羅　愷　袁曉東

(1.武漢紡織大學(xué)會計學(xué)院； 2.華中科技大學(xué)管理學(xué)院)

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我國LED產(chǎn)業(yè)專利分散形成因素研究

羅愷1袁曉東2

(1.武漢紡織大學(xué)會計學(xué)院； 2.華中科技大學(xué)管理學(xué)院)

摘要：針對我國LED產(chǎn)業(yè)專利集中度下降、“專利分散”的現(xiàn)象，運(yùn)用偏最小二乘法實證研究了我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”的形成因素。結(jié)果表明：標(biāo)準(zhǔn)存量、涉及的IPC數(shù)量對于我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”形成有顯著的影響；專利權(quán)人數(shù)、專利合作申請者數(shù)量、合作的專利量、發(fā)明人數(shù)對于“專利分散”有一定的影響。據(jù)此提出了應(yīng)對“專利分散”的相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：專利分散； LED產(chǎn)業(yè)專利； 偏最小二乘法

1問題的提出

“專利分散”這個概念最早是由EISENBERG[1]提出的。他發(fā)現(xiàn)，由多個所有者持有基因的個別片段的專有權(quán)看起來不可避免，如果企業(yè)打算開發(fā)類似產(chǎn)品，就必須得到多個許可權(quán)；KORTUM[2], COHEN等[3], HALL等[4]認(rèn)為所謂的“專利分散”就是越來越多公司嘗試著申請更多專利來避免自己遭到別人的侵權(quán)或者侵犯他人的專利權(quán)，在這個過程中，公司為了尋求申請更多專利，結(jié)果導(dǎo)致了“專利偏好”，同時也增加了“防衛(wèi)性專利”；MEURER[5]認(rèn)為當(dāng)發(fā)明人在持續(xù)的幾年內(nèi)申請類似的專利，專利的申請如“洪水般”迅猛，會引起社會成本的增加。

總結(jié)前人的研究,本研究認(rèn)為“專利分散”是指在特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，專利量不斷增加，專利集中度下降、專利由眾多專利權(quán)人分別享有，這些權(quán)利人均享有排他權(quán)但不享有使用權(quán)，從而對于技術(shù)或相關(guān)產(chǎn)品的發(fā)展和制造形成阻礙。“專利分散”狀態(tài)下的互補(bǔ)性創(chuàng)新將弱化創(chuàng)新，增加交易成本，阻礙競爭，降低社會福利。實證研究表明，美國和歐盟在生物、半導(dǎo)體和通信等復(fù)雜技術(shù)領(lǐng)域已呈現(xiàn)“專利分散”趨勢。

在測量“專利分散”的基礎(chǔ)上[6～11]，學(xué)者對影響“專利分散”的相關(guān)因素進(jìn)行了實證研究。VAN OVERVALLE[6]認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化會影響通信、生物領(lǐng)域內(nèi)“專利分散”的程度；CATTANI[8]對1970～1995年間的光纖企業(yè)研究后得出結(jié)論：企業(yè)預(yù)先適應(yīng)能力，企業(yè)之間的差異化，企業(yè)技術(shù)成熟度對于專利權(quán)人之間的競爭有較大影響。至于LED領(lǐng)域，SANDERSON等[12]利用美國專利數(shù)據(jù)，說明了專利迅猛增長導(dǎo)致專利權(quán)利人數(shù)增多，LED專利被不同的權(quán)利人所掌握，專利權(quán)“片段化”日益嚴(yán)重，形成了所謂的“專利叢林”；國內(nèi)學(xué)者[13,14]通過實證研究表明,我國LED產(chǎn)業(yè)專利不斷擴(kuò)增，產(chǎn)業(yè)處于成熟期，但核心技術(shù)卻掌握在國外專利權(quán)人手中。我國LED產(chǎn)業(yè)專利得到了一定發(fā)展，但還存在一定問題。

雖然我國出臺了一系列政策，如《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006～2020年)》[15]將LED產(chǎn)品明確列為“重點(diǎn)領(lǐng)域和優(yōu)先主題”；科技部《半導(dǎo)體照明科技發(fā)展“十二五”專項規(guī)劃》規(guī)定，到2015年產(chǎn)業(yè)規(guī)模要達(dá)到5000億元，來鼓勵LED產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。然而，近年來由于LED專利量“爆炸式”的增長，出現(xiàn)了眾多的權(quán)利人，所產(chǎn)生的“專利分散”問題[16]嚴(yán)重制約了我國LED產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這表現(xiàn)在如下幾個方面：①由于我國LED專利的分散，單個LED企業(yè)專利實力不如夏普這些LED技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)，很難形成有效的布置專利，實現(xiàn)專利組合使用。一旦遇到專利糾紛，如我國LED出口企業(yè)經(jīng)常陷入337調(diào)查，使我國LED產(chǎn)業(yè)遭受損失。②眾多專利權(quán)人的出現(xiàn)意味著LED技術(shù)的日趨復(fù)雜，專利的保護(hù)范圍進(jìn)一步延伸，企業(yè)無償使用技術(shù)的范圍縮小，眾多權(quán)利人的專利組合在一起實施才能轉(zhuǎn)化成供消費(fèi)者使用的商品，這導(dǎo)致了消費(fèi)者剩余降低，廠商要支付更多的專利許可費(fèi)，增加了企業(yè)的成本，侵犯專利權(quán)的概率加大。為了避免侵權(quán)，廠商可能退出市場，間接影響專利許可市場，從而產(chǎn)生了大量的“沉睡型專利”、“垃圾專利”。③為了應(yīng)對“專利分散”，企業(yè)之間紛紛組成專利池或者相互交叉許可。但我國LED入池專利質(zhì)量不高且存在“搭便車”現(xiàn)象。由于“專利分散”企業(yè)之間進(jìn)行交叉許可，尤其是跟LED技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)，可能由于需求的不對稱，導(dǎo)致談判不成功或者另一方把自己別的專利一起打包進(jìn)行許可，增加了被許可人的成本。

