■溫曉平 竇春蕊 馬秋明

西北農(nóng)林科技大學(xué)《西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》編輯部，陜西楊凌西北農(nóng)林科技大學(xué)北校區(qū)40號(hào)信箱

1 引言

中國(guó)已經(jīng)躍居科技大國(guó)行列。據(jù)報(bào)道，2004—2014年9月我國(guó)科技人員共發(fā)表國(guó)際論文136.98萬(wàn)篇，僅次于美國(guó)排在世界第2位[1]。我國(guó)是科技期刊大國(guó)，但尚不是科技期刊強(qiáng)國(guó)。據(jù)報(bào)道我國(guó)現(xiàn)有科技期刊 5300多種，僅次于美國(guó)而居世界第2[2]，但每年我國(guó)被SCI收錄的科技期刊只有150種左右，僅約為科技期刊總數(shù)的3%。科技期刊的水平代表了國(guó)家的軟實(shí)力，被SCI收錄成為我國(guó)部分科技期刊從業(yè)人員詬病但又趨之若鶩的追求目標(biāo)，已有很多科技期刊編輯界及圖書(shū)情報(bào)界的學(xué)者和科研工作者，對(duì)科研單位和高校以論文是否在SCI源刊上發(fā)表作為論文學(xué)術(shù)水平、科研成果獎(jiǎng)勵(lì)、個(gè)人研究能力的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，以及因此導(dǎo)致的高水平研究成果外流現(xiàn)象進(jìn)行了分析和研究[3-8]，建立適合我國(guó)科技期刊發(fā)展現(xiàn)狀和要求的科技期刊與科技績(jī)效評(píng)估體系已為大家所認(rèn)同[7，9-10]，打造和建設(shè)一批具有代表性和引領(lǐng)作用的精品科技期刊已成為科技期刊界的共識(shí)，很多科技期刊編輯界同仁結(jié)合工作實(shí)際對(duì)精品期刊建設(shè)的策略、保障體系、管理運(yùn)行體制、辦刊實(shí)踐等進(jìn)行了探討[11-14]。中國(guó)科協(xié)也實(shí)施了“中國(guó)科協(xié)精品科技期刊工程”建設(shè)，旨在擇優(yōu)支持、培育一批在學(xué)科和專業(yè)領(lǐng)域有較強(qiáng)影響力和輻射力的精品科技期刊，通過(guò)其示范和引導(dǎo)作用帶動(dòng)我國(guó)科技期刊整體質(zhì)量和水平的提高，并已取得了初步的成效[15]。同時(shí)，以中華醫(yī)學(xué)會(huì)和中國(guó)光學(xué)期刊為代表的集中某一學(xué)科期刊的科技期刊集群建設(shè)與集約化發(fā)展也成為研究的熱點(diǎn)，很多學(xué)者從期刊集群發(fā)展模式、管理體制、經(jīng)營(yíng)策略、數(shù)字化出版等方面進(jìn)行了探討[16-20]。但綜觀現(xiàn)有關(guān)于科技期刊集群化發(fā)展的研究成果，尚缺乏國(guó)家宏觀層面的我國(guó)各學(xué)科頂尖科技期刊建設(shè)目標(biāo)、發(fā)展布局的分析報(bào)道。為此，本研究試圖通過(guò)對(duì)目前得到業(yè)界認(rèn)可并在國(guó)內(nèi)外產(chǎn)生很大影響的幾個(gè)科技期刊評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫(kù)近3年頂尖科技期刊遴選收錄結(jié)果的分析，探討這些中國(guó)“頂尖”科技期刊的發(fā)展變化情況，以期為我國(guó)國(guó)家層面的頂尖科技期刊建設(shè)及科技期刊事業(yè)的發(fā)展提供參考。

