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(上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院)

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中國(guó)工業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展研究

祝影史曉佩

(上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院)

摘要：在研發(fā)全球化的浪潮下，以跨國(guó)公司為主體的外資研發(fā)活動(dòng)與以內(nèi)資企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新活動(dòng)，共同構(gòu)成了中國(guó)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)?；诋a(chǎn)業(yè)研發(fā)的視角，引用耦合理論對(duì)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新兩個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行理論建構(gòu)，分析其間的耦合關(guān)聯(lián)效應(yīng)，建立兩系統(tǒng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并根據(jù)指標(biāo)可獲性調(diào)整指標(biāo)，運(yùn)用耦合模型和耦合協(xié)調(diào)模型，對(duì)中國(guó)各產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)情況進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究表明，中國(guó)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合強(qiáng)度在逐步增加，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)得尤為明顯；整體協(xié)調(diào)發(fā)展水平在逐步提高，且電子及通信設(shè)備制造業(yè)一直處于領(lǐng)先地位。

關(guān)鍵詞：外資研發(fā)； 自主創(chuàng)新； 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)； 產(chǎn)業(yè)研發(fā)； 耦合評(píng)價(jià)

1研究背景

20世紀(jì)90年代中期以來(lái)，中國(guó)成為跨國(guó)公司海外研發(fā)活動(dòng)的熱點(diǎn)國(guó)家，在華設(shè)立的外資研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，外資企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入占中國(guó)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入的比重也在迅速上升。以跨國(guó)公司作為主導(dǎo)的外資研發(fā)活動(dòng)，其進(jìn)入主要依托跨國(guó)公司在華的已有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，而其對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和科技的影響也直接作用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展之上。從產(chǎn)業(yè)的視角來(lái)看，在華外資研發(fā)活動(dòng)主要集中在工業(yè)，特別是制造業(yè)已成為跨國(guó)公司在華研發(fā)最為集中和活躍的行業(yè)，其中，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)占據(jù)著絕對(duì)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。

對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施離不開(kāi)企業(yè)作為主體的技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)企業(yè)群體的研發(fā)集合，并不僅是一個(gè)企業(yè)的研發(fā)行為或者結(jié)果。在研發(fā)全球化的浪潮之下，研發(fā)創(chuàng)新的行為主體不單是內(nèi)資企業(yè)，還包括外資企業(yè)，外資研發(fā)活動(dòng)與自主創(chuàng)新活動(dòng)共同構(gòu)成一個(gè)具體產(chǎn)業(yè)的研發(fā)系統(tǒng)，協(xié)調(diào)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的關(guān)系成為不可回避的關(guān)鍵議題。已有研究從制造業(yè)角度來(lái)解析外資研發(fā)對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新的影響，表明跨國(guó)公司的海外R&D投資在東道國(guó)存在明顯的外溢效應(yīng)[1～6]；還有研究則證明外資研發(fā)溢出并不明顯或存在負(fù)外溢效應(yīng)[7～12]，而外資研發(fā)抑制了本地企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，且存在著行業(yè)差異[13～18]。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新關(guān)系的相關(guān)研究大都聚焦于外資研發(fā)溢出效應(yīng)這一單向維度上，對(duì)探析兩系統(tǒng)間互動(dòng)機(jī)制及協(xié)調(diào)發(fā)展水平的研究甚少。由于外資研發(fā)活動(dòng)在中國(guó)各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的分布并不均衡，且各產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展水平和創(chuàng)新能力各有不同， 那么，對(duì)外資研發(fā)和自主創(chuàng)新的關(guān)系研究不能一而概之，而應(yīng)該具體行業(yè)具體分析，才能真正對(duì)政策的制定有所裨益。據(jù)此，本研究引入耦合理論，將外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的關(guān)系研究從“單向溢出”推向“雙向耦合”，對(duì)中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行耦合評(píng)價(jià)，從而廓清各產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)中外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系，為具體產(chǎn)業(yè)外資政策和創(chuàng)新政策的制定提供借鑒。

2基于耦合理論的分析框架

2.1耦合理論的引入

耦合在物理學(xué)中用于描述兩個(gè)或兩個(gè)以上系統(tǒng)內(nèi)部要素或運(yùn)動(dòng)方式之間通過(guò)各種相互作用而彼此影響以至聯(lián)合起來(lái)的現(xiàn)象，是在各系統(tǒng)間的良性互動(dòng)下，相互依賴(lài)、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系[19]。如果系統(tǒng)或系統(tǒng)要素之間協(xié)調(diào)發(fā)展、相互促進(jìn)，則為良性耦合；若系統(tǒng)或系統(tǒng)要素之間相互排斥、抑制發(fā)展，則為惡性耦合，該理論可用于判斷各系統(tǒng)間的耦合作用強(qiáng)度及所作用的時(shí)序區(qū)間，進(jìn)而預(yù)警整個(gè)系統(tǒng)的發(fā)展秩序。

