■馮恩玉 吳 蕾

1）東南大學(xué)成賢學(xué)院，江蘇省南京市浦口區(qū)東大路6號(hào) 210088

2）東華大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，上海市松江區(qū)人民北路2999號(hào) 201620

1 引言

科技論文摘要是論文精華的高度濃縮，對(duì)有效展現(xiàn)論文學(xué)術(shù)價(jià)值、提高論文影響力、交流研究成果起著至關(guān)重要的媒介作用。英文摘要是國(guó)外了解中文期刊內(nèi)容的主要途徑，英文摘要是否準(zhǔn)確、規(guī)范直接影響到國(guó)內(nèi)期刊在國(guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)的收錄率和索引率，影響到國(guó)內(nèi)期刊的國(guó)際傳播效果。近年來(lái)，學(xué)術(shù)期刊的英文摘要已經(jīng)引起了學(xué)界的廣泛關(guān)注。

國(guó)內(nèi)外關(guān)于摘要的語(yǔ)言學(xué)研究主要聚焦在摘要的體裁分析上。國(guó)外體裁分析領(lǐng)域主要有三大學(xué)派：斯威爾斯學(xué)派、澳大利亞學(xué)派和新修辭學(xué)派。其中學(xué)術(shù)英語(yǔ)研究方面影響力最大的是斯威爾斯學(xué)派（the Swalesian school），該學(xué)派的杰出代表是Swales和Bhatia。Swales認(rèn)為應(yīng)該將論文摘要作為一種獨(dú)立的體裁進(jìn)行研究[1]。后來(lái)Bhatia進(jìn)一步提出了摘要的IMRD四語(yǔ)步結(jié)構(gòu)模式，即引言（introduction）-方法（method）-結(jié)果（result）-討論（discussion），與論文的整體結(jié)構(gòu)一致[2]。隨后學(xué)術(shù)論文摘要引起了學(xué)界的關(guān)注，主要包括對(duì)學(xué)術(shù)論文摘要的整體研究，如Lores R分析了學(xué)術(shù)論文摘要的修辭結(jié)構(gòu)和主位組織結(jié)構(gòu)[3]；針對(duì)某一特定學(xué)科的研究，如Dzung Pho P分析了應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)和教育技術(shù)類學(xué)術(shù)論文摘要[4]；跨文化視角的研究，如Olga Kostrova，Marina Kulinich對(duì)比分析了俄羅斯、德國(guó)和英國(guó)三個(gè)國(guó)家的學(xué)術(shù)論文[5]；還有跨學(xué)科的對(duì)比研究，如Sayako Maswana，Toshiyuki Kanamaru，Akira Tajino對(duì)結(jié)構(gòu)工程、環(huán)境工程、電氣工程、化學(xué)工程和計(jì)算機(jī)科學(xué)五個(gè)學(xué)科的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行了對(duì)比分析[6]。國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)論文摘要進(jìn)行了一些研究，有對(duì)科研論文英文摘要整體特征的研究，如陸元雯統(tǒng)計(jì)分析了12種期刊英文摘要中人稱代詞和語(yǔ)態(tài)的使用情況[7]；也有對(duì)不同學(xué)科摘要的對(duì)比研究，如康勤、孫萍對(duì)比分析了語(yǔ)言學(xué)、醫(yī)學(xué)和計(jì)算機(jī)三門學(xué)科的摘要[8]。國(guó)內(nèi)外關(guān)于不同學(xué)科學(xué)術(shù)論文摘要的研究結(jié)果表明不同學(xué)科的論文摘要在語(yǔ)篇組織結(jié)構(gòu)和話語(yǔ)特征方面存在一些差異，每個(gè)學(xué)科都有其自身的特點(diǎn)?？登凇O萍的研究結(jié)果顯示在宏觀結(jié)構(gòu)方面，醫(yī)學(xué)類論文摘要中M3（研究方法語(yǔ)步）和M5（研究結(jié)論語(yǔ)步）的出現(xiàn)頻率明顯高于計(jì)算機(jī)科學(xué)類論文摘要；微觀語(yǔ)言特征方面，語(yǔ)言學(xué)類論文摘要五個(gè)語(yǔ)步中主動(dòng)語(yǔ)態(tài)均多于被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，醫(yī)學(xué)和計(jì)算機(jī)類論文摘要中M3語(yǔ)步中被動(dòng)語(yǔ)態(tài)多于主動(dòng)語(yǔ)態(tài)。Sayako Maswana，Toshiyuki Kanamaru，Akira Tajino的研究結(jié)果表明M1（研究背景語(yǔ)步）在結(jié)構(gòu)工程和計(jì)算機(jī)科學(xué)論文摘要中出現(xiàn)頻率較高，而在其他三個(gè)學(xué)科論文摘要中則為可選語(yǔ)步。因此，有學(xué)者專門研究了某特定學(xué)科的英文摘要，如航空航天[9]、通信[10]、計(jì)算機(jī)[11]、環(huán)境科學(xué)[12]、材料科學(xué)[13]。近年來(lái)，我國(guó)光學(xué)領(lǐng)域的研究發(fā)展迅速，隨著光學(xué)在廣度和深度上的不斷拓展，新的期刊不斷出現(xiàn)，目前國(guó)內(nèi)共有50種左右的光學(xué)類期刊，每年發(fā)表論文數(shù)千篇，相比我國(guó)的光學(xué)研究水平，我國(guó)的光學(xué)期刊國(guó)際化程度較低，英文期刊占比不足20%，英文摘要幾乎成為國(guó)外了解中文期刊內(nèi)容的唯一途徑，英文摘要的質(zhì)量直接影響國(guó)際學(xué)術(shù)交流的效果[14]。然而，目前國(guó)內(nèi)外尚未見光學(xué)類摘要的專門研究。筆者對(duì)比分析了光學(xué)類和計(jì)算機(jī)科學(xué)類的學(xué)術(shù)論文摘要，結(jié)果顯示光學(xué)類論文摘要中M5的出現(xiàn)頻率顯著高于計(jì)算機(jī)類論文摘要；而M1的出現(xiàn)頻率則顯著低于計(jì)算機(jī)類論文摘要。由此可見，光學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科，其學(xué)術(shù)論文摘要也有其獨(dú)特之處。鑒于此，本文將結(jié)合體裁分析理論，對(duì)國(guó)內(nèi)外光學(xué)類期刊英文摘要進(jìn)行對(duì)比分析，深入探討光學(xué)類期刊論文摘要的宏觀體裁結(jié)構(gòu)和微觀語(yǔ)言特點(diǎn)，找出國(guó)內(nèi)作者摘要撰寫中存在的問(wèn)題和不足，提高其在學(xué)術(shù)論文寫作中的語(yǔ)篇意識(shí)，為其撰寫英文摘要提供具有針對(duì)性的借鑒，從而更好地促進(jìn)學(xué)術(shù)交流。在中國(guó)科技期刊國(guó)際影響力提升計(jì)劃等項(xiàng)目的支持下，中國(guó)還將會(huì)出現(xiàn)更多的光學(xué)期刊，而且隨著光學(xué)類論文發(fā)表數(shù)量的逐年增加，期刊編輯的任務(wù)也日益繁重[15]。本文的研究結(jié)果能為光學(xué)類期刊編輯的審稿、改稿工作提供一定的依據(jù)，有利于提高稿件處理的效率。

