區(qū)域高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力評價研究
——以安徽合蕪蚌新區(qū)為例

梁中，張松

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區(qū)域高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力評價研究
——以安徽合蕪蚌新區(qū)為例

梁中，張松

摘要：通過對區(qū)域高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力內涵的界定，從創(chuàng)新投入能力、協(xié)同支撐能力、創(chuàng)新產出能力3方面構建評價指標體系。選擇2011—2013年合蕪蚌新區(qū)高新技術產業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)作為分析對象，運用多維面板的主成分分析法進行綜合評價。在此基礎上，就如何提升該區(qū)域高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力，從構建重大創(chuàng)新載體、建立行政協(xié)同框架、促進科技金融合作、營造創(chuàng)新共生環(huán)境等方面提出建議。

關鍵詞：高新技術產業(yè)；科技創(chuàng)新；協(xié)同創(chuàng)新

近年來，中國高新技術產業(yè)在快速發(fā)展過程中，逐漸呈現(xiàn)出兩個明顯的特性：一是區(qū)域間的不平衡性；二是區(qū)域內部協(xié)同的不充分性。前者是國家整體經濟發(fā)展不均衡問題在具體產業(yè)層面的典型表現(xiàn)；后者則是區(qū)域高新技術產業(yè)自身發(fā)展水平總體偏低的表現(xiàn)，也是其創(chuàng)新能力受限的關鍵因素之一，直接影響整體產業(yè)的創(chuàng)新績效和核心競爭力。目前，對區(qū)域高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的評價、管理及相關政策的研究已成為熱點問題。本次研究以安徽合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)（以下簡稱合蕪蚌新區(qū)）為樣本，探討構建產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的評價體系，并運用適合于多維面板數(shù)據(jù)特征的分析方法進行綜合評價，提出建議。

一、文獻回顧

高新技術包含兩層含義：一是反映科技水平的高技術；二是研發(fā)和引進的新技術［1］。高新技術發(fā)展以企業(yè)為載體，企業(yè)集聚產生聯(lián)動效應形成了高新技術產業(yè)。因此，高新技術產業(yè)通常指將科學技術運用到產品的研發(fā)中，將科研成果轉化為產品的企業(yè)聚集在一起所形成的新的產業(yè)群，一般具有高投入與高風險、高群體化與高創(chuàng)新、高競爭與高集聚、高滲透與高聯(lián)動的特征［2］。

協(xié)同創(chuàng)新指創(chuàng)新主體與創(chuàng)新環(huán)境通過相互作用實現(xiàn)經濟效益的協(xié)同過程［3］，即通過創(chuàng)新主體間的協(xié)同從內外部環(huán)境獲取創(chuàng)新資源，經過整合與合作轉化為商品和服務，產生經濟效益的過程［4］。其核心在于發(fā)揮創(chuàng)新網絡協(xié)同的作用，實現(xiàn)知識和技術的無障礙流動以及資源共享［5］。協(xié)同創(chuàng)新多以網絡模式出現(xiàn)，根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新的層次可分為宏觀國家創(chuàng)新系統(tǒng)、中觀產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和微觀企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)［6］。其中，產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是協(xié)同創(chuàng)新由企業(yè)層面向國家層面過渡的關鍵，主要指產業(yè)內企業(yè)以創(chuàng)新資源投入為基礎，通過政府、知識生產機構、中介機構的協(xié)同支撐，將知識和技術轉化為產品的過程。

基于產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的概念，本次研究界定高新產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的能力是高新產業(yè)為實現(xiàn)經濟效益最大化，通過產業(yè)內部創(chuàng)新要素、創(chuàng)新服務的投入，經由科技中介機構、政府等創(chuàng)新主體的協(xié)同實現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，將創(chuàng)新要素和創(chuàng)新服務轉化為新產品，從而帶動經濟發(fā)展的綜合能力。

