可專利之外，至少，在目前各國(guó)專利制度格局下，綠色技術(shù)的專利化依然是綠色技術(shù)發(fā)展、應(yīng)用、推廣、產(chǎn)業(yè)化過(guò)程的關(guān)鍵。目前我國(guó)已成為專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)最迅速的國(guó)家，專利制度尤其是專利審查制度低效導(dǎo)致申請(qǐng)積壓嚴(yán)重，不利于綠色技術(shù)發(fā)明人及時(shí)獲得專利權(quán)，在綠色技術(shù)主要依賴專利制度保駕護(hù)航的現(xiàn)實(shí)條件下，綠色技術(shù)未能及時(shí)專利化意味著其投入市場(chǎng)加以推廣應(yīng)用將會(huì)面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)，綠色技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造者作為理性經(jīng)濟(jì)人是不會(huì)這樣冒險(xiǎn)的，這就意味著綠色技術(shù)專利化的推遲會(huì)直接影響綠色技術(shù)的推廣與應(yīng)用，進(jìn)而影響綠色技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。因此，加速綠色技術(shù)專利審批速度，對(duì)于提高科技創(chuàng)新積極性，加快綠色技術(shù)轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化步伐具有重要作用。如英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)定申請(qǐng)人的發(fā)明若屬于應(yīng)對(duì)氣候變化的綠色技術(shù)，則可以申請(qǐng)加速審查，韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、美國(guó)專利商標(biāo)局也相繼推出“快速審查體系”和“新加速審查體系”。6同注釋2。

（二）綠色技術(shù)低專利化阻礙綠色技術(shù)信息公開與傳播

正如上文所述，專利審查的低效制約了綠色技術(shù)的專利化，進(jìn)一步言之，也必然會(huì)挫傷綠色技術(shù)創(chuàng)新者通過(guò)技術(shù)信息公開來(lái)?yè)Q取合法壟斷權(quán)的積極性，這無(wú)助于綠色技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展。在綠色技術(shù)領(lǐng)域，鑒于相關(guān)技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值較大，對(duì)專利制度缺乏信心的發(fā)明創(chuàng)造者為了盡快通過(guò)技術(shù)優(yōu)勢(shì)獲取經(jīng)濟(jì)效益，就有可能會(huì)放棄專利申請(qǐng)，轉(zhuǎn)而通過(guò)技術(shù)秘密等方式保護(hù)其所擁有的綠色技術(shù)，這就意味著相關(guān)技術(shù)信息不能及時(shí)有效地向社會(huì)公開、傳播，從而限制社會(huì)公眾通過(guò)現(xiàn)有技術(shù)信息的獲取和利用進(jìn)一步進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。7徐升權(quán)：《低碳技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠贫鹊膭?chuàng)新》，載《中國(guó)科技論壇》2011年10月，第28-31頁(yè)。總而言之綠色技術(shù)的低專利化使得綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展面臨著基礎(chǔ)信息不足的問(wèn)題。

（三）專利閑置或?yàn)E用妨礙我國(guó)綠色專利技術(shù)的推廣和應(yīng)用

綠色技術(shù)專利具有許可使用費(fèi)用高，轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)大，市場(chǎng)獲利不確定等因素，致使綠色專利的市場(chǎng)化程度較低，專利閑置率高問(wèn)題較明顯，影響了綠色專利的推廣應(yīng)用；再者，一項(xiàng)技術(shù)一旦獲得專利權(quán)，權(quán)利人就享有一定時(shí)期內(nèi)的合法壟斷權(quán)。但是，現(xiàn)行專利制度并未能從人類共同福祉的實(shí)現(xiàn)角度充分考慮氣候變化對(duì)綠色技術(shù)的廣泛傳播和應(yīng)用的迫切需求，未能提供針對(duì)綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與推廣應(yīng)用的更為便捷且有效的制度。在現(xiàn)行專利制度下，綠色技術(shù)專利權(quán)人既可以完全根據(jù)自身的意愿來(lái)決定是否轉(zhuǎn)讓和應(yīng)用技術(shù)，也可以通過(guò)較為復(fù)雜的技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)談判來(lái)要求對(duì)方支付較高的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可費(fèi)用。從全球綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓與應(yīng)用的實(shí)踐來(lái)看，專利權(quán)人拒絕技術(shù)轉(zhuǎn)讓后必要補(bǔ)救措施缺乏、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)談判的復(fù)雜性與花費(fèi)時(shí)間冗長(zhǎng)、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓與應(yīng)用的高成本等，成為妨礙我國(guó)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓、推廣應(yīng)用的重要問(wèn)題。

