張　翔　陸　嶸　丁明利　郭　琪

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基于大數(shù)據(jù)的學位授權(quán)點質(zhì)量信息常態(tài)化監(jiān)測

張翔陸嶸丁明利郭琪

摘要：大數(shù)據(jù)由于其自身的大規(guī)模、高速度、多樣化和真實性的特點，可為學位授權(quán)點質(zhì)量數(shù)據(jù)的常態(tài)化監(jiān)測提供堅實的技術(shù)支撐。以東華大學為例，在分析學位授權(quán)點質(zhì)量信息要素和內(nèi)容的基礎上，探討了以大數(shù)據(jù)為基礎的學位授權(quán)點信息常態(tài)化監(jiān)測模型——數(shù)據(jù)的篩選與集成、數(shù)據(jù)的挖掘與分析以及數(shù)據(jù)的反饋與利用，并分析了該模型的特點及未來發(fā)展前景。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)；學位授權(quán)點；質(zhì)量信息；信息監(jiān)測

授權(quán)點質(zhì)量信息常態(tài)化監(jiān)測研究”（課題編號：ShsgeY201506）

一、研究背景

為使研究生教育更好地適應經(jīng)濟社會發(fā)展需要，國務院學位委員會于2014年先后發(fā)布了《關(guān)于開展博士、碩士學位授權(quán)學科和專業(yè)學位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整試點工作的意見》、《關(guān)于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設的意見》及《關(guān)于開展學位授權(quán)點合格評估工作的通知》等一系列重要文件，提出要“構(gòu)建以學位授予單位質(zhì)量保證為基礎，教育行政部門監(jiān)管為引導，學術(shù)組織、行業(yè)部門和社會機構(gòu)積極參與的內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督體系”，明確“學位授予單位是研究生教育質(zhì)量保證的主體”，開展學位授權(quán)點合格評估，實施學位授權(quán)類別動態(tài)調(diào)整。尤其是在2014年11月召開的全國研究生教育質(zhì)量工作會議暨國務院學位委員會第三十一次會議上，劉延東副總理指出：“要樹立科學的質(zhì)量觀，解決好培養(yǎng)什么人、為誰培養(yǎng)人的問題，圍繞經(jīng)濟社會需求優(yōu)化結(jié)構(gòu)，堅持質(zhì)量為核心的內(nèi)涵式發(fā)展，著眼提升創(chuàng)新與實踐能力改革培養(yǎng)模式，把握好規(guī)模與質(zhì)量、借鑒與弘揚的關(guān)系?！边@標志著我國研究生教育開始進入“質(zhì)量時代”。這一系列文件的發(fā)布，在提高學位授予單位自主權(quán)的同時，也向?qū)W位授予單位提出了新的要求。因此，對學位授權(quán)點（簡稱學位點）進行質(zhì)量信息常態(tài)化監(jiān)測，既是學位授予單位掌握各學位點質(zhì)量的手段，更是學位點動態(tài)調(diào)整的重要依據(jù)。但是，何為學位點質(zhì)量信息，它包含哪些要素和內(nèi)容？現(xiàn)有的學位點質(zhì)量信息采集存在哪些問題？我們應如何利用大數(shù)據(jù)的技術(shù)優(yōu)勢，對質(zhì)量數(shù)據(jù)開展常態(tài)化監(jiān)測是一個值得研究生教育工作者認真思考的問題。

二、質(zhì)量信息的核心概念

聯(lián)合國教科文組織于2007年出版的《質(zhì)量保證與鑒定：基本術(shù)語和定義詞典》對質(zhì)量保障是如此界定的：它是一個關(guān)于評價高等教育系統(tǒng)、院校或是學位點質(zhì)量的持續(xù)過程的寬泛概念，這里的評價包括評估、監(jiān)督、保證、維持及改進等含義[1]。質(zhì)量保障作為一個調(diào)節(jié)機制，其主要任務是提供依據(jù)業(yè)已建立的準則與一致協(xié)商所得出的信息和判斷，并以此來聚焦和推進院校或?qū)W位點的責任和改進[2]。

