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      排污權(quán)抵押制度探究

      2016-05-14 15:39黃靜李陽林礽怡徐立巖
      法制博覽 2016年7期
      關(guān)鍵詞:抵押權(quán)人排污權(quán)抵押

      黃靜 李陽 林礽怡 徐立巖

      摘要:作為運用市場化手段解決環(huán)境問題的有效途徑,排污權(quán)交易在提高企業(yè)節(jié)能減排積極性的同時,也能有效降低環(huán)境污染治理成本,實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益的最大化。在排污權(quán)交易基礎(chǔ)之上產(chǎn)生的排污權(quán)抵押貸款,又為中小企業(yè)緩解資金短缺提供了可行的方法。但是,排污權(quán)抵押制度在其建立之初便存在諸多問題,在實際操作中障礙重重。本文從排污權(quán)抵押參與主體、客體、權(quán)利義務(wù)三方面進行探討,在宏觀層面上為排污權(quán)抵押制度設(shè)計一套可行的方案,以期能夠為解決排污權(quán)抵押的現(xiàn)實問題貢獻一己之力。

      關(guān)鍵詞:排污權(quán);抵押

      中圖分類號:D630;X196文獻標識碼:A文章編號:2095-4379-(2016)20-0049-02

      作者簡介:黃靜(1994-),女,漢族,福建龍巖人,西南政法大學(xué)國際法學(xué)院,本科生。

      一、排污權(quán)的概念與性質(zhì)

      排污權(quán)這一概念最初由美國經(jīng)濟學(xué)家戴爾斯于20世紀60年代提出,①其系指根據(jù)總量控制制度與企業(yè)生產(chǎn)排污情況,企業(yè)獲得由政府分配的排污指標,向環(huán)境排放污染物的權(quán)利。排污權(quán)的提出與美國政府對環(huán)境治理的重視有關(guān)——政府期望通過分配排污指標以改善大氣質(zhì)量。然而許多州因未按照要求達到規(guī)定的大氣標準,致使EPA拒絕其建立新企業(yè),以免產(chǎn)生新的污染源,這樣就產(chǎn)生了保護環(huán)境與發(fā)展經(jīng)濟之間的矛盾。②而對于新增、擴建的企業(yè),只有通過獲得當(dāng)?shù)卦衅髽I(yè)排污削減份額才能獲得生產(chǎn)許可。在此種背景之下,排污權(quán)交易制度應(yīng)運而生。

      就排污權(quán)的性質(zhì)而言,對其探討從未中斷。本文認為排污權(quán)是“準物權(quán)”。準物權(quán)是指由特別法規(guī)定的、具有物權(quán)性質(zhì)的財產(chǎn)權(quán),如探礦權(quán)等。③與普通物權(quán)相比,準物權(quán)一般依特別法規(guī)定的特許程序取得并且受到較強的行政干預(yù)。雖然我國物權(quán)法或其他特別法并未承認排污權(quán)的地位,但排污權(quán)的取得源于政府下發(fā)的排污指標,因而其性質(zhì)與準物權(quán)相當(dāng)。盡管有學(xué)者主張物權(quán)法定,不予承認排污權(quán)的合法性。但生活中的許多實例已經(jīng)證明排污權(quán)交易的重要意義,它不僅可以優(yōu)化資源、提高經(jīng)濟效益,更是促使企業(yè)節(jié)能減排,保護環(huán)境的一大妙計。因此,排污權(quán)的發(fā)展不能受限于法律的滯后性,督促法律緊跟時代的步伐才是理論研究的應(yīng)有之義。

      二、排污權(quán)抵押制度設(shè)計

      (一)參與主體

      1.抵押人與抵押權(quán)人

      首先,排污權(quán)抵押的主體自然少不了抵押人與抵押權(quán)人。獲得排污指標的企業(yè)中,成為抵押人的一般為中小企業(yè)。由于貸款壓力巨大,中小企業(yè)不得不將一部分排污指標用于抵押,擔(dān)保銀行的貸款。

      至于抵押權(quán)人,從理論上來說,排污權(quán)抵押制度中抵押權(quán)人的主體資格沒有過多限制。但根據(jù)目前我國法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,以及考慮到排污權(quán)抵押制度目前仍需嚴格監(jiān)管的現(xiàn)狀,銀行依舊是最為合適的主體。如浙江省嘉興市銀行,通過綠色信貸作為抵押權(quán)人。該制度設(shè)計值得借鑒。④

      排污權(quán)交易中心在排污權(quán)抵押制度中作用巨大。設(shè)置這樣一個由各省市環(huán)保部門管理的平臺,為的是幫助排污權(quán)抵押在整個過程中運轉(zhuǎn)順利。在抵押權(quán)設(shè)立的準備階段,排污權(quán)交易中心負責(zé)對中小企業(yè)的主體資格、排污指標進行審查。審查合格過后,又由排污權(quán)交易中心辦理抵押登記。之所以采取登記生效主義,是考慮到排污權(quán)抵押事關(guān)公眾利益,其用益秩序自然應(yīng)處于公權(quán)力的監(jiān)管之下。其次,由于排污權(quán)內(nèi)容的抽象性以及抵押無需移轉(zhuǎn)抵押客體的特征,為擔(dān)保抵押權(quán)人的完全受償,宜采取登記生效主義。

