王晶晶 劉振艷

摘要：在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成為企業(yè)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。通過(guò)比較美、日、德三個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)五方面的具體做法，總結(jié)其共性經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)企業(yè)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力提供啟示和借鑒。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；管理模式

中圖分類號(hào)：D9234 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-3283（2016）06-0119-03

在當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)已從資源和資本競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向知識(shí)和核心科技競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)作為國(guó)家的主要經(jīng)濟(jì)體，肩負(fù)著知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的重任，在推動(dòng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面具有獨(dú)特的社會(huì)地位。本文以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效突出的美、日、德三國(guó)為例，分析其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、組織體系、創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)五方面的具體做法，以期借鑒其先進(jìn)理念和經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

德國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過(guò)程中，大企業(yè)成為主要推進(jìn)者。如德國(guó)1/6左右的專利均由西門子、奔馳等大企業(yè)申請(qǐng)；而在歐洲申請(qǐng)專利和PCT的67%以上集中在德國(guó)前十大公司。第二，德國(guó)企業(yè)會(huì)根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為企業(yè)戰(zhàn)略的一部分。第三，德國(guó)企業(yè)在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)會(huì)區(qū)分行業(yè)，不同行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重點(diǎn)會(huì)有所不同。例如，汽車銷售行業(yè)的專利戰(zhàn)略會(huì)將重點(diǎn)放在研發(fā)制動(dòng)系統(tǒng)和申請(qǐng)專利上，而應(yīng)用化學(xué)領(lǐng)域的漢高公司則更重視注冊(cè)和保護(hù)商標(biāo)。

美國(guó)和日本企業(yè)為了鞏固其產(chǎn)品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，都非常重視專利戰(zhàn)略。為了提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，保持技術(shù)上的壟斷地位，美國(guó)把專利戰(zhàn)略放在重要位置，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方面規(guī)定在美國(guó)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的美國(guó)公司可以優(yōu)先轉(zhuǎn)讓，從而通過(guò)壟斷技術(shù)獲取高額利潤(rùn)。日本的專利戰(zhàn)略則是通過(guò)制度規(guī)定專利申請(qǐng)的步驟、應(yīng)遵循的原則，以及專利是獨(dú)占使用還是技術(shù)轉(zhuǎn)讓。從申請(qǐng)步驟來(lái)看，一項(xiàng)技術(shù)研發(fā)成功后，是否申請(qǐng)專利需要先征求發(fā)明單位的意見(jiàn)，再通過(guò)專利策劃?rùn)C(jī)構(gòu)聯(lián)系發(fā)明人商討確定。此外，申請(qǐng)專利要依次嚴(yán)格審查專利申請(qǐng)范圍、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性和權(quán)利穩(wěn)定性。最后還要分析專利是適合獨(dú)占使用還是技術(shù)轉(zhuǎn)讓。對(duì)開(kāi)發(fā)自由度影響較大、具有明顯競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和基礎(chǔ)專利一般選擇獨(dú)占使用，其他情況可考慮技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在選擇時(shí)還會(huì)考慮收益和技術(shù)發(fā)展趨向等因素。

德國(guó)、美國(guó)、日本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略雖然特點(diǎn)不同，但企業(yè)均已意識(shí)到將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理上升到企業(yè)戰(zhàn)略層面的重要性，且在實(shí)踐中見(jiàn)證了實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略所帶來(lái)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的壟斷效應(yīng)或獨(dú)占效應(yīng)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織體系

國(guó)外先進(jìn)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織體系雖不盡相同，但都建有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)均作為核心管理層參與企業(yè)的戰(zhàn)略制定和實(shí)施，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門均與研發(fā)部門、法務(wù)部門和市場(chǎng)部門聯(lián)系密切。

