應(yīng)春山

最近讀到于陽(yáng)新著《中國(guó)政治時(shí)鐘》一書，自然地聯(lián)想起黃炎培與毛澤東于1945年在延安時(shí)著名的“窯洞對(duì)”。黃炎培感嘆中國(guó)歷史難以抗拒周期性興衰，所謂“其興也勃焉，其亡也忽焉”，不管怎么努力，最終太平盛世都無(wú)可奈何地走向崩潰和兵荒馬亂。毛澤東肅然作答，我們已經(jīng)找到了新路，跳出這周期律，新路就是民主。70余年過(guò)去，且不論新路幾何，現(xiàn)今我們對(duì)中國(guó)定期興衰的原因仍不夠了解，即便民主是一個(gè)好辦法，仍不過(guò)是術(shù)，而非道，不是對(duì)周期性興衰的基礎(chǔ)研究與認(rèn)識(shí)，方法論畢竟無(wú)法代替認(rèn)識(shí)論。

《中國(guó)政治時(shí)鐘》之所以令人耳目一新，在于系統(tǒng)提出了中國(guó)朝廷政治的深層結(jié)構(gòu)及其三千年來(lái)演化規(guī)律的基礎(chǔ)原理，以及對(duì)其結(jié)構(gòu)缺陷和興衰原因的詳細(xì)解釋，并命名為“政治時(shí)鐘”。

就像古希臘歐幾里得幾何學(xué)和愛因斯坦相對(duì)論的演繹法體系一樣，該書一開始使用了一個(gè)公理，作為推論中國(guó)政治實(shí)踐的依據(jù)，這個(gè)公理就是國(guó)家模型，即國(guó)家是什么，以及中國(guó)是什么。作者選用的是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中道格拉斯·諾思的國(guó)家學(xué)說(shuō)，又參考馬克思國(guó)家理論對(duì)其表述方式進(jìn)行簡(jiǎn)化提煉。至于為何選用諾思而非其它，可能作者有自己的考量和比對(duì)。

作者把諾思學(xué)說(shuō)提煉成一個(gè)均衡等式，即國(guó)家是統(tǒng)治者與全體公民的交易，國(guó)家收取稅收，公民獲得生命財(cái)產(chǎn)保護(hù)。該書邏輯就是根據(jù)這一定義，具體演繹進(jìn)中國(guó)古代政治的實(shí)際情況，組成一個(gè)解釋體系，從而揭示傳統(tǒng)中國(guó)政治的一些明顯特征，比如為何分久必合、合久必分，為何官場(chǎng)龐大而腐敗、土地兼并泛濫、江湖黑道盛行、儒家與古代政治相伴為生等。當(dāng)然，最重要的是該書為解釋古代政治周期性興衰，提出了一個(gè)量身定做的“剩余產(chǎn)權(quán)”理論，剩余產(chǎn)權(quán)是古代中國(guó)政治的要害，其他因素大多是通過(guò)剩余產(chǎn)權(quán)對(duì)興衰過(guò)程施加了影響力。

該書中的所謂剩余產(chǎn)權(quán)，是指國(guó)家明文界定的法定產(chǎn)權(quán)與實(shí)際執(zhí)行保護(hù)的產(chǎn)權(quán)之差。作者認(rèn)為這是導(dǎo)致秦漢以來(lái)政治制度周期性興衰的要害，它相當(dāng)于國(guó)家應(yīng)該保護(hù)而沒(méi)有保護(hù)到的各種公私產(chǎn)權(quán)，在古代主要是土地產(chǎn)權(quán)，它是國(guó)家財(cái)政的基礎(chǔ)，國(guó)家興亡基本上起于財(cái)政興亡。剩余產(chǎn)權(quán)之所以致命，原因是產(chǎn)權(quán)所有制是國(guó)家的基礎(chǔ)。根據(jù)該書表述的國(guó)家等式，國(guó)家的本質(zhì)就是收稅與保護(hù)的均衡交易。國(guó)家保護(hù)的內(nèi)容涉及公民生命和財(cái)產(chǎn)安全兩方面，由于生命安全是相對(duì)固定的常數(shù)，所以變動(dòng)不羈的主要是產(chǎn)權(quán)活動(dòng)，它是分析的變量。作者還認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是國(guó)家征稅的主要稅基，也就是征稅標(biāo)的物，在古代表現(xiàn)為土地稅，在現(xiàn)代表現(xiàn)為各種工商稅。國(guó)家財(cái)政發(fā)達(dá)必須依賴產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的發(fā)達(dá)，國(guó)家興旺依賴其產(chǎn)權(quán)制度下的經(jīng)濟(jì)興旺。古代中國(guó)大量出現(xiàn)的剩余產(chǎn)權(quán)危機(jī)，就是通過(guò)蠶食國(guó)家經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)慢慢地導(dǎo)致太平盛世的衰亡。作者指出漢代土地兼并、魏晉占山格（占山格，指政府準(zhǔn)許私人有限占據(jù)山澤的規(guī)定——編者注），北宋不抑兼并，明清江湖黑社會(huì)都是普遍的剩余產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象及其吞噬行為。