而學位點質(zhì)量信息是指在對學位點進行質(zhì)量保障的過程中所選取的具有代表性的可以具體量化的觀測點，并以此為依據(jù)對學位點辦學質(zhì)量進行評價。與各類評估中所涉及的評估指標體系不同，評估指標體系側(cè)重于宏觀指導，而學位點質(zhì)量信息更側(cè)重于具體的微觀分析。以《學位授權(quán)點自我評估指南》中的抽評要素為例，該抽評要素分為3個一級要素和17個二級要素，對學位授權(quán)點自我評估提出了指導性意見和方向。而對應的學位授權(quán)點質(zhì)量信息則應在此基礎上進行細化或量化，以便進行數(shù)據(jù)的采集與跟蹤。以指南中的二級要素“課程教學”為例，其內(nèi)容為“本學位點開設的核心課程及主講教師，課程教學質(zhì)量和持續(xù)改進機制”。這樣寬泛的標準是難以進行數(shù)據(jù)的采集跟蹤的，必須進行具體的細化與量化，如分解為“核心課程、出版教材情況、獲教學成果獎情況、學生滿意度調(diào)查”等。從某種意義上而言，質(zhì)量信息可以認為是質(zhì)量評價指標體系經(jīng)過細化和量化處理的最小數(shù)據(jù)單元。通過對學位點質(zhì)量信息進行采集和跟蹤并對趨勢進行預測，可以發(fā)現(xiàn)學位點存在的問題并在問題的初期階段進行改正，從而促進學位授權(quán)點的建設與發(fā)展。

以《學位授權(quán)點自我評估指南》為參考依據(jù)，學位授權(quán)點質(zhì)量評價通常從“師資隊伍”等14個方面展開，具體可以展開為48個質(zhì)量信息觀測點，這些質(zhì)量信息觀測點及相關(guān)數(shù)據(jù)來源的業(yè)務系統(tǒng)如表1所示。

通過對上述質(zhì)量觀測點進行數(shù)據(jù)采集、分析，便可對學位授權(quán)點的質(zhì)量狀況進行清晰描述和判斷，從而為學位授權(quán)點進一步鞏固優(yōu)勢、彌補不足提供依據(jù)。

三、常規(guī)信息處理手段在質(zhì)量信息監(jiān)測中遇到的問題

高速發(fā)展的信息技術(shù)為各高校研究生教育管理帶來了便利與高效率。目前，各高校研究生教育管理已初步實現(xiàn)了信息化管理，逐步通過數(shù)字化、信息化和網(wǎng)絡化等手段，提高了工作效率，并積累了大量的歷史數(shù)據(jù)，這為數(shù)據(jù)的分析和監(jiān)測提供了可靠的數(shù)據(jù)基礎。但在推進信息化建設的同時，也存在著一系列的問題：

第一，隨著辦學規(guī)模的不斷擴大，歷史數(shù)據(jù)不斷積累，采集數(shù)據(jù)類型不斷拓寬，涉及跨部門的數(shù)據(jù)不斷增多，數(shù)據(jù)信息正以幾何級的速度增加，傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)分析方法已經(jīng)難以對如此規(guī)模的數(shù)據(jù)進行分析。

第二，各高校對數(shù)據(jù)一般是以學期為時間節(jié)點，或在面臨評估或其他需要的時候才會階段性地提取數(shù)據(jù)進行分析，缺乏歷史積累，難以實現(xiàn)對數(shù)據(jù)的跟蹤與預測。

第三，由于建設不同步及缺少統(tǒng)一的規(guī)劃，校內(nèi)各部門數(shù)據(jù)接口不統(tǒng)一，各模塊的數(shù)據(jù)難以在各部門間流動，難以實現(xiàn)跨部門信息的整合與管理。

表1　學位點質(zhì)量信息數(shù)據(jù)分類及來源業(yè)務系統(tǒng)

第四，由于各部門的信息化建設規(guī)劃不統(tǒng)一，對于一些公共數(shù)據(jù)，如學生基本信息、教師基本信息、學術(shù)成果等，同時分布在多個系統(tǒng)內(nèi)。又由于各系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)的封閉性，使得這些信息的更新存在著不同步的情況，直接影響了數(shù)據(jù)的可靠性與有效性，統(tǒng)計數(shù)據(jù)之間可能存在誤差，并進一步影響到基于此數(shù)據(jù)進行分析所得結(jié)論的可信度。

