盧岳華　楊柳　余自娥　王鐵鋼

摘要：科技資源在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代具有第一資源特征。要落實(shí)市場(chǎng)在科技資源配置中的“決定性作用”，關(guān)鍵是要處理好市場(chǎng)與政府的權(quán)力邊界，培育科技市場(chǎng)和推進(jìn)科技資源市場(chǎng)化，以及激活科技人才創(chuàng)新動(dòng)因，并在市場(chǎng)失靈時(shí)，政府應(yīng)及時(shí)補(bǔ)位，充當(dāng)“守護(hù)神”。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)；科技第一資源；決定性作用

在黨的十八屆三中全會(huì)提出“市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”的重大理論命題之后，全黨全國(guó)人民全面推進(jìn)深化改革的熱情也被蓬勃地激活和釋放出來(lái)。然而，我們也不能不同時(shí)清醒地意識(shí)到，隨著許多領(lǐng)域的改革難度、深度和強(qiáng)度的進(jìn)一步加大，當(dāng)一些理論目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)路徑尚不夠清晰，有效措施尚未及時(shí)出臺(tái)到位之際，其重大理論蟄伏的巨大能量，則往往還被桎梏在立論的胚胎中難以被釋放，以致讓一些具體實(shí)施的人們或被陷入認(rèn)識(shí)上的模糊，甚或操作上無(wú)所適從的狀態(tài)中。譬如，科技資源也是重要資源，市場(chǎng)如何在其配置中起決定性作用？在科技資源配置過(guò)程中，市場(chǎng)與政府的作用邊界如何確定？與之相適應(yīng)的體制、機(jī)制又如何形成，等等，這些都是擺在我們大家特別是政府面前需要系統(tǒng)研究的問(wèn)題，也恰恰是市場(chǎng)決定資源配置這個(gè)“重大理論命題”需要破解的具有前瞻性意義的重大實(shí)踐課題。

一、科技資源在新常態(tài)下的第一資源特征日趨凸顯

毋庸置疑，改革開(kāi)放30多年，我國(guó)已基本走過(guò)了許多發(fā)達(dá)國(guó)家需要上百年才能達(dá)到的工業(yè)化道路，國(guó)民經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就，人民生活水平得到了顯著改善和提升。但我們不能不同時(shí)看到，高投資、高消耗、高污染、低效益的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式產(chǎn)生了許多不良的負(fù)面影響。環(huán)境污染嚴(yán)重、資源消耗過(guò)度、投資消費(fèi)比例失衡、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、部分產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩、自主創(chuàng)新能力不夠強(qiáng)大、地區(qū)城鄉(xiāng)差距和收入分配差距逐步擴(kuò)大等，這些都正在嚴(yán)重影響和扭曲著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的軌跡。

一車(chē)廂襯衫才能換一件高科技產(chǎn)品的比喻屢被提及。資源耗費(fèi)大，產(chǎn)品效益和資本收益低，特別是在土地和資本等重要生產(chǎn)要素尚未完全形成成熟的市場(chǎng)化之前，不少地方政府在GDP崇拜的魔咒下，常常直接干預(yù)投資方式和資源配置，甚至既為經(jīng)濟(jì)搭臺(tái)，又替經(jīng)濟(jì)唱戲，讓一些資源配置難以通過(guò)市場(chǎng)的手段實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化，以致讓市場(chǎng)缺乏內(nèi)生經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)新內(nèi)驅(qū)力，最后釀成經(jīng)濟(jì)效能低下、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩；同時(shí)還由于政府過(guò)多干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而出現(xiàn)行政壟斷或權(quán)力尋租。

因此，勝于雄辯的事實(shí)告訴我們，再也不能重走過(guò)去那種粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的老路了。發(fā)展是硬道理，但要把“帶血的GDP”請(qǐng)下神壇；經(jīng)濟(jì)總量要擴(kuò)張，但要讓質(zhì)量和效益優(yōu)先成為標(biāo)桿。如此方能讓我們的發(fā)展邁入綠色的可持續(xù)的健康的軌道。