2 資料來(lái)源及數(shù)據(jù)處理

目前，頗具影響力并得到國(guó)內(nèi)各界普遍認(rèn)可的科技期刊評(píng)價(jià)體系有中國(guó)科技信息研究所的《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》、北京大學(xué)圖書(shū)館與北京高校圖書(shū)館期刊工作研究會(huì)聯(lián)合編輯出版的《中文核心期刊要目總覽》以及《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）》電子雜志社有限公司的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊國(guó)際引證報(bào)告》（CAJ-IJCR）等?；诤Ａ吭u(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，中國(guó)科技信息研究所推出了“百種中國(guó)杰出學(xué)術(shù)期刊”（以下簡(jiǎn)稱“BJ”）、《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）》電子雜志社有限公司發(fā)布了“中國(guó)最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊”（以下簡(jiǎn)稱“HII-CAJ”），加上受到廣泛關(guān)注的SCI收錄期刊名單，這3種科技期刊評(píng)價(jià)遴選結(jié)果為科技期刊的評(píng)定、作者投稿的期刊選擇、科研績(jī)效評(píng)價(jià)等提供了依據(jù)。雖然不同的評(píng)價(jià)遴選體系有各自不同的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系，但其終極目的是篩選到為業(yè)界認(rèn)可的最具代表性的最頂尖的部分科技期刊，雖然這些遴選方案的側(cè)重點(diǎn)不同，但遴選結(jié)果具有一定的互補(bǔ)性，因此對(duì)這些遴選結(jié)果及其變化情況進(jìn)行客觀分析，可以厘清我國(guó)科技期刊中最頂尖期刊的發(fā)展現(xiàn)狀。為此，本文的研究對(duì)象為各機(jī)構(gòu)發(fā)布的2012、2013和2014年“百種中國(guó)杰出學(xué)術(shù)期刊”、“中國(guó)最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊”和SCI收錄期刊。

2012、2013和2014年的“百種中國(guó)杰出學(xué)術(shù)期刊”數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所當(dāng)年發(fā)布的《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果：中國(guó)科技期刊相關(guān)指標(biāo)》[21]；2012、2013和2014年的“中國(guó)最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊”來(lái)自于中國(guó)知網(wǎng)“中國(guó)最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊暨中國(guó)學(xué)術(shù)期刊國(guó)際、國(guó)內(nèi)引證報(bào)告發(fā)布會(huì)”等相關(guān)資料[22-24]；2011、2012和2013年SCI收錄中國(guó)大陸科技期刊名單來(lái)自于中國(guó)高?？萍计诳芯繒?huì)對(duì)外聯(lián)絡(luò)委員會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[25-26]。

由于2012、2013和2014年“百種中國(guó)杰出學(xué)術(shù)期刊”、“中國(guó)最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊”評(píng)價(jià)結(jié)果均是基于上一年，即2011、2012和2013年科技期刊載文量、總被引頻次、影響因子、即年指標(biāo)等計(jì)量指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果，為與SCI收錄數(shù)據(jù)在時(shí)間上保持一致，后文分析時(shí)均以2011、2012和2013年“百種中國(guó)杰出學(xué)術(shù)期刊”、“中國(guó)最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊”表示。

收集上述數(shù)據(jù)后，以期刊ISSN號(hào)為依據(jù)，查證、校準(zhǔn)各個(gè)期刊的刊名信息，并對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行完善，然后利用EXCEL軟件對(duì)入選期刊的變化進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析。

3 結(jié)果與分析

3.1 入選期刊數(shù)量的變化

2011—2013年，BJ、HII-CAJ和SCI收錄期刊中3年得以2次或3次入選期刊的統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

由表1可以看出，BJ、HII-CAJ和SCI收錄期刊中，2011—2013年進(jìn)入過(guò)收錄名單的期刊總數(shù)分別為168、233和160種，連續(xù)3次入選的期刊分別有45、122和135種，占3年收錄期刊總數(shù)的比例分別為26.79%、52.36%和84.38%。上述分析表明，SCI采用嚴(yán)格的選刊標(biāo)準(zhǔn)及完善的定量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和專家評(píng)估程序來(lái)挑選刊源，加之其對(duì)某些行業(yè)期刊的重視和外文期刊的偏好，所以3年間收錄的中國(guó)科技期刊種類變化不大，進(jìn)入SCI視野的期刊有超過(guò)84%的期刊能夠穩(wěn)定入選；BJ入選期刊名單的變化最大，3年共有168種入選，但僅有不到30%的期刊能夠連續(xù)3年入選；HII-CAJ尚較為“年輕”，遴選方案調(diào)整變化較大，但也有超過(guò)73%的期刊能2次以上入選。