可見，數(shù)據(jù)規(guī)模過大、增速過快、缺乏實時監(jiān)測及跟蹤、數(shù)據(jù)來源過多難以跨部門流動與整合，信息分散可靠性不高等正是當前難以對質(zhì)量信息數(shù)據(jù)進行監(jiān)測的主要原因。而以往的常規(guī)手段也難以滿足對數(shù)據(jù)進行迅速完整分析的需要，更無法對學位授權(quán)點質(zhì)量信息進行實時監(jiān)測，采用新的數(shù)據(jù)處理方式來處理以幾何級增長的質(zhì)量數(shù)據(jù)迫在眉睫。

四、大數(shù)據(jù)概念以及利用大數(shù)據(jù)對質(zhì)量數(shù)據(jù)進行處理的流程

“大數(shù)據(jù)”是近年來關(guān)于數(shù)據(jù)處理的熱門領(lǐng)域?！按髷?shù)據(jù)”是指由數(shù)量巨大、結(jié)構(gòu)復雜、類型眾多的數(shù)據(jù)構(gòu)成的數(shù)據(jù)集合，最早是用于描述當時超級計算在物理學、生物學、環(huán)境生態(tài)學等領(lǐng)域以及軍事、金融、通訊等行業(yè)的計算中所生成的巨大信息數(shù)據(jù)量。隨著技術(shù)的不斷發(fā)展，大數(shù)據(jù)已經(jīng)滲透到社會各個行業(yè)，其概念也超越數(shù)據(jù)本身，延伸為通過數(shù)據(jù)的集成共享，交叉復用形成的智力資源和知識服務能力。大數(shù)據(jù)不只意味著數(shù)據(jù)量的大，同時也意味著研究方法更傾向于利用新的多種類型的數(shù)據(jù)獲取信息，并在數(shù)據(jù)的基礎上進行研究與決策。大數(shù)據(jù)一般被認為具有“4Vs”的特點：大規(guī)模（Volume）、高速度（Velocity）、多樣化（Variety）和真實性（Veracity）[3]。大規(guī)模是指數(shù)據(jù)數(shù)量巨大、結(jié)構(gòu)復雜；高速度是指處理數(shù)據(jù)速度快，能夠反映數(shù)據(jù)的最新變化；多樣化是指數(shù)據(jù)類型包括多種形式，如文字、圖片、視頻等；真實性是指大數(shù)據(jù)能夠真實反映事務的實際情況并在此基礎上對其發(fā)展做出符合規(guī)律的預測。由此可見，大數(shù)據(jù)的“4Vs”特點恰好可彌補上述不足，滿足學位點質(zhì)量信息監(jiān)測需求。

大數(shù)據(jù)的業(yè)務處理流程可以定義為：在合適工具的輔助下，對廣泛異構(gòu)的數(shù)據(jù)源進行抽取和集成，并將結(jié)果按照一定的標準統(tǒng)一存儲，利用合適的數(shù)據(jù)分析技術(shù)對存儲的數(shù)據(jù)進行分析，從中提取有益的知識并利用恰當?shù)姆绞綄⒔Y(jié)果展現(xiàn)給終端用戶[4]。簡單來說，大數(shù)據(jù)的業(yè)務處理流程可以抽象為數(shù)據(jù)篩選與集成、數(shù)據(jù)挖掘與分析以及數(shù)據(jù)反饋與利用等三個階段。

1.數(shù)據(jù)篩選與集成

大規(guī)模與多樣性是大數(shù)據(jù)的兩個重要特點，這意味著數(shù)據(jù)的來源與類型相對傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)環(huán)境更加復雜，這也對各類數(shù)據(jù)的處理提出了巨大的挑戰(zhàn)。首先必須對各類數(shù)據(jù)進行篩選，從中抽取出有效的數(shù)據(jù)，從而保證數(shù)據(jù)的有效性與真實性。篩選出的數(shù)據(jù)經(jīng)過一定的算法進行關(guān)聯(lián)聚合后，采用統(tǒng)一定義的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)進行存儲，等待進一步分析處理。數(shù)據(jù)篩選與集成流程如圖1所示。

