杜旭忠

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略論民族國家的地域認同與國家認同

杜旭忠

摘要：民族國家面臨地域認同與國家認同之間的矛盾。地域認同是原生性的，國家認同是建構(gòu)性的，在發(fā)生前提、組織結(jié)構(gòu)、社會基礎(chǔ)等方面存在一定張力?？梢酝ㄟ^形成共同利益訴求、保障制度性政治參與、樹立向善性的價值理念等途徑，構(gòu)建兩者相互協(xié)調(diào)的契合點，以維護民族國家的統(tǒng)一、穩(wěn)定和發(fā)展。

關(guān)鍵詞：民族國家；地域認同；國家認同

多民族國家中的社會成員往往有多重身份，涉及多元性的身份認同，如家族認同、地域認同、民族認同、國家認同等。在全球化背景下，地域廣闊、民族眾多的發(fā)展中國家在一定程度上會面臨國家認同的問題，需要面對在民族主義、地域主義基礎(chǔ)上形成的民族認同、地域認同對國家認同的挑戰(zhàn)。

一、地域認同與國家認同的涵義

國家認同是指公民對自己祖國的歷史文化傳統(tǒng)、道德價值觀念、國家主權(quán)等的命運共同體意識［1］，也是指人們確認自己屬于哪一個國家以及這個國家究竟是怎樣一個國家的心理過程?！霸谟兴麌嬖诘沫h(huán)境下，人們構(gòu)建出歸屬于某個國家的身份感”［2］，從而明確意識到自己是這個國家的一分子，把它作為效忠的對象，為了國家利益而努力。

地域認同主要是指人們對于自己出生與生活的地方的地域文化的認同。這種認同不是族群的，而完全是文化性的和社會性的歸屬感［3］。地域共同體范圍小、人數(shù)少、成員受益份額大的特點，會更容易激發(fā)人們的歸屬感［4］。因此，相對于國家共同體而言，地域共同體具有天然的聚合優(yōu)勢。

地域認同側(cè)重于文化社會層面，具有地域政治文化的整合功能，是一種原生性的認同。國家認同側(cè)重于政治法律層面，具有意識形態(tài)的功能，是一種建構(gòu)性的認同。

二、地域認同與國家認同的前提與形成原因

（一）地域認同與國家認同發(fā)生的前提

亞里士多德在《政治學(xué)》一書中認為“城邦源于自然的演化”，“城邦雖在發(fā)生程序上后于個人和家庭，在本性上則先于個人和家庭。就本性來說，全體必然先于部分”［5］8。地域認同在發(fā)生程序上要先于國家認同，具有原發(fā)性；但就其層次而言，國家認同要高于地域認同，地域認同在本性上必然要歸宿于國家認同。

國家認同具有建構(gòu)性?！懊褡逯g的交往是民族認同發(fā)生的前提，而且民族交往還決定著民族認同發(fā)生的強弱程度”［6］。同理，原生性的地域認同與建構(gòu)性的國家認同發(fā)生的前提是地域間、國家間的交往，交往的頻度與廣度決定著地域認同與國家認同發(fā)生的強弱程度。

地域認同和國家認同在發(fā)生前提上具有一致性，但在內(nèi)涵上具有差異性。地域認同與國家認同都是一種群體性的認同，都是一種社會集團的認同。由于地域、社會、國家三者的矛盾運動而產(chǎn)生了地域認同與國家認同。因此，可以從地域與地域、地域與社會、地域與國家這三對關(guān)系中探尋地域認同與國家認同的形成原因。

（二）地域認同形成的原因

1.地域之間的交流與競爭

人作為動物有其局限，人們必須組成群體以滿足生理和心理的愿望和需求。有了群體觀念，隨之而來的就是認同。個人會認同群體，效忠于群體，為維持其特性、安全和生存而行動。群體認同給個人一個基本的歸屬感和自尊感［7］。地域之間相互交流是地域認同的發(fā)生前提，地域之間的競爭則是地域認同的強化劑。地域間的交流會產(chǎn)生“我們”和“他們”這樣的個人身份觀念、群體意識。地域的穩(wěn)定發(fā)展必須要以強有力的經(jīng)濟為支撐。鑒于資源的有限性與市場的相對穩(wěn)定性，為了地域的發(fā)展，在市場經(jīng)濟條件下必須進行充分的競爭。競爭會促進人員的流動，從而弱化地域意識，但同時又會在一定程度上強化“地域保護主義”。

