【摘要】本文構(gòu)建了二階段的博弈論模型，分析納什均衡下，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)最優(yōu)策略。研究表明，在存在企業(yè)間的技術(shù)外溢，以及FDI對國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)外溢的條件下，國內(nèi)戰(zhàn)略性新興行業(yè)的企業(yè)研發(fā)投入得到產(chǎn)品成本降低的效率不高的情況下，企業(yè)選擇與FDI合作創(chuàng)新方式，比企業(yè)自主創(chuàng)新會取得更多的技術(shù)進步，并獲得更多市場份額。

【關(guān)鍵詞】戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 自主創(chuàng)新 FDI技術(shù)外溢

一、引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有引領(lǐng)帶動作用、知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。“十二五”時期是我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展的關(guān)鍵時期。《十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》曾指出我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展能力與發(fā)達國家相比還存在較大差距。企業(yè)要提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，除了自主創(chuàng)新之外，與FDI合作創(chuàng)新也是我國內(nèi)資企業(yè)獲取自主創(chuàng)新能力的重要途徑。改革開放以來，全國各省市地區(qū)都在大力引進FDI。1998年以來，我國戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)利用外商投資金額基本呈現(xiàn)穩(wěn)定增長態(tài)勢。據(jù)商務(wù)部外資統(tǒng)計顯示，98年我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)利用外商直接投資約為4.5億美元。至2011年，該金額增長至約44.2億美元。從98年至2012年7月，F(xiàn)DI對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的投資合作項目達到13787個，合同金額約為345.3億美元。然而學(xué)者們對FDI對提升東道國企業(yè)的創(chuàng)新能力有著不同的看法，本文將依照傳統(tǒng)理論論述的企業(yè)利潤最大化原則，在D）Aspremont和Jacquemin建立的原模型基礎(chǔ)上，借鑒黨興華，鄭登攀（2007）的方法，將企業(yè)決定與FDI合作創(chuàng)新的假設(shè)引入模型，創(chuàng)建一個兩階段雙寡頭博弈模型，以研究國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)最優(yōu)策略，以及在最優(yōu)策略下，F(xiàn)DI對國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響。

二、我國內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)研發(fā)最優(yōu)策略研究——建立兩階段博弈論模型

（一）基本假設(shè)

由于本模型在A-J模型基礎(chǔ)上建立，新模型建立的基本假設(shè)如下：

1.關(guān)于東道國國內(nèi)市場的假設(shè)。為了研究方便起見，假設(shè)國內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場上只存在兩個競爭性的生產(chǎn)企業(yè)。兩者相互了解，并且進行生產(chǎn)的初始單位成本不同，他們針對降低單位生產(chǎn)成本而開展競爭。其中，企業(yè)為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)企業(yè)。

為簡化起見，假定國內(nèi)市場上企業(yè)面臨的反需求函數(shù)為：

注意，產(chǎn)業(yè)中的兩個生產(chǎn)企業(yè)初始單位成本不同，并且生產(chǎn)的產(chǎn)品具有替代性，因此，這里θ∈[0，1]，且θ=0時，兩個企業(yè)產(chǎn)品無關(guān)，當θ=1時，兩個企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是完全替代的。國內(nèi)市場上共有2家國內(nèi)廠商生產(chǎn)，兩個企業(yè)先分別進行產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)以降低單位生產(chǎn)成本，之后在古諾競爭情況下，同時決定各自的產(chǎn)量水平。

2.關(guān)于技術(shù)外溢的假設(shè)。假設(shè)產(chǎn)業(yè)中的兩個生產(chǎn)企業(yè)為了降低平均生產(chǎn)成本，一次次進行技術(shù)創(chuàng)新，該創(chuàng)新為工藝創(chuàng)新。兩個企業(yè)分別沿著各自技術(shù)路徑進行創(chuàng)新，允許他們獲得成功，即通過創(chuàng)新降低產(chǎn)品的單位成本。與此同時，他們各自創(chuàng)新費用又大到使企業(yè)不會從事過多的技術(shù)創(chuàng)新。兩個國內(nèi)公司存在直接技術(shù)外溢，τ∈[0，1]，表示企業(yè)間的技術(shù)溢出系數(shù)，技術(shù)溢出系數(shù)是外生的，由該企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)環(huán)境決定，并且該系數(shù)與企業(yè)間的技術(shù)研究和信息共享程度的存在正相關(guān)的互補性關(guān)系，即τ越大，代表企業(yè)間技術(shù)外溢的程度就越高。由此，單位生產(chǎn)成本函數(shù)如下：