圖1　數(shù)據(jù)篩選與集成流程圖

由于數(shù)據(jù)是從多個分散的系統(tǒng)中獲取，因此數(shù)據(jù)實時更新難度較大。為在系統(tǒng)穩(wěn)定性與數(shù)據(jù)有效性之間取得平衡，數(shù)據(jù)采集可以采用內(nèi)部數(shù)據(jù)每日同步、外部數(shù)據(jù)定期導入的方式，將學位點質(zhì)量信息數(shù)據(jù)定時從各分散的系統(tǒng)中進行抽取、集成，經(jīng)過自動整理，生成結(jié)構(gòu)化的存儲數(shù)據(jù)，等待進行進一步的數(shù)據(jù)挖掘與分析。

學位點質(zhì)量信息數(shù)據(jù)的篩選與集成不僅僅是如圖1所示的線性流程。實際上，除了每日更新數(shù)據(jù)的監(jiān)測，更包括了對歷史的縱向監(jiān)測和對同類型學位點的橫向監(jiān)測，存儲的質(zhì)量數(shù)據(jù)實際上是一個如圖2所示的三維結(jié)構(gòu)。三維結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)，使得后續(xù)數(shù)據(jù)分析除了主觀的分析，也包含了客觀的數(shù)據(jù)對比，從而使得對學位點進行質(zhì)量跟蹤和質(zhì)量預警成為可能。質(zhì)量數(shù)據(jù)每日更新的同時，在學期始末、年度始末等重要時間節(jié)點，對數(shù)據(jù)進行快照備份，作為學位點質(zhì)量縱向比較的基礎數(shù)據(jù)。校外同類型學位點的質(zhì)量數(shù)據(jù)主要來源于高校、行業(yè)或第三方等發(fā)布的質(zhì)量報告和公開數(shù)據(jù)，其質(zhì)量數(shù)據(jù)更具可比性，通過對比分析，可發(fā)現(xiàn)本校學位點的努力和改進方向。

圖2　質(zhì)量信息數(shù)據(jù)的三維結(jié)構(gòu)

2.數(shù)據(jù)挖掘與分析

數(shù)據(jù)挖掘與分析是整個大數(shù)據(jù)處理流程的核心，同時也是學位點質(zhì)量信息數(shù)據(jù)常態(tài)化監(jiān)測的核心，從異構(gòu)數(shù)據(jù)源中篩選和集成的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)構(gòu)成了數(shù)據(jù)挖掘與分析的基礎。由于數(shù)據(jù)規(guī)模巨大，傳統(tǒng)的人工方式難以滿足學位點質(zhì)量數(shù)據(jù)常態(tài)化監(jiān)測的需要，而學位點建設過程中存在的特殊情況較多，難以采用自動篩選的方式進行數(shù)據(jù)挖掘。因此，可以采用自動篩選與人工處理相結(jié)合的方式進行數(shù)據(jù)挖掘，即海量未分析數(shù)據(jù)按照預設數(shù)據(jù)挖掘模型進行初步篩選；篩選出的特殊情況交由管理人員人工處理；人工處理數(shù)據(jù)后生成新的篩選規(guī)則添加至數(shù)據(jù)挖掘模型中。具體流程如圖3所示。

數(shù)據(jù)挖掘過程中的異常數(shù)據(jù)主要是指某項指標數(shù)據(jù)發(fā)生異常波動或明顯異于模型中正常值水平的數(shù)據(jù)，如教師結(jié)構(gòu)層次不合理、報考一志愿率下滑、盲審異議率上升等。通過自動化的數(shù)據(jù)挖掘，過濾掉正常數(shù)據(jù)，而只將異常數(shù)據(jù)提交管理人員進行分析，即可大大提高數(shù)據(jù)分析的效率，同時可避免系統(tǒng)對一些特殊情況進行機械處理的弊端，保證了數(shù)據(jù)分析結(jié)果的正確性和可靠性。對于人工處理完成的異常數(shù)據(jù)，可以進一步反饋到數(shù)據(jù)挖掘模型中，這種自適應、自學習的特性，可以不斷完善數(shù)據(jù)挖掘模型，提高數(shù)據(jù)分析的效率與準確性。