2.地域的單一性與社會的多元性

相對于社會大群體而言，每個地域都具有單一性與封閉性，有獨特的地理空間、文化傳統(tǒng)及社會生活方式，而社會作為一個大群體則具有多樣性。單一性的地域與多元性的社會發(fā)生交集時，單一性的地域更多的會采用一種防御性的措施。社會的發(fā)展要求多元化的價值理念、多層次的階層、多樣化的社會流動渠道，既要有橫向的社會人口流動，又要有縱向的社會晉升。地域性的社會面對多樣化的社會要求，往往會產(chǎn)生一定的挫敗感。社會平等、公平機制的不完善，又會加重這種社會失衡感。因此，人們更多地會傾向于“熟人社會”的地域認同。

3.地域的異質(zhì)性與國家的一致性

地域性的社會文化是地域認同形成的基礎(chǔ)，當然也是地域性的特征。國家作為政治性的權(quán)力實體，出于對外維護國家安全、對內(nèi)維護社會秩序的需要，必然要求其政策措施在一定程度上具有高度的一致性。地域的異質(zhì)性與國家的一致性必然會存在矛盾沖突，如果不能妥善處理二者的關(guān)系，結(jié)果就會導(dǎo)致社會政治生活的對抗性。地域性的觀念優(yōu)先于國家性的觀念即地域認同優(yōu)先于國家認同，其實質(zhì)在于利益沖突，當然有時可能表現(xiàn)為價值理念的沖突。無論是哪一種沖突，結(jié)果必然造成國家認同的削弱、地域認同的強化。

（三）國家認同形成的原因

國家認同作為一種建構(gòu)性認同，其形成原因有別于原生性的地域認同。國家認同的形成是在強調(diào)整體利益時才會凸顯，此時的國家認同必須優(yōu)先于地域認同。當然，在此過程中地域認同并非不存在，只是國家認同的意愿強于地域認同。

1.地域間的利益分配與協(xié)調(diào)

在一個國家中，無論是處于哪一個地域的人都屬于同一國之公民。在地域相互間的交流與競爭中地域性認同觀念會逐步增強，但在面對資源的權(quán)威性分配及利益協(xié)調(diào)過程中，必須首先承認同一國之公民屬性，這樣無形中會加強國家認同。此時的國家認同必須優(yōu)先于地域認同，否則將會使得地域的穩(wěn)定與發(fā)展遭受挫折。

2.公共服務(wù)與社會流動性

國家作為最大的政治共同體，必須對地域性的公共服務(wù)予以保障，以此獲得政績的合法性。如亨廷頓所說：“一個處于現(xiàn)代化中的社會，其政治共同體的建立，應(yīng)該在‘橫向’上能將社會群體加以整合，在‘縱向’上能把社會和經(jīng)濟階級加以同化”［8］。在社會方面，國家既要從橫向上保障社會的正常流動，以此整合不同群體的利益訴求；同時還要從縱向上保障社會晉升通道的暢通，防止階層固化，避免出現(xiàn)社會的兩極分化。社會的橫向與縱向整合的保障，依賴于國家強有力的政策。此時，國家認同必須優(yōu)先于地域認同。

3.社會穩(wěn)定與國家主權(quán)完整

國家認同的實現(xiàn)有賴于國家職能的有效履行。對外方面，一個國家只有保障自己的獨特性，保障自身的安全，才能得到他國的承認和國際社會的認可。這樣，在國際交往中民眾才會真切感受到自己是有祖國的，才會產(chǎn)生一種國家認同意識。對內(nèi)方面，國家的政治統(tǒng)治和社會公共服務(wù)職能的履行，帶來的是社會的安定、團結(jié)。在政治生活中，公民會對國家的政治權(quán)威、制度、價值理念等表現(xiàn)出理解、贊同與支持的態(tài)度。此時，國家認同會強化，也會優(yōu)先于地域認同。

三、地域認同與國家認同的互動關(guān)系

“地域總是相對于整體國家而言的，國家政治共同體永遠是地域主義存在的最終參照。因此，地域主義的特征之一就是和國家政治共同體存在相互的關(guān)聯(lián)性?！保?］地域認同與國家認同既相互區(qū)別又相互聯(lián)系。地域認同與國家認同都是個人對群體的認同，是一種歸屬感。地域認同對國家認同具有一定的消解作用，同時與國家認同也存在良性互動。