“體裁”這一概念可以追溯到亞里士多德時(shí)代，該術(shù)語(yǔ)主要用于文學(xué)和修辭學(xué)領(lǐng)域。20世紀(jì)70年代，“體裁”被引入到語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域，引起了學(xué)者的廣泛關(guān)注，其概念得到擴(kuò)展，幾乎涵蓋了人類交際活動(dòng)的一切言語(yǔ)事件。Swales指出體裁是“一系列有著共同交際目的的交際事件，這些交際目的被話語(yǔ)團(tuán)體的成員所熟知，進(jìn)而構(gòu)成體裁的規(guī)則。這些規(guī)則制約了話語(yǔ)的圖式結(jié)構(gòu)，影響著話語(yǔ)內(nèi)容和風(fēng)格的選擇”[1]。

Bhatia進(jìn)一步提出“體裁具有可辨認(rèn)的高度約定俗成的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)是由特定的交際目的決定的，并被特定人群理解和接受”[2]。由此可見，交際目的和特定人群是體裁的關(guān)鍵，影響著語(yǔ)篇的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和語(yǔ)言特征。Bhatia認(rèn)為，“體裁分析就是通過(guò)分析語(yǔ)篇的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，探究語(yǔ)步是如何組織起來(lái)達(dá)到交際目的的”[2]。科技論文摘要有其特定的交際目的和人群，是一種特殊的體裁，有著特定的語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)和語(yǔ)言特征。學(xué)術(shù)論文摘要的體裁研究一般通過(guò)“語(yǔ)步—步驟”法進(jìn)行宏觀結(jié)構(gòu)分析。語(yǔ)步是語(yǔ)篇中一個(gè)與交際目的相關(guān)的語(yǔ)義單位；步驟是實(shí)現(xiàn)語(yǔ)步功能的修辭策略；一個(gè)語(yǔ)步可以由一個(gè)或多個(gè)步驟組成。語(yǔ)步能從宏觀上把握語(yǔ)篇片段的功能和目的，而步驟則體現(xiàn)了實(shí)現(xiàn)語(yǔ)步功能的具體修辭手段。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)摘要進(jìn)行了體裁分析，總結(jié)出了不同的結(jié)構(gòu)模式。Bhatia提出了IMRD的四語(yǔ)步結(jié)構(gòu)模式；國(guó)內(nèi)學(xué)者葛冬梅和楊瑞英研究發(fā)現(xiàn)摘要常包含背景—課題—方法—結(jié)果—結(jié)論五個(gè)語(yǔ)步[16]。通過(guò)對(duì)摘要的具體分析發(fā)現(xiàn)，葛冬梅提出的五語(yǔ)步結(jié)構(gòu)能較全面地反映摘要的宏觀結(jié)構(gòu)，故本文采用該結(jié)構(gòu)模式對(duì)摘要進(jìn)行分析。