馬克思曾經(jīng)指出：“不在于生產(chǎn)什么，而在于怎樣生產(chǎn)，用什么勞動(dòng)資料生產(chǎn)”。不同歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)形態(tài)告訴我們，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，是以土地資源處于結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的主導(dǎo)地位；工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，是以資本要素位于結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的主導(dǎo)地位；然而到了我們當(dāng)今的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，則應(yīng)是科技資源居于結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的主導(dǎo)地位。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技資源（含科技人才、科技資金、科研設(shè)備和科技信息等）也應(yīng)是涉及國(guó)家發(fā)展的具有長(zhǎng)遠(yuǎn)性、關(guān)鍵性、全局性意義的第一資源。當(dāng)下的世界競(jìng)爭(zhēng)已不再是單純的經(jīng)濟(jì)之爭(zhēng)、文化之爭(zhēng)、軍事之爭(zhēng)，而應(yīng)是搶占科技、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)制高點(diǎn)與創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域不斷發(fā)展的催生劑，創(chuàng)新是民族進(jìn)步的靈魂，而科技資源配置又是以創(chuàng)新為導(dǎo)向的，因而它作為國(guó)家社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要資源特征得以強(qiáng)勁彰顯。

事實(shí)也同時(shí)證明，我國(guó)在以調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為中心的中高速發(fā)展新常態(tài)下，以創(chuàng)新為目標(biāo)的科技資源，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的配置潛能正在得到逐步釋放和擴(kuò)張。根據(jù)國(guó)家科技部和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2014年的統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，2013年我國(guó)科學(xué)研究與創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)（R&D）支出（1l 846.60億）與當(dāng)年GDP之比第一次已達(dá)到2.0%（接近發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平）。其中企業(yè)自主創(chuàng)新與開(kāi)發(fā)能力已明顯增強(qiáng)，2013年較2004年總科技研發(fā)投入超過(guò)近6倍（分別為9 075.8億和1314.0億）。科技進(jìn)步在國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的貢獻(xiàn)率從2004年的42%提升到52.2%。由于科技投入總量的逐步增加，它作為重要生產(chǎn)要素促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效應(yīng)也在得到不斷顯現(xiàn)。

當(dāng)然，我們也不能不同時(shí)注意到，除了我們的科技投入才剛剛接近發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平（2%左右），與美國(guó)（2.79%）、日本（3.35%）等發(fā)達(dá)國(guó)家，甚至韓國(guó)（4.36%）的投入水平還相差較大的距離之外，還明顯存在著市場(chǎng)和政府協(xié)調(diào)關(guān)系的體制、機(jī)制障礙，導(dǎo)致其科技資源尚未完全或充分地服務(wù)于國(guó)家建設(shè)的創(chuàng)新體系中。例如，雖然我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量已躋身于世界第二，但我國(guó)的自主創(chuàng)新能力還不夠強(qiáng)大，特別是許多高科技核心技術(shù)，并未掌握在我們手中。如中國(guó)的手機(jī)、計(jì)算機(jī)等科技產(chǎn)品占有量業(yè)已穩(wěn)居世界第一，卻存在著“缺芯之痛”。由于中國(guó)缺乏領(lǐng)先芯片研制技術(shù)，僅2013年我國(guó)進(jìn)口芯片額高達(dá)2313億美元（超過(guò)我國(guó)當(dāng)年進(jìn)口石油的用匯總和）。

再如，我國(guó)汽車(chē)生產(chǎn)量和保有量已居世界前茅，飛機(jī)制造和需求空間也屬世界前列，但其具有共同特性的發(fā)動(dòng)機(jī)質(zhì)量仍不盡如人意，許多重要的發(fā)動(dòng)機(jī)還依賴(lài)進(jìn)口。這些都說(shuō)明我國(guó)具有共同性的核心技術(shù)基礎(chǔ)研究還十分不夠，許多基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入還不到發(fā)達(dá)國(guó)家的一半水平（后面會(huì)詳細(xì)敘述）。

可見(jiàn)，科技投入總量的多寡和科技投入結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣及其體制、機(jī)制是否配套，都在一定程度上直接或間接地影響著國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、質(zhì)量和效能。