（一）地域認同與國家認同的張力

1.發(fā)生前提上的原生性與建構(gòu)性之間的張力

地域認同是一種原生性認同，國家認同是一種建構(gòu)性認同。地域認同脫胎于氏族社會的血緣認同，與血緣認同有著千絲萬縷的聯(lián)系?！肮枢l(xiāng)”“籍貫”“老鄉(xiāng)”等觀念是地域認同在現(xiàn)實社會中的反映。原生性的地域認同不需要任何強制力，它是一種耳濡目染下的心理認同。而國家認同的形成與發(fā)展必須要以國家強制力為后盾，以政治社會化和政治溝通等手段加以灌輸。地域認同和國家認同在發(fā)生基礎(chǔ)與認同手段上都存在著天然性的差別，二者之間存在一定的張力。

2.組織結(jié)構(gòu)上的自治性與集權(quán)性之間的矛盾

地域認同以地域為地理基礎(chǔ)，國家認同以國家疆域為地理基礎(chǔ)。地域與國家本身是部分與整體的關(guān)系，二者天然存在著差異性與一致性的張力結(jié)構(gòu)。地域的自治性與國家的集權(quán)性是國家在政治領(lǐng)域上的突出表現(xiàn)。我國實行單一制的國家結(jié)構(gòu)形式，主張在承認中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮地方的積極性、主動性、創(chuàng)造性。在現(xiàn)代化進程中，會出現(xiàn)這樣一個悖論：“在一個越來越由現(xiàn)代化進程所塑造的世界里，政治卻越來越走向了地方化”［10］65。組織結(jié)構(gòu)上地域的自治性，國家的集權(quán)性，二者是一種多樣性與單一性的張力結(jié)構(gòu)，但隨著全球化浪潮的加速，離心性的地域認同會逐漸顯現(xiàn)，所以說二者的張力結(jié)構(gòu)會逐漸強化。

3.社會基礎(chǔ)上的宗法性與法制性之間的沖突

“中國的現(xiàn)代化是在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)文明基礎(chǔ)上啟動的，且大量的傳統(tǒng)因子沒有經(jīng)歷一個原社會框架下的汰選改造過程，由此規(guī)制著中國的現(xiàn)代化和國家化進程。農(nóng)業(yè)文明是一種高度依賴于自然地理條件的文明，經(jīng)濟社會發(fā)展的地域性差別尤其突出?！保?1］基于農(nóng)業(yè)文明的中國社會先天的地域性特點突出，相應(yīng)的地域認同明顯強于國家認同。

我們的國家與社會的形成過程中也不同于西方社會。“對政治狀態(tài)影響最直接的社會構(gòu)成是國家與社會的關(guān)系。在西歐，這一關(guān)系遵循的邏輯是：先有市民社會，后有公民國家，再有政黨政治”；“而在近代以來的中國，國家與社會的關(guān)系邏輯遵循的是：先有政黨競爭，后有現(xiàn)代國家，再有市民社會”［11］。基于以上兩個因素，中國社會明顯帶有地域性特征，其社會規(guī)范主要基于傳統(tǒng)的宗法制。而現(xiàn)代國家的構(gòu)建中其社會基礎(chǔ)是公民社會，公民社會必然以法制來規(guī)制成員的行為與觀念意識。宗法性是基于血緣、地緣基礎(chǔ)，其規(guī)制的社會基礎(chǔ)是深厚的。法制性是基于公民社會基礎(chǔ)，其規(guī)制必須依賴于國家的強制力，在這在中國社會中其社會基礎(chǔ)相對薄弱。所以，傳統(tǒng)宗法性社會基礎(chǔ)上的地域認同與現(xiàn)代法制性社會基礎(chǔ)上的國家認同必然存在巨大的張力。

（二）地域認同與國家認同的契合點

地域認同與國家認同雖在發(fā)生前提、組織結(jié)構(gòu)、社會基礎(chǔ)等方面存在張力，但二者并不是完全矛盾對立、不可調(diào)和的關(guān)系，也存在一定的契合點，并在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)換?，F(xiàn)代國家不能僅僅作為一個依靠強制力來保障的國家機器，而更應(yīng)該成為一種社會交往系統(tǒng)。建構(gòu)性的國家認同要想得到社會成員的忠誠，必須不斷運用已有的政治資源、經(jīng)濟資源、文化資源、社會資源等來尋求民族、地域間的共識。只有找到地域認同與國家認同的共識點，才能降低地域認同與國家認同之間的張力。地域認同與國家認同作為兩種不同層次的認同，其轉(zhuǎn)換并不能簡單地依靠擴大二者的重疊度來實現(xiàn)，找到二者的契合點才是關(guān)鍵。