德國(guó)企業(yè)在管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面主要構(gòu)建了三種組織體系：一是由法律部管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如奔馳公司由總部法律部管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而研發(fā)部則設(shè)在各子公司和分公司。二是由研發(fā)部管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如先正達(dá)的研發(fā)部下設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，派專人在瑞士總部、美國(guó)和英國(guó)分公司管理專利事務(wù)和商標(biāo)事務(wù)，工作人員的聘用和考核由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部統(tǒng)一進(jìn)行。三是由企業(yè)法律部和研發(fā)部共同管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如漢高公司將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作集中在總部，總部的法律部下設(shè)商標(biāo)域名部，研發(fā)部下設(shè)專利部，分別管理公司的商標(biāo)域名和專利。

美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織體系一般為集權(quán)式管理。如IBM公司將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理權(quán)集中在美國(guó)當(dāng)?shù)乜偛?，通過(guò)總部設(shè)置的研究所來(lái)管理所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)；總部下面又設(shè)有法務(wù)部門和專利部門，負(fù)責(zé)處理相關(guān)事宜；專利部門還劃分了六個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，每個(gè)領(lǐng)域的專利經(jīng)理由1名專利律師承擔(dān)。此外，該公司在亞洲、非洲、歐洲、中東等地均設(shè)有子公司，由總部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，執(zhí)行總部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，定期向總部提交業(yè)務(wù)報(bào)告。

日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織體系主要包括兩種：一是分散管理制，主要以東芝公司為代表。東芝公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織架構(gòu)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)總部、研究所和事業(yè)部構(gòu)成，各研究所和事業(yè)部下設(shè)專利部、科和組。本部包括七個(gè)部門：策劃部門、技術(shù)法務(wù)部門、軟件保護(hù)部門、專利一部、專利二部、專利申請(qǐng)部門、專利信息中心和商標(biāo)設(shè)計(jì)部門。每個(gè)研究所和事業(yè)部下設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，由承擔(dān)技術(shù)工作的副所長(zhǎng)或者總工程師負(fù)責(zé)其行政、產(chǎn)品研發(fā)之初的專利挖掘、專利調(diào)查和專利關(guān)系圖的制作等工作。二是行列管理制，主要以佳能公司為代表。該公司把知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)部按照行列管理分成產(chǎn)品類和技術(shù)類，前者包括四個(gè)部門，分別負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)策劃、專利業(yè)務(wù)和專利信息相關(guān)事宜；后者包括七個(gè)部門，通過(guò)技術(shù)分類來(lái)管理專利。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造管理

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)，德國(guó)企業(yè)為了在競(jìng)爭(zhēng)中取勝，非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投入。美國(guó)和日本企業(yè)則通過(guò)一套完善的激勵(lì)機(jī)制來(lái)鼓勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造。美國(guó)的IBM公司設(shè)有一套累積計(jì)點(diǎn)制度。該制度對(duì)專利申請(qǐng)人進(jìn)行計(jì)點(diǎn)，發(fā)明專利計(jì)3點(diǎn)，能在公司技術(shù)公報(bào)上刊載的發(fā)明計(jì)1點(diǎn)。當(dāng)點(diǎn)數(shù)累積到12點(diǎn)時(shí)，公司會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)3600美元的發(fā)明業(yè)績(jī)獎(jiǎng)。另外，發(fā)明人如果第一次申請(qǐng)專利就被采納，還會(huì)額外獲得首次申請(qǐng)獎(jiǎng)1500美元，之后如申請(qǐng)的專利被授權(quán)，還可再得到500美元的發(fā)明申請(qǐng)獎(jiǎng)。

日本公司為了鼓勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造，也會(huì)設(shè)置多種獎(jiǎng)項(xiàng)。包括：發(fā)明申請(qǐng)獎(jiǎng)、首次申請(qǐng)獎(jiǎng)、特別功勞獎(jiǎng)和申請(qǐng)補(bǔ)償獎(jiǎng)等，只要發(fā)明或知識(shí)產(chǎn)權(quán)被采納，發(fā)明人就可以獲得獎(jiǎng)金，已經(jīng)去世和離職的員工也不例外。

這些制度和舉措使得德國(guó)、美國(guó)和日本的專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量排名居高不下。因此，在一定程度上可以看出知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)的制度設(shè)計(jì)和投入是必要的。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用管理

