高　林　遠(yuǎn)

(四川師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，成都 610101)

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農(nóng)村集體所有制視角下農(nóng)民權(quán)益缺失原因研究

高林遠(yuǎn)

(四川師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，成都 610101)

摘要：在農(nóng)村集體所有制的產(chǎn)權(quán)安排中，農(nóng)民個(gè)人所有權(quán)僅僅表現(xiàn)為被禁錮在某個(gè)集體組織之內(nèi)從事勞作和生活的權(quán)利，農(nóng)民個(gè)人對(duì)生產(chǎn)資料所有權(quán)被異化為集體經(jīng)濟(jì)組織對(duì)農(nóng)民個(gè)人選擇的支配權(quán)；國(guó)家對(duì)農(nóng)村生產(chǎn)資料所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和農(nóng)業(yè)剩余索取權(quán)的壟斷，則使農(nóng)民集體組織的所有權(quán)被異化為接受?chē)?guó)家控制、負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)、上繳國(guó)家稅負(fù)并承擔(dān)全部生產(chǎn)后果的責(zé)任或義務(wù)。這種虛幻的集體所有制及由此派生的制度運(yùn)行成本的轉(zhuǎn)嫁支付，是導(dǎo)致農(nóng)民權(quán)益缺失的制度根源。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村集體所有制;農(nóng)民權(quán)益缺失;制度根源;治理結(jié)構(gòu);制度成本轉(zhuǎn)嫁支付

建國(guó)以來(lái)，尊重和保護(hù)農(nóng)民權(quán)益一直都是社會(huì)的主流意識(shí)形態(tài)，但與主流意識(shí)形態(tài)相伴隨的卻是農(nóng)民被日益邊緣化的社會(huì)現(xiàn)實(shí)。探索形成這一社會(huì)現(xiàn)象的原因，尋找保障農(nóng)民權(quán)益的政策和路徑，是近年來(lái)國(guó)內(nèi)理論界研究的熱點(diǎn)。但遺憾的是，多數(shù)研究往往停留在具體政策層面，把保護(hù)農(nóng)民權(quán)益這樣一個(gè)宏大的理論問(wèn)題簡(jiǎn)單化為一個(gè)政策操作的技術(shù)性問(wèn)題，這就給人造成一種假象，即農(nóng)民權(quán)益沒(méi)有得到保障，似乎就是政府的相關(guān)政策出了問(wèn)題。按照馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)，一切經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的產(chǎn)生都與其相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)特別是所有制有關(guān)。因此，筆者認(rèn)為，探討農(nóng)民權(quán)益缺失的原因，必須從農(nóng)村的基本經(jīng)濟(jì)制度即所有制入手。

一相關(guān)研究綜述和分析架構(gòu)

在探討農(nóng)民權(quán)益受損的原因時(shí)，學(xué)術(shù)界的觀點(diǎn)可謂多種多樣，概括起來(lái)，代表性的觀點(diǎn)主要有四種。(1)國(guó)家剝奪論。這種觀點(diǎn)從國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和城市化需要農(nóng)業(yè)為其提供資本積累的角度出發(fā)，認(rèn)為我國(guó)工業(yè)化和城市化的發(fā)展進(jìn)程是工業(yè)強(qiáng)力剝奪農(nóng)業(yè)的社會(huì)進(jìn)程，主要體現(xiàn)為改革前國(guó)家通過(guò)工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差政策對(duì)農(nóng)業(yè)剩余的索取，改革后則通過(guò)低價(jià)征收農(nóng)民土地的方式來(lái)為城市化積累資金[1]44。(2)土地產(chǎn)權(quán)不清論。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，農(nóng)民權(quán)益受損的原因在于農(nóng)村集體所有的土地產(chǎn)權(quán)不明晰，主要表現(xiàn)為集體土地所有者代表不明確，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織和農(nóng)民個(gè)人之間的產(chǎn)權(quán)邊界不明晰。由于產(chǎn)權(quán)不清，過(guò)去的生產(chǎn)隊(duì)、生產(chǎn)大隊(duì)或現(xiàn)在的村委會(huì)以及村民小組都無(wú)法正確履行法律賦予的產(chǎn)權(quán)主體責(zé)任，甚至?xí)a(chǎn)生少數(shù)人趁機(jī)侵犯農(nóng)民權(quán)益的現(xiàn)象[2]。(3)制度歧視論。這種觀點(diǎn)把農(nóng)民權(quán)益受損的原因歸結(jié)于國(guó)家管理制度對(duì)農(nóng)民的歧視，認(rèn)為在現(xiàn)行制度下，農(nóng)民被剝奪了本應(yīng)享有的國(guó)民待遇權(quán)力，即城鄉(xiāng)分治的社會(huì)保障制度、教育制度、戶籍制度等導(dǎo)致農(nóng)民無(wú)法與城市居民享有同樣的權(quán)利[3]。(4)政策法律不公論。持這種觀點(diǎn)的人主要研究的是失地農(nóng)民的權(quán)益缺失問(wèn)題。他們認(rèn)為，我國(guó)的土地管理法中的相關(guān)條款和由此形成的政府對(duì)一級(jí)土地市場(chǎng)的壟斷，剝奪了農(nóng)民和農(nóng)村集體組織在土地市場(chǎng)上的交易權(quán)力，從而使本應(yīng)歸農(nóng)民占有的部分級(jí)差地租被其他經(jīng)濟(jì)主體獲取[4]221。

上述觀點(diǎn)從不同角度出發(fā)探析農(nóng)民權(quán)益缺失的原因，相互之間并不存在彼此對(duì)立的意見(jiàn)沖突。但問(wèn)題是，這種扁平式的多角度研究很難為我們找到一個(gè)探討這個(gè)問(wèn)題的聚焦點(diǎn)。相對(duì)而言，從所有制入手研究農(nóng)民權(quán)益缺失的原因，更符合馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式。但筆者發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)把農(nóng)民權(quán)益受損原因歸結(jié)于農(nóng)村集體所有制產(chǎn)權(quán)不清的觀點(diǎn)，都暗含一個(gè)假定條件，即不管是人民公社時(shí)期還是實(shí)行聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，我國(guó)農(nóng)村的所有制是集體所有制。事實(shí)上，我國(guó)農(nóng)村的集體所有制既不是馬克思主義經(jīng)典作家所主張的那種生產(chǎn)資料歸勞動(dòng)者個(gè)人所有、由勞動(dòng)者集體占有和經(jīng)營(yíng)的“個(gè)人所有制”，也不是傳統(tǒng)理論所定義的那種“生產(chǎn)資料歸勞動(dòng)者共同所有”的所有制，而是生產(chǎn)資料名義上歸“集體所有”，實(shí)際上由國(guó)家控制的一種虛幻的集體所有制。這種虛幻的集體所有制以及由此派生的制度運(yùn)行成本的轉(zhuǎn)嫁支付，才是導(dǎo)致農(nóng)民權(quán)益缺失的制度根源。