為什么中國(guó)古代會(huì)產(chǎn)生顯著的剩余產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象？該書給出的答案又是另一個(gè)引人入勝的話題。作者認(rèn)為秦漢以來(lái)的復(fù)式代理政治模式，是導(dǎo)致剩余產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的主要原因。所謂復(fù)式代理政治，就是指古代的九品中正制，官場(chǎng)從正一品到從九品一共十八級(jí)，逐級(jí)代理執(zhí)行皇權(quán)的政治意志。古代中國(guó)的官場(chǎng)為什么會(huì)形成九品十八級(jí)科層制？作者認(rèn)為先秦的春秋戰(zhàn)國(guó)五百年戰(zhàn)爭(zhēng)史是一個(gè)分權(quán)制（分封制）與集權(quán)制（郡縣制）的抉擇史，殘酷戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)果是處于東亞大陸板塊地緣的華夏共同體選擇了中央集權(quán)模式，并由秦始皇奠定了中央集權(quán)基礎(chǔ)，一直延續(xù)到明清。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)果不講因果，也不講意識(shí)形態(tài)，就是一個(gè)硬性選擇，并規(guī)定了后世兩千年的格局。

廣袤的國(guó)土歸于皇帝一人，只有聘用龐大的代理人隊(duì)伍才能夠勝任管理，而代理人之間又是間接輾轉(zhuǎn)代理的，公卿代理皇帝，州府代理公卿，縣令代理州府，直至農(nóng)村基層。相對(duì)于世界上一般的團(tuán)體代理執(zhí)行，過(guò)于冗長(zhǎng)的十八級(jí)代理放大了代理人道德風(fēng)險(xiǎn)，危機(jī)在數(shù)學(xué)上呈幾何級(jí)數(shù)增加，以致于到了基層，中央指令執(zhí)行大打折扣，該書認(rèn)為連一半的忠誠(chéng)度都達(dá)不到，誠(chéng)如以前流行諺語(yǔ)所說(shuō)的：上有政策，下有對(duì)策。

這就帶來(lái)兩方面的惡果：

第一是中國(guó)傳統(tǒng)特有的官場(chǎng)腐敗，自古云：一任清知府，十萬(wàn)雪花銀。漫長(zhǎng)的權(quán)力代理弊端，不可避免產(chǎn)生大量權(quán)力漏洞，基層權(quán)力執(zhí)行與中央意志有較大出入，官員可以輕松地中飽私囊，而不必承擔(dān)很大的政治風(fēng)險(xiǎn)。第二是官員本是國(guó)家保護(hù)公民生命財(cái)產(chǎn)安全的代理人，由于長(zhǎng)鏈代理權(quán)力逐級(jí)放大的漏洞，官員貪腐瀆職盛行，基層社會(huì)的生命財(cái)產(chǎn)安全得不到切實(shí)保護(hù)，于是產(chǎn)生了社會(huì)正義危機(jī)和剩余產(chǎn)權(quán)擴(kuò)散，即一部分產(chǎn)權(quán)得不到法定保護(hù)，從而被官員中飽私囊，或者黑白兩道合伙霸占。