高新產業(yè)評價體系構建和評價研究是高新產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力研究的重要內容?；诳茖W性和可操作性的原則，國內外學者分別從系統(tǒng)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境支撐、創(chuàng)新服務支撐、產出績效等方面對評價指標體系作出了相應的研究；對評價方法的選擇主要包括神經網絡、多級模糊綜合評價、神經網絡等。例如，柯飛帆等運用神經網絡方法，從協(xié)同的技術能力、組織模式、控制和風險分析3方面構建了協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系［7］；梅強等運用BP神經網絡，從創(chuàng)新資源投入、協(xié)同創(chuàng)新實施、創(chuàng)新產出能力3方面構建了協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系［8］；楊楠運用灰色關聯(lián)分析法，從創(chuàng)新實施、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出、創(chuàng)新核心4方面構建了協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系［9］；劉志華等運用正態(tài)云模型，從協(xié)同投入、協(xié)同過程、協(xié)同產出、協(xié)同影響4方面構建了協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系［10］；方玉梅等運用熵值法，從環(huán)境支撐、組織運行、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出4方面構建了協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系［11］；劉雪芹等運用數(shù)據(jù)包絡分析法，從創(chuàng)新環(huán)境支撐、企業(yè)創(chuàng)新知識應用、產業(yè)升級、知識創(chuàng)新、知識流動與協(xié)作5方面構建了協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系［12］；尹彥運用粗糙集和Choquet積分，從知識創(chuàng)新、創(chuàng)新資源、流程的協(xié)同程度、創(chuàng)新協(xié)同環(huán)境保障能力4方面構建了協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系［13］。

通過分析比較現(xiàn)有的高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系發(fā)現(xiàn)：雖然宏觀層面的指標體系研究較豐富，但在具體指標的選擇上存在較多問題，主要表現(xiàn)為指標篩選的主觀性較強、指標信息交叉重疊以及數(shù)據(jù)可獲得性不強等。另外，現(xiàn)行主流的評價方法如DEA分析法、層次分析法、神經網絡分析法等都只能針對特定的研究范圍、數(shù)據(jù)特征進行分析，評價方法間缺乏協(xié)調性和融通性，且相關研究多針對橫截面數(shù)據(jù)進行分析，難以全面、客觀地反映產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的演化進程。

二、高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系構建

本次研究基于邏輯框架法，在對評價目標進行細化與完善的前提下，將高新產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力分解為以下幾個部分。

（一）創(chuàng)新投入能力

高新技術產業(yè)創(chuàng)新投入能力表現(xiàn)為創(chuàng)新過程中創(chuàng)新主體和創(chuàng)新中介機構對創(chuàng)新資源的投入和整合能力，直接影響高新產業(yè)的創(chuàng)新效益［14］。創(chuàng)新投入包含創(chuàng)新要素投入和創(chuàng)新服務投入。其中，創(chuàng)新要素投入主要指進行創(chuàng)新的核心要素，如人力、物力、資金等；創(chuàng)新服務投入指服務于創(chuàng)新核心要素，對創(chuàng)新投入起輔助和保障作用的資源投入。

（二）協(xié)同支撐能力

高新技術產業(yè)協(xié)同支撐能力指貫穿于創(chuàng)新活動始終，促進創(chuàng)新資源有效匯聚的內外部環(huán)境支撐能力。其中，產業(yè)內部環(huán)境協(xié)同支撐能力指產業(yè)內高新技術企業(yè)、科研院所、高校等創(chuàng)新行為主體通過資源共享與交換、優(yōu)勢互補和合作研發(fā)等方式，獲得一定經濟和社會效益的能力［15］，主要以產學研支持為主要指標；外部環(huán)境協(xié)同支撐能力指對產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新起輔助作用的外部協(xié)同機制，主要以政策支持和金融支持為主［16］。

（三）創(chuàng)新產出能力

高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新產出能力指將創(chuàng)新理論和創(chuàng)新資源投入轉化為現(xiàn)實生產力的能力，可從創(chuàng)新成果產出能力和綜合經濟效益來衡量［17］。其中，創(chuàng)新成果產出能力指產業(yè)內部各投入主體的科研產出程度，是創(chuàng)新生產力形成的基礎環(huán)節(jié)；綜合經濟效益是指將創(chuàng)新投入轉化為經營成果的能力，是協(xié)同創(chuàng)新活動能否持續(xù)進行的基礎。

本次研究基于上述對高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力內涵的解析，構建了高新產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力評價體系理論模型，如圖1所示。

該評價體系模型將高新產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力分解為3個子模塊：創(chuàng)新投入能力模塊、協(xié)同支撐能力模塊和創(chuàng)新產出能力模塊。該模型具有以下特征：一是以協(xié)同支撐能力為核心，突出高新產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的內涵；二是以協(xié)同創(chuàng)新過程為標準，體現(xiàn)出創(chuàng)新投入到協(xié)同支撐再到創(chuàng)新產出的創(chuàng)新邏輯。