盡管國內(nèi)外學(xué)者對一些新興產(chǎn)業(yè)(如納米、計算機(jī)、LED)領(lǐng)域內(nèi)的“專利分散”情況有所研究，但存在幾個問題：①部分文獻(xiàn)側(cè)重于研究測量“專利分散”的方法且基于專利引證關(guān)系，由于我國不要求專利說明書列出引證文獻(xiàn)，國外的測量方法在我國難以采用；②大部分是研究新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)有代表性的企業(yè)面臨的“專利分散”問題，從微觀層面，或單獨(dú)從某個角度分析其形成因素，不甚全面；③從宏觀上來說，部分研究只是基于專利申請數(shù)量及權(quán)利人數(shù)的變化趨勢說明某些新興產(chǎn)業(yè)的“專利分散”問題無法避免，單純的統(tǒng)計數(shù)據(jù)無法系統(tǒng)闡釋影響“專利分散”形成的機(jī)理，缺乏有效的實證研究；④雖然相關(guān)研究認(rèn)為我國LED產(chǎn)業(yè)有“專利分散”趨勢，但“專利分散”的形成因素尚不清楚，是否與國外新興產(chǎn)業(yè)“專利分散”的形成有類似之處或者有其他特殊性，目前國內(nèi)外尚未有相關(guān)研究。如果缺乏對我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”形成因素的研究，就無法從根本上解決我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”的問題?，F(xiàn)有文獻(xiàn)歸納比較見表1。

表1　專利分散研究列舉比較

因此，本研究試圖：①探討我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”形成因素；②實證研究我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”形成因素的影響程度，并闡釋內(nèi)在的機(jī)理；③針對各個影響因素提出應(yīng)對策略建議。

2研究框架與數(shù)據(jù)來源

2.1研究假設(shè)

“專利分散”突顯在一些新興產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)企業(yè)往往需要一條完整的技術(shù)鏈才能最終制造出商品，然后將其商業(yè)化，這可能要十幾個甚至上千個專利才能實現(xiàn)。但僅在微處理器領(lǐng)域就存在9萬多個專利，這些專利分別由1萬多個權(quán)利人掌握[21]，這意味著企業(yè)要支付1萬多個權(quán)利人的專利許可費(fèi)。隨著新興產(chǎn)業(yè)細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利權(quán)人數(shù)量的增多，技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)排他權(quán)范圍無限延伸，單個權(quán)利人的排他權(quán)相對縮小，但“整個客體”由于專利權(quán)人數(shù)的增多，排他權(quán)擴(kuò)大，嚴(yán)重的可能會引發(fā)“反公地悲劇”，即多個權(quán)利人對各自客體享有財產(chǎn)權(quán)，對“整個客體”享有排他權(quán)，但不享有使用權(quán)，要想使得客體具有商業(yè)使用價值，就必須將所有客體集合在一起，客體權(quán)利人的增多必將導(dǎo)致“整個客體”商業(yè)化不足。隨著技術(shù)復(fù)雜度的提高，出現(xiàn)了大量專利權(quán)人，導(dǎo)致對整體技術(shù)鏈?zhǔn)褂貌蛔?；此外，?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)完整的技術(shù)鏈上，衍生出了許多子技術(shù)，每個子技術(shù)又由多項技術(shù)組成，這意味著在這些技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)存在著大量專利，進(jìn)一步增加了技術(shù)的復(fù)雜性。

反映到LED領(lǐng)域，自20世紀(jì)90年代以來，LED芯片及材料制作技術(shù)的研發(fā)取得了多項突破，進(jìn)一步推動了下游封裝技術(shù)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展。采用不同封裝結(jié)構(gòu)形式與尺寸、不同發(fā)光顏色的管芯及其雙色或三色組合方式，可生產(chǎn)出多種系列、品種和規(guī)格的產(chǎn)品，可分為引腳式、表面貼裝式、功率型封裝三大類。大量專利可能涉及不同技術(shù)領(lǐng)域；在產(chǎn)業(yè)鏈上中下游累積了大量專利，隨著LED領(lǐng)域?qū)＠暾埩亢褪跈?quán)量的不斷增加，一個LED產(chǎn)品可能涉及封裝結(jié)構(gòu)、封轉(zhuǎn)工藝、材料以及設(shè)備等技術(shù)領(lǐng)域多項專利。因此，隨著技術(shù)復(fù)雜度的提升，LED技術(shù)領(lǐng)域的專利由眾多不同專利權(quán)人享有。因此提出假設(shè)如下：