作者說(shuō)剩余產(chǎn)權(quán)現(xiàn)象滋生的社會(huì)危機(jī)有兩種，一是秦漢至明清不絕的土地兼并，權(quán)貴或惡霸強(qiáng)行霸占農(nóng)民的土地，間接摧毀國(guó)家的財(cái)政基礎(chǔ)；另一是中國(guó)特有的江湖，按照作者分析，江湖黑社會(huì)的本質(zhì)就是對(duì)剩余產(chǎn)權(quán)進(jìn)行尋租，并據(jù)之提出剩余產(chǎn)權(quán)尋租概念。江湖黑社會(huì)的牟利模式與土地兼并不同，土地兼并直接竊取了剩余產(chǎn)權(quán)，并且慢慢洗白；黑社會(huì)的盈利模式是不霸占剩余產(chǎn)權(quán)的土地，而是霸占產(chǎn)權(quán)上面的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，即產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)收入。這是中國(guó)歷史上兩種剩余產(chǎn)權(quán)衍生現(xiàn)象的分野，一個(gè)所有權(quán)轉(zhuǎn)移，一個(gè)不轉(zhuǎn)移。

在這個(gè)基礎(chǔ)上，該書對(duì)三千年來(lái)中國(guó)周期性政治興衰的原因作出了一番解釋，作者概括一般的自然界和社會(huì)領(lǐng)域的周期現(xiàn)象，認(rèn)為周期性運(yùn)動(dòng)是由內(nèi)部?jī)煞矫婷懿痪膺\(yùn)動(dòng)引起的，譬如月球繞地周期運(yùn)動(dòng)的原因是地球引力與月球離心力無(wú)法使月球靜止，資本主義生產(chǎn)周期的原因是生產(chǎn)預(yù)期與消費(fèi)之間的不均衡。于是作者據(jù)此推測(cè)，導(dǎo)致中國(guó)政治周期性興衰的原因，主要是圍繞國(guó)家產(chǎn)權(quán)制度上的建設(shè)維護(hù)力量與產(chǎn)權(quán)的破壞性力量的搏斗造成的，具體說(shuō)，產(chǎn)權(quán)的建設(shè)力量包括產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新和整頓，譬如說(shuō)秦始皇、北魏孝文帝、朱元璋的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新活動(dòng)，或李悝、王安石、張居正等的整頓，產(chǎn)權(quán)制度的破壞活動(dòng)則包括土地兼并、江湖黑社會(huì)和吏治腐敗。該書發(fā)現(xiàn)歷史上的帝國(guó)模式，以產(chǎn)權(quán)和稅賦制度為標(biāo)志，基本上在名義上延續(xù)了800年左右，譬如西周分封制825年，秦漢至南北朝810年，隋唐至兩宋678年，這就與國(guó)家時(shí)鐘假設(shè)相互印證。

最后給人印象深刻的是該書的邏輯。除結(jié)論外，該書使用的研究方法也極為大膽，因社會(huì)科學(xué)研究一般選用歸納法，先搜集素材，然后小心歸納。但相對(duì)于三千年歷史總體規(guī)律而言，其資料汗牛充棟，非人力可以輕易駕馭。該書大膽使用演繹法來(lái)推演中國(guó)三千年政治史，從而使思考過(guò)程變得精煉，大大縮小了工作量，其結(jié)論雖有待學(xué)界推敲，亦不啻為一種思考方法的啟發(fā)與創(chuàng)新。社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)一樣，越是大型的課題越適合使用演繹法，越具體的課題越適合歸納法，譬如新近驗(yàn)證的宇宙中引力波的存在就是愛因斯坦廣義相對(duì)論運(yùn)用演繹法的成果，但是相對(duì)于應(yīng)用物理學(xué)的問(wèn)題則需要不斷的實(shí)驗(yàn)、觀察和總結(jié)。該書的分析對(duì)象較為特殊，是有信史以來(lái)的中國(guó)政治結(jié)構(gòu)的總體變化，客觀上有利于依據(jù)一定的邏輯進(jìn)行推演，反而不利于信息量龐大的傳統(tǒng)歸納法，因?yàn)樾畔⒘繉?shí)在是太大，涵蓋了全部中國(guó)政治史。