耦合理論最初主要應(yīng)用于物理學(xué)、機(jī)械工程、力學(xué)等自然科學(xué)領(lǐng)域，隨著研究的進(jìn)一步深入，開(kāi)始逐步引用于城市發(fā)展、產(chǎn)業(yè)集群、生態(tài)環(huán)境等社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，并取得一系列研究成果。張沛東[20]利用耦合模型實(shí)證分析2006年中國(guó)大陸29個(gè)省份的“制造業(yè)-生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)系統(tǒng)”的協(xié)調(diào)程度處于中低水平，且大多數(shù)省份的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)滯后于制造業(yè)發(fā)展。劉浩等[21]構(gòu)建城市土地集約利用與區(qū)域城市化的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展模型，發(fā)現(xiàn)研究期內(nèi)環(huán)渤海地區(qū)城市耦合協(xié)調(diào)發(fā)展多處于磨合階段，且交互耦合關(guān)系正逐步優(yōu)化。劉耀彬等[22]通過(guò)協(xié)同學(xué)思想構(gòu)建中國(guó)城市化與生態(tài)環(huán)境的耦合度模型，揭示兩系統(tǒng)間耦合強(qiáng)度及耦合協(xié)調(diào)度的地域差異。

本研究從耦合角度出發(fā)，將外資研發(fā)與自主創(chuàng)新分別視為產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)中兩個(gè)相互獨(dú)立、彼此影響而又協(xié)同發(fā)展的系統(tǒng)，耦合則表示兩個(gè)系統(tǒng)間的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。由于耦合度只能說(shuō)明系統(tǒng)間相互作用程度的強(qiáng)弱，無(wú)法反映整個(gè)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展水平的高低，故引入耦合協(xié)調(diào)理論對(duì)兩個(gè)系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，用于反映中國(guó)工業(yè)的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新兩個(gè)系統(tǒng)交互耦合的整體協(xié)調(diào)發(fā)展水平。

2.2外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的耦合關(guān)系

內(nèi)外資創(chuàng)新主體通過(guò)各種技術(shù)或非技術(shù)性的渠道相互作用，其耦合關(guān)聯(lián)效應(yīng)見(jiàn)圖1，而如何實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)、技術(shù)、人才、資源全要素的最優(yōu)配置，則是內(nèi)外資創(chuàng)新主體共同博弈的過(guò)程，實(shí)現(xiàn)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)主要通過(guò)以下耦合通道。

圖1　外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合關(guān)聯(lián)效應(yīng)

(1)技術(shù)溢出與合作效應(yīng) 外資研發(fā)的進(jìn)入給東道國(guó)的創(chuàng)新帶來(lái)的一個(gè)重要資源就是先進(jìn)的技術(shù)，先進(jìn)技術(shù)的溢出無(wú)疑會(huì)使內(nèi)資研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)實(shí)力實(shí)現(xiàn)跨越進(jìn)步；并且外資研發(fā)企業(yè)進(jìn)入后，往往利用東道國(guó)研發(fā)資源尋求與當(dāng)?shù)匮邪l(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)合作與共同研發(fā)的機(jī)會(huì)，這在加速技術(shù)溢出的同時(shí)又為當(dāng)?shù)匮邪l(fā)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)提供便利途徑。可見(jiàn)，通過(guò)技術(shù)的溢出與合作，內(nèi)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了互利共贏。

(2)人才爭(zhēng)奪與流動(dòng)效應(yīng) 外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)入必然要和當(dāng)?shù)氐难邪l(fā)機(jī)構(gòu)爭(zhēng)奪人才資源，為了吸引人才，內(nèi)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)積極提高研發(fā)效率、改善研發(fā)環(huán)境，因而人才爭(zhēng)奪促進(jìn)了整體研發(fā)實(shí)力的提升；但人才爭(zhēng)奪在一定程度也會(huì)導(dǎo)致人才的流失、研發(fā)環(huán)境與條件的惡化。人才是高流動(dòng)性的，而這種流動(dòng)性正是內(nèi)外資企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新耦合的重要通道。

(3)市場(chǎng)爭(zhēng)奪與關(guān)聯(lián)效應(yīng) 外資企業(yè)的根本目的是為了搶占本地市場(chǎng)，技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)最終將帶來(lái)產(chǎn)品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。市場(chǎng)被外資企業(yè)瓜分后，內(nèi)資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境惡化與利潤(rùn)下降，最終導(dǎo)致內(nèi)資企業(yè)研發(fā)投入的不足，進(jìn)而導(dǎo)致本土技術(shù)的邊緣化和對(duì)外資技術(shù)的依賴(lài)性，削弱了本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；此外，外資企業(yè)進(jìn)駐東道國(guó)，往往利用當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)選擇性的與內(nèi)資企業(yè)協(xié)作生產(chǎn)，從而形成內(nèi)外資企業(yè)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，這在一定程度上又提升了內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)水平，因此，由內(nèi)外資企業(yè)的市場(chǎng)爭(zhēng)奪而形成的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的關(guān)聯(lián)是一個(gè)內(nèi)外資創(chuàng)新主體之間市場(chǎng)換技術(shù)的動(dòng)態(tài)博弈的結(jié)果。