斯威爾斯學(xué)派的體裁分析研究除了宏觀語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)分析以外，還包括微觀語(yǔ)言特征分析。本研究關(guān)注的微觀語(yǔ)言特征主要包括第一人稱代詞、時(shí)態(tài)和語(yǔ)態(tài)三個(gè)方面。

2 研究方法

2.1 語(yǔ)料來(lái)源

遵循Nwogu提出的“代表性（representativity）”、“權(quán)威性（reputation）”和“可獲性（accessibility）”[17]原則，筆者選取光學(xué)類國(guó)際權(quán)威期刊OpticsLetters和國(guó)內(nèi)權(quán)威期刊《光學(xué)學(xué)報(bào)》作為摘要的來(lái)源期刊。為保證研究結(jié)果的客觀性、準(zhǔn)確性和說(shuō)服力，筆者通過(guò)隨機(jī)抽樣的方法選取摘要，且所選摘要均來(lái)源于2014年1月至2015年6月間發(fā)表的論文，兩本期刊各選取90篇摘要，共計(jì)180篇。

2.2 分析方法

首先，統(tǒng)計(jì)每篇摘要的總字?jǐn)?shù)和句子總數(shù)，并計(jì)算出摘要的平均長(zhǎng)度和平均句長(zhǎng)。然后，進(jìn)行宏觀體裁結(jié)構(gòu)和微觀語(yǔ)言特征的對(duì)比分析。

2.2.1 宏觀體裁結(jié)構(gòu)分析

對(duì)180篇摘要逐一進(jìn)行宏觀結(jié)構(gòu)分析。首先，進(jìn)行語(yǔ)步識(shí)別，用M1、M2、M3、M4、M5進(jìn)行標(biāo)注，然后，統(tǒng)計(jì)各個(gè)語(yǔ)步出現(xiàn)的頻次以及語(yǔ)步出現(xiàn)的順序，對(duì)比分析國(guó)內(nèi)外摘要在語(yǔ)篇宏觀結(jié)構(gòu)方面的差異。這五個(gè)語(yǔ)步具體為：M1為背景語(yǔ)步——介紹研究背景，回顧現(xiàn)有的研究，指出存在的問(wèn)題，闡明本研究的必要性；M2為課題語(yǔ)步——說(shuō)明研究目的，或概述研究?jī)?nèi)容；M3為方法語(yǔ)步——描述研究的理論基礎(chǔ)、研究對(duì)象、使用的材料和儀器、研究步驟和過(guò)程等；M4為結(jié)果語(yǔ)步——呈現(xiàn)研究結(jié)果或發(fā)現(xiàn)；M5為結(jié)論語(yǔ)步——對(duì)研究進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)、引申，給出本研究結(jié)果的啟示及應(yīng)用前景。語(yǔ)步劃分以語(yǔ)篇功能和交際目的為主要依據(jù)，同時(shí)借助常用的標(biāo)志性詞匯和表達(dá)法。

2.2.2 微觀語(yǔ)言特征分析

采用定量分析的方法，對(duì)180篇摘要的部分微觀語(yǔ)言特征進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，主要包括第一人稱代詞、語(yǔ)態(tài)和時(shí)態(tài)。統(tǒng)計(jì)以上微觀語(yǔ)言特征在每篇摘要各個(gè)語(yǔ)步中出現(xiàn)的頻率，計(jì)算各個(gè)語(yǔ)言特征在總句數(shù)中所占的比例，并計(jì)算出其在各個(gè)語(yǔ)步中出現(xiàn)的頻率，計(jì)算出各個(gè)語(yǔ)言特征在國(guó)內(nèi)外摘要中出現(xiàn)頻率差異的顯著性。為做到統(tǒng)一，只統(tǒng)計(jì)主句第一謂語(yǔ)的時(shí)態(tài)和語(yǔ)態(tài)；由and、but等連接的并列分句按獨(dú)立句子統(tǒng)計(jì)。