二、市場(chǎng)和政府的“兩只手”在科技資源配置中的理論交叉與協(xié)同共伸

在全國(guó)推進(jìn)“市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”的改革時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)其中至少有幾組矛盾交織在一起，需要進(jìn)一步理清。（1）怎樣處理好市場(chǎng)的決定性作用和政府的“更好作用”的關(guān)系？（2）如何發(fā)揮好市場(chǎng)與政府分別在微觀與宏觀層面的不同作用？（3）如何處理好市場(chǎng)“無(wú)形之手”與政府“有形之手”的關(guān)系，等等。對(duì)此，我們認(rèn)為，要回答上述幾個(gè)問(wèn)題，首先需要我們?cè)诶碚撋闲纬墒智逦墓沧R(shí)。第一，市場(chǎng)決定資源配置是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本要求。一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)可最大限度地提高資源配置效率，破除壟斷壁壘，較好地預(yù)防腐敗尋租；而政府則在規(guī)范市場(chǎng)秩序和市場(chǎng)監(jiān)管方面大有作為，它可以能動(dòng)地在市場(chǎng)處置中運(yùn)用導(dǎo)向激勵(lì)作用和在公共性、共通性、基礎(chǔ)性研究方面發(fā)揮主體作用。第二，市場(chǎng)和政府在管控方面的分工各有區(qū)別，在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，如供求關(guān)系、市場(chǎng)價(jià)格和資本投向與流通等方面，均應(yīng)由市場(chǎng)說(shuō)了算，由市場(chǎng)來(lái)決定；而在宏觀領(lǐng)域，諸如社會(huì)總量平衡，部門(mén)與地區(qū)占有比例，自然資源和環(huán)境保護(hù)，社會(huì)資源的公平分配及涉及國(guó)家安全、醫(yī)療、教育等公共服務(wù)領(lǐng)域的資源配置問(wèn)題，則政府要加強(qiáng)宏觀調(diào)控和管理，發(fā)揮其主導(dǎo)作用。第三，市場(chǎng)和政府二者并不是“水火不容”的敵人，各市場(chǎng)主體之間的配置，一般可通過(guò)供求變動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制及其價(jià)值規(guī)律來(lái)促進(jìn)效率的提升，完全可由市場(chǎng)這只“無(wú)形之手”來(lái)自行決定、自行調(diào)節(jié)，以達(dá)到其供求關(guān)系的平衡，但在涉及一些公益領(lǐng)域的資源配置上，市場(chǎng)往往會(huì)顯示自己的缺陷和不足，這時(shí)也往往很難依賴(lài)市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)，更不用說(shuō)任其“決定”了，只能由國(guó)家干預(yù)、政府管理和計(jì)劃調(diào)節(jié)來(lái)矯正、約束和補(bǔ)充市場(chǎng)的不足，用政府這只“看得見(jiàn)的手”來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”的缺陷。這正如習(xí)近平同志所說(shuō)：“市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，但并不是起全部作用?！?/p>

由于我國(guó)曾長(zhǎng)期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，科技資源長(zhǎng)期在較封閉的體制中以指令性資源配置為主，各地區(qū)、各行業(yè)配置分散，體制不順，結(jié)構(gòu)錯(cuò)位，使有限的科技資源未能得到最優(yōu)配置，甚至有時(shí)還出現(xiàn)資金滯留沉淀和資源短缺的雙重現(xiàn)象?，F(xiàn)在隨著中央“市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”的重大理論命題的提出，逐年增長(zhǎng)著的科技資源的配置，就成為了我們?nèi)嫔罨母锏囊粋€(gè)重要實(shí)踐課題。

1.科技資源配置應(yīng)遵循市場(chǎng)決定資源配置的一般規(guī)律

如前所述，科技資源應(yīng)屬于第一重要資源范疇，那么它的配置也應(yīng)按市場(chǎng)起決定性作用的總導(dǎo)向來(lái)進(jìn)行。市場(chǎng)是資源配置的主體，政府要鼓勵(lì)企業(yè)緊盯市場(chǎng)不放松，始終以市場(chǎng)為舞臺(tái)，在不同領(lǐng)域中發(fā)揮其創(chuàng)新積極性，充分運(yùn)用供求關(guān)系和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，根據(jù)市場(chǎng)導(dǎo)向配置科技資源，讓市場(chǎng)這只“無(wú)形之手”推動(dòng)科技資源配置效率的最優(yōu)化。