假設(shè)1a我國LED技術(shù)專利申請活躍，專利權(quán)人越多專利越分散;

假設(shè)1b涉及的技術(shù)領(lǐng)域越多專利越分散。

專利權(quán)的共有不僅直接導(dǎo)致專利量的膨脹，相較于單個發(fā)明人申請專利，還會進(jìn)一步弱化權(quán)利人的專利權(quán)，因為依據(jù)《專利法》第八條規(guī)定：兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造， 除另有協(xié)議的以外， 申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人； 申請被批準(zhǔn)后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。根據(jù)該規(guī)定，如各方訂有合同，按約定確定專利權(quán)屬；如果各方?jīng)]有約定的， 由共同完成單位或者個人共有。這表明，如果一項合作專利參與申請的權(quán)利人越多，那么每個人所享有的專有權(quán)就越弱；當(dāng)單個主體行使專利權(quán)的時候所受到的阻礙也就越大。例如，合作專利對外許可時，《專利法》第十五條規(guī)定：專利申請權(quán)或者專利權(quán)的共有人對權(quán)利的行使有約定的，從其約定；沒有約定的，共有人可以單獨(dú)實施或者以普通許可方式許可他人實施該專利，許可他人實施該專利的，收取的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配；除前款規(guī)定的情形外，行使共有的專利申請權(quán)或者專利權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意。這表明合作專利的權(quán)利人數(shù)越多每個人所得利益也就越少，所享有的專利權(quán)范圍也就越窄，被許可人可能要支付的專利許可費(fèi)也就越多。因此，合作專利量的增加不僅會導(dǎo)致專利總量的增長，還會導(dǎo)致專利權(quán)人數(shù)的增加，每個人享有的專利權(quán)進(jìn)一步弱化，尤其是合作的專利權(quán)人。因此提出假設(shè)如下：

假設(shè)2a專利合作者越多，專利“片段化”越嚴(yán)重；

假設(shè)2b合作專利數(shù)量的提高，會分散各個共同擁有專利的合作者的專利權(quán)。

專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存在著密切聯(lián)系，當(dāng)今的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不可避免的蘊(yùn)含著專利。RYSMAN等[22]認(rèn)為，因為技術(shù)復(fù)雜度日益加大、市場競爭激烈等因素，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)專利逐漸融合，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定越來越離不開專利；BLIND[23]指出，正式的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)能促進(jìn)專利的傳播；ALLEN等[24]認(rèn)為，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅可以直接促進(jìn)專利創(chuàng)新，還可以通過增加國際競爭力，間接促進(jìn)專利創(chuàng)新；國內(nèi)學(xué)者張米爾等[25]以通信行業(yè)為樣本，通過協(xié)整和誤差修正模型分析長周期時間序列數(shù)據(jù)。研究結(jié)果表明：技術(shù)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存在長期穩(wěn)定的動態(tài)均衡關(guān)系;在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用格蘭杰因果檢驗的分析表明，技術(shù)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存在顯著的因果關(guān)系，技術(shù)專利存量關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存量的長期彈性為0.399，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量每增加1%，技術(shù)專利的數(shù)量將相應(yīng)增加0.399%。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的增多很可能伴隨著專利的增加，由于技術(shù)的發(fā)展面較廣，專利逐漸滲透到相關(guān)的每個IPC(國際技術(shù)分類號)中，一旦形成標(biāo)準(zhǔn)，其所需專利會相當(dāng)多，如果這些專利被不同權(quán)利人所掌握，對于下游廠商會產(chǎn)生巨額的生產(chǎn)、許可成本。因此提出假設(shè)如下：

假設(shè)3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的增加會導(dǎo)致“專利分散”。

據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，LED產(chǎn)業(yè)是一個專業(yè)跨度大、技術(shù)和應(yīng)用更新快的產(chǎn)業(yè)，人才需求量巨大。“ 十二五”期間，我國LED產(chǎn)業(yè)人力資源需求總量將新增超過 200萬人。其中，復(fù)合型高端產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才的需求約 5千人，高級技術(shù)和管理人才約 5 萬人，專業(yè)技術(shù)和研發(fā)人才約 20 萬人。到2015年，我國LED產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員超過 400萬人。這些人才分散在不同的LED機(jī)構(gòu)中，如企業(yè)、高校、科研院所，勢必有力推動技術(shù)創(chuàng)新的步伐，使得專利的產(chǎn)出進(jìn)一步提高。因此提出假設(shè)如下：