筆者對(duì)這一問(wèn)題的分析，是在以下分析架構(gòu)中展開(kāi)的。

第一，本文所指的農(nóng)民，是指戶籍在農(nóng)村并按農(nóng)村“集體所有制”相關(guān)制度規(guī)定享受農(nóng)民權(quán)益、履行農(nóng)民職責(zé)和義務(wù)的人群，而不特指某個(gè)農(nóng)民群體。因?yàn)樵谌嗣窆缰贫冉怏w以前，我國(guó)農(nóng)民在政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位上以及職業(yè)活動(dòng)上具有高度的同一性。在實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，我國(guó)農(nóng)民出現(xiàn)明顯的分化趨勢(shì)，職業(yè)上分化為主業(yè)農(nóng)民、兼業(yè)農(nóng)民以及完全脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的務(wù)工農(nóng)民和農(nóng)民企業(yè)家。在地域上，也有發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)民、落后地區(qū)農(nóng)民、城郊農(nóng)民和偏遠(yuǎn)地區(qū)農(nóng)民之分。由于職業(yè)分化導(dǎo)致的收入差別、地域不同所引起的級(jí)差地租，使不同地區(qū)、不同職業(yè)的農(nóng)民在經(jīng)濟(jì)上出現(xiàn)分化，其權(quán)益訴求和權(quán)益缺失不盡相同，要分析不同農(nóng)民群體的權(quán)益缺失，很難在一篇文章中做到。因此，本文以農(nóng)村“集體所有制”為切入點(diǎn)，把本文的研究對(duì)象抽象為與農(nóng)村“集體所有制”有著直接或間接聯(lián)系的全體農(nóng)民。

第二，本文主要以農(nóng)村“集體所有制”的產(chǎn)權(quán)制度和制度運(yùn)行成本與農(nóng)民權(quán)益缺失的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性為研究對(duì)象，而由土地用途發(fā)生改變后土地增值收益分配中的農(nóng)民權(quán)益缺失以及其他原因?qū)е碌霓r(nóng)民權(quán)益缺失，則被排除在本文研究之外。同時(shí)，在本文中，農(nóng)民權(quán)益主要指的是農(nóng)民經(jīng)濟(jì)權(quán)益，經(jīng)濟(jì)權(quán)益又被概括為所有者權(quán)益、占有者權(quán)益、經(jīng)營(yíng)者權(quán)益和剩余索取者權(quán)益，而農(nóng)民社會(huì)權(quán)益、政治權(quán)益和文化權(quán)益亦不在本文研究之列。

第三，本文所指的農(nóng)民權(quán)益缺失，被界定為在理論上按集體所有制性質(zhì)農(nóng)民應(yīng)享而事實(shí)上未享的權(quán)益，而不是按照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)享而未享的權(quán)益。

第四，本文采取證偽分析方法，即按照馬克思主義經(jīng)典作家界定的集體所有制為理論依據(jù)，明確農(nóng)民在集體所有制中應(yīng)該享有的權(quán)益，再以我國(guó)農(nóng)村“集體所有制”的所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和剩余索取權(quán)歸國(guó)家控制的事實(shí)為依據(jù)，說(shuō)明我國(guó)農(nóng)村“集體所有制”并不是真正的集體所有制，因而不存在所謂的產(chǎn)權(quán)不清的問(wèn)題。這樣可以避免“產(chǎn)權(quán)不清論”無(wú)法繞過(guò)的一個(gè)悖論：我國(guó)農(nóng)村集體所有制的所有權(quán)明確歸農(nóng)民集體所有，其產(chǎn)權(quán)歸屬是清楚的，但在實(shí)踐中其產(chǎn)權(quán)又不歸農(nóng)民集體所有，其產(chǎn)權(quán)關(guān)系是不清晰的；或這種所有制賦予了農(nóng)民的所有者權(quán)益，又導(dǎo)致了農(nóng)民所有者權(quán)益的缺失。

二農(nóng)村集體所有制釋義

按照理論界公認(rèn)的說(shuō)法，集體所有制是生產(chǎn)資料歸部分勞動(dòng)者共同所有的一種經(jīng)濟(jì)制度。這種制度一旦被法律確定和認(rèn)同，該范圍類的勞動(dòng)者就自然擁有對(duì)共有生產(chǎn)資料的所有權(quán)。作為所有權(quán)，一般都具有不受其他力量限制使用的特點(diǎn)(所有權(quán)運(yùn)用會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)的場(chǎng)合除外)，即所有權(quán)的擁有者具有自由行使所有權(quán)的權(quán)利。

同樣，按照理論界所形成的共識(shí)，相對(duì)于國(guó)家所有制來(lái)說(shuō)，我國(guó)農(nóng)村的“集體所有制”是公有化程度較低的一種所有制形式，從性質(zhì)來(lái)說(shuō)，它是與私有制對(duì)立的一種公有制經(jīng)濟(jì)。但是，從理論上說(shuō)，真正的集體所有制是若干私人財(cái)產(chǎn)的數(shù)量集合，其所有權(quán)并不歸代表公共利益的集體或國(guó)家所有，因而不能把所有權(quán)是“共有”或“私有”作為判定“公有制”和“私有制”的依據(jù)。私有制既可以采取一家一戶的單干方式，也可采取聯(lián)合的方式。但“無(wú)論一人獨(dú)有的還是萬(wàn)人共有的”，都是民法意義上的“私有財(cái)產(chǎn)”[5]。所以，如果硬要把“集體所有制”視作“公有制”的話，這種“公有制”應(yīng)當(dāng)滿足兩個(gè)條件：其一，生產(chǎn)資料的所有權(quán)歸勞動(dòng)者私人所有；其二，生產(chǎn)資料由聯(lián)合起來(lái)的勞動(dòng)者共同占有和統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)。

對(duì)集體所有制的性質(zhì)作上述判斷，主要是基于對(duì)恩格斯關(guān)于建立農(nóng)民生產(chǎn)合作社的論述和馬克思關(guān)于未來(lái)社會(huì)所有制的設(shè)想。