3.2 入選期刊文種分布的比較

我國(guó)科技期刊的讀者對(duì)象主要是國(guó)內(nèi)的科研工作者，語(yǔ)種的限制使中文科技期刊在走向世界的過(guò)程中面臨著很多困難，因此為了建設(shè)國(guó)際名刊，促進(jìn)我國(guó)不同學(xué)科研究成果在國(guó)際上的傳播，我國(guó)新創(chuàng)辦了一批外文期刊，也有一些期刊主辦單位將原來(lái)的中文期刊變更為外文版，這些外文期刊顯著促進(jìn)了我國(guó)科技成果在世界范圍的傳播和交流，同時(shí)其也受到了國(guó)內(nèi)、國(guó)際科技期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的重視。2011—2013年BJ、HII-CAJ和SCI收錄期刊的文種分布情況如表2所示。由表2可見(jiàn)，SCI收錄的外文期刊數(shù)量最多，2011—2013年3年間收錄期刊中的外文期刊數(shù)量均超過(guò)收錄期刊總數(shù)的86.00%；HII-CAJ 2011、2012和2013年收錄期刊中的外文期刊比例平均接近50%，且3年收錄的外文期刊數(shù)量呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)；BJ幾乎收錄的全是中文期刊，2011—2013年收錄的外文期刊數(shù)量分別僅有4、1和2種，其致力于向國(guó)際學(xué)術(shù)界推出國(guó)內(nèi)各學(xué)科領(lǐng)域的頂尖中文科技期刊。

表1 2011—2013年BJ、HII-CAJ和SCI收錄科技期刊的變化情況

表2 2011—2013年BJ、HII-CAJ和SCI收錄期刊的文種分布

3.3 入選期刊中高校自然科學(xué)學(xué)報(bào)的分布

高校自然科學(xué)學(xué)報(bào)是我國(guó)科技學(xué)術(shù)期刊的重要組成部分，在高?？蒲薪虒W(xué)工作和科教人才培養(yǎng)及高校科研成果的發(fā)布與傳播中發(fā)揮著十分重要的作用，但為了適應(yīng)學(xué)校教學(xué)科研工作和學(xué)科專業(yè)建設(shè)的需要，高校自然科學(xué)學(xué)報(bào)多為多學(xué)科的綜合性學(xué)術(shù)期刊，導(dǎo)致其辦刊水平良莠不齊。但就總體而言，高校學(xué)報(bào)的學(xué)術(shù)質(zhì)量與全國(guó)專業(yè)科技期刊相當(dāng)，與專業(yè)期刊相類似，高校學(xué)報(bào)的學(xué)術(shù)質(zhì)量也同樣具有不同的層次[27]。2011—2013年BJ、HII-CAJ和SCI收錄期刊中大學(xué)學(xué)報(bào)的分布情況如表3所示。表3表明，BJ收錄期刊中高校學(xué)報(bào)所占比例最大，其3年收錄的高校學(xué)報(bào)均達(dá)到或接近收錄總數(shù)的10%；HII-CAJ收錄的高校學(xué)報(bào)數(shù)量最少，3年間平均僅為5%左右；SCI收錄的高校學(xué)報(bào)為6～7種，且全為外文類高校學(xué)報(bào)。

表3 2011—2013年BJ、HII-CAJ和SCI收錄期刊中大學(xué)學(xué)報(bào)的分布

4 結(jié)語(yǔ)