(4)環(huán)境(績(jī)效)示范與模仿效應(yīng) 通常外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的要素組合、環(huán)境構(gòu)建和組織運(yùn)作效率都在一定程度上優(yōu)于內(nèi)資研發(fā)企業(yè)，當(dāng)外資研發(fā)企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)并成為當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)的一個(gè)重要組成部分后，其環(huán)境效應(yīng)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)的耦合通道進(jìn)行傳播，對(duì)內(nèi)資研發(fā)企業(yè)環(huán)境的優(yōu)化起到示范作用。內(nèi)資企業(yè)也會(huì)積極模仿外資企業(yè)進(jìn)行研發(fā)環(huán)境和組織架構(gòu)的優(yōu)化，提高自身的研發(fā)實(shí)力，這無(wú)疑對(duì)內(nèi)外資創(chuàng)新主體及當(dāng)?shù)卣w創(chuàng)新能力的提升都有較大的幫助。

2.3外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的理論框架

產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步離不開(kāi)技術(shù)的支撐，技術(shù)的進(jìn)步則主要依賴(lài)于創(chuàng)新的成效，產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新主要表現(xiàn)在企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)上。外資研發(fā)投入直接反映了研發(fā)主體對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投入意愿及力度，且研發(fā)投入直接決定了研發(fā)產(chǎn)出，研發(fā)產(chǎn)出則反映了外資研發(fā)主體的研發(fā)實(shí)力與效率，同時(shí)，研發(fā)產(chǎn)出又決定了外資研發(fā)主體的研發(fā)績(jī)效，如外資研發(fā)介入水平及外資研發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)地位，研發(fā)產(chǎn)出及研發(fā)績(jī)效水平的高低又對(duì)研發(fā)投入或產(chǎn)出起到反饋?zhàn)饔?。綜上，外資研發(fā)主體的研發(fā)投入、研發(fā)產(chǎn)出及研發(fā)績(jī)效共同決定了外資研發(fā)系統(tǒng)的發(fā)展水平。同理，自主創(chuàng)新系統(tǒng)也可以從內(nèi)資創(chuàng)新主體的研發(fā)投入、研發(fā)產(chǎn)出及研發(fā)績(jī)效3個(gè)維度進(jìn)行考察。

研發(fā)投入是支撐研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)要素；研發(fā)產(chǎn)出則是理性企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的結(jié)果，直接反映出企業(yè)核心創(chuàng)造能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用保護(hù)能力等，同時(shí)它也是研發(fā)協(xié)同發(fā)展水平的重要體現(xiàn)；研發(fā)績(jī)效則是內(nèi)外資研發(fā)企業(yè)研發(fā)效率及價(jià)值的體現(xiàn)，反映了外資研發(fā)活動(dòng)與自主創(chuàng)新活動(dòng)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)中的份額及經(jīng)濟(jì)影響力。綜上，外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的理論框架見(jiàn)表1。

表1　外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)

3實(shí)證模型與指標(biāo)選取

3.1實(shí)證模型

為進(jìn)一步分析中國(guó)各產(chǎn)業(yè)研發(fā)子系統(tǒng)間的耦合關(guān)聯(lián)效應(yīng)及協(xié)調(diào)發(fā)展水平，本研究借鑒物理學(xué)中容量耦合系數(shù)模型[23]，并推廣得到多個(gè)系統(tǒng)間相互作用的耦合模型

(1)

式中，C表示耦合度；S1·S2·…·Sn分別表示各子系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)值；n表示系統(tǒng)的個(gè)數(shù)?；谕赓Y研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合關(guān)聯(lián)效應(yīng)分析，以及構(gòu)建的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新兩個(gè)子系統(tǒng)，建立中國(guó)產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)的耦合模型及耦合協(xié)調(diào)模型。

(1)耦合模型

(2)

式中，S1j、S2j分別為產(chǎn)業(yè)j外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)函數(shù)，即

(3)

(4)

式中，w1s、w2s分別表示指標(biāo)s對(duì)外資研發(fā)系統(tǒng)和自主創(chuàng)新系統(tǒng)的功效貢獻(xiàn)大??；λ1s、λ2s分別表示兩個(gè)系統(tǒng)中各指標(biāo)的權(quán)重，本研究權(quán)重由熵權(quán)法確定。若S1j>S2j，則產(chǎn)業(yè)j為外資研發(fā)超前型產(chǎn)業(yè)；若S1j