2.充分尊重研發(fā)者的創(chuàng)新悸動(dòng)和好奇心，建立直面市場(chǎng)的企業(yè)研發(fā)主體地位

世界紛繁復(fù)雜，市場(chǎng)波譎云詭。人們總會(huì)面對(duì)未知而充滿(mǎn)好奇，直面當(dāng)下而產(chǎn)生改變和創(chuàng)新的沖動(dòng)。創(chuàng)業(yè)大師比爾·蓋茨和喬布斯等都是從創(chuàng)新的原始悸動(dòng)開(kāi)始創(chuàng)業(yè)的。按市場(chǎng)理論來(lái)說(shuō)，企業(yè)和研發(fā)者們研究什么，如何研究，在市場(chǎng)各領(lǐng)域的供求關(guān)系中，他們往往最懂得撥開(kāi)云霧，掂量前行，因而政府不宜過(guò)多干預(yù)研發(fā)主體的研究過(guò)程和研究方向，而重點(diǎn)在于及時(shí)發(fā)現(xiàn)、鼓勵(lì)，并積極扶植具有市場(chǎng)潛在價(jià)值的創(chuàng)新苗頭，必要時(shí)，助以政策杠桿激發(fā)其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的發(fā)展活力。

3.市場(chǎng)在科技資源配置中也不是萬(wàn)能的

市場(chǎng)從來(lái)都是以利益為前提的，實(shí)現(xiàn)利益的最大化歷來(lái)是市場(chǎng)的金科玉律。那么在資源配置上許多涉及國(guó)家安全性、共通性、基礎(chǔ)性、社會(huì)性的公共產(chǎn)品研究，或環(huán)境資源保護(hù)研究，往往需要長(zhǎng)期投入大量的人力、物力和財(cái)力，而在一定時(shí)間段內(nèi)又難以得到及時(shí)回報(bào)，甚至根本沒(méi)有具體的物態(tài)利益回饋的這一類(lèi)研究，一般很難得到市場(chǎng)的青睞。也就是說(shuō)，此時(shí)此刻，市場(chǎng)在資源配置的能動(dòng)性上是失靈的。但從國(guó)家的整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益來(lái)說(shuō)，我們又不得不發(fā)揮政府這只“有形之手”的積極作用。如高端芯片、各種汽車(chē)和飛機(jī)的發(fā)動(dòng)機(jī)等，涉及許多產(chǎn)業(yè)鏈的公共核心技術(shù)，政府應(yīng)握緊拳頭，協(xié)調(diào)各部門(mén)合力攻關(guān)，集中科技資源打殲滅戰(zhàn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，以利及時(shí)攻克其核心技術(shù)，把國(guó)家安全和市場(chǎng)的命脈牢牢掌握在自己手中。

當(dāng)然，在科技資源配置中，市場(chǎng)和政府的“兩只手”不是平行而無(wú)交集甚至“老死不相往來(lái)”的。理論和實(shí)踐告訴我們，恰恰是在厘清市場(chǎng)和政府的不同作用的邊際后，在許多研發(fā)鏈條和環(huán)節(jié)上又是可以交叉的。例如國(guó)家重大攻關(guān)項(xiàng)目在通過(guò)科技計(jì)劃或重大招標(biāo)，確定國(guó)家科技資源執(zhí)行主體后，在調(diào)控主體（政府）確保保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律地位的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目執(zhí)行單位也可通過(guò)資源共享（如重大儀器設(shè)備共享等）的機(jī)制，使市場(chǎng)之手交叉于政府之手，實(shí)行部分市場(chǎng)轉(zhuǎn)包來(lái)進(jìn)行共同研發(fā)，這樣既完成了重大項(xiàng)目的科研任務(wù)，又運(yùn)用市場(chǎng)的機(jī)制減少了開(kāi)支和浪費(fèi)。再則，企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)導(dǎo)向，確立了宏大的研發(fā)項(xiàng)目后，當(dāng)遇到資金抑或是政策上的困難，如果他們單靠市場(chǎng)和企業(yè)自身的力量無(wú)法解套時(shí)，政府也可在評(píng)價(jià)其前瞻性、戰(zhàn)略性、可行性基礎(chǔ)上，積極伸出自己的“溫暖友情之手”推其前行，實(shí)現(xiàn)政府與市場(chǎng)“兩只手”的交叉運(yùn)行，促進(jìn)科技事業(yè)的進(jìn)步和發(fā)展，使之協(xié)調(diào)共伸，相得益彰。