3 結(jié)果與討論

對(duì)國(guó)內(nèi)外期刊摘要長(zhǎng)度、句子數(shù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示：國(guó)內(nèi)外光學(xué)類期刊摘要的平均長(zhǎng)度分別為150.17詞、109.04詞，平均句子數(shù)為5.72句、4.49句，平均句長(zhǎng)為26.23詞、24.29詞。可見，國(guó)內(nèi)期刊摘要在長(zhǎng)度上大大超過(guò)了國(guó)外期刊，其句子數(shù)和句子長(zhǎng)度也高于國(guó)外期刊摘要。該現(xiàn)象的主要原因是，中文期刊只能通過(guò)英文摘要向國(guó)外讀者展示研究成果，因而在摘要中采用了較大的篇幅來(lái)介紹文章的研究?jī)?nèi)容。

3.1 宏觀體裁結(jié)構(gòu)分析

3.1.1 語(yǔ)步出現(xiàn)順序

統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)（見表1），國(guó)外、國(guó)內(nèi)期刊摘要中，語(yǔ)步順序出現(xiàn)（即M1→M2→M3→M4→M5）的分別為77、76篇，循環(huán)出現(xiàn)的為6、7篇，逆序出現(xiàn)的為11、7篇，語(yǔ)步嵌入的為16、37篇。整體來(lái)看，在語(yǔ)步順序出現(xiàn)和循環(huán)出現(xiàn)方面，國(guó)內(nèi)外光學(xué)類摘要不存在較大差異。語(yǔ)步逆序出現(xiàn)的頻率雖不同，但卡方檢驗(yàn)結(jié)果證實(shí)差異并不顯著（χ2=0.0436，DF=1，P= 0.835，P＞0.05）。無(wú)論是國(guó)外期刊摘要還是國(guó)內(nèi)期刊摘要，在宏觀語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)上大多采用順序闡釋的方式，循環(huán)結(jié)構(gòu)和逆序結(jié)構(gòu)運(yùn)用較少。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，語(yǔ)步循環(huán)結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)有多種情況，有的與語(yǔ)步嵌入有關(guān)，如在課題語(yǔ)步中嵌入方法語(yǔ)步，簡(jiǎn)單提及采用的方法，隨后又采用單獨(dú)的語(yǔ)步對(duì)方法進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。例如：By studying quasi-continuouswave（QCW）operation of a Ce：Nd：YAG solid-state laser directly pumped by LED arrays [M3]，we demonstrate the feasibility of direct-LED pumping as an alternative to direct-diode or flashlamp pumping[M2].LEDs emitting either at460 or 810 nm were used to pump an uncooled Ce：Nd：YAG laser rod（at 30-Hz repetition rate for tens of seconds）. Pumping at 460 nm was made possible by the Ce3+ co-dopant that enables transfer of excitations near to Nd3+ions in the YAG lattice[M3]…….（語(yǔ)步循環(huán)結(jié)構(gòu)：M3→M2→M3）有時(shí)實(shí)驗(yàn)過(guò)程較為復(fù)雜，分為不同的階段，各階段有各自的研究方法和結(jié)果，從而產(chǎn)生方法語(yǔ)步和結(jié)果語(yǔ)步的循環(huán)。如：A backlight module（BLM）is modeled in the light simulation software based on the theory of LGP guiding light，a group of differently uniform netted dot density（NDD）are applied in the model to test the effect on performance[M3]，the results indicate that the NDD from 0.1 to 0.4 relatively balances efficiency and uniformity[M4].Furthermore the layout of the netted dot in the scale mentioned above is optimized to improve the uniformity[M3]；the results of simulation state clearly with the NDD from 0.2 to 0.35 can reach the requirement of uniformity in development stage [M4].（語(yǔ)步循環(huán)結(jié)構(gòu)：M3→M4→M3→M4）作者有意強(qiáng)調(diào)某項(xiàng)內(nèi)容時(shí)，也會(huì)使用語(yǔ)步循環(huán)結(jié)構(gòu)，如下面例子中作者為了突顯研究的價(jià)值，結(jié)論語(yǔ)步（M5）出現(xiàn)了兩次。In order to overcome the problem of large amounts of data in PIE imaging，the theory of compressive sensing is adopted for PIE imaging[M2]. Diffraction patterns are sparsified and compressed，which can reduce the amount of data requiting save [M5]……SP algorithm ismore appropriate than OMP algorithm for PIE imaging[M5].

