趙 爽 劉燕亭

自認(rèn)構(gòu)成要件的研究

趙 爽 劉燕亭

相比較于英美法系和大陸法系的國家，我國的自認(rèn)制度起步較晚，沒有相對完備的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐基礎(chǔ)。在自認(rèn)制度形成之后，我國因?qū)ζ淙狈ν陚涞睦碚撗芯?，?dǎo)致在司法實(shí)踐中對該制度的運(yùn)用相對落后于兩大法系。而對一項(xiàng)制度的研究，免不了要深入研究其構(gòu)成要件，因此，我們期望于通過充分研究自認(rèn)制度的構(gòu)成要件來深入了解自認(rèn)制度，使其發(fā)揮出降低訴訟成本、提高訴訟效率等作用。本文就從主體要件、時間要件、對象要件、方式要件等對自認(rèn)的構(gòu)成要件加以了研究，以期能夠充分了解自認(rèn)制度。

自認(rèn)；主體要件；時間要件；對象要件；方式要件

對于自認(rèn)的含義，不同的國家和地區(qū)有著不同的理解，但是總體上都普遍認(rèn)為自認(rèn)分為訴訟中的自認(rèn)和訴訟外的自認(rèn)。訴訟中的自認(rèn)，指的是當(dāng)事人在訴訟過程中對不利于自己的事實(shí)的承認(rèn)；而訴訟外的自認(rèn)，指的是當(dāng)事人在訴訟外對不利于自己的事實(shí)的承認(rèn)。為了使當(dāng)事人充分陳述自己的觀點(diǎn)，促進(jìn)訴訟的順利進(jìn)行，我國不承認(rèn)訴訟外的自認(rèn)，當(dāng)事人在訴訟外對不利于自己的事實(shí)的承認(rèn)不受法律的約束。因此本文僅僅研究的是訴訟中的自認(rèn)的構(gòu)成要件。

如今，關(guān)于自認(rèn)制度，各個國家或地區(qū)都有著自己不同的理解和規(guī)定，因此對自認(rèn)的構(gòu)成要件也有著不同的理解和規(guī)定，甚至在一個國家或地區(qū)內(nèi)，不同的學(xué)者對自認(rèn)的構(gòu)成要件也有著不同的見解和闡述。例如，日本理論界分別提出了“三要件說”和“四要件說”兩種不同的觀點(diǎn)，“三要件說”是指：(1)須是當(dāng)事人在口頭辯論或者爭點(diǎn)整理程序中作為辯論的陳述；(2)須是與對方當(dāng)事人主張一致的陳述；(3)須是對自己不利之事實(shí)的陳述；“四要件說”除了這三個要件之外，還強(qiáng)調(diào)自認(rèn)應(yīng)當(dāng)是對事實(shí)的陳述，旨在將自認(rèn)與權(quán)利自認(rèn)區(qū)別開。

本文在結(jié)合其他國家或地區(qū)對自認(rèn)的構(gòu)成要件的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合我國的司法實(shí)踐，認(rèn)為自認(rèn)的構(gòu)成要件主要由其主體要件、時間要件、對象要件和方式要件構(gòu)成。

一、自認(rèn)的主體要件

當(dāng)代社會，每一個國家或地區(qū)都注重對當(dāng)事人權(quán)利的維護(hù)，這是世界的趨勢。當(dāng)事人作為權(quán)利主體可以隨意處分自己的訴訟權(quán)利，但是，不具有權(quán)利主體資格的當(dāng)事人處分自己權(quán)利的行為就不會發(fā)生相應(yīng)的法律效力。同時，當(dāng)事人對案件有關(guān)事實(shí)作出相應(yīng)的認(rèn)可之后，除非有特殊情況，否則不得對其再進(jìn)行更改、撤銷，這是維護(hù)訴訟順利進(jìn)行、保護(hù)對方當(dāng)事人合理信賴?yán)娴囊蟆Ｒ虼?，為了正確合法地維護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益，保證訴訟的順利進(jìn)行，提高訴訟效率，在民事訴訟中，自認(rèn)必須由符合資格的當(dāng)事人作出。