在選擇各個模塊具體評價指標時，以客觀、量化及避免信息重疊為基準。其中，創(chuàng)新投入指標主要選擇研發(fā)人員全時當量、研發(fā)經費內部支出、科技人員數(shù)量、科技活動經費等；創(chuàng)新服務指標主要選擇科技企業(yè)孵化器數(shù)量、生產力促進中心數(shù)量、專利代理機構等。考慮到創(chuàng)新服務機構多位于高新技術開發(fā)區(qū)內，其影響作用的發(fā)揮覆蓋整個高新區(qū)，且高新技術開發(fā)區(qū)同高新產業(yè)在行業(yè)性質上具有一致性。同時，本次研究從高新技術產業(yè)總體出發(fā)，不進行產業(yè)內部子產業(yè)研究，故以高新開發(fā)區(qū)的要素投入為具體指標。關于協(xié)同支撐能力模塊，其內部協(xié)同支撐主要選擇產學研支持力度，外部協(xié)同主要選擇政策、金融、財政支持力度等指標。關于創(chuàng)新產出能力模塊，為保證投入、產出的指標一致性，指標的選取同樣以高新開發(fā)區(qū)創(chuàng)新產出指標為主。其中，創(chuàng)新成果產出指標主要選擇高新產品新增數(shù)量、高新開發(fā)區(qū)技術收入、高新技術產品銷售收入等；綜合經濟效益主要選擇高新技術產業(yè)總產值、高新技術產業(yè)增加值、高新技術開發(fā)區(qū)利稅總額等指標。綜上所述，本次研究共選擇17個初始指標。

圖1　高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新評價體系模型

通過鑒別力分析、專家診斷、相關分析3個步驟對初建指標綜合篩選以保證指標的科學和客觀，并進行信度和效度的檢驗確保數(shù)據(jù)的有效性。由于篇幅限制，不詳細陳述篩選過程，直接給出篩選結果。高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系見表1。

表1　高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系

三、合蕪蚌新區(qū)高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力實證分析

合蕪蚌新區(qū)是安徽省2008年設立的自主創(chuàng)新綜合配套改革試驗區(qū)，享受中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)稅收試點政策，目前已經發(fā)展成為中西部地區(qū)具有較大影響力的高新技術產業(yè)基地。本次研究將以合蕪蚌新區(qū)為例，采用多維面板數(shù)據(jù)的主成分分析法，構造出綜合評價矩陣，對其區(qū)域內部的產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力進行評價研究?；谥笜藬?shù)據(jù)的可獲得性和適用性原則，重點選取已經發(fā)布的2012—2014年合蕪蚌高新技術產業(yè)協(xié)同數(shù)據(jù)進行評價。具體評價指標數(shù)據(jù)見表2，主要數(shù)據(jù)來自于《安徽省科技統(tǒng)計公報2012—2014》《中國火炬統(tǒng)計年鑒2012—2014》《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒2012—2014》和部分城市的統(tǒng)計年鑒等。評價指標的數(shù)據(jù)均源于官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)，具有較高的權威性和客觀性。

表2　合蕪蚌新區(qū)高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標數(shù)據(jù)

（一）指標處理

首先對各截面數(shù)據(jù)進行主成分分析，得出各時間截面的主成分貢獻率。本次研究以2013年合蕪蚌新區(qū)高新產業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)為例，使用SPSS22.0進行分析。依據(jù)公因子方差計算結果，各個變量的公因子方差較大，說明提取出來的公因子對各變量的解釋程度較高，從而對數(shù)據(jù)進行因子分析的效果是顯著的。

對數(shù)據(jù)進行主成分分析以提取公因子，依據(jù)分析結果，10個成分中有2個成分的特征值符合要求，故公因子提取的數(shù)量為2個。主成分提取后的碎石圖見圖2。碎石圖曲線也表明，有2個主成分符合提取標準。因此，用這2個公因子替代10個原始指標來對高新技術產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力進行定量分析。