4.1 建立國(guó)家層面的科技期刊評(píng)價(jià)體系，建設(shè)中國(guó)頂尖科技期刊集群

目前，中國(guó)科技信息研究所、北京大學(xué)圖書(shū)館與北京高校圖書(shū)館期刊工作研究會(huì)、《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤(pán)版）》電子雜志社有限公司、中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)等國(guó)內(nèi)一些科技期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，利用自己掌握的數(shù)據(jù)資源，或者獨(dú)立或者與國(guó)外一些期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)合作，相繼推出了各具特色的科技期刊評(píng)價(jià)體系，并在一定周期內(nèi)發(fā)布應(yīng)用這些評(píng)價(jià)體系遴選的核心期刊或者精品期刊等，但由于其掌握資料的多寡及其評(píng)價(jià)側(cè)重點(diǎn)的不同，所建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也就存在一定差異，評(píng)價(jià)結(jié)果也相應(yīng)有一定差別。因此，國(guó)家有關(guān)期刊出版管理部門(mén)，完全可以依托上述一些機(jī)構(gòu)，通過(guò)資源整合建設(shè)一個(gè)更為全面、公允、客觀、科學(xué)的科技期刊管理評(píng)價(jià)信息平臺(tái)，在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上建立客觀、公正的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)綜合評(píng)價(jià)并在適當(dāng)考慮學(xué)科均衡發(fā)展的基礎(chǔ)上，推出國(guó)家層面的涵蓋不同學(xué)科的“中國(guó)頂尖科技期刊”集群，通過(guò)這些期刊的引領(lǐng)、示范作用，帶動(dòng)中國(guó)科技期刊的發(fā)展和提高。統(tǒng)計(jì)表明，2011—2013年入選BJ、HII-CAJ和SCI的科技期刊分別有168、233、160種，3年被BJ、HII-CAJ和SCI收錄過(guò)的期刊總數(shù)為475種，其中BJ、HII-CAJ二者收錄期刊總數(shù)為337種。因此建議采用分批建設(shè)的方案，可以確定首批中國(guó)頂尖科技期刊的建設(shè)規(guī)模為250～300種，即占科技期刊總數(shù)的5%左右。對(duì)這些入選期刊，國(guó)家出版管理部門(mén)可以進(jìn)行一定的資金和政策支持，研究出一套切實(shí)可行的資助方案，助推這些科技期刊形成核心競(jìng)爭(zhēng)力而加速發(fā)展為國(guó)際知名期刊。

需要說(shuō)明的是，確立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系并遴選推出相對(duì)客觀、穩(wěn)定的頂尖期刊群，是評(píng)價(jià)結(jié)果能否為大家所接受和認(rèn)可及評(píng)價(jià)體系是否具有生命力的前提和基礎(chǔ)。本研究顯示，3年能夠連續(xù)入選BJ的只有45種，有超過(guò)一半的入選期刊有可能下一年會(huì)落選，名單變化的過(guò)于頻繁使入選期刊無(wú)所適從，也無(wú)法給作者投稿過(guò)程中選擇理想的期刊提供參考。因此，“中國(guó)頂尖科技期刊”的評(píng)價(jià)和遴選應(yīng)具有一定周期，比如3年或者4年進(jìn)行一次末位淘汰制的更新，在此期間每半年對(duì)期刊評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)進(jìn)行一次公開(kāi)發(fā)布，使每個(gè)期刊能及時(shí)了解自己評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的變化，從而及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)或者調(diào)整。