耦合模型雖然可以較有效的評(píng)價(jià)一個(gè)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)交互耦合的強(qiáng)度，卻難以準(zhǔn)確評(píng)價(jià)一個(gè)產(chǎn)業(yè)的整體耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平，故在此引入耦合協(xié)調(diào)模型，用于評(píng)價(jià)中國(guó)各工業(yè)行業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展水平的高低。

(2)耦合協(xié)調(diào)模型

(5)

式中，D表示耦合協(xié)調(diào)度，且0≤D≤1，D越接近于0，預(yù)示產(chǎn)業(yè)j外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展水平越差；D越大，越接近于1，則表明產(chǎn)業(yè)j外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)處于一個(gè)高度協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。α、β分別表示一個(gè)產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)中外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的權(quán)重。

3.2實(shí)證指標(biāo)體系的選取

由于理論上的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在具體的實(shí)證分析過(guò)程中，要以可量化的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)作為支撐來(lái)構(gòu)建實(shí)證分析的數(shù)據(jù)庫(kù)，同時(shí)，在保證數(shù)據(jù)的一致性和可獲性的基礎(chǔ)上，選取并調(diào)整實(shí)證指標(biāo)體系。

(1)外資研發(fā)系統(tǒng)的實(shí)證指標(biāo)體系 基于產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的理論框架，外資企業(yè)在東道國(guó)進(jìn)行實(shí)際研發(fā)活動(dòng)時(shí)，選取研發(fā)投入、研發(fā)產(chǎn)出、研發(fā)績(jī)效3個(gè)一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度，包括外資企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入等15個(gè)二級(jí)指標(biāo)(見(jiàn)表2)。

(2)自主創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)證指標(biāo)體系 與外資研發(fā)系統(tǒng)相同，自主創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)證指標(biāo)體系由研發(fā)投入、研發(fā)產(chǎn)出、研發(fā)績(jī)效3個(gè)一級(jí)指標(biāo)及內(nèi)資企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入等15個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成(見(jiàn)表2)。

表2　外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)耦合

3.3對(duì)28個(gè)工業(yè)行業(yè)的實(shí)證檢驗(yàn)

在構(gòu)建理論分析框架的基礎(chǔ)上，嘗試運(yùn)用耦合理論實(shí)證檢驗(yàn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)中外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r，證明引入耦合模型對(duì)其耦合評(píng)價(jià)的可行性與合理性。受限于指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲性，無(wú)法全面得到全部工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，能夠比較完整地收集到30個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)的僅有28個(gè)工業(yè)行業(yè)，同時(shí)由于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》統(tǒng)計(jì)口徑的變化，2008年之后不再統(tǒng)計(jì)區(qū)分內(nèi)外資的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)數(shù)據(jù)，因此只能得到28個(gè)工業(yè)行業(yè)2004～2008年完整的原始數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)對(duì)28個(gè)工業(yè)行業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合度與耦合協(xié)調(diào)度的分年度測(cè)算，大體上能夠反映出中國(guó)產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)中外資研發(fā)與自主創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)發(fā)展的總體特征：從耦合度C值來(lái)看，除黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)外，其他27個(gè)工業(yè)行業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的發(fā)展一直處于較高水平的耦合階段，彼此之間產(chǎn)生高效協(xié)調(diào)的互動(dòng)而使綜合效益最大化，但整體上，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對(duì)于傳統(tǒng)工業(yè)耦合效果更好一些；從耦合協(xié)調(diào)度D值看，雖然28個(gè)工業(yè)行業(yè)的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合基本還處于中低發(fā)展水平階段，但有明顯地逐年提高態(tài)勢(shì)，這一點(diǎn)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域表現(xiàn)得更加突出。

對(duì)28個(gè)工業(yè)行業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的耦合評(píng)價(jià)結(jié)論基本上與現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r相契合，研究結(jié)果能夠符合預(yù)期，較好地反映出中國(guó)產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)中外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的發(fā)展水平及其互動(dòng)特征，這也證明了基于耦合理論的耦合評(píng)價(jià)方法可以用來(lái)研析各產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)中外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r，同時(shí)基于此類(lèi)行業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新耦合評(píng)價(jià)的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)發(fā)展程度最為突出，因此，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的5個(gè)細(xì)分行業(yè)進(jìn)行更加詳細(xì)和深入地耦合協(xié)調(diào)分析，探析中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的各個(gè)細(xì)分行業(yè)產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)中內(nèi)外資協(xié)調(diào)發(fā)展現(xiàn)狀及時(shí)序變化，對(duì)于了解和把握其外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)特征有著更直接的作用。

4對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的耦合評(píng)價(jià)