假設(shè)4 LED研發(fā)人員的增多會對“專利分散”有顯著影響。

基于上述假設(shè)，本研究提出“專利分散”形成的概念模型(見圖1)。

圖1　影響LED“專利分散”形成的概念模型

2.2研究方法

為了驗證上述因素對于“專利分散”的影響程度，本研究采用偏最小二乘法來檢驗。偏最小二乘法是一種新型的多元統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析方法。它采用對變量X和Y都進(jìn)行分解的方法，從變量X和Y中同時提取成分(通常稱為“因子”)，再將因子按照它們之間的相關(guān)性從大到小排列。它的優(yōu)點(diǎn)在于能很好地解決模型多重共線性問題以及因子盡可能多地包含自變量和因變量的信息。本研究用SIMCA-P軟件進(jìn)行偏最小二乘法分析。上述研究假設(shè)所涉及的變量測量方法如下。

2.2.1因變量的測量

由于我國專利文獻(xiàn)不要求引文，因此無法適用國外測量“專利分散”的方法。依據(jù)“專利分散”的定義，本研究利用赫爾分指數(shù)(HHI)構(gòu)造“專利分散”指數(shù)來作為“專利分散”測量指標(biāo)。相關(guān)研究表明，隨著大量的LED專利權(quán)人在我國涌現(xiàn)，單個權(quán)利人專利雖然較少，但集合起來大大超過了技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)，相對來講稀釋了這些企業(yè)的專利壟斷，整個產(chǎn)業(yè)專利集中度下降?！皩＠稚ⅰ敝笖?shù)F能很好地衡量產(chǎn)業(yè)專利集中分散的程度，

(1)

式中，xi表示在產(chǎn)業(yè)中擁有專利量最多的前幾位專利權(quán)人，即樣本n中某一個專利權(quán)人的專利；x表示產(chǎn)業(yè)中所有專利權(quán)人的專利量累計總和。分?jǐn)?shù)值表示產(chǎn)業(yè)中擁有專利量最多的前幾位專利權(quán)人中某一個專利權(quán)人的專利平方占所有專利權(quán)人的專利量累計總和平方的比例，樣本n一般取在產(chǎn)業(yè)中擁有專利最多的前50個專利權(quán)人。其公式的含義表示產(chǎn)業(yè)中擁有專利量最多的前幾位專利權(quán)人各自專利量的平方之和比上該產(chǎn)業(yè)所有的專利權(quán)人的專利量總和的平方的剩余比例。產(chǎn)業(yè)中該值越大說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)專利越分散,當(dāng)只有一個專利權(quán)人的時候，該指數(shù)為0，表示產(chǎn)業(yè)中專利集中在某個專利權(quán)人手中；當(dāng)產(chǎn)業(yè)中有許多個專利權(quán)人，專利分別掌握在這些權(quán)利人手中，n趨近于∞，該指數(shù)達(dá)到最大值1。一般該指數(shù)值在[0，1]之間變化，假設(shè)某個產(chǎn)業(yè)有無數(shù)多個專利權(quán)人，專利掌握在不同的權(quán)利人手中，那么，該指數(shù)趨近于1，這表示“專利分散”的程度很大。本研究以LED產(chǎn)業(yè)為例，用“專利分散”指數(shù)作為“專利分散”衡量指標(biāo)，樣本n以1993～2011年間擁有LED發(fā)明授權(quán)專利最多的前50個專利權(quán)人為主；xi表示LED產(chǎn)業(yè)中擁有專利量最多的前50位專利權(quán)人中某一個專利權(quán)人的專利量；x表示在該區(qū)間內(nèi)所有擁有LED發(fā)明授權(quán)專利權(quán)利人的專利量的總和。

2.2.2自變量的測量

(1)技術(shù)復(fù)雜度技術(shù)復(fù)雜度的衡量指標(biāo)之一——LED專利權(quán)人數(shù)量。專利權(quán)人數(shù)的變化國內(nèi)外研究普遍都認(rèn)為是產(chǎn)生“專利分散”的重要原因，而技術(shù)復(fù)雜的程度往往體現(xiàn)在領(lǐng)域中專利權(quán)人的增多，這些權(quán)利人的專利往往又涉及到許多不同種類的技術(shù)，將技術(shù)保護(hù)范圍進(jìn)一步延伸了。本研究以歷年所有LED專利權(quán)人的數(shù)量作為衡量技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)；

技術(shù)復(fù)雜度的衡量指標(biāo)之二——LED細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量。LED產(chǎn)業(yè)主要技術(shù)鏈包括了外延、芯片、封裝和應(yīng)用等領(lǐng)域，在進(jìn)一步細(xì)分又可以涉及很多技術(shù)，這些技術(shù)領(lǐng)域里充斥著大量的專利。因此，本研究以IPC來劃定LED涉及的技術(shù)領(lǐng)域，從專利角度出發(fā)，把這些技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分類并用涉及LED專利的IPC數(shù)量衡量LED技術(shù)領(lǐng)域的多寡，以此來作為技術(shù)復(fù)雜度的衡量指標(biāo)。

(2)專利合作專利權(quán)人之間共同申請專利，不僅稀釋了單個專利權(quán)人所享有的權(quán)利，進(jìn)一步使得專利量擴(kuò)增以及專利權(quán)人數(shù)的增加，使得專利權(quán)的“片段化”進(jìn)一步惡化。因此本研究基于合作專利權(quán)人數(shù)量以及合作專利數(shù)量兩個維度來衡量專利合作情況。