恩格斯在《法德農(nóng)民問(wèn)題》中集中闡述了無(wú)產(chǎn)階級(jí)取得政權(quán)后處理農(nóng)民問(wèn)題的原則和方法。恩格斯指出，無(wú)產(chǎn)階級(jí)取得政權(quán)后，“我們決不會(huì)考慮用暴力去剝奪小農(nóng)(不論有無(wú)賠償，都是一樣)，像我們將不得不如此對(duì)待大土地占有者那樣。我們對(duì)于小農(nóng)的任務(wù)，首先是把他們的私人生產(chǎn)和私人占有變?yōu)楹献魃绲纳a(chǎn)和占有，不是采用暴力，而是通過(guò)示范和為此提供社會(huì)幫助”[6]310。恩格斯認(rèn)為，這是資本主義生產(chǎn)方式下小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的最終命運(yùn)和現(xiàn)實(shí)處境決定的，“作為未來(lái)的無(wú)產(chǎn)者，他們本來(lái)應(yīng)當(dāng)樂(lè)意傾聽(tīng)社會(huì)主義的宣傳。但是他們那根深蒂固的私有觀念，暫時(shí)還阻礙他們這樣做。為了保持他們那一小塊岌岌可危的土地而進(jìn)行的斗爭(zhēng)越加艱苦，他們便越加頑固地拼命抓住這一小塊土地不放，他們便越加傾向于把那些談?wù)搶⑼恋厮袡?quán)轉(zhuǎn)交整個(gè)社會(huì)掌握的社會(huì)民主黨人看做如同高利貸者和律師一樣危險(xiǎn)的敵人”[6]310。面對(duì)這種情況，無(wú)產(chǎn)階級(jí)既不能任憑小農(nóng)在資本主義生產(chǎn)方式下自生自滅，又不能采用消滅小農(nóng)私有制的辦法來(lái)挽救小農(nóng)，唯一能做的只能是采取兩權(quán)分離的辦法，將私人所有和私人經(jīng)營(yíng)的農(nóng)民小私有制改造為生產(chǎn)資料歸個(gè)體農(nóng)民自己所有，占有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)歸農(nóng)民集體所有的農(nóng)民合作社。這樣，既能通過(guò)組織起來(lái)形成農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，又能滿足小農(nóng)對(duì)私有制的眷顧而使無(wú)產(chǎn)階級(jí)失去農(nóng)民同盟軍的危險(xiǎn)。

可見(jiàn)，根據(jù)恩格斯的設(shè)想，無(wú)產(chǎn)階級(jí)取得政權(quán)后所建立的農(nóng)民合作社具有三個(gè)鮮明的特點(diǎn)：第一，農(nóng)民合作社在組建方式上不是采用強(qiáng)制手段，而是采用引導(dǎo)和示范的方式，吸引農(nóng)民自愿加入其中；第二，農(nóng)民合作社的產(chǎn)權(quán)安排是采取兩權(quán)分離的方式，農(nóng)民對(duì)生產(chǎn)資料擁有所有權(quán)和剩余索取權(quán)，合作社擁有生產(chǎn)資料的占有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)；第三，農(nóng)民的所有權(quán)和合作社的占有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)具有排他性。在合作社內(nèi)部，合作社不能侵犯?jìng)€(gè)體成員的所有權(quán)和剩余索取權(quán)，成員擁有“用腳投票的權(quán)利”，即所謂的“自愿加入”和“自愿退出”的權(quán)利。在合作社外部，任何主體都無(wú)權(quán)干預(yù)和妨礙合作社經(jīng)營(yíng)權(quán)和個(gè)體農(nóng)民所有權(quán)的行使。如果把恩格斯論述的這種合作社作為集體所有制標(biāo)本的話，我國(guó)20世紀(jì)50年代建立的初級(jí)社和高級(jí)社就是真正意義上的集體所有制。恩格斯的這些論述，也正是后來(lái)我國(guó)建立農(nóng)村合作社的理論根據(jù)。

需要指出的是，有人把恩格斯的這些論述，僅僅看成是無(wú)產(chǎn)階級(jí)在奪取政權(quán)過(guò)程中爭(zhēng)取農(nóng)民的一種策略，而不是無(wú)產(chǎn)階級(jí)解決農(nóng)民問(wèn)題的最終目標(biāo)，原因是這種設(shè)想與無(wú)產(chǎn)階級(jí)消滅私有制的主張是相悖的。這就是說(shuō)，為了爭(zhēng)取農(nóng)民成為自己奪取政權(quán)的同盟軍，無(wú)產(chǎn)階級(jí)可以暫時(shí)保留農(nóng)民的小私有制，而一旦奪取政權(quán)后，就應(yīng)該逐步消滅農(nóng)民的私有制，將農(nóng)民的私有制逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)主義的公有制，也就是我們現(xiàn)在所說(shuō)的農(nóng)村集體所有制(這正是我國(guó)后來(lái)推行所謂農(nóng)村集體所有制的理由)。但問(wèn)題在于，恩格斯是否講過(guò)無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)后應(yīng)該消滅他所設(shè)想的這種組織形式。在《法德農(nóng)民問(wèn)題》中，并未見(jiàn)有相關(guān)的論述。其次，消滅私有制是否必然意味著消滅農(nóng)民合作社？這個(gè)問(wèn)題涉及到馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本問(wèn)題，即共產(chǎn)主義要消滅的是什么私有制以及在什么時(shí)候消滅私有制？在《資本論》中，馬克思按照私有制的性質(zhì)將其劃分為個(gè)體勞動(dòng)者私有制和以剝削他人勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制，而“共產(chǎn)主義并不剝奪任何人占有社會(huì)產(chǎn)品的權(quán)利，它只剝奪利用這種占有去奴役他人勞動(dòng)的權(quán)利”[7]267。在談到未來(lái)社會(huì)的所有制問(wèn)題時(shí)，馬克思進(jìn)一步明確指出：“從資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對(duì)個(gè)人的、以自己勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制的第一個(gè)否定。但資本主義生產(chǎn)由于自然過(guò)程的必然性，造成了對(duì)自身的否定，這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時(shí)代成就的基礎(chǔ)上，也就是說(shuō)，在協(xié)作和對(duì)土地及靠勞動(dòng)本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個(gè)人所有制?！盵8]267由于這種所有制是對(duì)資本主義私有制的直接否定，再聯(lián)系馬克思對(duì)共產(chǎn)主義社會(huì)兩個(gè)階段劃分的論述，這種所有制應(yīng)該指的是共產(chǎn)主義社會(huì)第一階段的所有制。至于共產(chǎn)主義高級(jí)階段的所有制，馬克思只是簡(jiǎn)要地指出這是一種“社會(huì)所有制”，而“社會(huì)所有制”的具體形式，馬克思并沒(méi)有做進(jìn)一步的論述。但是，根據(jù)馬克思關(guān)于共產(chǎn)主義社會(huì)是自由人聯(lián)合體的設(shè)想，我們可以推論，自由人聯(lián)合體時(shí)代的所有制絕不是生產(chǎn)資料所有權(quán)歸個(gè)人、占有權(quán)歸社會(huì)的“個(gè)人所有制”①，而是所有權(quán)、占有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和收益分配權(quán)歸自由人聯(lián)合體共同所有的“社會(huì)所有制”。因?yàn)橹挥挟?dāng)個(gè)人不再被財(cái)產(chǎn)關(guān)系所束縛，不再基于謀生目的而勞動(dòng)，不再為舊式分工所制約時(shí)，個(gè)人才能成為真正的自由人。

顯然，恩格斯關(guān)于建立農(nóng)民合作社的論述，主要講的是共產(chǎn)主義社會(huì)第一階段的事情，與馬克思關(guān)于“重建個(gè)人所有制”的觀點(diǎn)在邏輯上是完全相通的，是對(duì)馬克思“重建個(gè)人所有制”主張的一個(gè)具體說(shuō)明。

