過(guò)半數(shù)即為最多數(shù)
——試析美國(guó)憲法第12條修正案中的一點(diǎn)瑕疵

鄭詩(shī)成

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過(guò)半數(shù)即為最多數(shù)
——試析美國(guó)憲法第12條修正案中的一點(diǎn)瑕疵

鄭詩(shī)成

摘要：1804年通過(guò)的美國(guó)憲法第12條修正案規(guī)定了總統(tǒng)候選人勝出的必要條件，要求既要獲得總統(tǒng)選票最多，所得票數(shù)又要超過(guò)所選派選舉人總數(shù)的半數(shù)。結(jié)合該修正案的其他相關(guān)規(guī)定來(lái)看，這兩個(gè)要求存在意思重疊的問(wèn)題。得票最多未必能過(guò)半，而得票過(guò)半則必然為最多。修正案文本中，應(yīng)該去掉得票最多的要求。

關(guān)鍵詞：美國(guó)憲法；憲法修正案；總統(tǒng)選舉；選票數(shù)

1787年在賓夕法尼亞的費(fèi)城制定的美國(guó)聯(lián)邦憲法，自1789年3月4日全面生效以來(lái)已歷時(shí)226載，沒(méi)有進(jìn)行大的修改，只是根據(jù)實(shí)際需要而陸續(xù)加入了27條修正案。美國(guó)的聯(lián)邦憲法堪稱(chēng)是“一部不朽的文獻(xiàn)”，是現(xiàn)今仍在使用的最古老的成文憲法，其主要特色是語(yǔ)言簡(jiǎn)樸、思想靈活且富有彈性。一戰(zhàn)時(shí)的美國(guó)總統(tǒng)伍德羅·威爾遜（Thomas Woodrow Wilson）認(rèn)為，憲法不是束縛精神病人的“緊身衣”，而“彈性是美國(guó)憲法的最大優(yōu)點(diǎn)”。二戰(zhàn)時(shí)的美國(guó)總統(tǒng)富蘭克林·羅斯福（Franklin Delano Roosevelt）說(shuō)：“我們的憲法如此簡(jiǎn)單，如此實(shí)用，只要在強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)與解釋的角度上稍作調(diào)整，就總能應(yīng)對(duì)不時(shí)之需，卻不需改變其主體?！庇脫?dān)任過(guò)憲法學(xué)講師的巴拉克·奧巴馬的話來(lái)說(shuō)，美國(guó)憲法如此成功的秘訣，就在于它只規(guī)定了一些“原則”。

1787年5月25日至9月17日，來(lái)自美國(guó)12個(gè)州的55名“新大陸當(dāng)時(shí)最精明、最高尚的人物”，將自己關(guān)在費(fèi)城獨(dú)立廳的那間悶熱的屋子里，激烈爭(zhēng)吵了115天，寫(xiě)出了只有4 500余字的聯(lián)邦憲法［1］（加上后續(xù)的27條憲法修正案，總共不足8 000字）。美國(guó)聯(lián)邦憲法的起草過(guò)程，真可謂是“慢工出細(xì)活”?？梢韵胂?，立法者對(duì)待憲法是多么的認(rèn)真，字斟句酌又是多么的嚴(yán)謹(jǐn)。然而筆者發(fā)現(xiàn)，在美國(guó)聯(lián)邦憲法的第12條修正案中，有一處表述還是存在一點(diǎn)瑕疵。