（二）因子旋轉

為了更好地解釋因子，采用最大正交旋轉法對因子矩陣進行旋轉，得到旋轉后的因子載荷表，具體見表3。

圖2　主成分提取后的碎石圖

（三）因子得分與年度綜合排名

因子得分系數(shù)見表4。決定因子得分的2個公因子中，F(xiàn)1主要包括科技企業(yè)孵化器、高新企業(yè)減免稅、專利權質押貸款、高新產品新增數(shù)量、高新產業(yè)總產值。各指標的因子載荷均高于0.6，主要體現(xiàn)在創(chuàng)新服務投入、政府支持力度、金融支持力度及綜合經濟效益4個方面，可以解釋為創(chuàng)新服務協(xié)同轉化能力。F2主要包括高新開發(fā)區(qū)研發(fā)人員全時當量、高新開發(fā)區(qū)研發(fā)經費內部支出、技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟數(shù)量、生產力促進中心、高新開發(fā)區(qū)技術收入，主要體現(xiàn)在創(chuàng)新要素投入、產學研協(xié)同力度、創(chuàng)新成果產出3個方面，可以解釋為創(chuàng)新要素協(xié)同轉化能力。

表3　因子載荷表

表4　因子得分系數(shù)

根據(jù)主成分評價函數(shù)，計算出時間截面數(shù)據(jù)的綜合評價結果，得出各城市年度因子得分排名，具體見表5。觀察F1因子得分，合蕪蚌新區(qū)整體得分（F1= 1.359）高于各城市的得分，說明合蕪蚌新區(qū)整體創(chuàng)新服務協(xié)同轉化能力較強；區(qū)域內部創(chuàng)新要素協(xié)同轉化能力由強到弱依次是蕪湖市、合肥市和蚌埠市。觀察F2因子得分，發(fā)現(xiàn)合蕪蚌區(qū)域整體的得分（F2= 0.448）低于合肥市的得分（F2=1.142），且蕪湖市、合肥市的得分均為負值，說明由于蕪湖市、蚌埠市創(chuàng)新要素協(xié)同轉化能力低于區(qū)域平均水平，導致區(qū)域總體實力低于個別城市。

（四）綜合因子得分

以上述步驟為例，將各時間截面數(shù)據(jù)的得分矩陣組成綜合評價矩陣。2011—2013年各城市或區(qū)域年度因子得分排名及綜合評價結果見表6。

表5　各城市或區(qū)域年度因子得分排名及綜合評價結果

表6　2011-2013年各城市或區(qū)域年度因子得分排名及綜合評價結果

（五）評價結果

按照累計貢獻率達到85%以上對綜合評價矩陣提取公因子，運用spss22.0進行主成分分析，然后根據(jù)各主成分的方差貢獻率占總的方差貢獻率的權重進行加權匯總。研究結果顯示，同各城市相比，合蕪蚌新區(qū)高新技術產業(yè)整體協(xié)同創(chuàng)新能力水平較高。區(qū)域內部協(xié)同創(chuàng)新能力大小排序依次是合肥市、蕪湖市和蚌埠市。因子得分為負，說明低于區(qū)域平均水平，如蕪湖市、蚌埠市綜合能力均為負值，表明兩市綜合能力均低于區(qū)域平均水平。在創(chuàng)新服務協(xié)同轉化能力方面，區(qū)域整體能力較強，得分高于各城市；區(qū)域內部合肥市、蚌埠市的創(chuàng)新要素協(xié)同轉化能力低于平均水平，說明合肥市、蚌埠市還需在創(chuàng)新服務投入、科技金融合作等方面加強努力。在創(chuàng)新要素協(xié)同轉化能力方面，由于蕪湖市、蚌埠市創(chuàng)新要素協(xié)同轉化能力低于區(qū)域平均水平，導致區(qū)域總體實力低于個別城市。這一結論同蕪湖市、蚌埠市缺少重大創(chuàng)新載體的實際情況相一致。

四、政策建議

合蕪蚌新區(qū)作為安徽省高新技術產業(yè)創(chuàng)新資源最為豐富的地區(qū)，已經具備一定的協(xié)同創(chuàng)新能力，并呈現(xiàn)逐步提升的趨勢。上述評價結果顯示，合蕪蚌新區(qū)在高新技術產業(yè)的創(chuàng)新要素協(xié)同轉化、創(chuàng)新服務協(xié)同轉化等方面的能力仍較弱。針對上述問題，對于如何更有成效地提高區(qū)域內高新技術產業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力，更好地發(fā)揮合蕪蚌新區(qū)的技術創(chuàng)新引領和擴散作用，我們提出如下建議。