表1 國(guó)內(nèi)外光學(xué)類英文摘要的語(yǔ)步出現(xiàn)順序

語(yǔ)步逆序結(jié)構(gòu)的運(yùn)用主要也是為了突出強(qiáng)調(diào)某項(xiàng)內(nèi)容，要強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容常常被提前。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，摘要中結(jié)論語(yǔ)步（M 5）經(jīng)常被提前至課題語(yǔ)步（M 2）后，方法語(yǔ)步（M 3）和結(jié)果語(yǔ)步（M 4）之前，作者以此來(lái)強(qiáng)調(diào)本研究的價(jià)值，突出其研究貢獻(xiàn)。如：A solar flux measurement method for the concentrated solar irradiance based on indirect measurement principle is proposed[M 2].This method does not require additional thermal fluxmeters or energy sensors to calibrate the camera，which simplifies the measurement process[M 5].It takes images of the sun and the concentrated solar irradiance beam by using the same camera and the same camera settings.……The flux map of a piece of small heliostat ismeasured，and the feasibility and correctness of this method are verified[M 3].The experimental results indicate that the relative error of the peak flux measured by this method is less than 5%，and the repeatability error is about1%.[M 4]

統(tǒng)計(jì)及卡方檢驗(yàn)的結(jié)果顯示，國(guó)內(nèi)期刊摘要中語(yǔ)步嵌入結(jié)構(gòu)出現(xiàn)頻率明顯高于國(guó)外期刊（χ2= 11.7932，DF=1，P=0.001），究其原因主要有三：一是受到先前傳統(tǒng)學(xué)術(shù)語(yǔ)篇理論的影響，認(rèn)為學(xué)術(shù)英語(yǔ)語(yǔ)句結(jié)構(gòu)復(fù)雜，多使用長(zhǎng)句，表達(dá)復(fù)雜的概念和原理；二是受到篇幅的限制，期刊一般對(duì)摘要長(zhǎng)度有一定限制，摘要包含的信息量較大時(shí)，作者傾向于將多個(gè)語(yǔ)步壓縮在一個(gè)復(fù)雜的長(zhǎng)句中；三是寫作習(xí)慣的影響，國(guó)內(nèi)作者往往喜歡使用逗號(hào)，用and等連接詞構(gòu)成并列句，原本屬于不同語(yǔ)步的內(nèi)容被納入到了一個(gè)較長(zhǎng)的并列句中。