(3)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)過多不僅是其他產(chǎn)業(yè)中存在的問題，也是LED產(chǎn)業(yè)專利存在的問題，我國從國家到地方分別制定了許多個LED標(biāo)準(zhǔn)，加劇了專利標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的進(jìn)一步增大。因此，本研究以歷年累計的LED標(biāo)準(zhǔn)存量作為衡量LED標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)。

(4)研發(fā)人員由于LED研發(fā)人員的情況國家并無相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，而研發(fā)人員的情況直接影響LED專利的產(chǎn)出。因此，本研究以我國LED專利歷年發(fā)明人數(shù)作為衡量研發(fā)人員情況的替代指標(biāo)。

2.3模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

(1)模型構(gòu)建根據(jù)偏最小二乘法原理，及上述影響我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”因素的研究假設(shè)，構(gòu)建回歸模型：

(2)

式中，y表示LED“專利分散”程度；V1表示我國LED產(chǎn)業(yè)發(fā)明授權(quán)專利權(quán)人數(shù)；V2表示LED產(chǎn)業(yè)涉及的技術(shù)領(lǐng)域；V3、V4表示專利合作情況；V5表示我國LED產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；V6表示我國LED產(chǎn)業(yè)專利涉及的發(fā)明人數(shù)。各影響因素的衡量指標(biāo)及描述見表2。

表2　影響專利分散的因素變量及指標(biāo)設(shè)計

本研究的專利研究類型主要以發(fā)明專利為主，涉及的專利權(quán)人數(shù)、IPC分類號、發(fā)明人數(shù)、專利合作者數(shù)量、合作專利數(shù)量的數(shù)據(jù)主要來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站中的“重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺”。

(2)數(shù)據(jù)來源筆者閱讀了涉及到LED專利技術(shù)的上千份專利文獻(xiàn)資料后，從中總結(jié)出了LED專利所涉及的關(guān)鍵詞，由于LED的大類是屬于電子信息產(chǎn)業(yè)中的半導(dǎo)體分立器件，因此在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站中的“重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺”界面上點(diǎn)擊“電子信息產(chǎn)業(yè)”，進(jìn)入后在行業(yè)分類導(dǎo)航中選擇“半導(dǎo)體分立器件”。在檢索專利時采取布爾表達(dá)式，輸入關(guān)鍵詞“LED or 發(fā)光二極管 or 光 or 照明”，在IPC分類號一欄輸入“H01L”?？紤]到發(fā)明授權(quán)專利價值較大且說服力較大，本研究主要以發(fā)明授權(quán)專利量進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。在所有統(tǒng)計的LED專利中，按設(shè)定的研究對象，剔除與LED無關(guān)的專利后，1993～2013年，我國共受理了55 637件LED相關(guān)專利申請，其中發(fā)明專利申請量45 241件，實用新型申請量10 396件。截止到2013年為止，我國LED發(fā)明授權(quán)的專利量累計達(dá)到了20 053件。由于我國專利審查周期一般3年左右，有時候可能更長，為了保證數(shù)據(jù)的有效性和全面性，本研究的時間跨度在1993～2011年之間，樣本容量為該期間歷年授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量、權(quán)利人數(shù)、IPC數(shù)量、合作專利、發(fā)明人數(shù)。至于累計標(biāo)準(zhǔn)存量數(shù)據(jù)，由于目前我國LED技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所需的必要專利并未公開，制定我國LED技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)過多、涉及面大，為了實證研究，忽略掉地方的一些標(biāo)準(zhǔn)，主要以國家標(biāo)準(zhǔn)為主，以累計的標(biāo)準(zhǔn)存量來計算。1993～2011年之間涉及LED的國家標(biāo)準(zhǔn)存量數(shù)據(jù)主要來源于國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會數(shù)據(jù)庫、《廣東省LED照明產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)劃研究報告》[26]。綜上所述，可以得出衡量影響我國LED“專利分散”的解釋變量，根據(jù)從上述數(shù)據(jù)來源獲取的研究相關(guān)數(shù)據(jù)，分別手工計算統(tǒng)計出“專利分散”指數(shù)值、專利權(quán)人數(shù)量、IPC數(shù)量、專利合作者數(shù)量、合作的發(fā)明授權(quán)專利數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)存量、專利發(fā)明人數(shù)量。數(shù)據(jù)統(tǒng)計見表3。