三農(nóng)村集體所有制的產(chǎn)權(quán)制度與農(nóng)民權(quán)益缺失的必然性分析

從學(xué)術(shù)界公認(rèn)的定義來(lái)看，我國(guó)農(nóng)村“集體所有制”是生產(chǎn)資料歸部分群眾共同所有的一種所有制形式。這種制度與恩格斯所設(shè)想的合作社是根本不同的，也與人民公社建立之前的初級(jí)社和高級(jí)社存在本質(zhì)差別。按照我國(guó)對(duì)集體所有制的定義，開(kāi)始于1958年的人民公社化運(yùn)動(dòng)，才是嚴(yán)格意義上的集體化運(yùn)動(dòng)。在此之前，雖然也有極少數(shù)的高級(jí)社取消了農(nóng)民的土地所有權(quán)，但這只是一種局部的制度安排，作為一種正式制度并在全國(guó)強(qiáng)制推行，是在人民公社化的進(jìn)程中實(shí)現(xiàn)的②。所以，我國(guó)農(nóng)村的“集體所有制”，其運(yùn)行方式其實(shí)就是三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)的人民公社體制。

在“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”的體制中，如果公社、大隊(duì)和生產(chǎn)隊(duì)在事實(shí)上能真正獨(dú)立行使生產(chǎn)資料的所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、占有權(quán)和剩余索取權(quán)，這種制度是可以定義為集體所有制的。我國(guó)農(nóng)村“集體所有制”中所指的生產(chǎn)資料，包括土地和其他大型農(nóng)具(主要是土地)。在公社成員共同占有生產(chǎn)資料的形式上，這種“集體所有制”與馬克思所說(shuō)的“亞細(xì)亞”村社制度存在不少相似之處。在亞細(xì)亞村社范圍內(nèi)，土地為村社或公社共有，土地由村社成員占有和使用，非本村社的成員不能占有和使用村社的土地。正是在這個(gè)意義上，馬克思視村社為“真正的實(shí)際所有者”[9]475。但我國(guó)人民公社時(shí)期的土地制度又與亞細(xì)亞式的村社制度存在明顯的區(qū)別。亞細(xì)亞式的村社制度是封建領(lǐng)主制度，是封建專制統(tǒng)治的基礎(chǔ)。村社制度實(shí)行的是土地均分、土地產(chǎn)權(quán)歸成員個(gè)人所有、稅負(fù)平攤和富代窮繳的分配原則，具有防止兩級(jí)分化的內(nèi)生功能，因而客觀上抑制了資本主義在農(nóng)業(yè)中的發(fā)展，有利于鞏固封建統(tǒng)治秩序，本質(zhì)上是“皇帝—國(guó)王的國(guó)家社會(huì)主義”[10]117。而人民公社不存在均分土地的現(xiàn)象，土地不歸公社成員個(gè)人占有，而是由公社統(tǒng)一占有和經(jīng)營(yíng)，勞動(dòng)成果也不與土地財(cái)產(chǎn)掛鉤，只與勞動(dòng)者的勞動(dòng)聯(lián)系。因此，土地財(cái)產(chǎn)共同占有、共同經(jīng)營(yíng)和收入實(shí)行按勞分配，這是人民公社體制與亞細(xì)亞村社制度的根本區(qū)別。正是因?yàn)檫@些區(qū)別，我們把人民公社的土地制度稱之為“社會(huì)主義集體所有制”。

但問(wèn)題是，不管是根據(jù)馬克思關(guān)于在未來(lái)社會(huì)“重建勞動(dòng)者個(gè)人所有制”以及組織勞動(dòng)者自由聯(lián)合體的設(shè)想，還是恩格斯關(guān)于農(nóng)民合作社的論述，人民公社體制都不具有集體所有制在法理上應(yīng)該具有的基本特征。

首先，從人民公社內(nèi)部成員與集體組織之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系來(lái)看，公社成員既無(wú)屬于自己所有的生產(chǎn)資料份額以及相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)收入份額，更不具有帶著生產(chǎn)資料“用腳投票的權(quán)利”。農(nóng)民除了在集體組織之外保留的少量自留地與小型農(nóng)具之外，勞動(dòng)者個(gè)人所有權(quán)僅僅表現(xiàn)為被禁錮在某個(gè)集體組織之內(nèi)從事勞作和生活的權(quán)利，即“某人是某單位的成員”，勞動(dòng)者個(gè)人對(duì)生產(chǎn)資料所有權(quán)被異化為集體經(jīng)濟(jì)組織對(duì)勞動(dòng)者個(gè)人選擇的支配權(quán)。離開(kāi)了集體組織，勞動(dòng)者不僅無(wú)法正常的生存，還會(huì)被法律和社會(huì)視為流民而收容或遣返回原來(lái)所屬的經(jīng)濟(jì)組織。

其次，在集體經(jīng)濟(jì)組織和國(guó)家的關(guān)系上，集體經(jīng)濟(jì)組織也不具有生產(chǎn)資料的所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和剩余索取權(quán)而僅僅具有實(shí)際占有權(quán)。馬克思在分析亞細(xì)亞式的村社制度時(shí)曾經(jīng)明確指出，在村社之上，屬于公社的土地還有一個(gè)“更高的所有者或唯一的所有者”，因而實(shí)際的公社只不過(guò)表現(xiàn)為“世襲的占有者”[10]476，國(guó)家才是最終的所有者。在亞細(xì)亞的村社制度中，國(guó)家對(duì)村社土地的最終所有權(quán)主要體現(xiàn)為國(guó)家向村社征收稅負(fù)的權(quán)力，國(guó)家并不直接干預(yù)村社事務(wù)。在我國(guó)人民公社制度中，國(guó)家不僅向公社收取稅負(fù)，而且還直接決定公社土地的生產(chǎn)用途以及通過(guò)層層設(shè)置代理人來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)公社內(nèi)部事務(wù)的控制與管理。在國(guó)家和農(nóng)民集體組織相互關(guān)系的實(shí)現(xiàn)形式上，雙方權(quán)益讓渡也不是通過(guò)相互之間締結(jié)交易合約的形式完成的，而是國(guó)家單方面頒布決定或政策來(lái)實(shí)現(xiàn)的，農(nóng)民個(gè)人及其共同體組織在這種權(quán)益變更中根本不具有討價(jià)還價(jià)的資格和能力。這就證明，農(nóng)民及其集體組織并不是真正意義上的生產(chǎn)資料所有者，國(guó)家才是真正的所有者。只有作為真正的所有者，國(guó)家才能名正言順地以指令性種植計(jì)劃壟斷農(nóng)民集體經(jīng)濟(jì)組織的經(jīng)營(yíng)權(quán)，也才能以統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)方式和工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差政策來(lái)壟斷農(nóng)業(yè)剩余索取權(quán)。除此之外，建國(guó)以來(lái)由國(guó)家多次推動(dòng)的城鎮(zhèn)向農(nóng)村移民運(yùn)動(dòng)，實(shí)質(zhì)上是農(nóng)村土地占有權(quán)的再次分配，這種運(yùn)動(dòng)不僅不可能發(fā)生在土地歸農(nóng)戶個(gè)人所有的小農(nóng)社會(huì)，也不可能發(fā)生在生產(chǎn)資料歸共同體所有的亞細(xì)亞式的村社社會(huì)。這一現(xiàn)象說(shuō)明，只有當(dāng)農(nóng)村土地歸國(guó)家所有和實(shí)際控制時(shí)，農(nóng)民才可能無(wú)條件接收本不屬于自己?jiǎn)挝坏耐鈦?lái)人員來(lái)分享本單位占有的土地收益。