一、第12條修正案中的瑕疵

美國(guó)聯(lián)邦憲法第12條修正案，于1803年12月9日由國(guó)會(huì)提出，1804年6月15日獲得13個(gè)州的批準(zhǔn)（聯(lián)邦憲法規(guī)定，不論哪種方式提出的修正案，經(jīng)全國(guó)3/4州議會(huì)或3/4州制憲會(huì)議的批準(zhǔn)，即成為本憲法的一部分而發(fā)生效力。當(dāng)時(shí)美國(guó)共有17個(gè)州）。此條修正案的內(nèi)容與被其取代的1787年聯(lián)邦憲法第2條第1款中的內(nèi)容，都是關(guān)于如何選出總統(tǒng)的。憲法原款的規(guī)定：選舉人在各自州內(nèi)集會(huì)，投票選舉2人，其中至少有1人不是選舉人本州的居民?！暗闷弊疃嗟娜?，如所得票數(shù)超過(guò)所選派選舉人總數(shù)的半數(shù)，即為總統(tǒng)。”總統(tǒng)選出后，得選舉人票最多的人，即為副總統(tǒng)。在第12條修正案中，相應(yīng)規(guī)定的表述為：選舉人在各自州內(nèi)集會(huì)，投票選舉總統(tǒng)和副總統(tǒng)，其中至少有1人不是選舉人本州的居民?！矮@得總統(tǒng)選票最多的人，如所得票數(shù)超過(guò)所選派選舉人總數(shù)的半數(shù)，即為總統(tǒng)?！钡酶笨偨y(tǒng)選票最多的人，如所得票數(shù)超過(guò)所選派選舉人總數(shù)的半數(shù)，即為副總統(tǒng)。對(duì)比上述加引號(hào)的兩句話，筆者認(rèn)為，修正案的這種表述容易引起誤解。

按照第12條修正案的這種表述，人們可能認(rèn)為要想成功問(wèn)鼎白宮，總統(tǒng)候選人必須滿足2項(xiàng)條件：一是贏得選民票的最多數(shù)；二是贏得半數(shù)以上選舉人的支持。

美國(guó)總統(tǒng)選舉至今保留了間接選舉的形式。制憲會(huì)議代表們?cè)凇爸鳈?quán)在民”的原則下，將選舉總統(tǒng)的權(quán)力交給了人民，卻又對(duì)人民是否有能力選出合格的總統(tǒng)而憂心忡忡。關(guān)于如何選出總統(tǒng)，制憲代表們爭(zhēng)論了約20天，主要討論的方式有3種：國(guó)會(huì)選出、人民直選與人民間選。國(guó)會(huì)乃立法機(jī)構(gòu)，由其選出行政首腦，有悖于三權(quán)分立與制衡的原則，而“讓總統(tǒng)獨(dú)立于國(guó)會(huì)，是絕對(duì)必需”［2］的。同時(shí)，總統(tǒng)的產(chǎn)生也不能“依賴現(xiàn)存的任何政府機(jī)構(gòu)”，以確保“外力事先無(wú)法收買(mǎi)選票”［3］。因此，由國(guó)會(huì)選出的方式未被采納。對(duì)于人民直選，來(lái)自弗吉尼亞的制憲代表，被后人譽(yù)為“人權(quán)法案之父”的喬治·梅森認(rèn)為，它就像“讓瞎子分辨顏色一樣不合理”。當(dāng)時(shí)的美國(guó)，通訊與交通閉塞，民眾不甚了解候選人的情況，而且民眾易受到煽動(dòng)與蠱惑，代表們擔(dān)心出現(xiàn)“多數(shù)人的暴政”。于是，制憲者們最終選擇了人民間選的方式，即選派選舉人去選總統(tǒng)。依照1787年憲法第2條的規(guī)定，每個(gè)州依照本州議會(huì)所定方式選派若干選舉人，然后由這些選舉人在各自州內(nèi)集合，投票選舉2人（即總統(tǒng)和副總統(tǒng)）?？梢?jiàn)，依照最初的設(shè)計(jì)，選舉總統(tǒng)須經(jīng)過(guò)3步：（1）人民選出州議會(huì)；（2）多數(shù)州采用議會(huì)選派方式產(chǎn)生選舉人；（3）選舉人選出總統(tǒng)。內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束之后，為了顯得更加民主，各州一般根據(jù)本州人民投票結(jié)果選派選舉人，不再采用議會(huì)選派方式產(chǎn)生選舉人。僅有2次例外，即：1868年的佛羅里達(dá)州和1876年的科羅拉多州仍采用州議會(huì)選派選舉人的方式，因?yàn)楫?dāng)年佛羅里達(dá)州剛回歸聯(lián)邦、科羅拉多州剛加入聯(lián)邦。也就是說(shuō)，在內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束以后選舉總統(tǒng)僅需2步：選民投票選出選舉人，然后選舉人投票選出總統(tǒng)。選舉人名額是按州分配的，每位選舉人對(duì)應(yīng)的選民數(shù)量也不盡一致。聯(lián)邦意識(shí)濃厚的美國(guó)，至今未實(shí)行真正的直選。他們認(rèn)為“直選會(huì)徹底結(jié)束憲法規(guī)定的聯(lián)邦制，因?yàn)樗鼘⑾鱾€(gè)州在總統(tǒng)選舉中的界限”［4］。在這種情況下，人們可能誤以為修正案的表述包含2類(lèi)選票，即選民票和選舉人票，總統(tǒng)候選人須獲得選民票的最多數(shù)和半數(shù)以上選舉人的支持，方能勝出。實(shí)際上，總統(tǒng)候選人的勝出只取決于選舉人票。內(nèi)戰(zhàn)前由議會(huì)選派選舉人，也沒(méi)有可供統(tǒng)計(jì)的選民票，只有選舉人票。因此，“獲得總統(tǒng)選票最多的人”所得選票，就是選舉人投出的票。按照修正案的表述，這個(gè)票數(shù)還必須超過(guò)選舉人總?cè)藬?shù)的半數(shù)。比如說(shuō)有20位選舉人，假設(shè)他們依照規(guī)定每人均投出了2票，則總計(jì)40票?？偨y(tǒng)候選人要能成功當(dāng)選，須至少獲得11票。這11票，超過(guò)了選舉人總?cè)藬?shù)的半數(shù)；同時(shí)，得到這個(gè)總統(tǒng)選票的人，也肯定是“獲得總統(tǒng)選票最多的人”，因?yàn)檫x舉人投出的2票，其中1票是給副總統(tǒng)候選人的。第12條修正案的表述，在明確“獲得總統(tǒng)選票最多”的基礎(chǔ)上，又強(qiáng)調(diào)“所得票數(shù)超過(guò)所選派選舉人總數(shù)的半數(shù)”，顯然存在意思重疊的問(wèn)題。在嚴(yán)肅的憲法文本中，這種意思重疊會(huì)讓人以為是有意為之，于是便去探究其“微言大義”，結(jié)果就可能導(dǎo)致誤讀。