（四）專利信息服務(wù)體系滯后導(dǎo)致綠色技術(shù)開發(fā)的盲目性

當(dāng)前，我國(guó)的專利信息服務(wù)體系存在較多的問(wèn)題。公共性質(zhì)的專利信息服務(wù)平臺(tái)總體上缺乏整體性，沒(méi)有形成有效的集成共享機(jī)制缺乏統(tǒng)一的規(guī)范制度，運(yùn)作效率不高；缺乏專利信息服務(wù)的綜合管理機(jī)構(gòu)，專利基礎(chǔ)信息極端分散；專利信息分析利用的服務(wù)隊(duì)伍嚴(yán)重不足，致使運(yùn)用專利信息的能力不強(qiáng)，專利信息的深加工不夠；行業(yè)協(xié)會(huì)組織的信息溝通整合能力不足，使得專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)間不能有效協(xié)調(diào)，統(tǒng)一部署，專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)用戶之間不能有效溝通與合作。8李喜蕊：《我國(guó)市場(chǎng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)體系的構(gòu)建與完善》，載《武陵學(xué)刊》2014年2月，第56-62頁(yè)。具體到綠色專利技術(shù)信息，由于缺乏統(tǒng)一、權(quán)威的專利信息管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，缺失專門的綠色技術(shù)專利信息服務(wù)平臺(tái)，綠色技術(shù)專利產(chǎn)業(yè)化信息咨詢、技術(shù)評(píng)估等必要服務(wù)嚴(yán)重缺位，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)科技企業(yè)信息閉塞，在沒(méi)有充分了解技術(shù)和市場(chǎng)信息的情況下盲目開展綠色技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，僅少數(shù)綠色技術(shù)成功研發(fā)并推廣，造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失；各地區(qū)各行業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化活動(dòng)自成一體，各自封閉運(yùn)行，盲目無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，往往造成研發(fā)力量分散甚至引發(fā)低水平重復(fù)科研的浪費(fèi)局面，挫傷了企業(yè)積極性，影響了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)，不利于綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。以醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)為例，截止2010年，國(guó)內(nèi)300余家生物技術(shù)制藥企業(yè)中，總銷售額超過(guò)1億元的不到4家，僅十幾家企業(yè)銷售額超過(guò)千萬(wàn)元。少數(shù)藥物品種同時(shí)由幾十家企業(yè)生產(chǎn)，無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)引發(fā)惡性價(jià)格戰(zhàn)，造成單個(gè)企業(yè)銷售額低，難以形成拳頭優(yōu)勢(shì)。9李玉：《中國(guó)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的現(xiàn)狀及對(duì)策分析》，載《重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2011年4月，第46-50頁(yè)。

（五）發(fā)達(dá)國(guó)家綠色技術(shù)壁壘致使我國(guó)綠色技術(shù)產(chǎn)品出口受阻

隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易來(lái)往頻繁，綠色技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)出口是綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要環(huán)節(jié)。發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，搶占國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的高地，結(jié)成專利技術(shù)聯(lián)盟，構(gòu)建專利池，互相給予專利交叉許可，推動(dòng)專利標(biāo)準(zhǔn)化，排斥聯(lián)盟外部企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。專利標(biāo)準(zhǔn)化引起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象隨之產(chǎn)生，專利標(biāo)準(zhǔn)成為發(fā)達(dá)國(guó)家屢試不爽的新技術(shù)性貿(mào)易壁壘，加之我國(guó)國(guó)內(nèi)缺乏綠色專利技術(shù)壁壘信息收集和咨詢機(jī)構(gòu)，信息不對(duì)稱致使我國(guó)在綠色技術(shù)外貿(mào)領(lǐng)域處于被動(dòng)地位。近年來(lái)我國(guó)月餅對(duì)外出口一直遭遇“綠色壁壘”即是專利標(biāo)準(zhǔn)化強(qiáng)大威力的例證。國(guó)內(nèi)綠色技術(shù)產(chǎn)品外銷道路受阻，甚至本國(guó)制造、使用、銷售行為都受到專利聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制，我們現(xiàn)有的法律制度尚未做好充足的應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，無(wú)法有效保護(hù)本國(guó)綠色技術(shù)企業(yè)免遭知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。

三、完善和創(chuàng)新現(xiàn)行專利制度推進(jìn)我國(guó)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化