國(guó)外企業(yè)高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化應(yīng)用。德國(guó)在運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面主要有兩種做法：一是積極開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造上，通過(guò)雇用高校和科研機(jī)構(gòu)人員作研究員或提供科研經(jīng)費(fèi)，在高校和科研院所設(shè)立實(shí)驗(yàn)室，專門展開(kāi)關(guān)鍵領(lǐng)域和核心技術(shù)的研發(fā)。對(duì)科研院所已經(jīng)開(kāi)發(fā)出來(lái)并且已經(jīng)取得專利的成果進(jìn)行多方面評(píng)估，只要具有潛在市場(chǎng)價(jià)值，就果斷購(gòu)買該成果，并利用自身優(yōu)勢(shì)在最短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用。如此便能通過(guò)企業(yè)、高校和科研院所的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)形成基礎(chǔ)研究和商業(yè)化運(yùn)用的良性循環(huán)。二是由國(guó)立科研機(jī)構(gòu)來(lái)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行。如德國(guó)的馬普學(xué)會(huì)，在1970年成立之初只是個(gè)專利辦公室，后轉(zhuǎn)為公司，配有管理、技術(shù)、法律和專利等方面的專業(yè)人才，負(fù)責(zé)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。專利運(yùn)行費(fèi)用由學(xué)會(huì)承擔(dān)，但如果許可成功，專利許可收益也要按比例分配一部分給學(xué)會(huì)，一般為學(xué)會(huì)、研究所和發(fā)明者各得1/3收益。

美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用則體現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可戰(zhàn)略的實(shí)施。21世紀(jì)初，美國(guó)建立了以創(chuàng)造利潤(rùn)為核心的動(dòng)態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可模式，該模式從研發(fā)投資開(kāi)始，依次經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、許可收入再回到研發(fā)投資。美國(guó)大部分企業(yè)通過(guò)將自身?yè)碛械母哔|(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)許可給其他企業(yè)使用，從而獲得大量許可費(fèi)，并可牢固控制被許可企業(yè)的產(chǎn)品和研發(fā)成本。這種許可交易模式讓美國(guó)技術(shù)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)型企業(yè)通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)提高了技術(shù)擴(kuò)散速度，縮短盈利周期。

日本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用主要包括三個(gè)方面：一是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，通過(guò)生產(chǎn)和銷售差異化產(chǎn)品來(lái)保證企業(yè)獲利。二是通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓，獲得高額許可收入。三是融資時(shí)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用過(guò)程中，企業(yè)會(huì)通過(guò)定期核查知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和權(quán)利期限、正確評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的價(jià)值、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本和收益進(jìn)行比較等多種方式，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用效率，以增加企業(yè)利潤(rùn)。

由此可以看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有通過(guò)產(chǎn)業(yè)化或商業(yè)化運(yùn)用，才能轉(zhuǎn)化為企業(yè)的利潤(rùn)。因此，我們不僅要從意識(shí)上重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化運(yùn)用，更要結(jié)合多種方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化運(yùn)用。

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，三個(gè)國(guó)家通過(guò)多種方式相結(jié)合來(lái)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。德國(guó)通過(guò)對(duì)研究成果價(jià)值進(jìn)行評(píng)估來(lái)選擇如何保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)在申請(qǐng)專利前，先進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，選擇公開(kāi)、自用、許可他人使用、申請(qǐng)專利或作為商業(yè)秘密。專利獲得授權(quán)后，對(duì)每項(xiàng)專利的價(jià)值再進(jìn)行評(píng)估，有價(jià)值就繳費(fèi)維持，無(wú)價(jià)值則選擇放棄，價(jià)值巨大甚至觸及企業(yè)核心利益、技術(shù)公開(kāi)后容易被模仿而企業(yè)維權(quán)難度較大的，選擇作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)。當(dāng)然，對(duì)無(wú)法很好保密的發(fā)明創(chuàng)造則會(huì)選擇及時(shí)申請(qǐng)專利。