可見(jiàn)，我國(guó)農(nóng)村“集體所有制”在產(chǎn)權(quán)安排上，生產(chǎn)資料所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和剩余索取權(quán)歸國(guó)家所有，歸“集體所有”的是占有權(quán)和使用權(quán)。這些在事實(shí)上是清楚的，不存在所謂產(chǎn)權(quán)不清的問(wèn)題，存在的只是“產(chǎn)權(quán)缺失”或“產(chǎn)權(quán)不完整”以及與集體所有制的本質(zhì)要求“名不副實(shí)”問(wèn)題。按照這種產(chǎn)權(quán)制度的安排，農(nóng)民集體組織在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，實(shí)際上與國(guó)有企業(yè)處于同等的地位。唯一不同的只是，國(guó)有企業(yè)的勞動(dòng)者在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中雖然與農(nóng)民一樣處于無(wú)權(quán)的地位，但在收入分配上則由國(guó)家負(fù)責(zé)提供基本生活保障；而農(nóng)村集體所有制中農(nóng)民的生活保障則完全由農(nóng)民集體組織負(fù)責(zé)，國(guó)家無(wú)需承擔(dān)控制農(nóng)民生產(chǎn)活動(dòng)所帶來(lái)的一切后果。這一點(diǎn)是我國(guó)農(nóng)村“集體所有制”區(qū)別于其他任何所有制的顯著特征。根據(jù)國(guó)家農(nóng)業(yè)部計(jì)劃司的統(tǒng)計(jì)，“1958—1982年間，國(guó)家從農(nóng)村低價(jià)統(tǒng)購(gòu)的糧食占農(nóng)村糧食總產(chǎn)量的比重年均為23.7%，棉花為90.39%，食用油為66.56%”[11]46-47。通過(guò)這一途徑，國(guó)家從農(nóng)業(yè)索取的剩余，“最保守的估計(jì)高達(dá)30萬(wàn)億元”[12]。與此相反，“從1958年到1978年，20年間中國(guó)農(nóng)民人均收入增長(zhǎng)不到2.6元”，尤其是當(dāng)遇到自然災(zāi)害、農(nóng)業(yè)減產(chǎn)時(shí)，國(guó)家的征購(gòu)指標(biāo)不但不因此減少，有時(shí)甚至反而增加，“如1959年糧食產(chǎn)量比上年減少3000萬(wàn)噸，但糧食征購(gòu)量卻增加了864.5萬(wàn)噸”[13]188，減產(chǎn)損失則全部由農(nóng)民及其集體經(jīng)濟(jì)組織承擔(dān)。由此可見(jiàn)，我國(guó)農(nóng)村的“集體所有制”，其實(shí)就是生產(chǎn)資料名義歸農(nóng)民集體所有、生產(chǎn)活動(dòng)完全由國(guó)家支配、農(nóng)民集體承擔(dān)全部后果的經(jīng)濟(jì)制度，并不具有集體所有制的法理性質(zhì)，因而是一種虛幻的“集體所有制”。

四農(nóng)村“集體所有制”運(yùn)行成本的轉(zhuǎn)嫁支付與農(nóng)民權(quán)益缺失的相關(guān)性分析

否定人民公社體制，不僅是學(xué)術(shù)界的共識(shí)，而且早已變成國(guó)家意志并在實(shí)踐中付諸實(shí)踐。但問(wèn)題在于在實(shí)踐中否定人民公社體制以后，我們?cè)诶碚撋喜⑽磳?shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)村傳統(tǒng)“集體所有制”的切割。我們不僅把人民公社的所有制度稱之為“集體所有制”，而且還把實(shí)現(xiàn)聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度也稱為集體經(jīng)濟(jì)制度，并完整地保留了與之相適應(yīng)的農(nóng)村治理結(jié)構(gòu)。這既導(dǎo)致了農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度與治理制度的失衡，誘發(fā)了當(dāng)今農(nóng)村治理的種種亂象，也是繼續(xù)導(dǎo)致農(nóng)民權(quán)益缺失的重要制度原因。

當(dāng)下我國(guó)農(nóng)村的產(chǎn)權(quán)制度與人民公社時(shí)期的產(chǎn)權(quán)制度相比，無(wú)論從制度設(shè)計(jì)，還是制度運(yùn)行、制度激勵(lì)上都有本質(zhì)的區(qū)別。首先，在制度設(shè)計(jì)上，人民公社實(shí)行的是生產(chǎn)資料共同占有制度，利益分配以生產(chǎn)隊(duì)為單位實(shí)行按勞分配。實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，農(nóng)民通過(guò)均分承包地的形式獲得了屬于自己支配的土地，而且隨著土地承包期限的不斷延長(zhǎng)和法律對(duì)村集體土地調(diào)整權(quán)的取締，農(nóng)民實(shí)際上獲得了土地的永久租佃權(quán)。同時(shí)，利益實(shí)現(xiàn)也不是人民公社時(shí)期的按勞分配機(jī)制，而是市場(chǎng)機(jī)制。對(duì)所謂的“集體”來(lái)說(shuō)，既無(wú)可供實(shí)際支配的財(cái)產(chǎn)，也不具有對(duì)集體內(nèi)部成員進(jìn)行利益分配的職能。其次，在制度運(yùn)行上，人民公社制度是一種自上而下的命令經(jīng)濟(jì)制度，不僅單個(gè)成員在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不具有自主權(quán)，作為勞動(dòng)群眾聯(lián)合體的生產(chǎn)隊(duì)也不能自主決定其生產(chǎn)活動(dòng)，所有生產(chǎn)決策一律服從于國(guó)家下達(dá)的“種植計(jì)劃指標(biāo)”。在這種制度下，生產(chǎn)隊(duì)在生產(chǎn)活動(dòng)中的地位類似于國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)車(chē)間，主要擔(dān)負(fù)組織生產(chǎn)的職能，而大隊(duì)和公社則與國(guó)有企業(yè)一樣，擔(dān)負(fù)著指揮監(jiān)督生產(chǎn)隊(duì)完成國(guó)家種植計(jì)劃并上繳農(nóng)業(yè)剩余的職能。實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自主權(quán)隨著土地承包回歸農(nóng)戶，村集體因無(wú)地可用而失去了組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的職能。再其次，在制度激勵(lì)上，人民公社時(shí)期的集體組織因擔(dān)負(fù)著對(duì)內(nèi)分配的職能，通過(guò)履行這種職能對(duì)其成員的勞動(dòng)和其他行為進(jìn)行約束和激勵(lì)，從而使生產(chǎn)隊(duì)成為農(nóng)村治理的基層組織。廢除人民公社制度后，現(xiàn)行的村委會(huì)或村民小組既無(wú)可供支配的“集體財(cái)產(chǎn)”，亦無(wú)對(duì)村民進(jìn)行利益分配的權(quán)力，從而徹底喪失了對(duì)村民行為的約束和激勵(lì)功能。對(duì)村民行為的激勵(lì)和約束，部分是通過(guò)國(guó)家政策和法律來(lái)實(shí)現(xiàn)的，也有部分是通過(guò)具有濃厚鄉(xiāng)土文化色彩的“鄉(xiāng)規(guī)民約”來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