表3　相關(guān)研究數(shù)據(jù)統(tǒng)計

1993～2011年我國LED授權(quán)發(fā)明專利為20043件。從表3中可以看出我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”指數(shù)整體呈上升趨勢。除了1993年、1994年以外，該指數(shù)值基本上接近于1?！皩＠稚ⅰ敝笖?shù)是根據(jù)HHI改進(jìn)而來。HHI指數(shù)原本是一種測量產(chǎn)業(yè)集中度的綜合指數(shù)，它是指一個行業(yè)中各市場競爭主體所占行業(yè)總收入或總資產(chǎn)百分比的平方和，用來計量市場份額的變化，即市場中廠商規(guī)模的離散度。因此，“專利分散”指數(shù)可用來衡量產(chǎn)業(yè)中專利權(quán)人的專利份額集中或者分散程度。該值越接近于1，表示該產(chǎn)業(yè)中專利權(quán)人眾多，每個專利權(quán)人專利量較為均衡，稀釋了專利量優(yōu)勢權(quán)利人專利集中程度，產(chǎn)業(yè)專利趨于分散。如表3所示，2001年以后，“專利分散”指數(shù)趨近于1，在[0.99，1]之間變動，這表示我國LED產(chǎn)業(yè)長期存在著“專利分散”問題且十分顯著。由于專利審查周期3年左右，有可能時間更久，因此越到后來各相關(guān)數(shù)據(jù)存在一定滯后性。變量數(shù)據(jù)統(tǒng)計描述見表4。

表4　數(shù)據(jù)描述(N=19)

3驗證分析

3.1假設(shè)檢驗

為了檢驗變量是否存在多重共線性，利用SPSS17.0來檢驗自變量之間是否存在多重共線性，檢驗結(jié)果見表5。

表5　方差膨脹因子計算結(jié)果

從表5中可以看出，除了V5以外其余的變量方差膨脹因子均大于10，這表明自變量之間存在著多重共線性問題，因此不能用普通的最小二乘法進(jìn)行回歸檢驗，為了解決這個問題，本研究采用偏最小二乘法來進(jìn)行計算。

根據(jù)偏最小二乘法原理，利用SIMCA-P軟件，用交叉有效系數(shù)Q2來確定主成分，結(jié)果見表6。

表6　偏最小二乘法主成分?jǐn)?shù)及交叉系數(shù)檢驗

依據(jù)表6的計算結(jié)果，Q2>0.097 5，只有一個主成分解釋了自變量90%的信息，因此模型最終選擇一個主成分。根據(jù)偏最小二乘法原理得到標(biāo)準(zhǔn)化的自變量的回歸系數(shù)(見圖2)。

圖2　回歸系數(shù)

偏最小二乘法根據(jù)變量投影重要性指標(biāo)VIP來檢驗自變量對因變量是否有顯著影響，當(dāng)VIP> 1 時，可認(rèn)為第i個自變量對因變量有顯著影響。根據(jù)SIMCA-P的計算結(jié)果，可得LED“專利分散”各影響因素的VIP值(見圖3)。

圖3　自變量VIP值

圖2和圖3的結(jié)果可以檢驗上述提出的研究假設(shè)，表7是各假設(shè)的檢驗情況匯總。

表7　假設(shè)的檢驗情況匯總

3.2結(jié)果分析

由圖3可見，6個變量的VIP都達(dá)到了0.8以上，雖然V1專利權(quán)人數(shù)的VIP值未達(dá)到1，但是接近1，這表示專利權(quán)人數(shù)的變化與“專利分散”的形成還是有很大的關(guān)聯(lián)，隨著每年LED專利權(quán)人數(shù)的增多，這些權(quán)利人或多或少掌握專利，無論這些專利是多是少，將來會在一定程度上阻礙創(chuàng)新的傳播、影響LED產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此假設(shè)1a得以驗證；V2的VIP值為1.166 8且標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)是正數(shù)，這說明IPC數(shù)量與LED“專利分散”呈正相關(guān)， IPC數(shù)量越多表示技術(shù)越復(fù)雜，不同的技術(shù)領(lǐng)域涌現(xiàn)出大量的LED專利，該因素與“專利分散”有顯著相關(guān)性，說明它是影響LED“專利分散”形成的主要因素之一，驗證了假設(shè)1b；V3、V4所代表的專利合作雖然對于“專利分散”的影響顯著性不如其他變量，但還是有一定的影響力，例如，合作專利的增長會促進(jìn)LED專利的增長，同時也帶來了一些問題，如合作專利權(quán)人數(shù)的增加，權(quán)利人享有的專利權(quán)進(jìn)一步弱化，由此導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研過程中專利歸屬問題以及利益分配的問題，因此假設(shè)2a、假設(shè)2b得以驗證；V5技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)值的VIP值達(dá)到了1.180 8，是6個變量中VIP值最大的一個，且回歸系數(shù)為正，這說明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與“專利分散”程度顯著正相關(guān)，是影響“專利分散”形成的最主要因素，假設(shè)3得到驗證。目前，我國LED領(lǐng)域并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但涉及的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很多且制定這些標(biāo)準(zhǔn)的部門很雜亂。隨著LED產(chǎn)業(yè)的發(fā)展技術(shù)呈現(xiàn)出多樣性和復(fù)雜性，而且專利有“分散”的趨勢，專利上游多被國外LED權(quán)利人所掌控，LED照明已不是單純的照明，它里面蘊(yùn)含著熒光粉的涂覆技術(shù)和提高發(fā)光率、散熱度等一系列新技術(shù)的應(yīng)用。LED已廣泛應(yīng)用于手機(jī)、汽車、顯示器等產(chǎn)品中，所關(guān)聯(lián)的IPC數(shù)量也越來越多，這些專利又被不同的權(quán)利人所掌握，LED標(biāo)準(zhǔn)的制定不可避免地要落入到這些專利的保護(hù)范圍之中，一旦這些專利形成了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對LED企業(yè)生產(chǎn)照明產(chǎn)品將造成不利影響。從圖3中可以看出，V6發(fā)明人數(shù)也對“專利分散”有一定促進(jìn)作用，假設(shè)4成立。雖然我國保護(hù)發(fā)明人合法權(quán)益，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，推動我國LED產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初衷是好的，但是過多授予專利必將導(dǎo)致“專利分散”現(xiàn)象的出現(xiàn)，專利質(zhì)量也會進(jìn)一步下降，最終影響到公共領(lǐng)域的利益，甚至?xí)霈F(xiàn)“反公地悲劇”。