3.數(shù)據(jù)反饋與利用

圖3　數(shù)據(jù)分析與挖掘流程圖

數(shù)據(jù)反饋與利用是監(jiān)測模型的最終落腳點。其表現(xiàn)形式即是根據(jù)異常數(shù)據(jù)所發(fā)出的質(zhì)量預警、利用歷史數(shù)據(jù)所做出的質(zhì)量預測，將可能發(fā)生的問題控制在萌芽階段，或者優(yōu)化調(diào)整學位點結(jié)構(gòu)，使之向著更好的方向發(fā)展。

質(zhì)量預警就是利用明顯波動的異常數(shù)據(jù)，對學位點可能發(fā)生的問題進行預警。如對即將超出學習年限的學生提出預警，減少學生退學、肄業(yè)等情況的出現(xiàn)；對盲審異議率明顯高于平均值的專業(yè)進行預警，挖掘質(zhì)量下滑原因，及時采取相關(guān)措施以保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量等。

質(zhì)量預測就是根據(jù)歷史數(shù)據(jù)，對未來幾年內(nèi)學位授權(quán)點的質(zhì)量數(shù)據(jù)進行預測。如根據(jù)教師年齡與近幾年招生人數(shù)，預測未來幾年內(nèi)的生師比；根據(jù)用人單位反饋及近幾年的就業(yè)數(shù)據(jù)預測未來的就業(yè)趨勢；根據(jù)出國交流數(shù)據(jù)、學術(shù)科研數(shù)據(jù)預測近期學術(shù)成果等，為學位點的健康發(fā)展提供參考。

結(jié)構(gòu)優(yōu)化就是根據(jù)采集到的信息，對師資隊伍進行優(yōu)化。如根據(jù)教師隊伍年齡、職稱與學緣結(jié)構(gòu)，優(yōu)化指導教師結(jié)構(gòu)層次，為學位點人才引進提供參考?；蚋鶕?jù)相關(guān)學位點、第三方機構(gòu)發(fā)布的質(zhì)量數(shù)據(jù)，與本單位學位點進行比對，發(fā)現(xiàn)自身不足之處，取長補短，明確本學位點的發(fā)展方向。

五、大數(shù)據(jù)技術(shù)在學位點質(zhì)量信息監(jiān)測中的實際應用

基于大數(shù)據(jù)的學位點信息常態(tài)化監(jiān)測還處于起步階段，如由國務院學位委員會辦公室主辦的“全國學位與研究生教育質(zhì)量信息平臺”和教育部學位與研究生教育發(fā)展中心所研究開發(fā)的“學科自檢平臺”，都是教育行政主管部門依托“大數(shù)據(jù)”技術(shù)對學位授權(quán)點進行質(zhì)量監(jiān)測的重要信息平臺。同時，部分高校也積極開展探索，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對本單位的學位授權(quán)點進行自我監(jiān)測、研究學科發(fā)展規(guī)律，是學校開展學科質(zhì)量保障的有效手段及實現(xiàn)科學管理的重要抓手。以“東華大學研究生學位系統(tǒng)”為例，該系統(tǒng)整合了學校多個部門的原有數(shù)據(jù)，在此基礎上對數(shù)據(jù)進行了整理與挖掘，并應用在學位點自我評估等多個領(lǐng)域，下面做一簡單介紹。

1.數(shù)據(jù)篩選與集成

東華大學研究生學位系統(tǒng)打通了學校的研究生學籍系統(tǒng)、培養(yǎng)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)、人事系統(tǒng)、科研系統(tǒng)、學生思政管理系統(tǒng)，通過建立共享數(shù)據(jù)、每日定時更新的形式，生成了結(jié)構(gòu)化存儲的共享數(shù)據(jù)庫，并集成在校園信息門戶之中。