三、如何讓市場(chǎng)在科技資源配置中的“決定性作用"落地生根

既然市場(chǎng)在資源配置中起決定作用和更好地發(fā)揮政府作用兩者都不可偏廢，那么，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，在具體作法上或在體制機(jī)制上，我們要如何特別發(fā)揮好科技資源的配置效率，如何充分運(yùn)用辯證法，使科技資源這個(gè)第一重要資源在以市場(chǎng)為導(dǎo)向的配置機(jī)制中真正得以落地生根，落到實(shí)處，使科技資源在生產(chǎn)活動(dòng)中的杠桿效應(yīng)得以充分展現(xiàn)，這些都是我們目前亟須開(kāi)創(chuàng)性探索的重要任務(wù)。

1.充分完善在資源配置中起決定性作用的市場(chǎng)體系

市場(chǎng)體系及其體制機(jī)制的建立有一定規(guī)律。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)機(jī)制的靈魂，而公平則是市場(chǎng)機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)的核心。要讓市場(chǎng)在資源配置中真正起決定性作用，我們必須要在以下幾方面再下功夫。

（1）建立公平開(kāi)放透明的市場(chǎng)規(guī)則

我們所述市場(chǎng)在其資源配置中的“決定性作用”應(yīng)該重點(diǎn)理解為市場(chǎng)發(fā)揮主導(dǎo)性的、有相當(dāng)影響力的、有導(dǎo)向性的、事關(guān)長(zhǎng)遠(yuǎn)的作用。那么，與之相適應(yīng)的市場(chǎng)體系就一定要至少是一個(gè)在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)放的競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，一定是包括權(quán)力平等、機(jī)會(huì)均等、公平交易、規(guī)則公平的一種公平開(kāi)放透明的市場(chǎng)規(guī)則，這就要求我們?cè)诳茖W(xué)技術(shù)等生產(chǎn)要素的資源配置中，打破我們過(guò)去以行政為主導(dǎo)的資源配置方式，遏制行政干預(yù)過(guò)多過(guò)細(xì)的局面，把權(quán)力“關(guān)在制度的籠子里”，讓R&D等資源投入主要由市場(chǎng)和企業(yè)自主作出選擇和決定，真正讓公平公正的市場(chǎng)體系在資源配置中發(fā)揮最優(yōu)配置效率。

（2）打破市場(chǎng)壟斷，充分引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

由于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)脫胎于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的時(shí)間還不太長(zhǎng)，其市場(chǎng)體系在計(jì)劃的壁壘中仍處處受到阻礙，其競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制也是不完全或不完整的。各地區(qū)、各行業(yè)在資源配置上仍然存在著市場(chǎng)領(lǐng)地分割的現(xiàn)象，各地習(xí)慣于在自己的財(cái)政籠子里切上一塊蛋糕，繼而在全社會(huì)科技資源信息披露尚不對(duì)稱(chēng)的情況下，各自劃分權(quán)力所屬，進(jìn)行資源壟斷，沒(méi)有運(yùn)用規(guī)范的市場(chǎng)信息披露制度和沒(méi)有通過(guò)全域競(jìng)爭(zhēng)的方式進(jìn)行資源配置，同一類(lèi)課題在不同領(lǐng)域、不同地區(qū)多頭設(shè)置，重復(fù)分配、多頭管理，凝聚性和專(zhuān)指性不強(qiáng)，分撒胡椒面，可謂“耗了桐油不見(jiàn)光”，這種壟斷過(guò)多的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不完善的狀況必須打破。