4.1樣本、數(shù)據(jù)與評(píng)價(jià)過(guò)程

依據(jù)《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的分類(lèi)，5個(gè)高技術(shù)細(xì)分行業(yè)分別為：醫(yī)藥制造業(yè)，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)。行業(yè)源數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2001～2014年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中2006年及2011年統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生變化，但考慮這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高的結(jié)果，同時(shí)因耦合模型及耦合協(xié)調(diào)模型并不是單純的計(jì)量模型，而是用于考察兩系統(tǒng)間宏觀層面的整體關(guān)聯(lián)性，雖未對(duì)時(shí)間序列的原始數(shù)據(jù)做調(diào)整，但對(duì)整體表現(xiàn)結(jié)果影響很?。缓教炱骷霸O(shè)備制造業(yè)個(gè)別年份統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失，基于對(duì)行業(yè)本身特殊性的考量，在此按0計(jì)算，以滿足連續(xù)性時(shí)間序列分析的需要，從而保證在整體上顯示出該行業(yè)的耦合協(xié)調(diào)變化趨勢(shì)。

根據(jù)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)耦合評(píng)價(jià)實(shí)證指標(biāo)體系，取得中國(guó)5個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2000～2013年的內(nèi)外資企業(yè)研發(fā)數(shù)據(jù)；接著采用極差法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，并由熵權(quán)法確定各系統(tǒng)、各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重；最終由綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)函數(shù)分別計(jì)算5個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平值S外、S內(nèi)；由耦合模型及耦合協(xié)調(diào)模型分別計(jì)算得5個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)領(lǐng)域兩個(gè)系統(tǒng)的耦合度C值及耦合協(xié)調(diào)度D值?；赟外、S內(nèi)、C、D 4個(gè)值，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的耦合評(píng)價(jià)主要從兩個(gè)方面展開(kāi)：①基于S外、S內(nèi)值耦合發(fā)展類(lèi)型的分析；②基于C、D值耦合協(xié)調(diào)類(lèi)型的評(píng)價(jià)。其中耦合發(fā)展類(lèi)型反映出外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展?fàn)顟B(tài)，根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)S外與S內(nèi)值的比較，劃分為3類(lèi)，即當(dāng)S外>S內(nèi)時(shí)，該高技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于外資研發(fā)超前型產(chǎn)業(yè)；當(dāng)S外

表3　5個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)年份外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展類(lèi)型

注：限于篇幅，表格中僅顯示其中具有代表性4年的數(shù)據(jù)。

4.2實(shí)證結(jié)果分析

4.2.1外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)發(fā)展分析

2000～2013年中國(guó)5個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)耦合度及耦合協(xié)調(diào)度的變化情況分別見(jiàn)圖2和圖3。

圖2　中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2000～2013年外資研發(fā)　　　與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合度變化

(1)耦合度及耦合協(xié)調(diào)度從耦合度C值看，自2000年以來(lái)，除航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)以外，電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)4個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合度C值一直處于0.6～1.0之間，表明近年來(lái)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展一直處于良性或較高水平的耦合階段。其中電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)耦合作用較強(qiáng)，耦合度穩(wěn)中有增但變化不大；計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)及航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)耦合度值在2002～2003年間出現(xiàn)大幅下滑現(xiàn)象，且隨后出現(xiàn)一定程度的波動(dòng)，目前，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)耦合強(qiáng)度出現(xiàn)下降趨勢(shì)，而航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)系統(tǒng)耦合強(qiáng)度趨于加強(qiáng)。

從耦合協(xié)調(diào)度D值看，5個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的D值在2000～2002年間大都有稍許下降，但自2002年起，除航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)外，其他4個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的D值雖然在個(gè)別年份出現(xiàn)小幅波動(dòng)，但整體上都為增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，表明各高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展水平在逐步提升，其中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)一直處于領(lǐng)先地位；計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)處于快速增長(zhǎng)階段。航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)在2002年及2008年出現(xiàn)較大幅度的波動(dòng)，但之后的發(fā)展較為穩(wěn)定，反映出這類(lèi)關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，對(duì)外開(kāi)放度受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控政策影響較大，很難呈現(xiàn)出具有市場(chǎng)規(guī)律性的發(fā)展特征。