第一，強化協(xié)同性、輻射性、示范性的區(qū)域重大創(chuàng)新載體建設。為吸納和凝聚創(chuàng)新資源，突出關鍵產業(yè)的技術創(chuàng)新示范效應，應盡快構建和完善區(qū)域技術創(chuàng)新服務平臺、產業(yè)共性技術研發(fā)平臺、技術產業(yè)化平臺等重大創(chuàng)新載體。具體而言，可以重點選擇合蕪蚌新區(qū)的相對優(yōu)勢產業(yè)，如新能源汽車產業(yè)、高端裝備制造產業(yè)、硅基新材料、智能語音產業(yè)、平板顯示產業(yè)等，在資源配置、項目審批和管理服務等方面重點支持，打造一批具有區(qū)域核心競爭力的協(xié)同創(chuàng)新載體。

第二，建立高層次的區(qū)域行政協(xié)同架構。由于三地在城市定位、利益訴求、市場和資源基礎等方面的差異性，合蕪蚌新區(qū)在發(fā)展過程中還廣泛存在人才、資金、項目等創(chuàng)新要素的惡性競爭問題。同時，三地產業(yè)規(guī)劃和政策的同質化現(xiàn)象也比較嚴重，亟須建立一種高效可行的區(qū)域行政協(xié)同機制。我們認為可以探索如下協(xié)同行政架構：一是建立區(qū)域內三地高層聯(lián)席會議制度，由地方最高行政領導人直接聯(lián)合負責，形成常態(tài)的協(xié)同工作機制，協(xié)商解決差異性、沖突性的產業(yè)發(fā)展問題；二是成立區(qū)域協(xié)同發(fā)展領導小組或辦公室，由省委省政府主要領導擔任組長，其他地市和相關部門（如科技廳、財政廳等）的負責人為組員，以區(qū)域利益為導向，統(tǒng)籌解決共性的、重大的協(xié)同問題。

第三，探索本土化特色的區(qū)域科技金融合作新模式。合蕪蚌新區(qū)在科技金融合作方面已取得一定成效，但尚不能滿足高新技術產業(yè)快速發(fā)展的需要。為此，必須進一步推動金融和技術創(chuàng)新的深度結合，探索具有本土化特色的合作模式。我們建議，相關主要政策著力點可以放在3個方面：一是充分發(fā)揮市場機制的導向作用，改善現(xiàn)行財政對產業(yè)技術創(chuàng)新的投入方式和投入機制，廣泛采用引導基金、風險補償、貸款貼息等刺激方式來吸引社會資本的直接參與；二是鼓勵安徽本土商業(yè)銀行進行科技金融創(chuàng)新試點，探索設立專門從事技術創(chuàng)新金融服務的專業(yè)分行；三是繼續(xù)完善技術產權流轉和股權流轉的信息披露、評估、融資服務機制，促進區(qū)域內產業(yè)技術創(chuàng)新成果的擴散和轉化。

第四，注重區(qū)域創(chuàng)新共生環(huán)境的構建。高新技術產業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新過程具有顯著的生態(tài)特征，其產業(yè)鏈條上的相關利益者會聯(lián)結成相對穩(wěn)定的共生單元，并將逐漸演化為具有共生性質的創(chuàng)新種群或創(chuàng)新群落。因此，相關公共政策在制定的過程中，還需要從產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構建的高度，著重關注培育、營造有利于創(chuàng)新種群棲息與成長的共生環(huán)境。當然，共生環(huán)境的構建是一個系統(tǒng)工程，在每一個具體的政策設置過程中都可能涉及，并相互關聯(lián)。但可以明確的是，共生環(huán)境構建的核心在于創(chuàng)造緊密的、高互動頻率的創(chuàng)新關系網絡和創(chuàng)新文化氛圍，以吸引更多、更優(yōu)質的創(chuàng)新主體到合蕪蚌新區(qū)棲息和協(xié)同進化［19］。

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（編輯：唐龍）

基金項目：2013年安徽省高校省級優(yōu)秀青年人才重點基金項目“‘合蕪蚌新區(qū)’主導產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機制與路徑研究”（2013SQRW 097ZD）。

收稿日期：2016-02-27

作者簡介：梁中（1979-），男，博士，安徽財經大學（安徽蚌埠233030）副教授，碩士生導師，研究方向為創(chuàng)新戰(zhàn)略與管理；張松（1990-），男，安徽財經大學2013級碩士研究生，研究方向為人力資源管理。

中圖分類號：F061.5

文獻標識碼：A

文章編號：1673-1999（2016）04-0038-05