      當(dāng)債務(wù)人無法償還到期債務(wù)時,抵押權(quán)人可通過排污權(quán)交易中心實現(xiàn)權(quán)利。在這個交易平臺上,排污權(quán)抵押的信息會定期更新。有了這個平臺的信息共享與監(jiān)管,排污權(quán)抵押權(quán)可以通過折價、拍賣或者變賣的方式實現(xiàn)。折價是指抵押人與抵押權(quán)人協(xié)商由抵押權(quán)人以明確的價格取得抵押物的所有權(quán)。鑒于抵押權(quán)人是銀行,取得排污權(quán)對它來說意義不大,排污指標囤積在銀行也不利于資源的有效使用。若要以此種方法實現(xiàn)排污權(quán)抵押權(quán),另一個主體政府不可或缺。下文在介紹政府時將予以說明。拍賣是指以公開競價的形式,將特定物品或財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者。企業(yè)可以通過在排污權(quán)交易中心申請注冊,通過審查核實資產(chǎn)以及信譽度而獲得競拍主體資格。借助拍賣的方式,新增、擴建的企業(yè)將合法取得排污權(quán)。然而,拍賣的方式也存在一定的缺陷。大企業(yè)可能通過哄抬排污權(quán)價格而使得真正需要排污權(quán)的企業(yè)無力抗衡,一定程度上反而抑制了排污權(quán)的利用,這便需要排污權(quán)交易中心的監(jiān)督與調(diào)控。變賣是指抵押權(quán)人與抵押人協(xié)議將抵押物出賣,而以出賣的價款清償受抵押擔(dān)保的債權(quán)。同樣的,抵押權(quán)人與抵押人在交易平臺信息共享的幫助下,找尋有資格并有意愿購得排污權(quán)的第三人。因此,排污權(quán)交易中心的重要性不言而喻。

      2.政府

      政府在排污權(quán)抵押權(quán)實現(xiàn)的過程中意義重大。由于排污權(quán)指標的分配是基于總量控制的原則,因此各省份須根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r制定分配方案,如貴州省的排污權(quán)指標每五年進行一次分配。⑤如果政府在排污權(quán)抵押過程中能夠起到最后的保障作用,如上述銀行在折價取得排污權(quán)過后,由政府回購排污權(quán),那么這不僅能夠使多余的排污指標存儲起來用于下一個年度的分配,還能夠通過回購排污權(quán)保護抵押權(quán)人的利益,激活排污權(quán)抵押市場。

      (二)客體

      排污權(quán)的客體究竟是物還是權(quán)利,學(xué)界爭論不一。有學(xué)者認為,排污權(quán)的客體是排污指標,是實際可支配的物。另有學(xué)者認為,排污權(quán)的客體是權(quán)利,是具有財產(chǎn)屬性的權(quán)利。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見》可知,排污權(quán)是指排污單位經(jīng)環(huán)境保護部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)核定、允許其排放污染物的種類和數(shù)量。⑥從“種類與數(shù)量”的措辭中可以得知,排污權(quán)的客體應(yīng)當(dāng)為排污指標,為特定的物。

      既然排污權(quán)的客體是特定的物,有學(xué)者便質(zhì)疑應(yīng)當(dāng)設(shè)立排污權(quán)質(zhì)押而非排污權(quán)抵押制度??紤]到排污指標具有抽象性,其外觀表現(xiàn)為政府下發(fā)的排污許可證。權(quán)利人在日常生產(chǎn)活動中行使排污權(quán)時必須合法持有該證。因此,不宜將許可證作為質(zhì)物權(quán)證轉(zhuǎn)交他人。其次,排污指標更偏向于不動產(chǎn)的屬性,其具有地域限制性。排污指標只能在排污權(quán)許可證限定的地域范圍內(nèi)使用而不能自由地移動,因此排污權(quán)適合以抵押的方式而非以質(zhì)押的方式擔(dān)保債權(quán)。

      緊接著有三個問題值得思考:第一,是否有必要對用于抵押的排污指標作數(shù)量上的限制;第二,是否有必要對排污指標的抵押作時間上的限制;第三,是否有必要對排污權(quán)抵押作區(qū)域上的限制。

      針對第一個問題,考慮到抵押人多為中小企業(yè),經(jīng)環(huán)評后所分配的排污指標多與其實際需求相差不大,剩余用來抵押的指標不多。又因為中小企業(yè)資金實力不足,改進排污設(shè)備,短期內(nèi)減少排放的可能性不大。因此,為了防止企業(yè)因貸款擔(dān)保的需要而將基本的排污指標用于抵押,妨礙基本的生產(chǎn)運作,有必要對抵押的指標作數(shù)量上的限制。建議抵押的數(shù)額不超過指標的20%。