(2)耦合協(xié)調(diào)類(lèi)型從耦合協(xié)調(diào)類(lèi)型看，2006年以前，醫(yī)藥制造業(yè)，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合基本都屬于Ⅲ、Ⅳ類(lèi)型，即潛力發(fā)展型及拮抗滯后型，表明3個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的要素間尚未形成高效互動(dòng)機(jī)制，從而難以呈現(xiàn)協(xié)同發(fā)展的局面；2006年以后，除航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)外，4個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已逐步轉(zhuǎn)型為類(lèi)型Ⅰ和類(lèi)型Ⅱ，即耦合高效型和高度協(xié)調(diào)型產(chǎn)業(yè)，顯示出了外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)耦合協(xié)調(diào)發(fā)展的趨勢(shì)。其中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展較好，其D值在同時(shí)段一直優(yōu)于其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，屬于第一梯隊(duì)快速發(fā)展行業(yè)及高度協(xié)調(diào)型產(chǎn)業(yè)，且其整體耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平仍繼續(xù)呈現(xiàn)出快速發(fā)展態(tài)勢(shì)。計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)及醫(yī)療儀器設(shè)備制造業(yè)屬于第二梯隊(duì)穩(wěn)步發(fā)展行業(yè)，該類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已逐步由拮抗滯后型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型為潛力發(fā)展型產(chǎn)業(yè)。航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)相對(duì)其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展水平較為落后，除2008年外，2001年以來(lái)，該產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展一直處于拮抗滯后階段，但目前兩系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展水平較為穩(wěn)定，在5類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展態(tài)勢(shì)中處于第三梯隊(duì)。

4.2.2外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)綜合發(fā)展水平分析

5個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2000～2013年外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)綜合發(fā)展水平的變化趨勢(shì)見(jiàn)圖4。(1)子系統(tǒng)發(fā)展情況從兩系統(tǒng)各自的發(fā)展情況看，自2000年起，除航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)外的4個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的S外及S內(nèi)值逐年增大，雖然其中個(gè)別年份出現(xiàn)稍許的波動(dòng)，但整體上，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平在提升，且各高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)都保持一個(gè)良好的發(fā)展勢(shì)頭，預(yù)示著更進(jìn)一步的發(fā)展空間。此外，各產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)發(fā)展水平波動(dòng)年份大都出現(xiàn)于相近的年份，表明各產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)不僅取決于各高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自身發(fā)展特點(diǎn)與趨勢(shì)，也與當(dāng)年外資產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策具有一定的關(guān)聯(lián)。在5個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)的發(fā)展過(guò)程中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的外資研發(fā)系統(tǒng)始終處于領(lǐng)先地位，但自主創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展趨勢(shì)卻有不同的表現(xiàn)，電子通信制造業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)緊跟外資研發(fā)系統(tǒng)發(fā)展水平，且差距趨于逐步縮小，而計(jì)算機(jī)辦公設(shè)備制造業(yè)自主研發(fā)水平發(fā)展緩慢，且逐漸拉大了與外資研發(fā)系統(tǒng)的差距，這也從一個(gè)側(cè)面反映出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)有更進(jìn)一步的提升空間。醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀表制造業(yè)的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展水平比較近似，且處于穩(wěn)步發(fā)展的階段，但兩個(gè)子系統(tǒng)都處于一個(gè)較低的發(fā)展水平。對(duì)于出現(xiàn)較大波動(dòng)水平的航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)，主要受到產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展特點(diǎn)及國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的影響，自主創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平并未低于所有其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但外資研發(fā)系統(tǒng)發(fā)展態(tài)勢(shì)較為緩慢。

(2)耦合發(fā)展類(lèi)型從耦合發(fā)展類(lèi)型看，由實(shí)證分析可知，2005年以前，5個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中有3～4個(gè)處于強(qiáng)勢(shì)的外資研發(fā)超前狀態(tài)，但由于各產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入不足、產(chǎn)業(yè)技術(shù)低下、人才儲(chǔ)備不足等原因，導(dǎo)致該時(shí)段該類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)綜合發(fā)展水平都較低，且兩系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平不高，但隨著對(duì)外開(kāi)放政策的進(jìn)一步實(shí)施，外資研發(fā)企業(yè)大量涌入，主要滲透于高技術(shù)含量、高附加值的產(chǎn)業(yè)，尤其是資本、技術(shù)密集型的電子信息行業(yè)，雖然在進(jìn)入伊始對(duì)內(nèi)資企業(yè)研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生一定的擠出效應(yīng)，但其技術(shù)及知識(shí)外溢效應(yīng)的逐步顯現(xiàn)，也給內(nèi)資研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)了新的機(jī)遇與活力，外資研發(fā)系統(tǒng)的示范和帶動(dòng)作用同時(shí)促進(jìn)了內(nèi)資企業(yè)整體自主創(chuàng)新水平的提高；2005以后，自主創(chuàng)新超前型產(chǎn)業(yè)增加為3個(gè)，表明我國(guó)自主創(chuàng)新水平在全球經(jīng)濟(jì)大環(huán)境的影響下正逐步平穩(wěn)的提升。同時(shí)，由實(shí)證分析可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)都進(jìn)入飛速發(fā)展期，且各行業(yè)的研發(fā)環(huán)境大都處于一個(gè)較高的內(nèi)外資耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平之上，該時(shí)期在一定程度上得益于國(guó)家對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)方面的鼓勵(lì)與扶持政策。