4結(jié)論及建議

4.1結(jié)論

本研究利用偏最小二乘法對于影響LED“專利分散”的因素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、IPC數(shù)量等因素對我國LED“專利分散”形成都有不同程度的影響。

(1)LED產(chǎn)業(yè)中專利權(quán)人的增多，出現(xiàn)了越來越多不同的細(xì)分技術(shù)，使得產(chǎn)業(yè)的技術(shù)鏈更加零散，專利權(quán)人對“專利分散”有一定影響；同時，隨著產(chǎn)業(yè)中更多細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域的出現(xiàn)，完整的技術(shù)鏈被分割成不同的子技術(shù)，這些技術(shù)專利又掌握在不同的權(quán)利人手中，因此，技術(shù)領(lǐng)域的增多對“專利分散”有很大影響。

(2)合作專利數(shù)量及合作專利涉及的共同權(quán)利人數(shù)量,間接地反映了在某個產(chǎn)業(yè)中，實施產(chǎn)品技術(shù)的細(xì)化程度和衡量專利權(quán)人的“分散”情況。因此，合作專利對“專利分散”有一定影響。

(3)我國關(guān)于LED標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量太多，標(biāo)準(zhǔn)的背后催生了大量專利及專利權(quán)人的出現(xiàn)，這是直接導(dǎo)致LED“專利分散”形成的因素且影響最大。

(4)研發(fā)人員數(shù)量的增加也體現(xiàn)了不同技術(shù)背景的人才及專利創(chuàng)造者的出現(xiàn)，對“專利分散”有一定影響。

4.2政策建議

高科技產(chǎn)業(yè)中的“專利分散”問題已經(jīng)成為一個較為熱點(diǎn)的研究主題。之前的研究主要集中在：“專利分散”理論研究非常零散，沒有系統(tǒng)解釋“專利分散”含義；利用專利引文測量企業(yè)“專利分散”而忽略了引文數(shù)據(jù)不完整、滯后性問題，測量方法不適合我國專利制度；研究“專利分散”形成原因從企業(yè)微觀層面入手忽略了產(chǎn)業(yè)宏觀層面及樣本容量有限；尚未有文獻(xiàn)結(jié)合我國LED產(chǎn)業(yè)的實際情況研究“專利分散”問題。本研究的主要貢獻(xiàn)及創(chuàng)新點(diǎn)在于：系統(tǒng)的闡釋了“專利分散”的含義；在不基于專利引文的情況下，利用我國1993～2011年的LED發(fā)明授權(quán)專利數(shù)據(jù)構(gòu)建“專利分散”指數(shù)驗證了我國LED產(chǎn)業(yè)存在“專利分散”；在測量“專利分散”的基礎(chǔ)上，實證研究了我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”形成的因素，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：LED產(chǎn)業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度、專利合作、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、研發(fā)人員因素對我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”形成有影響，其中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)過多是形成我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”最主要因素。此外，針對我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”各個形成因素，本研究對產(chǎn)業(yè)政策制定者提出如下建議作為應(yīng)對我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”措施的參考。

(1)建立相關(guān)的技術(shù)聯(lián)盟我國LED產(chǎn)業(yè)涉及的技術(shù)領(lǐng)域較多且出現(xiàn)了大量的專利權(quán)人，長此以往會使得技術(shù)的“片段化”日益嚴(yán)重，很容易引發(fā)“自鎖效應(yīng)”。所謂“自鎖效應(yīng)”是指研發(fā)資源長期分散在不同的技術(shù)領(lǐng)域，各個專利權(quán)人“各自為政”難以形成合力，產(chǎn)業(yè)發(fā)展自身的優(yōu)勢技術(shù)非常困難。例如，我國LED產(chǎn)業(yè)專利在各個技術(shù)領(lǐng)域較為分散，長此以往難以在自身優(yōu)勢的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)集中研發(fā)資源，發(fā)展技術(shù)。因此無法通過專利的交叉許可來解決面臨來自國外LED專利優(yōu)勢企業(yè)的高額專利許可費(fèi)及“專利敲竹杠”等問題。所以我國應(yīng)該效法美國、日本、歐盟建立相應(yīng)的產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)扶持優(yōu)勢企業(yè)，建立相關(guān)的技術(shù)聯(lián)盟進(jìn)行技術(shù)互補(bǔ)，集中研發(fā)資源發(fā)展優(yōu)勢技術(shù)，彌補(bǔ)LED技術(shù)的空白點(diǎn)已達(dá)到與國外LED企業(yè)交叉許可的目的。