（一）國(guó)外綠色技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠贫葎?chuàng)新實(shí)踐

面對(duì)現(xiàn)行專利制度在綠色技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)顯現(xiàn)或未來(lái)可能造成的消極影響，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等國(guó)際機(jī)構(gòu)及英國(guó)、美國(guó)等國(guó)家已經(jīng)開始了專利制度的創(chuàng)新實(shí)踐，如開通綠色技術(shù)專利申請(qǐng)與授權(quán)的快速通道，構(gòu)建綠色技術(shù)專利信息分享機(jī)制，創(chuàng)設(shè)綠色技術(shù)專利發(fā)展基金制度等。如英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)定申請(qǐng)人的發(fā)明若屬于應(yīng)對(duì)氣候變化的綠色技術(shù)，則可以申請(qǐng)加速審查，韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、美國(guó)專利商標(biāo)局也相繼推出“快速審查體系”和“新加速審查體系”；2010年9月，WIPO推出了“由國(guó)際專利分類專家委員會(huì)制定的、與國(guó)際專利分類體系掛鉤的國(guó)際專利分類綠色清單”，提供了便捷的綠色技術(shù)專利信息提供機(jī)制，有助于研發(fā)人員及機(jī)構(gòu)明確現(xiàn)有和新出現(xiàn)的綠色技術(shù)，避免重復(fù)研發(fā)已有的綠色技術(shù)，同時(shí)還有助于推動(dòng)研發(fā)機(jī)構(gòu)尋求潛在的合作伙伴10任曉玲：《國(guó)際專利分類綠色清單——世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織推出綠色技術(shù)專利便捷檢索工具》，載《中國(guó)發(fā)明與專利》2010年11月，第99頁(yè)。；2010年6月，歐洲專利局公布了“清潔能源專利新分類體系”，同年，英國(guó)也推出了“綠色發(fā)明的專利數(shù)據(jù)庫(kù)”；為解決發(fā)展中國(guó)家綠色技術(shù)研發(fā)資金不足的問(wèn)題，聯(lián)合國(guó)氣候大會(huì)建立“來(lái)源于發(fā)達(dá)國(guó)家公共財(cái)政資金，用于支持向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)開發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的基金制度，以化解綠色技術(shù)推廣和應(yīng)用實(shí)踐中所面臨的轉(zhuǎn)讓和許可費(fèi)用過(guò)高的問(wèn)題及專利權(quán)利人對(duì)相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、應(yīng)用擁有絕對(duì)控制權(quán)等問(wèn)題11鄒驥：《氣候變化領(lǐng)域技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓國(guó)際機(jī)制創(chuàng)新》，載《環(huán)境保護(hù)》2008年9月，第16-17頁(yè)。。以上專利制度的創(chuàng)新實(shí)踐有助于解決綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的專利化效率低下，研發(fā)技術(shù)及市場(chǎng)信息不充分，推廣應(yīng)用受阻等問(wèn)題，正如上文所述，這也正是我國(guó)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中面臨的困境，因而以上創(chuàng)新實(shí)踐值得我們借鑒，用以創(chuàng)新和完善我國(guó)現(xiàn)行專利制度。

（二）推進(jìn)我國(guó)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的具體建議

第一，建構(gòu)綠色技術(shù)專利申請(qǐng)的快速審查體系。完善綠色專利制度重點(diǎn)在于綠色技術(shù)專利申請(qǐng)審查制度的創(chuàng)新。創(chuàng)新現(xiàn)行專利制度，就指導(dǎo)原則而言，應(yīng)當(dāng)在我國(guó)《專利法》中明確促進(jìn)綠色技術(shù)專利化及其推廣應(yīng)用的基本原則，建議增加“促進(jìn)環(huán)境友好技術(shù)的發(fā)明、應(yīng)用和推廣”作為原則性條款，指導(dǎo)綠色專利制度的重構(gòu)，重新審視專利法具體規(guī)定的綠色性；就具體制度設(shè)計(jì)而言，建議在《專利法》中對(duì)綠色技術(shù)專利申請(qǐng)給予特殊規(guī)定，規(guī)定綠色技術(shù)專利申請(qǐng)優(yōu)先審查或快速審查制度；同時(shí)，為切實(shí)提高綠色技術(shù)審查的效率，保障綠色技術(shù)專利的質(zhì)量，建議組建專門的綠色技術(shù)專利審查機(jī)構(gòu)，作為一般專利審查機(jī)構(gòu)的輔助機(jī)構(gòu)對(duì)綠色技術(shù)的質(zhì)量把關(guān)，對(duì)綠色技術(shù)的市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，這樣一方面可以解決專利申請(qǐng)大量積壓、綠色技術(shù)專利化效率低下、低專利化導(dǎo)致的技術(shù)信息不能及時(shí)公開和傳播等問(wèn)題，另一方面有助于提高綠色專利的質(zhì)量，間接提升綠色專利技術(shù)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率和競(jìng)爭(zhēng)力，緩解綠色技術(shù)專利高閑置率問(wèn)題，使其符合綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的新要求。