既然在人民公社時(shí)期和改革開(kāi)放后，我國(guó)農(nóng)村都不存在事實(shí)上的農(nóng)村集體所有制，為什么我們?nèi)匀话褕?jiān)持農(nóng)村“集體所有制”作為不可觸動(dòng)的底線呢?有人把其歸結(jié)為意識(shí)形態(tài)方面的原因，認(rèn)為否定這種“集體所有制”會(huì)動(dòng)搖社會(huì)主義制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，進(jìn)而失去現(xiàn)行制度的合法性來(lái)源。筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)是不成立的。因?yàn)檗r(nóng)村傳統(tǒng)社會(huì)主義集體經(jīng)濟(jì)模式，不僅與馬克思設(shè)想的自由人聯(lián)合體相去甚遠(yuǎn)，而且與恩格斯設(shè)想的農(nóng)民合作社也根本不同，否定這種既與馬克思主義經(jīng)典作家設(shè)想不符，又與保護(hù)農(nóng)民權(quán)益的主流意識(shí)相悖的制度，顯然不應(yīng)該存在意識(shí)形態(tài)方面的障礙。

按照史學(xué)界的主流觀點(diǎn)，推行農(nóng)村集體所有制，當(dāng)時(shí)主要是出于“防止土地兼并和小農(nóng)分化以及提高農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的意圖”[14]21，也有出于“興修大型農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施和提高農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”[11]4的考慮。但如果僅僅是基于這些原因，建立初級(jí)社或高級(jí)社就可以達(dá)到這個(gè)目的，而且初級(jí)社和高級(jí)社是一種更為接近馬恩原意的集體所有制。筆者認(rèn)為，利用集體所有制的名義，把分散的農(nóng)民組織起來(lái)，并建立與之相適應(yīng)的行政主導(dǎo)型治理結(jié)構(gòu)，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)民集體經(jīng)濟(jì)組織的控制，從而降低國(guó)家在推進(jìn)工業(yè)化和城市化進(jìn)程中索取農(nóng)業(yè)剩余的索取成本，這才是我們堅(jiān)持這種虛幻的“集體所有制”的經(jīng)濟(jì)原因。

正如大多數(shù)學(xué)者指出的那樣，和大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家一樣，我國(guó)是在落后的農(nóng)業(yè)國(guó)的基礎(chǔ)上開(kāi)始工業(yè)化進(jìn)程的，這就決定了我國(guó)必須通過(guò)農(nóng)業(yè)為工業(yè)提供資本積累的方式來(lái)完成實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的任務(wù)。因此，國(guó)家在索取農(nóng)業(yè)剩余的過(guò)程中，如果國(guó)家面對(duì)的是汪洋大海般的分散小農(nóng)，一對(duì)一的談判必將使國(guó)家付出巨大的成本甚至導(dǎo)致索取的失敗。如果要在這種情況下實(shí)現(xiàn)國(guó)家的意志，一種辦法是政府組織龐大管理機(jī)構(gòu)把計(jì)劃和政策分解到戶，并負(fù)責(zé)計(jì)劃和政策的執(zhí)行；另一種辦法是將農(nóng)民組織前來(lái)，把同一家一戶的談判與管理變?yōu)橥r(nóng)民集體組織的談判和管理。從國(guó)家支付成本的角度來(lái)看，后者比前者更有效率。至于用何種方式把農(nóng)民組織起來(lái)，其中又有兩種選擇：一種辦法是建立相對(duì)獨(dú)立于政府、完全代表農(nóng)民利益的“農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)”之類的行業(yè)組織；一種是建立行政主導(dǎo)的農(nóng)村治理組織。對(duì)國(guó)家而言，農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)這種組織形式只是把同一家一戶的談判轉(zhuǎn)化為同其代理人的談判，無(wú)論在節(jié)約談判成本和提高管理效率上都不及行政主導(dǎo)的農(nóng)村治理結(jié)構(gòu)。因此，運(yùn)用后一種方式把農(nóng)民組織起來(lái)就成為國(guó)家的最佳選擇。從交易成本的角度來(lái)說(shuō)，這種制度安排決非是國(guó)家所得等于農(nóng)民所失的“零合”博弈，而是意味著交易成本的增加。因?yàn)橐艳r(nóng)民所失轉(zhuǎn)變成國(guó)家所得，尚需要花費(fèi)相應(yīng)的組織和管理成本，無(wú)論這筆成本由誰(shuí)來(lái)支付，都改變不了交易成本因此而增加的現(xiàn)實(shí)。在這個(gè)意義上，筆者不同意學(xué)術(shù)界關(guān)于國(guó)家通過(guò)組建農(nóng)村集體所有制可以節(jié)約農(nóng)業(yè)剩余索取過(guò)程中的交易成本的觀點(diǎn)。其實(shí)，這里節(jié)約的并不是社會(huì)意義上的交易成本，而是國(guó)家實(shí)現(xiàn)這種索取而應(yīng)該付出的索取成本。

顯然，在初級(jí)社和高級(jí)社階段，農(nóng)民已經(jīng)被組織起來(lái)，初步形成了節(jié)約國(guó)家索取成本所需的組織架構(gòu)。但是，這種組織架構(gòu)是不穩(wěn)定的。因?yàn)椴还苁浅跫?jí)社和高級(jí)社，其所有權(quán)是可以分割的，農(nóng)民也有退社的自由，農(nóng)民可以隨時(shí)帶著屬于自己所有的土地離開(kāi)集體組織。因此，要鞏固國(guó)家為減少索取成本所需的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織，唯一的辦法就是消滅土地私有制，鏟除農(nóng)民退社的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，剝奪農(nóng)民從事交易的權(quán)力，建立名義上屬農(nóng)民集體所有、實(shí)質(zhì)上由國(guó)家控制的產(chǎn)權(quán)制度。