二、錯(cuò)因解析

1787年憲法中的這項(xiàng)規(guī)定是必要的，其表述也是完整的。在當(dāng)時(shí)的美國(guó)，政黨尚未形成，制憲者們最初設(shè)計(jì)的總統(tǒng)選舉模式與后來(lái)的方法不盡相同。依照初始設(shè)計(jì)，選舉人投票時(shí)只需“選舉2人”，即總統(tǒng)和副總統(tǒng)。每位選舉人投出2票，不分正、副總統(tǒng)，最終得選舉人票數(shù)最多且該票數(shù)超過(guò)選舉人總?cè)藬?shù)一半者，為總統(tǒng)；得票數(shù)居次（不一定超過(guò)選舉人總?cè)藬?shù)一半）者，為副總統(tǒng)。當(dāng)選總統(tǒng)的票數(shù)必須“超過(guò)所選派選舉人總?cè)藬?shù)的半數(shù)”，未投票的選舉人也計(jì)算在內(nèi)。在制憲會(huì)議上，麥迪遜和威廉森曾提議，將此項(xiàng)規(guī)定中的“所選派選舉人”改為“投了票的選舉人”，這樣得票過(guò)半的機(jī)會(huì)增加，或許就用不著參議院介入了。他們的提議未被采納，因?yàn)槟菢幼鲇挚赡芤鹞赐镀钡倪x舉人與投了票的選舉人之間的糾紛。1796年的美國(guó)總統(tǒng)大選，全國(guó)共選派138位選舉人，每人投2票，共計(jì)276票。聯(lián)邦黨候選人約翰·亞當(dāng)斯獲得71票，得票最多，且超出半數(shù)（69人）2票，當(dāng)選為總統(tǒng)；民主共和黨候選人托馬斯·杰斐遜贏得68票，未過(guò)半數(shù)，但得票數(shù)位居第二，當(dāng)選為副總統(tǒng)。而亞當(dāng)斯的競(jìng)選伙伴，同為聯(lián)邦黨人的候選人托馬斯·平克尼僅獲59票，位列第三，未能當(dāng)選副總統(tǒng)。因此，1797—1801年的美國(guó)第三屆政府中，總統(tǒng)與副總統(tǒng)分屬不同的政黨，結(jié)果兩人政見(jiàn)不和：亞當(dāng)斯主張加強(qiáng)聯(lián)邦政府的權(quán)力，外交上力主與英國(guó)修好；杰斐遜主張保留更多的州權(quán)，外交上力主與法國(guó)共續(xù)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)結(jié)下的深厚友誼。這就給政府的順利運(yùn)作造成了一定的麻煩，也初步暴露了1787年憲法規(guī)定的總統(tǒng)選舉模式的弊端。1787年制定憲法時(shí)，制憲者們未能預(yù)料到政黨會(huì)如此快速地在美國(guó)形成。