2012年8月1日起《發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法》正式施行，邁開了綠色專利制度建設(shè)的第一步。其中規(guī)定涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等技術(shù)領(lǐng)域的重要專利，以及涉及低碳技術(shù)、節(jié)約資源等有助于綠色發(fā)展的重要專利申請(qǐng)予以優(yōu)先審查，自優(yōu)先審查請(qǐng)求獲得同意之日起一年內(nèi)結(jié)案。因此對(duì)我國(guó)而言，完善綠色專利制度，為綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供法律保障，從立法的具體操作上，可以嘗試提高上述規(guī)定的法律位階，并逐步延伸至實(shí)用新型專利申請(qǐng)領(lǐng)域，可逐步實(shí)現(xiàn)在《專利法》中對(duì)上訴措施作出明確規(guī)定；也可以先在《專利法》中作出原則性規(guī)定，然后在《專利法實(shí)施細(xì)則》中再作具體的規(guī)定。

第二，創(chuàng)新綠色技術(shù)專利許可制度，減少綠色專利的閑置或?yàn)E用現(xiàn)象。綠色技術(shù)專利的許可、轉(zhuǎn)讓是綠色技術(shù)推廣應(yīng)用的重要環(huán)節(jié)，但由于許可轉(zhuǎn)讓費(fèi)用過(guò)高、市場(chǎng)獲利不確定，推廣應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)較大等因素，使得大部分綠色專利束之高閣，現(xiàn)行專利法規(guī)定的強(qiáng)制許可理論上有著規(guī)制專利權(quán)的濫用，降低專利閑置率的作用，然而，從專利強(qiáng)制許可的實(shí)踐看來(lái)，這種規(guī)制作用是微乎其微的。我們有必要?jiǎng)?chuàng)新順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，符合國(guó)情的綠色技術(shù)許可制度。實(shí)踐中確實(shí)有可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)，為促進(jìn)環(huán)保技術(shù)的利用、實(shí)施和后續(xù)開發(fā)，2008年IBM與世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會(huì)合作，協(xié)同多加公司設(shè)立了“生態(tài)專利共享計(jì)劃”，首次向公共領(lǐng)域開放了數(shù)十個(gè)創(chuàng)新的環(huán)保專利，鼓勵(lì)企業(yè)間對(duì)環(huán)保技術(shù)方案的合作利用和開發(fā)。該計(jì)劃為我們創(chuàng)新綠色技術(shù)專利許可提供了獨(dú)特的專利許可和使用模式，值得我們借鑒。政府在此過(guò)程中要起引導(dǎo)作用，給予政策支持，對(duì)相關(guān)企業(yè)給予合理的財(cái)政資助，對(duì)表現(xiàn)出色的企業(yè)給予必要的獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)和推進(jìn)企業(yè)之間在綠色技術(shù)領(lǐng)域加強(qiáng)合作，創(chuàng)新綠色技術(shù)的專利許可制度，減少惡性競(jìng)爭(zhēng)與專利濫用，從而提高綠色技術(shù)的市場(chǎng)化程度，提升國(guó)內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新整體水平。

第三，參與國(guó)內(nèi)國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，建立專門的綠色技術(shù)壁壘信息收集和咨詢機(jī)構(gòu)。綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際貿(mào)易中具有重要作用，為應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中個(gè)綠色技術(shù)壁壘對(duì)我國(guó)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化帶來(lái)的消極影響，我們應(yīng)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，同時(shí)積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定。應(yīng)根據(jù)我國(guó)安全要求制定涉及安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保等方面的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，從而把未達(dá)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品拒之于國(guó)門之外，轉(zhuǎn)被動(dòng)為主動(dòng)，爭(zhēng)取綠色技術(shù)貿(mào)易中的主動(dòng)權(quán)；同時(shí)還應(yīng)當(dāng)同其他發(fā)展中國(guó)家一起，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，積極加入國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)化組織和區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)化組織，促成符合本國(guó)利益的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，努力適應(yīng)“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”這一知識(shí)經(jīng)濟(jì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新規(guī)則，從而為我國(guó)綠色技術(shù)產(chǎn)品走出國(guó)門，開拓更廣闊的海外市場(chǎng)創(chuàng)造更好的貿(mào)易環(huán)境。