這里Ci表示經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新后，企業(yè)的單位生產(chǎn)成本，常數(shù)Ci0則表示未進行技術(shù)創(chuàng)新前企業(yè)的初始單位生產(chǎn)成本。xi表示企業(yè)i進行技術(shù)創(chuàng)新帶來的單位生產(chǎn)成本的下降，也即前期技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入對降低企業(yè)單位成本的貢獻。τxj則表示另一個企業(yè)的研發(fā)投入帶來的技術(shù)外溢對企業(yè)i單位生產(chǎn)成本下降的貢獻。

假設(shè)yi為企業(yè)i的研發(fā)投入，為減少單位生產(chǎn)成本xi，則需要研發(fā)投入為：

如果企業(yè)i選擇與FDI合作技術(shù)創(chuàng)新，假設(shè)FDI對該企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，同時與該企業(yè)合作投資研發(fā)，則企業(yè)i初始單位生產(chǎn)成本變?yōu)閏i0-h，其中h為FDI帶來的技術(shù)外溢效應(yīng)，使得合作我省企業(yè)的單位生產(chǎn)成本得以降低。此時需要的研發(fā)投入為：

其中T為FDI對該企業(yè)的研發(fā)投入。

3.有關(guān)其他假設(shè)的總結(jié)。假設(shè)需求函數(shù)、技術(shù)溢出系數(shù)和成本等都是兩企業(yè)已知知識；在我省企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新時，可選擇的情況包括：自主創(chuàng)新，也可選擇和FDI合作創(chuàng)新，而企業(yè)合作創(chuàng)新的形式是“卡特爾”。

（二）模型的建立

該模型研究的兩個企業(yè)商業(yè)活動過程中的博弈，分為兩個階段。第一個階段為研發(fā)階段，兩個國內(nèi)企業(yè)分別投入各自的研發(fā)費用y，進行技術(shù)創(chuàng)新，以降低各自單位生產(chǎn)成本。產(chǎn)出階段作為第二階段，兩個企業(yè)需要使用第一階段研發(fā)所得的新技術(shù)和工藝進行生產(chǎn)，在國內(nèi)市場進行古諾競爭，追求各自企業(yè)的利潤最大化，并達到均衡產(chǎn)量。該模型的整個博弈過程是一個動態(tài)的完全信息的博弈，可采用逆向歸納法求解。即在產(chǎn)出階段，兩企業(yè)進行的是靜態(tài)博弈，存在納什均衡，通過各自利潤最大化均衡條件，求解兩企業(yè)的均衡產(chǎn)量，及各自成本及研發(fā)投入貢獻的成本降低。接下來，由成本降低，倒推第一階段的研發(fā)投入。

考慮研發(fā)投入對企業(yè)成本的影響，第二階段產(chǎn)出階段，企業(yè)i的利潤函數(shù)為：

表示企業(yè)i與企業(yè)j的均衡產(chǎn)量之差，也即兩個企業(yè)的市場份額之差。Cj-Ci表示兩企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之后的單位生產(chǎn)成本之差。2-θ為常數(shù)，且1≤2-θ≤2，由此可見，在古諾競爭均衡狀態(tài)下，兩企業(yè)市場份額的大小取決于兩企業(yè)的單位生產(chǎn)成本，且單位生產(chǎn)成本較高的企業(yè)，市場份額越小。

其中，cj0-ci0表示兩企業(yè)研發(fā)投入前初始單位生產(chǎn)成本的差異，xi-xj表示兩企業(yè)研發(fā)投入后的技術(shù)創(chuàng)新帶來的單位生產(chǎn)成本下降的差異，1-τ為常數(shù)，且》0>0。因此兩企業(yè)均衡產(chǎn)量的差異取決于其初始單位生產(chǎn)成本的差異，和技術(shù)創(chuàng)新帶來的單位生產(chǎn)成本的大小。對企業(yè)來說，初始成本越小，技術(shù)創(chuàng)新后帶來的生產(chǎn)成本降低越多，則企業(yè)市場份額將越大。對于我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)企業(yè)而言，單位初始生產(chǎn)成本越低，技術(shù)創(chuàng)新之后貢獻的單位生產(chǎn)成本降低越多，則其市場份額也越多。