1.共同的利益訴求

“如果一國內(nèi)各區(qū)域各自有著獨立的經(jīng)濟系統(tǒng)，彼此間缺乏相互依賴感和利害卷入，該共同體將無法贏得其治下民眾的正當性支持”［12］。無論是原生性的地域認同，還是建構(gòu)性的國家認同，共同的利益訴求都是重要的聯(lián)接紐帶。在國家的發(fā)展過程中，必須將不同地域的利益分化納入國家體系中，這樣才不至于造成國家的四分五裂。共同的利益訴求是孕育共同意識的關(guān)鍵。地域群體與國家對共同利益的關(guān)注程度與強度，直接決定著地域認同與國家認同二者的契合度。只有共同的利益訴求是大家都會認同的必不可少而且有用的東西，只有在此基礎(chǔ)上才可能將二者更好地聚合起來。

2.制度化的政治參與

“自治區(qū)意識”“省籍意識”“港澳臺意識”都是地域認同的表現(xiàn)形式。地域認同是地理空間和社會、文化價值理念的綜合體，本身更多的強調(diào)一種多元性與異質(zhì)性，而在國家政治生活與組織結(jié)構(gòu)中所強調(diào)的是一種自治性。地域的自治性與國家政權(quán)的集權(quán)性之間存在一定的張力，如何實現(xiàn)二者的良性互動，如何將異質(zhì)性的地域認同納入一致性的國家認同？制度性的政治參與是基礎(chǔ)。國家的集權(quán)性并不等于國家的絕對一元性，而是在尊重地域多元性的基礎(chǔ)上，運用制度性的政治參與納入國家體系中。地域與國家并不是絕對的對立關(guān)系，對地域合理訴求的充分尊重，將成為國家認同強化的助推劑，而制度性的參與能構(gòu)建地域與國家的良性互動，削弱二者的相互消解。

現(xiàn)今我國社會主義制度的優(yōu)勢還沒有得到完全的發(fā)揮，而社會成員利益訴求多元化，非制度性的政治參與在一定程度上消解著地域認同與國家認同。要使制度性的政治參與成為地域認同與國家認同的基礎(chǔ)，需首先解決非制度性政治參與的威脅，不斷完善社會主義制度。

3.向善性的價值理念

亞里士多德指出：“一切社會團體的建立，其目的總是為了完成某些善業(yè)——所有人類的每一種作為，在他們自己看來，其本意總是在求取某一善果?！保?］3地域認同社會基礎(chǔ)的宗法性與國家認同社會基礎(chǔ)的法制性，二者看似無法調(diào)和，無法實現(xiàn)二者的良性互動，但我們應(yīng)看到，地域認同與國家認同都是一種群體性認同，二者的契合點在于向善性的價值目標，尋求某一善果。地域認同與國家認同的善果則是共同體的符號、理想和信仰。在當今中國，地域認同與國家認同向善性的價值理念即社會主義核心價值觀。

總之，地域認同與國家認同是民族國家必須面對的現(xiàn)實問題?？茖W(xué)認識地域認同與國家認同的關(guān)系，才能有的放矢，增加地域認同與國家認同的契合點，減少地域認同對國家認同的消解作用，實現(xiàn)二者的良性互動，促進民族國家的統(tǒng)一、穩(wěn)定、發(fā)展。值得注意的是：“通過集體行動建構(gòu)起來、通過集體記憶保存下來的地方共同體，是認同的一種特殊來源。但是，這些認同在大多數(shù)情況下都是防衛(wèi)性的反應(yīng)，為的是反抗全球無序和全球失控的無奈，反抗節(jié)奏太快的變化。這些認同所構(gòu)筑的不是天堂，而是避風(fēng)港?！保?0]69地域認同只是一種防衛(wèi)性的認同，是避風(fēng)港而不是天堂。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，在歷史的長河中，地域認同最終要匯入國家認同的洪流之中。

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（編輯：米盛）

收稿日期：2015-10-28

作者簡介：杜旭忠（1988-），男，貴州師范大學(xué)（貴州貴陽550001）歷史與政治學(xué)院2013級碩士研究生，研究方向為政治學(xué)理論與方法。

中圖分類號：D032

文獻標識碼：A

文章編號：1673-1999（2016）01-0008-04