“基于利益相關(guān)者的大學(xué)權(quán)力結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制研究”成果報(bào)告

由武漢理工大學(xué)肖靜副研究員主持完成的國家社科基金教育學(xué)一般課題“基于利益相關(guān)者的大學(xué)權(quán)力結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制研究”（課題批準(zhǔn)號(hào)：BIA100074），日前通過了全國教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織的結(jié)題鑒定，現(xiàn)將成果報(bào)告如下。

一、內(nèi)容與方法

該課題所探討的是作為典型利益相關(guān)者組織的大學(xué)其中的權(quán)力問題，尤其是在自媒體時(shí)代，大學(xué)治理與大學(xué)權(quán)力結(jié)構(gòu)應(yīng)面臨哪些新問題和新挑戰(zhàn)。該課題遵循著“理論分析—模型建立—實(shí)證研究—理論總結(jié)”的研究思路，采用規(guī)范分析和實(shí)證研究相結(jié)合的方法來解決大學(xué)權(quán)力結(jié)構(gòu)諸多方面的問題。

課題組提出了所要研究的問題，界定了該課題研究涉及到的相關(guān)概念，介紹國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀和該課題要采用的研究方法與技術(shù)路線，并明確該課題擬解決的核心問題。歸納該課題研究所運(yùn)用的基礎(chǔ)理論，包括組織理論、效率理論、利益相關(guān)者理論、話語理論、公共領(lǐng)域理論等，并在梳理理論的基礎(chǔ)上得出對(duì)該研究的啟示。

課題組考察了我國大學(xué)治理的歷史沿革。從歷史的視角考察我國大學(xué)治理的演變，梳理脈絡(luò)，進(jìn)行歷史分析與規(guī)律的總結(jié)。同時(shí)對(duì)西方大學(xué)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了比較分析，通過對(duì)美國、德國、英國、日本等發(fā)達(dá)國家大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的介紹與分析，歸納西方大學(xué)治理模式和權(quán)力結(jié)構(gòu)的發(fā)展規(guī)律。

課題組對(duì)大學(xué)權(quán)力主體的劃分及其效用函數(shù)進(jìn)行分析，對(duì)大學(xué)權(quán)力結(jié)構(gòu)的博弈進(jìn)行研究。基于利益相關(guān)者理論，運(yùn)用專家調(diào)查法和問卷調(diào)查法，對(duì)大學(xué)的利益相關(guān)者進(jìn)行分類，對(duì)各利益相關(guān)者的利益要求進(jìn)行歸納，并在此基礎(chǔ)上對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行層次劃分，從而得出對(duì)大學(xué)的權(quán)力主體的界定；然后對(duì)權(quán)力主體的行為進(jìn)行分析，歸納出其效用函數(shù)。在假設(shè)的基礎(chǔ)上，分別構(gòu)建了行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力在完全信息下的混合戰(zhàn)略博弈模型和不完全信息下的動(dòng)態(tài)博弈模型，并得出了混合戰(zhàn)略博弈的納什均衡以及多階段重復(fù)博弈聲譽(yù)模型的解，深入分析了大學(xué)兩大權(quán)力主體在大學(xué)組織中的相互關(guān)系。

對(duì)于當(dāng)前正在到來的自媒體時(shí)代，高校治理應(yīng)有哪些影響和挑戰(zhàn)，課題組也做了相應(yīng)的分析。通過對(duì)自媒體特征的分析，研究自媒體傳播與大學(xué)治理的內(nèi)在訴求如何達(dá)到融合，歸納自媒體對(duì)于大學(xué)治理的影響和帶來的挑戰(zhàn)。通過實(shí)證研究，首先提出假設(shè)，即大學(xué)的效率與其權(quán)力結(jié)構(gòu)安排是相關(guān)的，然后通過實(shí)證分析，建立理論模型，通過對(duì)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的回歸分析和驗(yàn)證，研究大學(xué)的行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力不同的配置模式對(duì)于大學(xué)效率的影響，從而得出結(jié)論并給出政策建議。

二、結(jié)論與對(duì)策

（一）結(jié)論

1.大學(xué)權(quán)力主體的劃分及其效用函數(shù)分析

作為大學(xué)的利益相關(guān)者，教師、學(xué)生、政府、校長、出資者可以歸為一類，他們屬于大學(xué)的核心利益相關(guān)者；而校友、家長、媒體、公眾可以歸為一類，他們屬于大學(xué)的重要利益相關(guān)者；而社區(qū)可以歸為一類，屬于大學(xué)的邊緣利益相關(guān)者。教師、學(xué)生、政府、校長、出資者的確是大學(xué)不可或缺的核心利益相關(guān)者，而在我國大學(xué)中將社區(qū)作為需要考慮的利益相關(guān)者還顯得很勉強(qiáng)。