3.1.2 語(yǔ)步出現(xiàn)頻率

通過(guò)統(tǒng)計(jì)及卡方檢驗(yàn)（見表2），我們發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外的英文摘要在各語(yǔ)步出現(xiàn)頻率上存在一定差異。研究背景語(yǔ)步在國(guó)內(nèi)摘要中的出現(xiàn)頻率為44.44%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)外摘要的 27.78%（χ2= 5.4181，DF=1，P=0.020，P＜0.05），研究課題語(yǔ)步在國(guó)內(nèi)摘要中的出現(xiàn)頻率為93.33%，在國(guó)外摘要中的出現(xiàn)頻率為100%，國(guó)內(nèi)摘要中的研究課題語(yǔ)步出現(xiàn)頻率低于國(guó)外摘要（χ2=6.2069，DF=1，P=0.013，P＜0.05）。國(guó)內(nèi)摘要的研究方法語(yǔ)步（95.56%）和研究結(jié)果語(yǔ)步（91.11%）的出現(xiàn)頻率也明顯高于國(guó)外摘要（73.33%、63.33%），卡方檢驗(yàn)的結(jié)果分別為：χ2=16.9173，DF=1，P=0.000，P＜0.001和χ2=19.7403，DF=1，P=0.000，P＜0.001。在研究結(jié)論語(yǔ)步的出現(xiàn)頻率方面，國(guó)內(nèi)外摘要不存在顯著差異（χ2=0.0893，DF=1，P=0.765，P＞0.05）。由此可見，在語(yǔ)步完整性方面，國(guó)內(nèi)光學(xué)類期刊摘要優(yōu)于國(guó)外期刊，本研究結(jié)果與先前的研究結(jié)果不一致，如李平、牟愛鵬[18]、何宇茵、曹臻珍[9]、錢多秀、羅媛[19]研究發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)心理學(xué)類、航空航天類期刊英文摘要存在不同程度的語(yǔ)步缺失現(xiàn)象。目前國(guó)內(nèi)光學(xué)類權(quán)威期刊《光學(xué)學(xué)報(bào)》的英文摘要語(yǔ)步較完整，這一結(jié)果表明：隨著國(guó)際學(xué)術(shù)交流的不斷深入，國(guó)內(nèi)作者大量閱讀國(guó)際期刊文獻(xiàn)，已經(jīng)較好地掌握了摘要寫作的基本要素；另期刊編輯的工作不容忽視，細(xì)致的審編使論文更加接近國(guó)際規(guī)范。中國(guó)期刊對(duì)語(yǔ)言的編校程度要高于國(guó)外期刊，國(guó)外期刊大多依托第三方公司對(duì)語(yǔ)言進(jìn)行把關(guān)，自己不做編校工作。從各語(yǔ)步的分布頻率看，國(guó)外期刊摘要中出現(xiàn)頻率最低的是背景語(yǔ)步（27.78%），表明背景語(yǔ)步不是必選語(yǔ)步，符合EI收錄的寫作要求：摘要的導(dǎo)言語(yǔ)步應(yīng)直接切入研究對(duì)象，進(jìn)行導(dǎo)入性或目的性的簡(jiǎn)要陳述[20]，盡量減少甚至不要介紹背景，研究背景應(yīng)該在文章引言部分進(jìn)行闡述，力求摘要簡(jiǎn)練，只包含新信息，重點(diǎn)介紹研究課題、方法和結(jié)果。然而，國(guó)內(nèi)作者英文摘要寫作的不足之處在于對(duì)研究背景的介紹過(guò)多。先前的研究中也出現(xiàn)了與本研究結(jié)果不一致的情況，如趙娟、葉楓[10]研究了中外通信類論文的摘要，發(fā)現(xiàn)背景語(yǔ)步在國(guó)外摘要中出現(xiàn)的頻率（43%）是國(guó)內(nèi)摘要（13%）的三倍多，指出國(guó)內(nèi)作者不重視背景語(yǔ)步，需要加強(qiáng)。研究結(jié)果不一致的原因是多方面的：（1）不一致的研究結(jié)果印證了體裁的內(nèi)在屬性，即體裁雖然具有話語(yǔ)團(tuán)體成員共同遵守的高度規(guī)約性，但并不意味著體裁是一成不變的，因文化因素或語(yǔ)篇變量的不同，屬于同一體裁的語(yǔ)篇之間仍然存在某些差異，在不破壞體裁基本結(jié)構(gòu)的原則下，體裁使用者可以有一定的自主空間[21]；（2）摘要的體裁結(jié)構(gòu)會(huì)受到學(xué)科差異的影響；（3）有時(shí)作者會(huì)因摘要篇幅的限制而省略背景語(yǔ)步；（4）不同期刊對(duì)摘要的撰寫要求也有所不同；（5）論文摘要的宏觀體裁結(jié)構(gòu)還與論文的研究?jī)?nèi)容和類別有關(guān)，綜述性、理論性和實(shí)驗(yàn)性的研究論文摘要的體裁結(jié)構(gòu)會(huì)存在一些差異。

表2 國(guó)內(nèi)外光學(xué)類英文摘要中各語(yǔ)步分布和出現(xiàn)頻率

3.2 微觀語(yǔ)言特征

3.2.1 第一人稱代詞

對(duì)國(guó)內(nèi)外期刊摘要中出現(xiàn)的第一人稱代詞（I，we）進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示：在第一人稱代詞的使用方面，國(guó)內(nèi)外摘要存在極其顯著的差異。國(guó)內(nèi)外摘要中I均未出現(xiàn)，原因主要是很少有研究成果是由一個(gè)人獨(dú)立完成的，即使是獨(dú)立作者的文章，很少有作者特別強(qiáng)調(diào)自己一個(gè)人的貢獻(xiàn)同時(shí)自己?jiǎn)为?dú)對(duì)研究負(fù)責(zé)。國(guó)內(nèi)90篇摘要中we僅僅出現(xiàn)了2次；國(guó)外90篇摘要中we出現(xiàn)了138次（見表3），主要出現(xiàn)在研究課題語(yǔ)步（88次，63.77%）和研究方法語(yǔ)步（34次，24.64%）中。介紹研究課題和目的時(shí)，國(guó)外摘要多采用“we propose/study/design/ present/demonstrate/analyze/investigate”等。然而國(guó)內(nèi)的摘要多采用“…is studied/proposed/ designed/presented/investigated”等。本研究結(jié)果與先前的研究結(jié)果相吻合：張秀榮、李增順[22]對(duì)生物學(xué)論文的研究發(fā)現(xiàn)與英語(yǔ)本族語(yǔ)者相比，中國(guó)作者第一人稱代詞的使用嚴(yán)重不足；肖忠華、曹雁[23]對(duì)中外作者生物學(xué)英文摘要的研究發(fā)現(xiàn)英語(yǔ)本族語(yǔ)作者在提出議題、得出結(jié)果和結(jié)論時(shí)，表現(xiàn)出更主動(dòng)的參與和互動(dòng)的態(tài)度。造成該差異的原因主要有：國(guó)內(nèi)作者依然深受早期傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文語(yǔ)體特點(diǎn)的影響，即盡量避免使用第一人稱代詞，從而減少論文的主觀性，凸顯其科學(xué)性和客觀性，國(guó)內(nèi)有期刊明確要求避免使用第一人稱代詞。然而，事實(shí)上，國(guó)際期刊的論文寫作要求已經(jīng)悄然發(fā)生了變化，20世紀(jì)70年代以后，國(guó)際期刊開始倡導(dǎo)用第一人稱進(jìn)行寫作[24]，EI的寫作要求中也多次提倡使用第一人稱we，以拉近作者和讀者之間的距離，使他們更容易產(chǎn)生共鳴，使表達(dá)更加簡(jiǎn)潔清晰，文章更具可讀性。國(guó)內(nèi)作者需要轉(zhuǎn)變思想觀念，跟上國(guó)際期刊的新動(dòng)態(tài)，更快地與國(guó)際接軌。