第四，加強(qiáng)綠色技術(shù)專利信息服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建，完善綠色技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)體系。綠色技術(shù)專利信息平臺(tái)和專利服務(wù)機(jī)構(gòu)具體包括信息咨詢、專利代理、投資融資、技術(shù)評(píng)估、法律服務(wù)等方面，完善綠色技術(shù)專利信息平臺(tái)和專利服務(wù)機(jī)構(gòu)是綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。然而，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)業(yè)起步較晚，綠色技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)更是滯后。目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律地位、運(yùn)行機(jī)制、管理體制等尚未予以明確，財(cái)政、稅收、金融、信貸等方面的政策支持亦不多見，零星規(guī)定散見于與科技促進(jìn)相關(guān)的政策、法律和法規(guī)之中，且在實(shí)踐中亦未得到充分落實(shí)。個(gè)別新興技術(shù)領(lǐng)域甚至存在立法空白的現(xiàn)象。規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)，應(yīng)明確服務(wù)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立法律地位，依市場(chǎng)選擇，自主提供信息咨詢、專利代理等中介服務(wù)，并為其服務(wù)行為獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。從國(guó)家和地方兩個(gè)層面完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)的法規(guī)和政策體系，搭建綠色技術(shù)專利信息服務(wù)平臺(tái)。在國(guó)家層面上，統(tǒng)籌規(guī)劃我國(guó)綠色技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利布局，匯總地方各平臺(tái)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，整合信息資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，集中攻堅(jiān)尖端科技；在地方層面上，適應(yīng)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的特色，完善服務(wù)平臺(tái)可提供的信息，切實(shí)、有效地為綠色技術(shù)的產(chǎn)生與應(yīng)用保駕護(hù)航。

我國(guó)還應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合實(shí)際情況，建立服務(wù)社會(huì)化、專業(yè)化、規(guī)范化的綠色技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)體系，引導(dǎo)建立綠色技術(shù)發(fā)展的服務(wù)機(jī)構(gòu)或組織。比如，建立以資金、技術(shù)、咨詢、人才、信息服務(wù)、市場(chǎng)開拓等為主要內(nèi)容的綠色技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行綠色技術(shù)研究、咨詢服務(wù)、人才技術(shù)培訓(xùn)等，為發(fā)展、推廣綠色技術(shù)服務(wù)；同時(shí)，通過(guò)立法規(guī)范市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為，賦予服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立的法律地位，使其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中提高技術(shù)信息服務(wù)水平，從而為綠色技術(shù)發(fā)展提供更好更專業(yè)的市場(chǎng)服務(wù)12朱翠華：《企業(yè)研發(fā)使用低碳技術(shù)的政府作用研究》，載《開放導(dǎo)報(bào)》2011年2月，第72-75頁(yè)。。另外，建議完善行業(yè)自律、信譽(yù)評(píng)價(jià)、從業(yè)人員準(zhǔn)入等相關(guān)制度規(guī)范；制定促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)發(fā)展的財(cái)政、稅收、投融資和信貸等方面的相關(guān)政策，為我國(guó)專利信息服務(wù)平臺(tái)和機(jī)構(gòu)發(fā)展提供科學(xué)、系統(tǒng)、有效的法律制度保障和政策導(dǎo)向。

Study on Innovation of Patent System in the Industrialization of Green Technology

for the better and sustainable development of economy and undertaking the international duty to protect the environment, it has already represented the general trend to energetically promote the green technology and develop low carbon economy.There is no doubt that the intellectual property system, especially the patent system, provide system security for the green technology and it is industrialization.However, in terms of the reality, the patent system doesn’t stimulate the development and industrialization of the green technology, to some extent, it give negative infuence on the development of green technology .Low quality, low utilization ratio of the green technology adversely infuence the industrialization of the green technology.So it is necessary for us to make reasonable innovation for the patent system currently in force.Only in this way can we achieve the goal to prompt the development and industrialization of green technology.

green technology; industrialization; patent system; innovation

宋歌，東北大學(xué)科技與社會(huì)研究中心，博士。