（1）學(xué)術(shù)權(quán)力主體的效用函數(shù)

在現(xiàn)實(shí)生活中，教授們更注重的是其社會(huì)地位和學(xué)術(shù)水平，所以在權(quán)力配置以及權(quán)力博弈的過程中，希望通過一定的策略能提升他們的學(xué)術(shù)地位。

（2）行政權(quán)力主體的效用函數(shù)

上述函數(shù)說明，政府在與大學(xué)的行政權(quán)力博弈中會(huì)采取的策略，即為了使大學(xué)的發(fā)展合乎其兩方面的利益需求而會(huì)利用其優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用行政權(quán)力在政策上偏向自己，但為了使大學(xué)的發(fā)展合乎社會(huì)要求，又會(huì)利用行政權(quán)力滿足大學(xué)一定的需求。大學(xué)校長受政府委托，也被領(lǐng)導(dǎo)，所以大學(xué)校長主要代表政府，因而在權(quán)力博弈中主要是為政府爭(zhēng)取更多的利益。對(duì)行政管理人員而言，往往期望較高的經(jīng)濟(jì)收入和社會(huì)地位。

（3）第三方權(quán)力主體的效用函數(shù)

2.混合戰(zhàn)略完全信息下與不完全信息下大學(xué)權(quán)力結(jié)構(gòu)的博弈

（1）混合戰(zhàn)略及完全信息下大學(xué)權(quán)力結(jié)構(gòu)的博弈

通過對(duì)期望效用函數(shù)的分析，可以定義大學(xué)權(quán)力主體完全信息下靜態(tài)博弈的納什均衡，求解納什均衡得出，在均衡情況下，學(xué)術(shù)權(quán)力主體以0.5的概率選擇提高學(xué)術(shù)素養(yǎng)，0.5的概率選擇不提高學(xué)術(shù)素養(yǎng)；行政權(quán)力主體以0.25的概率選擇增加學(xué)術(shù)投入，0.75的概率選擇不增加學(xué)術(shù)投入。

（2）不完全信息下大學(xué)權(quán)力主體的動(dòng)態(tài)博弈

通過應(yīng)用KMRW模型分析大學(xué)行政權(quán)力主體在制造政績工程中，與大學(xué)其他權(quán)力主體在不完全信息下的動(dòng)態(tài)博弈過程。結(jié)論是，信息結(jié)構(gòu)的微小變化對(duì)行政權(quán)力主體的行為有重要的影響。特別是，不完全信息可能使得行政權(quán)力主體的零政績工程率政策變得可信，從而解決辦校政策的動(dòng)態(tài)不一致性問題。強(qiáng)行政權(quán)力主體也可能制造政績工程，但最優(yōu)政績工程率小于弱行政權(quán)力主體。

3.自媒體時(shí)代大學(xué)治理面臨的影響與挑戰(zhàn)

自媒體激發(fā)了大眾的表達(dá)欲望，而大學(xué)利益相關(guān)者有各種利益訴求，同時(shí)大學(xué)利益相關(guān)者的表達(dá)欲望強(qiáng)化了利益訴求，使得自媒體傳播內(nèi)容與大學(xué)利益相關(guān)者訴求表達(dá)相融合。自媒體傳播主體的多元化與大學(xué)治理主體的多元化都在各自的領(lǐng)域具有重大的現(xiàn)實(shí)意義，當(dāng)大學(xué)治理主體成為自媒體傳播主體的重要組成部分，自媒體傳播內(nèi)容與大學(xué)利益相關(guān)者話語表達(dá)相融合時(shí)，二者的話語交流相融合便順理成章，水到渠成。自媒體傳播方式與大學(xué)利益相關(guān)者話語交流的融合則為大學(xué)治理的合作協(xié)商與互動(dòng)持續(xù)創(chuàng)造了良好的條件。自媒體對(duì)大學(xué)治理的影響有：信息傳播更快、更透明，有利于大學(xué)治理的合作協(xié)商。傳播主體多元化與公共領(lǐng)域的拓展有利于大學(xué)治理達(dá)成共識(shí)。表達(dá)自由與話語權(quán)力彰顯有利于大學(xué)治理實(shí)現(xiàn)權(quán)力匹配與運(yùn)行。自媒體給大學(xué)帶來的挑戰(zhàn)有：一是大學(xué)治理中的“賦權(quán)”與“爭(zhēng)權(quán)”急需平衡，二是信息爆炸要求大學(xué)建構(gòu)其教育景觀，三是交易成本降低要求大學(xué)提升其組織效率。