同樣道理，實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，雖然傳統(tǒng)意義上的“集體所有制”③已經(jīng)不復(fù)存在，但國(guó)家面臨著推進(jìn)城市化的任務(wù)，巨大的資金壓力和社會(huì)維穩(wěn)責(zé)任仍需要國(guó)家繼續(xù)保持對(duì)農(nóng)村土地的實(shí)際控制權(quán)，沒(méi)有農(nóng)村“集體所有制”這個(gè)外殼，國(guó)家對(duì)土地的實(shí)際控制將面臨巨大的成本支出和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

但是，這種由國(guó)家權(quán)力強(qiáng)制推行的制度安排，雖然在正式規(guī)則中取消了農(nóng)民與國(guó)家博弈的權(quán)力，但農(nóng)民可以用非正式規(guī)則來(lái)趨利避害，如人民公社時(shí)期的瞞產(chǎn)私分、消極怠工以及當(dāng)下在土地使用和土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中存在的所謂“小產(chǎn)權(quán)房”和“土地撂荒”等等。因此，為了保證這一制度的實(shí)施，就有必要將國(guó)家權(quán)力滲透到農(nóng)村，建立與之相適應(yīng)的農(nóng)村治理結(jié)構(gòu)。所以，在推行農(nóng)村“集體所有制”的同時(shí)，我國(guó)農(nóng)村隨之建立起了公社、生產(chǎn)大隊(duì)和生產(chǎn)隊(duì)的三級(jí)治理機(jī)構(gòu)，并按產(chǎn)權(quán)單位與治理單位對(duì)稱性原理，對(duì)三級(jí)治理機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和職能進(jìn)行過(guò)多次調(diào)整，最后固化為“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”的基本制度。從理論上說(shuō)，這一制度變遷本身是由國(guó)家出于自身需要而強(qiáng)制推行的，本該由國(guó)家來(lái)支付由此導(dǎo)致的制度變遷成本。但實(shí)際上，在我國(guó)農(nóng)村卻是由農(nóng)民來(lái)負(fù)擔(dān)的。在改革開(kāi)放前，生產(chǎn)隊(duì)既是農(nóng)民集體的生產(chǎn)單位，同時(shí)也是國(guó)家種植計(jì)劃和糧食統(tǒng)購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行組織，這一組織運(yùn)行的人、財(cái)、物成本主要是由生產(chǎn)隊(duì)范圍內(nèi)的農(nóng)民共同承擔(dān)的。其中，人力成本主要表現(xiàn)為生產(chǎn)隊(duì)對(duì)干部的工分補(bǔ)貼；物力成本則主要表現(xiàn)為建造生產(chǎn)隊(duì)辦公室、保管室和會(huì)議室等公用建筑設(shè)施的費(fèi)用，這筆費(fèi)用一部分由生產(chǎn)隊(duì)集體提留的公積金來(lái)支付，另一部分則是通過(guò)社員提供無(wú)償勞動(dòng)的方式來(lái)支付的(盡管生產(chǎn)隊(duì)對(duì)社員的勞動(dòng)也計(jì)算了工分并在年終分配時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)償，但補(bǔ)償經(jīng)費(fèi)最終來(lái)源于生產(chǎn)隊(duì)成員所創(chuàng)造的價(jià)值)。

特別需要指出的是，即使在農(nóng)民權(quán)益受到最嚴(yán)重侵犯的人民公社時(shí)期，農(nóng)民自身的被剝奪感并沒(méi)有農(nóng)民獲得經(jīng)營(yíng)自主權(quán)后的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制時(shí)期強(qiáng)烈。關(guān)鍵原因就在于實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)共同體已經(jīng)解體，而與之相適應(yīng)的農(nóng)村公共品供給制度和治理機(jī)構(gòu)尚完整的保存，并繼續(xù)由農(nóng)民承擔(dān)相關(guān)的費(fèi)用。

首先，在農(nóng)村社會(huì)所需的公共品的供給上，我們沿襲的仍然是人民公社時(shí)期的制度，即農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織負(fù)責(zé)提供農(nóng)村公共品的制度，這種制度其實(shí)就是農(nóng)民為公共品付費(fèi)的制度。雖然改革開(kāi)放后我國(guó)農(nóng)村經(jīng)歷了幾次稅費(fèi)改革，在一定程度上減輕了農(nóng)民的負(fù)擔(dān)，但并沒(méi)有從根本上解決農(nóng)村社會(huì)所需公共品主要由農(nóng)民付費(fèi)的問(wèn)題。人民公社時(shí)期，農(nóng)村社會(huì)的公共品幾乎全是由農(nóng)民承擔(dān)的。改革開(kāi)放后，雖然農(nóng)民獲得了土地經(jīng)營(yíng)的自主權(quán)，但在分配上我們實(shí)行的仍是“交夠國(guó)家的，留夠集體的，剩下歸自己”的制度，其中交給集體的部分由名目繁多的各種費(fèi)用構(gòu)成，主要用于農(nóng)村公共品的供給。如果否定了“集體所有制”，就不可能存在“交夠集體的”這一制度安排，因而也就無(wú)法在不增加政府支出的情況下解決農(nóng)村公共品的供給問(wèn)題。同時(shí)，由于這部分費(fèi)用在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期基本上由地方政府確定，因而在一定時(shí)期導(dǎo)致了地方政府和農(nóng)村基層組織亂攤派和亂收費(fèi)現(xiàn)象，激化了農(nóng)民與地方政府的矛盾。為解決這一問(wèn)題，中央政府連續(xù)多年發(fā)文規(guī)范地方政府的收費(fèi)行為，取締了許多由地方政府出臺(tái)的不合理的收費(fèi)政策，主旨是制止基層組織亂攤派、亂收費(fèi)，借以減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)。經(jīng)過(guò)多年的努力，目前農(nóng)民必須繳納的費(fèi)用被中央政府界定為兩類，一是鄉(xiāng)統(tǒng)籌，二是村提留。因此，完成鄉(xiāng)統(tǒng)籌和村提留就成了農(nóng)民法定的義務(wù)。但是，從鄉(xiāng)統(tǒng)籌和村提留的法定用途來(lái)看，相當(dāng)部分并不是用于村民自治組織的村務(wù)開(kāi)支，而是政府權(quán)力向鄉(xiāng)村延伸所形成的政務(wù)開(kāi)支。按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定：“村提留包括公積金、公益金和管理費(fèi)三項(xiàng)；鄉(xiāng)統(tǒng)籌費(fèi)包括鄉(xiāng)村兩級(jí)辦學(xué)、計(jì)劃生育、優(yōu)撫、民兵訓(xùn)練、修建鄉(xiāng)村道路、農(nóng)村衛(wèi)生事業(yè)等六項(xiàng)統(tǒng)籌費(fèi)。”“村提留的使用比例，由村民會(huì)議或者村民代表會(huì)議討論決定。其中公積金用于農(nóng)田水利基本建設(shè)、植樹(shù)造林、購(gòu)置生產(chǎn)性固定資產(chǎn)和興辦集體企業(yè)；公益金用于“五保戶”供養(yǎng)、特別困難戶補(bǔ)助、合作醫(yī)療保健以及其他集體福利事業(yè)；管理費(fèi)用于村干部報(bào)酬和管理費(fèi)開(kāi)支。”從中可以看出，其中的許多項(xiàng)目如辦學(xué)、計(jì)劃生育、優(yōu)撫、民兵訓(xùn)練等這類純政務(wù)的開(kāi)支占了相當(dāng)大的比重?？梢?jiàn)，借助“集體所有制”的外殼，可以比較便利地轉(zhuǎn)嫁公共品的供給成本。