2.第一階段的博弈分析。這一階段是企業(yè)進行的研發(fā)投入，技術(shù)創(chuàng)新的階段，根據(jù)我國企業(yè)i是否選擇與FDI進行技術(shù)合作創(chuàng)新，可將該階段分為兩種情況：一種情況是我國企業(yè)i和另一企業(yè)j均選擇自主創(chuàng)新，自行選擇研發(fā)投入水平，以獲得合適的單位生產(chǎn)成本的降低來追求產(chǎn)出階段的利潤最大化，達到納什均衡；另外一種情況是，我國企業(yè)i選擇與FDI進行合作創(chuàng)新，而另一企業(yè)未引入FDI合作，此時對納什均衡的求解。在這一階段中，關(guān)于我國企業(yè)i的決策過程，詳見下面決策樹：

第一，企業(yè)自主創(chuàng)新情況下的均衡分析。第一階段企業(yè)自主創(chuàng)新時，在其他企業(yè)研發(fā)投入給定的情況下，各自選擇研發(fā)投入獲得成本降低，追求產(chǎn)出利潤最大化，這階段研發(fā)投入的多少將影響下階段生產(chǎn)成本的降低水平。求解，可得企業(yè)的古諾均衡狀態(tài)下，研發(fā)投入貢獻的單位生產(chǎn)成本的降低xNi為：

均衡狀態(tài)下，企業(yè)的研發(fā)投入水平為：

比較xcNi與xNi，qcNi與qNi，可以發(fā)現(xiàn)當b？芏2時，在該模型基本假設(shè)條件下，企業(yè)選擇與FDI合作創(chuàng)新，而非自主創(chuàng)新，單位生產(chǎn)成本可以下降更多，均衡產(chǎn)量也增加了。即當企業(yè)研發(fā)投入的效率較低時，企業(yè)選擇與FDI合作創(chuàng)新比自主創(chuàng)新會得到更多的技術(shù)進步和市場份額。

3.結(jié)論。本節(jié)通過引入國內(nèi)企業(yè)與FDI合作創(chuàng)新假設(shè)，構(gòu)建了兩階段博弈論模型來研究我國戰(zhàn)略性新興行業(yè)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)最優(yōu)策略選擇，在存在企業(yè)間的技術(shù)外溢，以及FDI對國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)外溢的條件下，國內(nèi)戰(zhàn)略性新興行業(yè)的企業(yè)研發(fā)投入得到產(chǎn)品成本降低的效率不高的情況下，企業(yè)選擇與FDI合作創(chuàng)新方式，比企業(yè)自主創(chuàng)新會取得更多的技術(shù)進步，并獲得更多市場份額。

三、政策建議

第一，通過兩階段的企業(yè)博弈模型研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在存在FDI技術(shù)外溢和自身研發(fā)能力差即創(chuàng)新能力不足時，傾向于選擇與FDI進行合作創(chuàng)新，而不是自主創(chuàng)新。這種方式雖然有利于當前情況下企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是不利于長期過程中企業(yè)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。因此，政府可采取稅收優(yōu)惠、政府采購等政策措施，利用價格杠桿原理，采取一些支持政策和保障措施如財政補助、貼息；設(shè)立用于支持研發(fā)，促進產(chǎn)業(yè)推廣，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金；為了鼓勵企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，提高企業(yè)利用國外先進技術(shù)資源，研發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的先進技術(shù)的積極性，政府應(yīng)開展合作活動大力引導(dǎo)社會資本鼓勵創(chuàng)新，以及保護知識產(chǎn)權(quán)，鼓勵競爭，讓外資與外資形成相互競爭與相互制衡的格局，強化FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。

第二，政府應(yīng)大力推行R&D稅收優(yōu)惠政策、完善知識產(chǎn)權(quán)的保護，激勵更多的跨國公司開展以國內(nèi)市場為導(dǎo)向的研發(fā)活動。

第三，企業(yè)在與FDI進行合作創(chuàng)新，形成自身生產(chǎn)能力，建立起一定的生產(chǎn)發(fā)展基礎(chǔ)之后，必須擺脫技術(shù)輸入的依賴，在自主研發(fā)領(lǐng)域取得突破，形成自己的優(yōu)勢。多進行一些原發(fā)性創(chuàng)新，在吸收消化學(xué)習(xí)的同時善于變通，在于關(guān)鍵技術(shù)方面，利用好信息優(yōu)勢，虛心學(xué)習(xí)，提高理解，吸收能力。

第四，高校和科研院所作為自主創(chuàng)新技術(shù)的重要來源，應(yīng)努力轉(zhuǎn)化各種科研成果，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研一體化模式，提高發(fā)明專利與現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化率。

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作者簡介：張宇星（1979-），女，現(xiàn)任河南財經(jīng)政法大學(xué)國際經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院講師，研究方向：國際貿(mào)易，國際投資。