4.大學(xué)權(quán)力結(jié)構(gòu)的實(shí)證研究

該研究用現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)理論命題進(jìn)行檢驗(yàn)，通過采取可獲得的面板數(shù)據(jù)以及相應(yīng)的計(jì)量技術(shù)，經(jīng)過一定的數(shù)學(xué)處理，分析了中國目前高等教育組織內(nèi)部學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的相對(duì)大小。從實(shí)際數(shù)據(jù)來看，我國大學(xué)的整體上科研投入的貢獻(xiàn)一定顯著地大于建筑面積的貢獻(xiàn)，這也印證了“大學(xué)非大樓”。如果大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力和對(duì)科研的投入是正相關(guān)，而大學(xué)行政權(quán)力和大學(xué)建筑面積是正相關(guān)的話，結(jié)果顯示的信息是，在中國目前的綜合教學(xué)科研型大學(xué)（具體而言是前100所高校）中，學(xué)術(shù)權(quán)力的邊際貢獻(xiàn)比行政權(quán)力的貢獻(xiàn)大，也就是說，擴(kuò)大行政權(quán)力的作用不如擴(kuò)大學(xué)術(shù)權(quán)力的作用大。

（二）對(duì)策

課題組結(jié)合我國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)和模式的實(shí)際，就新時(shí)期優(yōu)化大學(xué)治理結(jié)構(gòu)、提高大學(xué)治理效率，促進(jìn)高等教育內(nèi)涵發(fā)展提出了相應(yīng)的對(duì)策。

1.宏觀上大學(xué)外部治理的應(yīng)對(duì)

一是調(diào)適政府與大學(xué)的關(guān)系。政府對(duì)大學(xué)的管理是政府對(duì)社會(huì)管理的具體化，大學(xué)作為研究高深學(xué)問的組織，其學(xué)術(shù)邏輯是大學(xué)的生命力，不容輕視，在推進(jìn)社會(huì)治理改革的同時(shí)，政府應(yīng)積極變換政府在大學(xué)治理中的角色地位，簡(jiǎn)政放權(quán)，松綁大學(xué)，由全能的大政府“既掌舵又劃船”過渡到有限的小政府“只掌舵不劃船”。

二是推動(dòng)大學(xué)利益相關(guān)者參與大學(xué)治理。政府有義務(wù)推動(dòng)學(xué)生家長、校友、企業(yè)、傳媒等間接利益相關(guān)者參與大學(xué)治理，在行政、立法、經(jīng)濟(jì)、文化等方面為這些利益相關(guān)者參與大學(xué)治理保駕護(hù)航，給予他們對(duì)大學(xué)的話語權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，拓寬參與渠道，優(yōu)化參與環(huán)境。同時(shí)，建立健全相關(guān)社會(huì)中介組織，使之不斷成為推動(dòng)大學(xué)發(fā)展的重要力量，也成為一股監(jiān)督制衡大學(xué)的力量來源。

三是擺脫大學(xué)治理變革的路徑依賴。政府及教育管理部門對(duì)大學(xué)的影響根深蒂固，對(duì)大學(xué)治理依然有很深的影響，其中一個(gè)影響就是大學(xué)內(nèi)部治理的集權(quán)化。在集權(quán)化傾向嚴(yán)重的情況下，辦學(xué)自主權(quán)得不到落實(shí)，行政權(quán)力被強(qiáng)化，學(xué)術(shù)權(quán)力被弱化。擺脫路徑依賴，必須在兩個(gè)層面努力：一是在依靠國家主體全面介入，強(qiáng)制推行大學(xué)治理制度變遷，打破大學(xué)內(nèi)部集權(quán)，重組大學(xué)權(quán)力結(jié)構(gòu)，平衡大學(xué)行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力，擺正大學(xué)的位置，釋放大學(xué)的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力。為此《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》就作出了回應(yīng)，在體制改革方面就涉及到了推進(jìn)政校分開、管辦分離，落實(shí)和擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)，完善治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)章程建設(shè)，擴(kuò)大社會(huì)合作等方面的內(nèi)容。二是激發(fā)大學(xué)內(nèi)部個(gè)體的權(quán)力意識(shí)，保障個(gè)體的知情權(quán)、話語權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，在大學(xué)的內(nèi)部治理中建構(gòu)一個(gè)多元利益主體參與合作協(xié)商的治理結(jié)構(gòu)，打破政府及其委托人控制大學(xué)的局面。