3.2.2 主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)

為避免摘要長(zhǎng)度不同、動(dòng)詞出現(xiàn)的總頻數(shù)不同造成的誤差，本文分別統(tǒng)計(jì)了國(guó)內(nèi)外摘要中主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)在所有動(dòng)詞中所占的比例（見表4和表5）。國(guó)外期刊摘要中，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)占63.83%，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)為 36.17%；國(guó)內(nèi)期刊摘要中，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)占43.72%，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)為56.28%。國(guó)外摘要中，除方法語(yǔ)步外，其他四個(gè)語(yǔ)步均以主動(dòng)語(yǔ)態(tài)為主，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)在背景、課題、結(jié)果、結(jié)論語(yǔ)步動(dòng)詞總數(shù)中所占比例分別為71.11%、73.27%、77.12%和77.97%。先前的研究也得出了同樣的結(jié)果，如康勤、孫萍[8]對(duì)醫(yī)學(xué)和計(jì)算機(jī)類摘要的研究發(fā)現(xiàn)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)主要出現(xiàn)在方法語(yǔ)步，其他語(yǔ)步中主動(dòng)語(yǔ)態(tài)居多。國(guó)內(nèi)摘要中的主動(dòng)語(yǔ)態(tài)主要出現(xiàn)在背景語(yǔ)步、結(jié)果語(yǔ)步和結(jié)論語(yǔ)步中，這三個(gè)語(yǔ)步中主動(dòng)語(yǔ)態(tài)在動(dòng)詞總數(shù)中所占的比例分別為82.35%、79.22%、75.00%。被動(dòng)語(yǔ)態(tài)主要出現(xiàn)在課題語(yǔ)步和方法語(yǔ)步中，這兩個(gè)語(yǔ)步中被動(dòng)語(yǔ)態(tài)在動(dòng)詞總數(shù)中所占的比例分別為90.22%和79.04%。由此可見：（1）國(guó)際期刊發(fā)生了一些變化，被動(dòng)語(yǔ)態(tài)已經(jīng)不再是學(xué)術(shù)語(yǔ)體的一個(gè)顯著特征。（2）不管是國(guó)外摘要還是國(guó)內(nèi)摘要中，語(yǔ)態(tài)的使用情況都受到不同語(yǔ)步交際功能的影響，在方法語(yǔ)步中，國(guó)內(nèi)外的期刊摘要均傾向于使用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)。相對(duì)于國(guó)外期刊摘要，國(guó)內(nèi)期刊摘要對(duì)被動(dòng)語(yǔ)態(tài)的依賴程度較高，主動(dòng)語(yǔ)態(tài)的使用明顯不足。國(guó)內(nèi)作者偏愛使用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，原因依然歸結(jié)為國(guó)內(nèi)期刊和作者都仍然局限于傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)語(yǔ)篇理念，并未及時(shí)關(guān)注國(guó)際上學(xué)術(shù)文體的轉(zhuǎn)變，即提倡使用主動(dòng)語(yǔ)態(tài)提高論文的可讀性。

表3 Optics Letters論文摘要第一人稱we的使用情況

表4 Optics Letters摘要的語(yǔ)態(tài)使用情況

表5 《光學(xué)學(xué)報(bào)》摘要的語(yǔ)態(tài)使用情況

3.2.3 時(shí)態(tài)