(2)建立專門的LED標(biāo)準(zhǔn)通過實證研究表明我國LED標(biāo)準(zhǔn)過多，不同標(biāo)準(zhǔn)下催生了大量的專利，一旦這些專利成為標(biāo)準(zhǔn)的必要專利，掌握這些專利的權(quán)利人有可能對其他LED企業(yè)索要巨額的許可費(fèi)或發(fā)起專利訴訟。因此，為了避免標(biāo)準(zhǔn)的過多導(dǎo)致“專利分散”現(xiàn)象，有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政府必須利用自己的權(quán)力和資源引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行商業(yè)化。例如，我國企業(yè)可以積極參與LED標(biāo)準(zhǔn)的制定甚至是LED的國際標(biāo)準(zhǔn)，政府應(yīng)減少標(biāo)準(zhǔn)制定的機(jī)構(gòu)，使LED標(biāo)準(zhǔn)存量有效的覆蓋到產(chǎn)業(yè)鏈的上中下游；此外，我國可以借鑒美國的做法，建立專門的LED標(biāo)準(zhǔn)和涉及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的專利數(shù)據(jù)庫，使得人們可以檢索查找出標(biāo)準(zhǔn)所需的必要專利，建立有效的防范監(jiān)督機(jī)制。

(3)運(yùn)用專利集中戰(zhàn)略“專利集中戰(zhàn)略”是指選擇一個特定的并具有競爭優(yōu)勢的細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域,盡可能地將該技術(shù)領(lǐng)域的專利集中經(jīng)營以獲得收益的一種市場行為。針對我國LED產(chǎn)業(yè)專利權(quán)人、發(fā)明人、合作專利及合作申請專利者日益增多，導(dǎo)致了專利權(quán)的弱化，進(jìn)一步地對企業(yè)進(jìn)行專利商業(yè)化造成困難等問題，建議我國實施LED專利組合策略，企業(yè)應(yīng)該在LED技術(shù)鏈的不同領(lǐng)域積極申請專利，將自身的專利布局在產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)；我國應(yīng)該引導(dǎo)企業(yè)、高校、研究院所等機(jī)構(gòu)建立起技術(shù)共享的相關(guān)機(jī)制；運(yùn)用專利集中戰(zhàn)略構(gòu)建涵蓋LED芯片、外延、封裝、應(yīng)用各產(chǎn)業(yè)鏈所涉及專利的專利池，有效地整合專利資源應(yīng)對競爭。

本文實證研究了影響我國LED產(chǎn)業(yè)“專利分散”形成的因素，但局限性在于我國專利有18個月的公告期，專利授權(quán)審查周期平均3年左右，有些專利從申請到授權(quán)可能周期會更長。因此，本研究的專利數(shù)據(jù)不是很完整，研究技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對LED“專利分散“形成的影響，應(yīng)選取LED標(biāo)準(zhǔn)涉及的必要專利為指標(biāo)，但由于我國這方面的數(shù)據(jù)尚未公開，因此以LED標(biāo)準(zhǔn)存量來替代。

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(編輯劉繼寧)

The Research about Formed Factors of Chinese LED Industry Patent Fragment

LUO Kai1YUAN Xiaodong2

(1.Wuhan Textile University, Wuhan，China;2. Huazhong University of Science and Technology， Wuhan， China)

Abstract：In some strategic emerging industries,it exists the issue of “patent fragment” which means the number of patents continue increasing, the patent concentration degree decreases，patents are shared by many holders，and they enjoy exclusive rights but not rights of using all patents. This issue will hinder innovation，increase transaction costs，limit competition and reduce social welfare and so on. According to literature，Chinese LED industry patent concentration degree started decreasing, and the trend of “patent fragment” is existing in Chinese LED industry, the reason is unknown. And such, this empirical study aims to reveal the reason about Chinese LED industry “patent fragment” shaped by PLS. The result showed the number of standard and the number of IPC have most significant to the forming of Chinese LED industry patents；the number of patentees, the number of cooperated patentees, the number of cooperated patentand the number of inventors impact on “patent fragment”. Some suggestions about solving the issue of “patent fragment” are given.

Key words：patent fragment; LED industry patent; PLS

通訊作者：袁曉東(1973～)，男，湖北襄陽人。華中科技大學(xué)(武漢市430074)管理學(xué)院教授。研究方向為知識產(chǎn)權(quán)管理。E-mail:yuanxd@mail.hust.edu.cn

中圖法分類號：C93

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1672-884X(2016)02-0258-09

基金項目：國家自然科學(xué)基金資助項目(71373088)；湖北省科技支撐計劃資助軟科學(xué)項目(2015BDF065)；武漢紡織大學(xué)科技創(chuàng)新計劃資助項目(153062)

收稿日期：2015-10-21

DOI編碼： 10.3969/j.issn.1672-884x.2016.02.012