盡管初始設(shè)計(jì)有缺陷，但1787年憲法中這句條文的表述是沒(méi)有問(wèn)題的，總統(tǒng)選舉勝出者，必須既獲得最多的票，也要贏得半數(shù)以上選舉人的支持。因?yàn)?，每位選舉人投2票，過(guò)半數(shù)者可能不止1人。憲法中還預(yù)設(shè)了總統(tǒng)選舉難產(chǎn)的情況，規(guī)定：如獲得此種過(guò)半數(shù)票的人不止1人，且得票相等，眾議院應(yīng)立即投票選舉其中一人為總統(tǒng)；如無(wú)人獲得過(guò)半數(shù)票，眾議院應(yīng)以同樣方式從名單上得票最多的5人中選舉1人為總統(tǒng)。

隨著政黨的出現(xiàn)和政黨在選舉中作用的上升，有的選舉人已不能獨(dú)立地作出理性的選擇，因?yàn)樗麄円矣诒军h的利益需要。選舉實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題越來(lái)越多，以致于釀成了1800年的選舉危機(jī)。1800年的美國(guó)總統(tǒng)大選中，主要的候選人為聯(lián)邦黨的時(shí)任總統(tǒng)約翰·亞當(dāng)斯和其競(jìng)選伙伴查爾斯·平克尼與民主共和黨的時(shí)任副總統(tǒng)托馬斯·杰弗遜和其競(jìng)選搭檔亞倫·伯爾。138位選舉人，投出276票，杰斐遜與伯爾各獲73票，并列第一。本來(lái)民主共和黨有意讓一位選舉人不投票給伯爾，而投另外一人，如此杰斐遜將成為總統(tǒng)，伯爾將為副總統(tǒng)。但紐約的一位選舉人將2張票都投給了伯爾，結(jié)果伯爾獲74票，杰斐遜得72票。根據(jù)聯(lián)邦憲法的規(guī)定，選舉人在各自州內(nèi)集合，投票選舉2人，其中必須至少有1人不是選舉人本州的居民。由于伯爾也為紐約人，該紐約選舉人的2票不能都投給伯爾，應(yīng)由杰斐遜與伯爾各得1張，如此兩人均獲73票。138位選舉人的半數(shù)是69，而有2位候選人贏得過(guò)半數(shù)選舉人的支持，得票并列最多。根據(jù)規(guī)定，眾議院應(yīng)立即投票選舉其中一人為總統(tǒng)。1801年2月11日計(jì)票結(jié)果公布后，國(guó)會(huì)眾議院立即以州為單位投票，每州1票。共投了35輪，結(jié)果均是：16州中8州支持杰斐遜，6州支持伯爾，其余2州由于眾議員投給杰斐遜與伯爾的票數(shù)均等，算作廢票。杰斐遜雖票數(shù)最多，但未過(guò)半，無(wú)法勝出。后來(lái)，“伯爾的政治宿敵”聯(lián)邦黨人亞歷山大·漢密爾頓極力勸說(shuō)其黨內(nèi)同僚支持杰斐遜，認(rèn)為杰斐遜“沒(méi)有伯爾那么危險(xiǎn)”，“有錯(cuò)誤原則”的杰斐遜遠(yuǎn)勝于“沒(méi)有原則”的伯爾［5］。在第36輪以州為單位的投票中，杰斐遜才以10票當(dāng)選總統(tǒng)。忠于某黨的選舉人，有可能會(huì)將2張票均投向本黨的候選人，這樣就可能造成來(lái)自同一政黨的2名候選人得票相等，同為得票數(shù)最多的人，而不能確定正、副總統(tǒng)的人選。