4.2 中國(guó)頂尖科技期刊建設(shè)應(yīng)中外文并重，兼顧中文代表性期刊的遴選與推介

近年來(lái)，國(guó)家相對(duì)開(kāi)放外文新刊的創(chuàng)辦和申請(qǐng)登記，以盡快提高中國(guó)科技期刊在國(guó)際上的影響力，并已取得了一定成效。本研究統(tǒng)計(jì)表明，HIICAJ中外文期刊數(shù)量接近或者超過(guò)一半。有研究表明，有些未被SCI選中的科技期刊的綜合評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)已經(jīng)超過(guò)SCI源刊，有些中文期刊的綜合評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)已經(jīng)十分接近甚至超過(guò)外文期刊[9]，說(shuō)明我國(guó)主辦的外文期刊已具有很強(qiáng)的國(guó)際傳播交流能力和影響力，一些高水平的中文期刊也正在為國(guó)際科技界所關(guān)注，發(fā)表在這些中文期刊上的優(yōu)秀論文已被國(guó)際同行所獲知。而且我國(guó)科技期刊的主要受眾還是國(guó)內(nèi)各學(xué)科一線的研究人員，因此對(duì)中外文期刊都應(yīng)當(dāng)加以重視和支持，其中BJ更致力于中文期刊在國(guó)際上的推介和宣傳，F(xiàn)5000項(xiàng)目[28]的進(jìn)一步實(shí)施，發(fā)表在中文期刊，特別是100種“百種中國(guó)杰出學(xué)術(shù)期刊”和300種“中國(guó)精品科技期刊”上的高水平研究成果一樣可以在世界范圍內(nèi)傳播。因此，建議在首批入選的250～300種中國(guó)頂尖科技期刊中，外文期刊數(shù)量應(yīng)在3/5，即150～180種，中文科技期刊數(shù)量應(yīng)為100～120種，其中中文科技期刊的遴選可以參照BJ的遴選方式，即不但關(guān)注科技期刊的計(jì)量數(shù)據(jù)，同時(shí)還在此基礎(chǔ)上按不同學(xué)科期刊數(shù)量占科技期刊總數(shù)的比例遴選各學(xué)科的中文頂尖科技期刊，體現(xiàn)對(duì)不同學(xué)科代表性期刊的重視，盡量保證使每個(gè)學(xué)科都有期刊入選，從而為作者投稿提供更全面的選擇。

4.3 關(guān)注精品高校學(xué)報(bào)的遴選，推動(dòng)科技期刊的多極化發(fā)展

高等學(xué)校作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，在原始性創(chuàng)新研究、科研開(kāi)發(fā)以及科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化方面肩負(fù)著重大的歷史責(zé)任，高?？蒲性趪?guó)家發(fā)展中具有特殊重要的作用與影響[29]。高校學(xué)報(bào)是高?？蒲谐晒故镜摹按翱凇?，是我國(guó)出版事業(yè)和教育事業(yè)的重要組成部分。從質(zhì)量上說(shuō)，有一批高校期刊已經(jīng)成為該學(xué)科領(lǐng)域或同類期刊中的排頭兵、領(lǐng)頭羊[27]。2011—2013年“百種中國(guó)杰出學(xué)術(shù)期刊”和“中國(guó)最具國(guó)際影響力學(xué)術(shù)期刊”中均有一些高校學(xué)報(bào)入選，說(shuō)明部分高校學(xué)報(bào)已經(jīng)走在同領(lǐng)域科技期刊的前列。從此意義上來(lái)講，高校學(xué)報(bào)是我國(guó)期刊出版事業(yè)的另一極，中國(guó)頂尖科技期刊的建設(shè)應(yīng)當(dāng)對(duì)高校學(xué)報(bào)給予充分的關(guān)注，應(yīng)有大約25～30種（10%左右）高校學(xué)報(bào)能夠入選并獲得資金支持，以進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)科技期刊的多極化發(fā)展。

博采眾長(zhǎng)，建立國(guó)家層面的科技期刊評(píng)價(jià)體系，在此基礎(chǔ)上遴選建設(shè)中國(guó)頂尖科技期刊集群，并從國(guó)家財(cái)政資助的角度進(jìn)行扶持，以提升科技期刊的核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力。相信假以時(shí)日，我們?cè)诳萍计诳?、科研?jī)效和研究成果評(píng)價(jià)方面對(duì)SCI過(guò)分依賴的現(xiàn)狀將逐步改善，我國(guó)優(yōu)質(zhì)研究成果的外流現(xiàn)象將得以有效遏制，基于優(yōu)質(zhì)稿源的支持，我國(guó)科技期刊的國(guó)際化和國(guó)際化精品期刊建設(shè)將不再是空談，與中國(guó)是一個(gè)世界科技期刊大國(guó)相適應(yīng)，我國(guó)也將發(fā)展成為世界科技期刊強(qiáng)國(guó)。

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