而對于自認(rèn)制度來說，其符合資格的當(dāng)事人則為享有實(shí)體訴訟權(quán)利、承擔(dān)實(shí)體訴訟義務(wù)的人，即原告、被告、共同訴訟人、訴訟代表人、代理人等。同時，有的學(xué)者認(rèn)為代理人的自認(rèn)不屬于自認(rèn)，因其不享有實(shí)體訴訟權(quán)利、不承擔(dān)實(shí)體訴訟義務(wù)。但是，本人認(rèn)為，代理人也可以作出自認(rèn)，因?yàn)閷τ诜ǘù砣藖碚f，其代表的是未成人年、精神病人的合法利益，其代理權(quán)源于法律的直接授權(quán)，有著自己獨(dú)立的訴訟地位，維護(hù)的是被代理人的合法利益，訴訟權(quán)利義務(wù)直接歸于被代理人，因此其所作自認(rèn)的法律效果直接歸于被代理人。對于委托代理人而言，其自認(rèn)就受到一定的限制，除非是受到特別授權(quán)，否則其作出的影響當(dāng)事人訴訟請求的自認(rèn)就不約束被代理人。

二、自認(rèn)的時間要件

因?yàn)槲覈鴥H承認(rèn)訴訟中的自認(rèn)，因此，自認(rèn)只能在訴訟過程中作出。按照一般的理解，訴訟過程不僅包括一審、二審的過程，還包括督促程序、公示催告程序等審理的過程。但是，此處的“訴訟中”采用的卻是另一種的理解。因?yàn)?，?dāng)事人的自認(rèn)是在辯論主義原則下產(chǎn)生的，而辯論原則僅在法庭審判過程中才會被徹底的顯示出來，并且需要雙方當(dāng)事人進(jìn)行相應(yīng)的辯論。因此，那些不需要雙方當(dāng)事人辯論的環(huán)節(jié)、不需要當(dāng)事人作出相應(yīng)回應(yīng)的環(huán)節(jié)就缺乏自認(rèn)存在的基礎(chǔ)，自認(rèn)便不會發(fā)生其應(yīng)有的法律效力。由此可知，當(dāng)事人必須在案件審理過程中，即在起訴之后、法院作出判斷之前作出相應(yīng)的自認(rèn)，具體表現(xiàn)在起訴狀中、答辯狀中、代理詞中作出相應(yīng)的自認(rèn)。與此相反，當(dāng)事人在訴訟外作出的相應(yīng)認(rèn)可則屬于訴訟外的自認(rèn)。而對于訴訟外的自認(rèn)，我國并不承認(rèn)其自認(rèn)的效力，僅僅將其當(dāng)做當(dāng)事人在訴訟外的一種自我陳述，不受法律的相關(guān)約束。

三、自認(rèn)的對象要件

在構(gòu)成要件中對象這一要件是必不可少的，也可以說是最重要的組成部分，因?yàn)槿魏沃贫榷加凶约旱倪m用對象，缺少這一要件，制度就會缺少實(shí)現(xiàn)其價值的基礎(chǔ)。因此，了解自認(rèn)的對象是進(jìn)一步了解自認(rèn)制度的關(guān)鍵。由于自認(rèn)是當(dāng)事人對相關(guān)事實(shí)的認(rèn)可，因此，如果沒有對方當(dāng)事人在案件中提出的相關(guān)事實(shí)主張，就不會有自認(rèn)的對象，從而，自認(rèn)這一制度也將不會存在民事訴訟中，更不會發(fā)揮其如今的作用。而案件的主要事實(shí)又是案件最關(guān)鍵的組成部分，對于正確解決案件糾紛、維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益起著不可忽視的作用。所以說，案件的主要事實(shí)就是自認(rèn)的對象。