1800年總統(tǒng)選舉中遇到的問(wèn)題，充分暴露了1787年憲法原款規(guī)定的不足，于是有了1804年通過(guò)的憲法第12條修正案。該修正案未改變選舉人的構(gòu)成與功能，只是改變了其投票方式。每位選舉人不再是把手中的選票不加區(qū)別地投給2個(gè)人，而是要分別投給總統(tǒng)候選人1票和副總統(tǒng)候選人1票，并且須在選票上寫(xiě)明被選為總統(tǒng)之人的姓名和被選為副總統(tǒng)之人的姓名。如此修改之后，雖然票的總數(shù)不變，但投票結(jié)果卻判若云泥。之前的“投票選舉2人”，結(jié)果會(huì)出現(xiàn)不止1位候選人得票過(guò)半數(shù)的情況。也正是因?yàn)檫@樣，憲法規(guī)定要求獲勝者在得票超過(guò)選舉人總?cè)藬?shù)半數(shù)的同時(shí)還需獲得票數(shù)為最多。唯有如此，方能按票數(shù)鎖定一人。

之前的總統(tǒng)選舉難產(chǎn)有2種情況：一種情況是獲得此種過(guò)半數(shù)票的人不止1人，且得票相等，如1800年的杰斐遜與伯爾均獲過(guò)半數(shù)的73票；另一種情況就是無(wú)人獲得過(guò)半數(shù)票。按照第12條修正案的投票規(guī)則，正、副總統(tǒng)候選人中則分別僅有1人過(guò)半數(shù)的可能?？偨y(tǒng)或副總統(tǒng)候選人中，若某人所得票數(shù)超過(guò)了選舉人總?cè)藬?shù)的半數(shù)，那么他所得選票也肯定是最多的。這樣，總統(tǒng)選舉難產(chǎn)就只有1種可能，即：無(wú)人獲得過(guò)半數(shù)票。修正案刪去了憲法原款中的“如獲得此種過(guò)半數(shù)票的人不止1人，且得票相等”，可見(jiàn)當(dāng)時(shí)的國(guó)會(huì)議員們也明白，對(duì)正、副總統(tǒng)分開(kāi)投票，得票過(guò)半數(shù)者就是得票最多者。而今美國(guó)的總統(tǒng)選舉有538位選舉人，投票結(jié)果如出現(xiàn)269比269，亦屬未過(guò)半數(shù)。在這種情況下，根據(jù)修正案的規(guī)定，眾議院應(yīng)立即從被選為總統(tǒng)之人名單中得票最多的但不超過(guò)3人中間，投票選舉總統(tǒng)。按憲法原款的規(guī)定，是由眾議院從名單上得票最多的5人中選舉1人為總統(tǒng)。修正案將5人減為3人，是為了確保眾議院選舉總統(tǒng)時(shí)有較高的成功率。1800年眾議院通過(guò)36輪投票才有結(jié)果，出現(xiàn)了選舉難產(chǎn)的局面。為防止再出現(xiàn)這種情況，修正案不僅縮小范圍，還規(guī)定：如該院在次年3月4日前尚未選出總統(tǒng)，則由副總統(tǒng)代理總統(tǒng)。聯(lián)邦憲法是在1789年3月4日全面生效的，過(guò)去美國(guó)的新任總統(tǒng)都習(xí)慣于在這一天走馬上任。美國(guó)總統(tǒng)就職宣誓的主要內(nèi)容，除了忠誠(chéng)履行總統(tǒng)職責(zé)之外，就是“竭盡全力貫徹、保護(hù)和捍衛(wèi)合眾國(guó)憲法”。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，美國(guó)聯(lián)邦憲法的第12條修正案改變了總統(tǒng)選舉的投票方式后，選舉人的投票結(jié)果中，再無(wú)可能出現(xiàn)過(guò)半數(shù)的總統(tǒng)候選人不止1人的情況，這對(duì)副總統(tǒng)候選人來(lái)說(shuō)也是一樣。如果某候選人得票超過(guò)了選舉人總?cè)藬?shù)的半數(shù)，則其獲得的票數(shù)就肯定是最多的。第12條修正案中對(duì)于總統(tǒng)和副總統(tǒng)候選人勝出的條件，既規(guī)定了得票數(shù)必須是“最多”，同時(shí)又規(guī)定了得票必須“過(guò)半數(shù)”。這種規(guī)定存在意思重疊的問(wèn)題，因?yàn)殡m然得票最多未必能過(guò)半，但得票超過(guò)了半數(shù)則必然為最多。筆者建議將其修改為：“所得總統(tǒng)票數(shù)超過(guò)所選派選舉人總數(shù)的半數(shù)者，即為總統(tǒng)”（The presidential candidate，whose votes are a majority of the whole number of electors appointed，shall be the President）；“所得副總統(tǒng)票數(shù)超過(guò)所選派選舉人總數(shù)的半數(shù)者，即為副總統(tǒng)”（The vice presidential candidate，whose votes are a majority of the whole number of electors appointed，shall be the Vice President）。