4.3對(duì)具體行業(yè)的耦合評(píng)價(jià)

(1)電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)兩類(lèi)行業(yè)都屬于高資本、高知識(shí)、高技術(shù)密集型的電子信息行業(yè)，是中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱產(chǎn)業(yè)，同樣也是最受外商資本信賴(lài)的行業(yè)，外商投資份額一度超過(guò)50%，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)自2000年起至今一直屬于外資研發(fā)超前型產(chǎn)業(yè)，且電子及通信設(shè)備制造業(yè)相對(duì)于計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平更好一些。在兩類(lèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，外資研發(fā)企業(yè)占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，雖然兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)在一個(gè)較高協(xié)調(diào)發(fā)展水平的狀態(tài)下進(jìn)行耦合，但由于自主創(chuàng)新能力的不足及對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴(lài)性，產(chǎn)業(yè)很容易受到他國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，如計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合強(qiáng)度在2007年、2010年等年份出現(xiàn)下滑。一國(guó)產(chǎn)業(yè)研發(fā)實(shí)力及國(guó)際地位的提高，需從根本上提高自主創(chuàng)新效率與水平，從企業(yè)角度出發(fā)，兩個(gè)行業(yè)應(yīng)積極增加人才儲(chǔ)備，加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)匮芯吭核?、高校的合作與交流；從政府角度出發(fā)，應(yīng)及時(shí)根據(jù)該類(lèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀調(diào)整外商投資產(chǎn)業(yè)目錄以及外資政策的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，并加大對(duì)通信、計(jì)算機(jī)設(shè)備行業(yè)自主創(chuàng)新行為的鼓勵(lì)與支持，從而使其慢慢轉(zhuǎn)化為在較高協(xié)調(diào)發(fā)展水平之上的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新同步協(xié)調(diào)發(fā)展型產(chǎn)業(yè)。

(2)醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)兩類(lèi)行業(yè)都屬于高技術(shù)、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高附加值且具有相對(duì)壟斷性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)都有一定的政策扶持，但因自主創(chuàng)新能力的偏弱，整體發(fā)展水平不夠高，外資對(duì)國(guó)內(nèi)高端的醫(yī)療儀器設(shè)備行業(yè)仍具有較強(qiáng)的掌控力。2001年之前，中國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)及醫(yī)療設(shè)備制造業(yè)R&D投入不足，自主研發(fā)實(shí)力不強(qiáng)；加入世貿(mào)組織后，外資在國(guó)內(nèi)醫(yī)療持股比重上限上升至70%，此時(shí)，外資企業(yè)大量進(jìn)入該類(lèi)行業(yè)，并在一定程度上抑制了內(nèi)資企業(yè)的發(fā)展，使得外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平有所下滑，但耦合強(qiáng)度卻大大提高。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的增加，自主創(chuàng)新意識(shí)的提高，加之2006年醫(yī)療政策的調(diào)整，行業(yè)整體經(jīng)濟(jì)向陽(yáng)，隨著自主研發(fā)實(shí)力的逐漸增強(qiáng)，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展水平相應(yīng)提高，成為自主創(chuàng)新超前型產(chǎn)業(yè)。為進(jìn)一步增強(qiáng)兩個(gè)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合強(qiáng)度及耦合協(xié)調(diào)度發(fā)展水平，企業(yè)方面，應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)外資研發(fā)企業(yè)的交流、互動(dòng)，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外醫(yī)學(xué)研究院所的合作；要對(duì)人才、技術(shù)兩手抓；同時(shí)，政府應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)這兩個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的鼓勵(lì)扶持政策，尤其是加大研究經(jīng)費(fèi)扶持的相關(guān)工作，該類(lèi)產(chǎn)業(yè)總體研發(fā)水平將會(huì)大大提升。