      至于第二個問題,本文認為有必要對排污權(quán)的抵押時間進行限定,其中包括起、止兩個時間點。允許排污權(quán)抵押的時間最早可以從企業(yè)合法有償獲得排污權(quán)開始,但建議從第二年開始,因為企業(yè)可以通過一年的生產(chǎn)經(jīng)營狀況大致評估出剩余的排污指標。考慮到排污指標的有效期限一般為五年,排污權(quán)抵押設(shè)立的終止時間宜在有效期屆滿前一年,以此保證抵押權(quán)人的抵押權(quán)在排污權(quán)失效之前得以順利實現(xiàn)。以河北省光大銀行石家莊分行為例,其規(guī)定排污權(quán)抵押的期限不得超過三年。

      就區(qū)域限制而言,本文認為,應(yīng)當(dāng)允許跨區(qū)域簽訂抵押合同,原因在于跨區(qū)域抵押不會導(dǎo)致排污指標的轉(zhuǎn)移,因此不會對總量控制產(chǎn)生威脅。但是,若債務(wù)人逾期無法償還債務(wù),抵押權(quán)人依法實現(xiàn)抵押權(quán)時,應(yīng)當(dāng)設(shè)置區(qū)域限制。即抵押權(quán)若要通過拍賣、變賣的方式實現(xiàn),則必須在該排污權(quán)許可證的頒發(fā)地進行交易。事實上,這是總量控制制度的要求,即避免局部環(huán)境問題加劇。

      (三)權(quán)利義務(wù)

      由于排污指標是消耗物,極有可能發(fā)生以下情形:抵押人因?qū)嶋H需要,不得不使用已被用于抵押的排污指標,從而使得排污權(quán)價值減損。因此,為了保護抵押權(quán)人的利益,抵押人應(yīng)承擔(dān)以下兩項義務(wù):第一、抵押人定期(時間長短由雙方協(xié)商約定,如未約定,則應(yīng)為合理期限內(nèi))向抵押權(quán)人報告排污指標的使用情況;第二、根據(jù)我國《擔(dān)保法》第五十一條,“抵押物價值減少時,抵押權(quán)人有權(quán)要求抵押人恢復(fù)抵押物的價值,或者提供與減少的價值相當(dāng)?shù)膿?dān)保?!痹谶@種情況下,抵押人可以另行提供價值相當(dāng)?shù)膿?dān)保,以保護抵押權(quán)人的利益。

      另一方面,作為抵押權(quán)人的銀行有權(quán)知悉借款人借款的去向。銀行可通過查看征信系統(tǒng)、咨詢環(huán)保部門、實地調(diào)查等方式了解借款人使用借款的情況以及企業(yè)排放污染物、運行環(huán)保設(shè)施等情況。

      三、總結(jié)

      排污權(quán)抵押制度作為一項新制度,由于缺乏法律依據(jù),排污權(quán)抵押在帶來便利與價值的同時,也面臨著法律秩序上的挑戰(zhàn)。為了實現(xiàn)環(huán)境保護與經(jīng)濟效益的全面結(jié)合,排污權(quán)抵押制度的開展迫切需要立法者的支持。

      [注釋]

      ①Libecap,Gary D.2008.“ Property Rights in Environmental Assets:Economic and Legal Perspectives,” Arizona Law Review(Summer).王清軍.排污權(quán)法律屬性研究[J].武漢大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版),2010(5):750-755.

      ②胡妍斌.排污權(quán)交易問題研究[D].復(fù)旦大學(xué),2003:58.

      ③馬俊駒,余延滿.民法原論[M].北京:法律出版社,2014:288.

      ④余冬筠,沈滿洪.排污權(quán)抵押貸款:地方金融創(chuàng)新的嘉興經(jīng)驗[J].浙江經(jīng)濟,2012(24):48-49.

      ⑤李黔渝.貴州啟動排污權(quán)交易試點,排污權(quán)每五年分配一次[N].貴陽日報,2014-05-06.

      ⑥<國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見>,國辦發(fā)〔2014〕38號.

      [參考文獻]

      [1]Libecap,Gary D.2008.“ Property Rights in Environmental Assets:Economic and Legal Perspectives,” Arizona Law Review(Summer).王清軍.排污權(quán)法律屬性研究[J].武漢大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版),2010(5):750-755.

      [2]胡妍斌.排污權(quán)交易問題研究[D].復(fù)旦大學(xué),2003:58.

      [3]馬俊駒,余延滿.民法原論[M].北京:法律出版社,2014:288.

      [4]余冬筠,沈滿洪.排污權(quán)抵押貸款:地方金融創(chuàng)新的嘉興經(jīng)驗[J].浙江經(jīng)濟,2012(24):48-49.

      [5]李黔渝.貴州啟動排污權(quán)交易試點,排污權(quán)每五年分配一次[N].貴陽日報,2014-05-06.

      [6]<國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見>,國辦發(fā)〔2014〕38號.

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