2.中觀上大學(xué)內(nèi)部權(quán)力的制衡

一是完善制度，以法制權(quán)。法律中應(yīng)對(duì)權(quán)力主體的權(quán)力進(jìn)行具體規(guī)定，并賦予學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)一定的決策權(quán)力。此外，還應(yīng)該確立專門的高等教育法，對(duì)高校內(nèi)部管理建立分權(quán)制。一方面，學(xué)校的重大事項(xiàng)由學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力共同來進(jìn)行決策管理；另一方面，縱向分權(quán)的各個(gè)層次決策的事項(xiàng)及職責(zé)清晰明確。如教授會(huì)與學(xué)校行政的分權(quán)，各學(xué)術(shù)專業(yè)委員會(huì)與各行政職能部門的分權(quán)。

二是加強(qiáng)監(jiān)督，以權(quán)制權(quán)。增加由大學(xué)外部利益相關(guān)者和大學(xué)內(nèi)部弱勢(shì)利益相關(guān)者代表共同組成的評(píng)議監(jiān)督機(jī)構(gòu)（一般包括政府代表、校友代表、社區(qū)公正人士、出資人代表、教師代表、學(xué)生代表等大學(xué)的利益相關(guān)者），其主要職責(zé)是對(duì)學(xué)校的主要工作和“內(nèi)部人”的行為等進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)議，促使學(xué)校提高辦學(xué)效益和學(xué)校聲譽(yù)，切實(shí)保護(hù)利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

三是強(qiáng)調(diào)自律，以德制權(quán)。大學(xué)的權(quán)力主體尤其是行政權(quán)力主體要積極倡導(dǎo)和踐行以德行使權(quán)力，主動(dòng)使自己的行為合乎大學(xué)邏輯和道德標(biāo)準(zhǔn)。要保證學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員的素質(zhì)，成員應(yīng)是有道德、有水平、有聲望、為人正派、責(zé)任心強(qiáng)的學(xué)者，是“真正的教授”，而且應(yīng)該具有廣泛的代表性。要對(duì)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員的道德進(jìn)行監(jiān)督。同時(shí)，由于行政權(quán)力泛化，官僚的道德風(fēng)險(xiǎn)也隨之產(chǎn)生。只有大學(xué)的教授、行政領(lǐng)導(dǎo)們起到了好的帶頭作用，其它權(quán)力主體的道德自律才有可能。

四是重組和完善大學(xué)內(nèi)部權(quán)力。我國大學(xué)內(nèi)部的組織設(shè)置及權(quán)力分配幾乎是比照黨政機(jī)關(guān)來操作的，管理模式是典型的科層制。這樣的制度設(shè)計(jì)及權(quán)力分布對(duì)學(xué)術(shù)性極強(qiáng)的大學(xué)來說有致命的弊病，由于是逐級(jí)委托代理，委托方與代理方信息嚴(yán)重不對(duì)稱，代理方為了自身利益，會(huì)產(chǎn)生很多不規(guī)范行為。再者，高等教育管理中會(huì)有很多不確定性，影響因素多，績效無法具體量化，極易產(chǎn)生“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象。必須重組大學(xué)內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)，回歸大學(xué)學(xué)術(shù)本位，以師生為本，使權(quán)力配置合理化，遵循大學(xué)的學(xué)術(shù)邏輯，處理好大學(xué)內(nèi)部各種權(quán)力關(guān)系，政治權(quán)力是核心，發(fā)揮統(tǒng)領(lǐng)作用；行政權(quán)力是關(guān)鍵，發(fā)揮服務(wù)作用；學(xué)術(shù)權(quán)力是重點(diǎn)，發(fā)揮主力作用；民主權(quán)力是基礎(chǔ)，發(fā)揮支撐作用。

3.微觀上大學(xué)權(quán)力結(jié)構(gòu)的重構(gòu)

一是切實(shí)提升學(xué)術(shù)權(quán)力。通過制度建設(shè)這一途徑賦予學(xué)術(shù)權(quán)力相應(yīng)的地位和權(quán)威，尤其是必要的學(xué)術(shù)權(quán)力更要通過行政權(quán)力將其確認(rèn)及形式化，建立長效的學(xué)術(shù)權(quán)力保障機(jī)制，使得學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力在學(xué)術(shù)管理活動(dòng)中發(fā)揮各自的作用，并形成一種有機(jī)的分工、合作和制約關(guān)系。規(guī)范學(xué)術(shù)權(quán)力主體，建立并健全大學(xué)行政事務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，如無行政職務(wù)的教授應(yīng)當(dāng)占有一定比例的校務(wù)委員會(huì)制度；建立和健全專業(yè)委員會(huì)及學(xué)科委員會(huì)制度，以彌補(bǔ)學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)術(shù)事務(wù)決策和管理中的不足；對(duì)從事學(xué)術(shù)事務(wù)管理的行政人員的選任、崗位職責(zé)、考核內(nèi)容等方面提出要求，嚴(yán)格實(shí)行聘任制和職員制。