其次，人民公社時(shí)期的治理結(jié)構(gòu)被完整保留，并繼續(xù)由農(nóng)民承擔(dān)運(yùn)行費(fèi)用，不僅造成了農(nóng)民權(quán)益的繼續(xù)流失，而且進(jìn)一步加強(qiáng)了農(nóng)民的被剝奪感。拿生產(chǎn)隊(duì)這個(gè)層次來(lái)說(shuō)，人民公社時(shí)期的生產(chǎn)隊(duì)盡管不擁有土地的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，主要擔(dān)負(fù)的是負(fù)責(zé)完成國(guó)家種植計(jì)劃和上交農(nóng)業(yè)剩余的行政職能，但生產(chǎn)隊(duì)畢竟是一個(gè)生產(chǎn)組織和獨(dú)立核算單位，多少具有集體組織的一些經(jīng)濟(jì)職能。由于行政管理職能與經(jīng)濟(jì)職能交織在一起，農(nóng)民并不清楚哪些職能該由農(nóng)民自己付費(fèi)，哪些職能該由政府買(mǎi)單，再加之生產(chǎn)隊(duì)統(tǒng)一付費(fèi)方式和大鍋飯式的分配制度，也沒(méi)有給農(nóng)民造成強(qiáng)烈的被剝奪感。實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，生產(chǎn)隊(duì)喪失了原先組織集體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所需的全部物質(zhì)基礎(chǔ)，保存下來(lái)的唯一遺產(chǎn)就是與之相適應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，只不過(guò)生產(chǎn)隊(duì)更名為村民小組，大隊(duì)更名為村民委員會(huì)，公社變成了鄉(xiāng)政府。而維持這種治理結(jié)構(gòu)的費(fèi)用，也由過(guò)去生產(chǎn)隊(duì)統(tǒng)一分擔(dān)，變成了由各個(gè)農(nóng)戶獨(dú)立承擔(dān)。對(duì)農(nóng)民來(lái)說(shuō)，制度費(fèi)用由間接的隱性成本變成了直接的顯性成本，從而加劇了農(nóng)民的被剝奪感。

可見(jiàn)，在虛幻的“集體所有制”實(shí)際消失后，而與之相適應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)不變，這不僅會(huì)因產(chǎn)權(quán)單位與治理單位職能的匹配失衡而導(dǎo)致現(xiàn)有治理單位的功能錯(cuò)位，從而加劇農(nóng)村治理的亂象，同時(shí)，隨著人力成本的不斷提高和農(nóng)村基層組織被賦予的政務(wù)職能不斷增多，機(jī)構(gòu)膨脹和經(jīng)費(fèi)需求增加在所難免，在村提留不能滿足經(jīng)費(fèi)需求的情況下，提高村提留的比例或變相收費(fèi)就成為農(nóng)村基層組織維持自身正常運(yùn)行的不二選擇，農(nóng)民為此支付的費(fèi)用也必然增加。這也是實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后農(nóng)民權(quán)益繼續(xù)缺失的制度根源之一。

注釋:

①對(duì)馬克思說(shuō)的“個(gè)人所有制”是私有制還是公有制，理論界的看法至今也無(wú)法統(tǒng)一。筆者認(rèn)為，這種所有制由于所有權(quán)歸個(gè)人所有，因而其性質(zhì)屬于私有制。這種私有制的特點(diǎn)有三個(gè)：第一，生產(chǎn)歸勞動(dòng)者所有而不歸剝削者所有，這是它與資本主義和封建奴隸主所有制的區(qū)別；第二，生產(chǎn)資料歸勞動(dòng)者共同占有而不歸勞動(dòng)者個(gè)人占有，這是它與個(gè)體所有制的區(qū)別點(diǎn)；第三，生產(chǎn)資料歸勞動(dòng)者個(gè)人所有而不歸勞動(dòng)者共同所有，這是他與傳統(tǒng)公有制的區(qū)別。

②按照學(xué)術(shù)界的說(shuō)法，農(nóng)村集體所有制的正式形成以人民公社制度的建立為標(biāo)志。在現(xiàn)階段的農(nóng)村，基本不存在這種集體所有制形式(華西村、南街村屬特例)。至于在沿海和發(fā)達(dá)城市周邊存在的那種由鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)演變而來(lái)的集體經(jīng)濟(jì)組織，其產(chǎn)權(quán)安排和制度運(yùn)行也與原來(lái)的集體所有制存在天壤之別，最根本的區(qū)別就是這種經(jīng)濟(jì)組織的財(cái)產(chǎn)在價(jià)值上具有可分割性；同時(shí)，這種組織只是在部分地區(qū)存在，并不是當(dāng)今農(nóng)村的普遍現(xiàn)象。

③我國(guó)建立農(nóng)村集體所有制也不排除所謂“急于求成”加速過(guò)渡到全面所有制的意識(shí)形態(tài)方面的原因，但過(guò)渡到全民所有制在經(jīng)濟(jì)上本身就是對(duì)農(nóng)民權(quán)益更加徹底的剝奪，這與馬克思主張通過(guò)剝奪“剝奪者”來(lái)建立國(guó)家所有制的思想是背道而馳的。

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[責(zé)任編輯：鐘秋波]

Reasons of Loss of Farmers’ Rights from the Perspective of Rural Collective Ownership

GAO Lin-yuan

(College of Economics and Management, Sichuan Normal University, Chengdu, Sichuan 610101, China)

Abstract:According to rural collective ownership’s arrangement of property rights, individual ownership of farmers is reflected in the working and living rights among a confined collective organization. Farmers’ ownership of means of production is alienated into collective economic organization’s disposition of farmers’ choices. Nation’s monopoly over the ownership and management right of rural means of production as well as agricultural residual claim alienate the ownership of farmers’ collective organization into responsibility and obligation of accepting nation’s control, responsible for producing, paying taxes and shouldering all production results. This illusory collective ownership and the following payment transferring of systematic running costs are system roots of rights and interests loss of farmers.

Key words:rural collective ownership; loss of farmers’ rights; system root; governance structure; payment transferring of systematic costs

中圖分類號(hào)：F321.32

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1000-5315(2016)02-0040-08

作者簡(jiǎn)介：高林遠(yuǎn)(1956—)，男，四川仁壽人，四川師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，主要研究方向?yàn)槔碚摻?jīng)濟(jì)學(xué)。

收稿日期：2015-07-20