美國(guó)主要通過(guò)制度規(guī)范來(lái)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。美國(guó)很多企業(yè)在專利發(fā)明制度“先發(fā)明制”下，為了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、穩(wěn)定創(chuàng)新成果，建立了一套完整的對(duì)技術(shù)發(fā)明進(jìn)行文字記錄的制度。另外，在對(duì)實(shí)驗(yàn)進(jìn)行記錄的基礎(chǔ)上，還建立了完善的發(fā)明呈報(bào)制度。這些做法不僅能夠讓企業(yè)有效控制和利用技術(shù)發(fā)明成果，還能提供技術(shù)發(fā)明過(guò)程中的證據(jù)，在發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)能夠有效獲得法律保護(hù)。

日本則通過(guò)取得專利、侵權(quán)管理和構(gòu)筑專利池三部分內(nèi)容來(lái)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一是在涉及電子、機(jī)械等跨行業(yè)的交叉產(chǎn)業(yè)中，通過(guò)申請(qǐng)專利來(lái)保護(hù)產(chǎn)品，尤其對(duì)某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)耗費(fèi)較高的領(lǐng)域，更會(huì)集中力量確保成功申請(qǐng)專利。二是正確處理第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)訴訟。對(duì)可能涉及第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一般通過(guò)本企業(yè)專利交叉許可或支付專利使用費(fèi)的方式進(jìn)行解決。如果專利使用費(fèi)太高，則直接買斷專利或通過(guò)資本參與、并購(gòu)等方法進(jìn)行處理。三是通過(guò)構(gòu)筑專利池取得戰(zhàn)略性專利，包括：摸清企業(yè)專利申請(qǐng)、專利取得情況；預(yù)測(cè)技術(shù)開(kāi)發(fā)動(dòng)向并加以把握；收集并整理專利技術(shù)領(lǐng)域的典型案例；摸清企業(yè)專利應(yīng)用狀況；建立放棄某些專利的標(biāo)準(zhǔn)等。通過(guò)構(gòu)建和管理專利池，可以節(jié)約專利申請(qǐng)和維持成本，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)效率。

六、對(duì)我國(guó)的啟示

通過(guò)比較德、美、日三國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，為提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平提供了一些思路和啟發(fā)。首先，企業(yè)應(yīng)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理，建立合理完善的組織體系。尤其是規(guī)模較大的企業(yè)，可以盡快建立適合自身發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，負(fù)責(zé)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，并與研發(fā)、市場(chǎng)和法律等部門保持密切聯(lián)系。規(guī)模較小的企業(yè)也應(yīng)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，由專人負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。其次，要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)。這些環(huán)節(jié)均需知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)工作的配合。如企業(yè)在新項(xiàng)目立項(xiàng)或新產(chǎn)品研發(fā)前須做好專利或商標(biāo)檢索工作，或通過(guò)市場(chǎng)信息、報(bào)刊雜志、網(wǎng)絡(luò)媒體等多種渠道了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否被他人侵犯。同時(shí)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)檢索，還可以密切監(jiān)視和分析行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最新信息，檢索和利用國(guó)外先進(jìn)企業(yè)的失效專利，以減少同類技術(shù)產(chǎn)品重復(fù)研究開(kāi)發(fā)的費(fèi)用和時(shí)間。第三，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作涉及到法律、經(jīng)濟(jì)、科技、管理等多個(gè)領(lǐng)域，需要培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)復(fù)合型人才。在培養(yǎng)過(guò)程中，可以通過(guò)“一般人員加強(qiáng)培訓(xùn)、骨干人員重點(diǎn)培養(yǎng)”等多種方式進(jìn)行。

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[4]邸曉燕，張杰軍創(chuàng)新型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀、問(wèn)題及對(duì)策——基于部分創(chuàng)新型企業(yè)的案例分析[J]中國(guó)科技論壇，2011（4）.

[5]姜軍偉，施蘇揚(yáng)高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織結(jié)構(gòu)研究[J]科技管理研究，2013（9）.

（責(zé)任編輯：?jiǎn)毯缌汉陚ィ?/p>