二是保障學(xué)生權(quán)力。首先觀念上要有所轉(zhuǎn)變，認(rèn)識(shí)到保障學(xué)生權(quán)力的意義和作用。切實(shí)保障學(xué)生自主學(xué)習(xí)的權(quán)力、參與學(xué)術(shù)研究的權(quán)力、享有學(xué)術(shù)自由的權(quán)力、對(duì)大學(xué)的其他權(quán)力主體進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)力、參政權(quán)等其他政治權(quán)力。逐漸加大學(xué)生參與學(xué)校管理事務(wù)的權(quán)力，并以制度的形式、書面的方式，把學(xué)生應(yīng)有的權(quán)力加以明確，使之生效。

三是凸顯第三方權(quán)力。重視出資者的愿望和訴求，方能建立起廣泛穩(wěn)定的出資人網(wǎng)絡(luò)。大力發(fā)展和完備各種教育中介組織，信息不對(duì)稱使得大學(xué)與社會(huì)之間的交換在許多情形下難以達(dá)成，從而會(huì)引發(fā)交易成本的上升，中介組織則通過信息的溝通與交換，降低交易成本，促進(jìn)雙方更好地進(jìn)行判斷與選擇，這是解決政府失靈和市場(chǎng)失靈的一種補(bǔ)救措施。重視社區(qū)、媒體的利益，媒體的傳播在一方面可以引起上級(jí)主管部門的重視和關(guān)注，及時(shí)調(diào)整方針與政策，另一方面也是大學(xué)發(fā)展的一面銅鏡，可以起到監(jiān)督、評(píng)價(jià)的作用，有利于大學(xué)自身的發(fā)展與完善。

4.搭建信息溝通互動(dòng)平臺(tái)

隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，移動(dòng)通訊技術(shù)的進(jìn)步，自媒體平臺(tái)功能不斷完善，數(shù)量不斷增加。大學(xué)必須重視自媒體時(shí)代下的信息交流互動(dòng)平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)傳統(tǒng)媒體與新媒體的融合，搭建適合大學(xué)特點(diǎn)的信息平臺(tái)。主動(dòng)加強(qiáng)與在校學(xué)生、教師、管理人員、服務(wù)人員、學(xué)生家長、校友、社會(huì)大眾等的溝通交流，注重輿情研究判斷，巧妙進(jìn)行議程設(shè)置，建立健全表達(dá)機(jī)制，對(duì)關(guān)涉各方利益的重大決策要聽取大家的意見或建議，給予充分的表達(dá)權(quán)，重視各方的重大關(guān)切，及時(shí)收集整合反饋信息，平衡各方利益點(diǎn)，發(fā)揚(yáng)民主集中制原則，顧全大局，作出最優(yōu)化選擇，真正發(fā)揮好利用好這些信息溝通互動(dòng)平臺(tái)，使之成為信息傳播的武器和大學(xué)治理的有效工具。

5.培育自由、民主、開放、共治的大學(xué)精神

自由之大學(xué)精神表現(xiàn)在表達(dá)自由、交流自由、互動(dòng)自由，是言論自由的延伸，自媒體傳播主體可以借助自媒體平臺(tái)自由展開對(duì)話，各類信息自由交匯共享。在制度安排上要體現(xiàn)民主精神，各權(quán)利主體民主參與、民主決策，充分利用自媒體信息傳播平臺(tái)，做到公開、公平、公正。開放作為大學(xué)之精神，體現(xiàn)在大學(xué)辦學(xué)理念的開放、教育思想的開放、研究思路的開放、探索領(lǐng)域的開放等。培育大學(xué)的共治精神，大學(xué)的重大事務(wù)應(yīng)該由利益相關(guān)者來共同參與、共同決策，平衡利益攸關(guān)者的利益，實(shí)現(xiàn)組織利益最大化有利于匯聚多方智慧，取得多方支持，獲得巨大能量；有利于完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，豐富大學(xué)治理手段，提高大學(xué)治理水平；有利于我國建立現(xiàn)代大學(xué)制度和建設(shè)世界一流大學(xué)，提升大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力。