(3)航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)該行業(yè)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中比較特殊的一個(gè)產(chǎn)業(yè)類(lèi)型，其開(kāi)放程度不高、外資研發(fā)介入較小，且是以國(guó)家計(jì)劃性政策為導(dǎo)向性的產(chǎn)業(yè)，關(guān)系著國(guó)家命脈安全是具有重要的政治和經(jīng)濟(jì)意義的戰(zhàn)略性行業(yè)。出于對(duì)戰(zhàn)略性和命脈性產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶持，該行業(yè)自2001年起一直屬于自主創(chuàng)新超前型產(chǎn)業(yè)，但國(guó)際交流的缺乏并不利于航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)整體研發(fā)水平的提升。此外，由圖2、圖3可知，在2000年左右，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)中外資研發(fā)企業(yè)的進(jìn)入并未與自主創(chuàng)新行為得到良性的耦合，使該產(chǎn)業(yè)的研發(fā)系統(tǒng)處于較低發(fā)展水平狀態(tài)下的耦合階段。隨著內(nèi)資企業(yè)技術(shù)、知識(shí)、人才儲(chǔ)備的增加及國(guó)家投資強(qiáng)度的增大，該行業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合強(qiáng)度及耦合協(xié)調(diào)度都在逐步增加，但2008年全球金融危機(jī)的出現(xiàn)，對(duì)設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)生了一定程度上的消極影響，同時(shí)也導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的放緩，隨著2010年經(jīng)濟(jì)的回暖，使得航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合發(fā)展也逐漸恢復(fù)，又開(kāi)始保持一個(gè)良好的發(fā)展勢(shì)頭。綜上可知，要增強(qiáng)航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)的研發(fā)實(shí)力，需要對(duì)人才資源進(jìn)行積極儲(chǔ)備，同時(shí)要加大國(guó)家激勵(lì)和扶持政策的力度，在保障國(guó)家技術(shù)安全的前提下，有限適度的開(kāi)放，有選擇、有側(cè)重地進(jìn)行一些國(guó)際交流，使該產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新系統(tǒng)能夠獲益于外資研發(fā)系統(tǒng)。

5政策啟示

本研究從理論上探討了兩個(gè)系統(tǒng)間的耦合協(xié)調(diào)效應(yīng)和評(píng)價(jià)體系框架，從實(shí)證上衡量了中國(guó)不同產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)程度，得出如下政策啟示：①政府應(yīng)在進(jìn)一步明確高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)口徑及標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)對(duì)中國(guó)各產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的活動(dòng)進(jìn)行跟蹤、統(tǒng)計(jì)，并建立產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)機(jī)制，同時(shí)制定年度重點(diǎn)扶持外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)目錄，并及時(shí)地根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向政策的靈活性。②在充分理解產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)耦合關(guān)聯(lián)效應(yīng)的基礎(chǔ)上，積極利用技術(shù)、人才、市場(chǎng)、資源等耦合通道，加強(qiáng)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的互動(dòng)與交流，同時(shí)加強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)配套設(shè)施及上下游產(chǎn)業(yè)鏈的建設(shè)，在提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)運(yùn)行效率的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的同步協(xié)調(diào)發(fā)展。③進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)部創(chuàng)新要素與資源的整合，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平的提升。在推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的過(guò)程中，國(guó)家首先應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的投入，設(shè)立重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)行業(yè)科研創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)資金，在完善前期調(diào)研、經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)、成果反饋機(jī)制的基礎(chǔ)上，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)企、私企、高校、民間個(gè)人等分層分級(jí)的開(kāi)放政策，刺激各方創(chuàng)新需求與活力；合理安排資金配置，提高應(yīng)用型研究及成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)的支持。此外，應(yīng)加大對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“官、產(chǎn)、學(xué)、研”一體化發(fā)展的支持，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)研發(fā)系統(tǒng)整體水平的提高。④以“人”為核心，實(shí)施人才驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，并逐步完善人才培養(yǎng)及激勵(lì)機(jī)制，加快高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)的進(jìn)程。

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(編輯丘斯邁)

Theoretical and Empirical Analysis of Foreign Capital R&D and Self-Innovation’s Coupling

ZHU YingSHI Xiaopei

(Shanghai University, Shanghai, China)

Abstract：Under the tide of globalization of R&D behaviors, foreign capital R&D activities which are always led by multinational corporations, simultaneously with the domestic enterprises’ self-innovation activities constitute the industries’ R&D innovation system of China. Based on the perspective of industries’ R&D, the paper built up two subsystems containing foreign capital R&D subsystem and self-innovation subsystem with the theory of Coupling, illustrated the linkage effect between the two subsystems and established the theoretical index systems for the two subsystems respectively, and then adjusted the index according to its availability. Finally, with the Coupling and Coupling Coordination Model referencing, an empirical test was taken on the coupling strength and coordinated development level of the foreign capital R&D and self-innovation system of China industries’ R&D innovation area. The empirical results show that, in the industries’ R&D innovation system of China, the coupling of strength has been enhanced, especially in the high-tech industries, the overall coordinate development level of the foreign capital R&D and self-innovation system is improving sustainably, and the industry of Electronic and Telecommunication Equipment has always been a leader. Besides, the research conclusions might suggest lessons for setting industry-oriented policies and measures of innovation strategies.

Key words：foreign capital R&D; self-innovation; high-tech industries; industrial R&D; coupling evaluation

通訊作者：祝影(1978～)，女，河南睢縣人。上海大學(xué)(上海市200444)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授。研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新與管理。E-mail：yingzhu78@163.com

中圖法分類(lèi)號(hào)：C93

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-884X(2016)01-0106-09

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71303151)

收稿日期：2015-06-29

DOI編碼： 10.3969/j.issn.1672-884x.2016.01.014