在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過(guò)程中共發(fā)現(xiàn)了四種時(shí)態(tài)，分別是一般現(xiàn)在時(shí)、現(xiàn)在完成時(shí)、一般過(guò)去時(shí)和一般將來(lái)時(shí)。將來(lái)時(shí)出現(xiàn)頻率極低，僅有2次，因此，主要討論前三種時(shí)態(tài)的使用情況。統(tǒng)計(jì)結(jié)果（見表6和表7）顯示，國(guó)內(nèi)外期刊摘要在時(shí)態(tài)的使用方面存在顯著差異。國(guó)外摘要中時(shí)態(tài)使用較為靈活，出現(xiàn)的時(shí)態(tài)種類較豐富，包括一般現(xiàn)在時(shí)、一般過(guò)去時(shí)和現(xiàn)在完成時(shí)，其出現(xiàn)頻率分別為：83.14%、13.78%和3.09%。摘要以一般現(xiàn)在時(shí)為主，一般過(guò)去時(shí)和現(xiàn)在完成時(shí)使用頻率較低，主要出現(xiàn)在方法語(yǔ)步和結(jié)果語(yǔ)步中。然而，國(guó)內(nèi)期刊摘要中幾乎清一色地使用了一般現(xiàn)在時(shí)，在624個(gè)主句動(dòng)詞中，有618個(gè)動(dòng)詞使用了一般現(xiàn)在時(shí)，占總數(shù)的99.04%，過(guò)去時(shí)根本沒(méi)出現(xiàn)，現(xiàn)在完成時(shí)出現(xiàn)了 6次，占總數(shù)的0.96%，幾乎可以忽略不計(jì)。由此可見，當(dāng)前國(guó)內(nèi)期刊摘要中，時(shí)態(tài)使用方面過(guò)于單調(diào)刻板。從國(guó)際權(quán)威期刊的摘要情況來(lái)看，摘要寫作依然是以一般現(xiàn)在時(shí)為主，同時(shí)作者可以根據(jù)表達(dá)內(nèi)容的需要，靈活選用不同的時(shí)態(tài)，以達(dá)到更準(zhǔn)確的表達(dá)效果，不必完全拘泥于一般現(xiàn)在時(shí)，例如方法語(yǔ)步涉及到已經(jīng)完成的研究過(guò)程，可以采用一般過(guò)去時(shí)來(lái)描述。

表6 Optics Letters論文摘要的時(shí)態(tài)使用情況

表7 《光學(xué)學(xué)報(bào)》論文摘要的時(shí)態(tài)使用情況

4 結(jié)語(yǔ)

本文運(yùn)用體裁分析理論，采用定量分析的方法，對(duì)國(guó)內(nèi)外光學(xué)類期刊摘要進(jìn)行了綜合對(duì)比分析。結(jié)果顯示：（1）在宏觀體裁結(jié)構(gòu)方面，國(guó)內(nèi)期刊摘要語(yǔ)步結(jié)構(gòu)比較完整，并未出現(xiàn)嚴(yán)重的語(yǔ)步缺失現(xiàn)象。然而，摘要一般要求內(nèi)容簡(jiǎn)練，國(guó)內(nèi)期刊摘要的問(wèn)題主要體現(xiàn)在內(nèi)容過(guò)于繁雜，尤其是研究背景介紹過(guò)多，導(dǎo)致平均摘要長(zhǎng)度超出了EI的寫作要求。此外，嵌入語(yǔ)步出現(xiàn)過(guò)多，使得摘要各要素不夠清晰。（2）在微觀語(yǔ)言特征方面，國(guó)內(nèi)期刊摘要出現(xiàn)全篇采用被動(dòng)語(yǔ)態(tài)和一般現(xiàn)在時(shí)的趨勢(shì)，而第一人稱代詞、主動(dòng)語(yǔ)態(tài)和一般現(xiàn)在時(shí)以外的其他時(shí)態(tài)使用嚴(yán)重不足。

本研究對(duì)國(guó)內(nèi)作者有以下啟示：（1）參考本領(lǐng)域國(guó)際權(quán)威期刊的摘要寫作范式，盡量減少研究背景的介紹，突出最具價(jià)值的研究方法、結(jié)果和結(jié)論部分。（2）跟上國(guó)際期刊的發(fā)展動(dòng)態(tài)，避免全篇摘要都采用一般現(xiàn)在時(shí)和被動(dòng)語(yǔ)態(tài)，要根據(jù)各語(yǔ)步具體的表達(dá)需要選擇合適的時(shí)態(tài)和語(yǔ)態(tài)。（3）切忌逐句生譯硬譯中文摘要，少用嵌入語(yǔ)步，因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)過(guò)于復(fù)雜的長(zhǎng)句往往晦澀難懂，可讀性差。本文豐富了科技論文摘要的實(shí)證性研究，為光學(xué)領(lǐng)域的科研人員寫作實(shí)踐提供了有針對(duì)性的借鑒。

致謝：感謝《中國(guó)激光》雜志社王曉峰副總編輯對(duì)本文撰寫給予的指導(dǎo)。

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