美國(guó)總統(tǒng)是美國(guó)這個(gè)大家庭的“兒媳婦”，是美國(guó)這個(gè)大公司的“總經(jīng)理”，作為“婆婆”與“董事長(zhǎng)”［6］的美國(guó)人民，對(duì)于這樣一位關(guān)鍵人物的物色與挑選應(yīng)當(dāng)慎之又慎。美國(guó)聯(lián)邦憲法是美國(guó)的政治圭臬，嚴(yán)格遵循憲法是以法治國(guó)原則的終極體現(xiàn)。憲法意識(shí)不僅流淌在美國(guó)政治家的血液里，且已深入美國(guó)人民的骨髓，憲法是美國(guó)人民賴以監(jiān)督政府的“尚方寶劍”。第12條修正案中存在的這點(diǎn)意思重疊問(wèn)題，對(duì)于整部聯(lián)邦憲法而言，或許的確是一個(gè)無(wú)傷大雅的問(wèn)題。但是，這對(duì)于字斟句酌要求嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧⒎ㄕ邅?lái)

說(shuō)，到底也算是一個(gè)問(wèn)題吧？在這里對(duì)此“芝麻綠豆”般的小問(wèn)題“大做文章”，絕沒(méi)有挑剔立法者的意思，而恰恰只是想表達(dá)尊重憲法、維護(hù)憲法權(quán)威的意思：尊重憲法、維護(hù)憲法權(quán)威，就應(yīng)該努力讓?xiě)椃◤膬?nèi)容到形式都變得更加完善。我想，這也是我們建設(shè)法治國(guó)家所需要的一種法治意識(shí)和法治精神。

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（編輯：米盛）

基金項(xiàng)目：2016年度安徽省教育廳高校人文社科重點(diǎn)研究項(xiàng)目“當(dāng)代美國(guó)黑人女作家托尼·莫里森小說(shuō)中黑人男性形象與成長(zhǎng)研究”（SK2016A0978）。

收稿日期：2016-01-11

作者簡(jiǎn)介：鄭詩(shī)成（1978-），男，碩士，皖西學(xué)院（安徽六安237012）外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師，研究方向?yàn)橛⒚牢幕?/p>

中圖分類(lèi)號(hào)：D9712.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-1999（2016）04-0020-03