而對于自認(rèn)的對象即案件的主要事實(shí)是否包括對自己有害的事實(shí)，一直以來都是學(xué)者們爭論不休的內(nèi)容，并且每一個國家都有著與自己國情相適應(yīng)的相關(guān)規(guī)定。如《意大利民法典》第2730條規(guī)定：“承認(rèn)是指一方當(dāng)事人就不利于己而有利于對方當(dāng)事人的真實(shí)性所作的聲明”；《美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第801條規(guī)定：“…對立當(dāng)事人的承認(rèn)，提供該陳述不利于某一當(dāng)事人…”。在他們看來，這一構(gòu)成要件是必不可少的。但是，有的學(xué)者認(rèn)為，自認(rèn)的構(gòu)成要件不僅包括不利的事實(shí)，也應(yīng)該包括有利的事實(shí)。因?yàn)槊恳粋€人都有著自己的判斷標(biāo)準(zhǔn)，且大部分人都不想放棄自己的觀點(diǎn)，從而導(dǎo)致眾口難調(diào)。

結(jié)合以上觀點(diǎn)，本人認(rèn)為，對不利于自己事實(shí)的認(rèn)可是自認(rèn)的組成部分。因?yàn)槿魏我粋€當(dāng)事人都會主張對自己有利的事實(shí)，而這又僅僅是一種主張，構(gòu)不成自認(rèn)。再加上，當(dāng)事人對自己不利的事實(shí)都避之不談，因此其作出的相應(yīng)認(rèn)可必定是經(jīng)過自己的深思熟慮。從而，一旦當(dāng)事人作出自認(rèn)就說明該事實(shí)的可信度相對較高，這樣將有利于案件的順利解決，維護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益以及司法公正。

四、自認(rèn)的方式要件

自認(rèn)需要當(dāng)事人明示或默示作出。因?yàn)椋哉J(rèn)一旦被作出就會發(fā)生其相應(yīng)的法律效力，具體來說，當(dāng)事人的自認(rèn)不僅會產(chǎn)生約束自認(rèn)方的法律效力，使其不能再隨意進(jìn)項(xiàng)更改或是撤銷；還會對對方當(dāng)事人產(chǎn)生相應(yīng)的法律效力，使其不再承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。因此，為了更加公正地解決案件的糾紛，當(dāng)事人需要明確的作出自認(rèn)。但是，并不是所有的自認(rèn)都是由當(dāng)事人明確作出的。在一些情況下，只要當(dāng)事人沒有明確提出反對，就可以將其作為默示承認(rèn)來處理，只有這樣才能在尊重當(dāng)事人自由意志的基礎(chǔ)上更好地維護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益。我國司法實(shí)踐中，明確規(guī)定了對于當(dāng)事人一方陳述的事實(shí)，另一方當(dāng)事人既未表示承認(rèn)也未否認(rèn)，經(jīng)審判人員充分說明并詢問后，其仍不明確表示肯定或否認(rèn)的，視為對該項(xiàng)事實(shí)的承認(rèn)。

五、總結(jié)

自認(rèn)制度是一項(xiàng)古老的訴訟制度，有著節(jié)約訴訟成本、保障當(dāng)事人合法權(quán)益、捍衛(wèi)司法權(quán)威、構(gòu)建和諧社會等作用。因此，我國應(yīng)該在借鑒兩大法系的基礎(chǔ)上深入研究自認(rèn)的構(gòu)成要件，從而充分掌握自認(rèn)制度，發(fā)揮自認(rèn)在我國司法實(shí)踐中的具體作用。(作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院)

[1] 張衛(wèi)平主編：《外國民事證據(jù)制度研究》，清華大學(xué)出版社，2003年版，第331-334頁。

[2] 趙鋼、劉學(xué)在：《試論民事訴訟中的自認(rèn)》[J].中外法學(xué)1999，(3)。

[3] 何文燕：《民事訴訟中的自認(rèn)及其成立要件》，《湖南公安高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)》2006年4月。

趙爽(1991-)，女，漢族，法律碩士，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，法律法學(xué)專業(yè)。 劉燕亭(1988-)，女，漢族，法律碩士，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，法律法學(xué)專業(yè)。