2.數(shù)據(jù)挖掘與分析

在系統(tǒng)使用的過程中，不斷積累數(shù)據(jù)挖掘案例，獲得了一套數(shù)據(jù)挖掘和分析使用的查詢命令集、存儲過程和虛擬視圖，從而實現(xiàn)了數(shù)據(jù)的“一鍵式”處理分析，如對論文盲審異議率出現(xiàn)異常波動的學位點進行預警，分析比較學位點歷史質(zhì)量數(shù)據(jù)等。從數(shù)據(jù)挖掘頻率上來看，一般分為三種類型：①按固定時間節(jié)點進行預警和清算：如預警超期學生，統(tǒng)計年度學術(shù)成果發(fā)表情況等。②實時更新監(jiān)測：如重復率、論文盲審異議率等。每當有新數(shù)據(jù)錄入或?qū)霑r，數(shù)據(jù)自動進行更新分析。③按需監(jiān)測：根據(jù)工作需要，在不固定的時間提取制定范圍內(nèi)的相關(guān)質(zhì)量數(shù)據(jù)。

3.數(shù)據(jù)反饋與利用

經(jīng)東華大學學位系統(tǒng)挖掘處理過的數(shù)據(jù)，主要用于以下幾種用途：①挖掘數(shù)據(jù)可作為學校學位點自我評估的重要數(shù)據(jù)來源和依據(jù)；②數(shù)據(jù)用于編寫當年學校年度質(zhì)量報告；③與教育行政主管部門形成了無縫數(shù)據(jù)對接，如學位授予信息上報以及上海市學位論文雙盲抽檢等；④為學位點把握人才結(jié)構(gòu)，制定人才引進策略提供參考；⑤為學籍管理提供依據(jù)：如超期學生預警、學籍異動等。

六、發(fā)展展望

利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對學位點質(zhì)量信息開展常態(tài)化監(jiān)測目前仍處于起步階段，其數(shù)據(jù)架構(gòu)設計、數(shù)據(jù)的安全性、數(shù)據(jù)挖掘模型庫的補充完善以及數(shù)據(jù)分析的自動化程度還需隨著實際工作的深入不斷地完善和補充。

1.頂層設計要抓緊

目前大數(shù)據(jù)一般的是基于各高?，F(xiàn)有信息化系統(tǒng)，涉及數(shù)據(jù)系統(tǒng)過多，數(shù)據(jù)接口不一致，各系統(tǒng)的數(shù)據(jù)難以篩選集成進行協(xié)同工作。在今后的信息化建設中，需對后續(xù)系統(tǒng)開發(fā)進行統(tǒng)一的建設規(guī)劃和頂層設計。

2.數(shù)據(jù)安全需加強

當前的學位點質(zhì)量信息檢測數(shù)據(jù)規(guī)模不斷擴大，許多數(shù)據(jù)是學校辦學的關(guān)鍵數(shù)據(jù)或涉及學生、教職工個人隱私，因此在建設時，數(shù)據(jù)的安全性需進一步加強。

3.系統(tǒng)處理能力待改進

質(zhì)量數(shù)據(jù)挖掘模型、預警模型尚需在實踐中不斷修正完善，在此基礎上，系統(tǒng)的自動化處理能力有待進一步加強。

總之，基于大數(shù)據(jù)的學位點質(zhì)量信息常態(tài)化監(jiān)測已經(jīng)取得了初步的成效。隨著學位點合格評估工作的不斷深入，相關(guān)單位監(jiān)測學位點質(zhì)量的歷史數(shù)據(jù)不斷積累，基于系統(tǒng)改進的預警與預測模型不斷完善，數(shù)據(jù)挖掘與分析技術(shù)的不斷提升，大數(shù)據(jù)必將在學位授權(quán)點質(zhì)量保障中占有更加重要的地位，為學位點動態(tài)調(diào)整提供更加科學的依據(jù)。

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（責任編輯趙清華）

基金項目：上海市研究生教育學會資助課題“基于大數(shù)據(jù)的學位

DOI：10.16750/j.adge.2016.02.007

作者簡介：張翔，東華大學研究生部學位工作辦公室副主任，講師，管理科學與工程博士研究生，上海201620；陸嶸，東華大學研究生部副主任，副研究員，上海201620；丁明利，東華大學研究生部學位工作辦公室主任，副研究員，上海201620。