（3）加強(qiáng)市場(chǎng)約束和監(jiān)管機(jī)制

市場(chǎng)是信奉自由和自然秩序的，但實(shí)踐證明，市場(chǎng)又必須是有規(guī)則的，而不是無(wú)政府的、無(wú)法無(wú)天的。恰恰是完備的、規(guī)范的市場(chǎng)體系，才是確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。因此，我們?cè)谀壳吧胁煌耆墒斓氖袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)體系的監(jiān)管顯得尤為必要。

如生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，企業(yè)之間的自主流通，科技產(chǎn)品及其服務(wù)的自由流向，既要求確保其流動(dòng)的合法性，又要制訂相應(yīng)的活動(dòng)邊際；既要在科技成果轉(zhuǎn)化和科技產(chǎn)品進(jìn)入交易平臺(tái)上亮起法律綠燈，又要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和科技商業(yè)機(jī)密的約束上設(shè)置紅線，讓市場(chǎng)的活力和張力在更加健康、更加規(guī)范的基礎(chǔ)上得到更大的彰顯。

2.積極培育科技市場(chǎng)和推進(jìn)科技資源市場(chǎng)化

（1）著力培育科學(xué)技術(shù)市場(chǎng)

人們?cè)谟^念中或理解上，習(xí)慣于將科技與市場(chǎng)在空間上劃為完全獨(dú)立的兩維范疇，其實(shí)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，二者既有平面連接又有立體交叉才是常態(tài)?？萍假Y源是第一重要資源，其市場(chǎng)發(fā)育和成熟程度，基本上能反映出該要素的市場(chǎng)化規(guī)模的占有度。目前，我國(guó)還處在科技資源市場(chǎng)化的初級(jí)階段，主要的不足還是體現(xiàn)在市場(chǎng)配置的程度淺，穩(wěn)定成熟的市場(chǎng)還未系統(tǒng)形成，科技資源與其他資源還未完全構(gòu)成正常的、平衡的、平等的公平交易關(guān)系。因此，隨著全面深化改革的步伐，我們一定要開(kāi)始學(xué)會(huì)對(duì)科技資源進(jìn)行市場(chǎng)化培育，如開(kāi)辟科研設(shè)備交易和使用市場(chǎng)，鞏固和擴(kuò)展科技信息市場(chǎng)，開(kāi)發(fā)科技產(chǎn)品代理市場(chǎng)，充實(shí)科技咨詢(xún)服務(wù)市場(chǎng)，完善科研項(xiàng)目招標(biāo)市場(chǎng)，強(qiáng)化技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)以及人才培訓(xùn)市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，讓科技市場(chǎng)得到充分培育和孵化，進(jìn)而推動(dòng)科技經(jīng)費(fèi)來(lái)源市場(chǎng)化，科研機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)運(yùn)作市場(chǎng)化，科技成果市場(chǎng)化和科技研發(fā)過(guò)程市場(chǎng)化，逐步建立和發(fā)揮市場(chǎng)在科技資源配置中的重要作用。

（2）不斷規(guī)范科技市場(chǎng)體系

目前，我國(guó)科技體制還很不適應(yīng)其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，還需進(jìn)一步加大改革力度，促使我國(guó)科技體制更加有利于市場(chǎng)化?，F(xiàn)在我國(guó)的專(zhuān)門(mén)科研院所等機(jī)構(gòu)，雖然經(jīng)適應(yīng)市場(chǎng)化改革，邁出了根據(jù)其不同研究類(lèi)型（一般分為二類(lèi)）的分類(lèi)管理的步伐，特別是讓一些接近市場(chǎng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，開(kāi)始觸摸到了市場(chǎng)的脈搏，開(kāi)始真正直面市場(chǎng)，但實(shí)事求是地說(shuō)，我們做得還很不夠。除了偏重于基礎(chǔ)研究和高精尖的應(yīng)用研究，或少數(shù)公益性研究機(jī)構(gòu)外，還要進(jìn)一步推進(jìn)科研院所的企業(yè)化市場(chǎng)化運(yùn)作，“讓其多到市場(chǎng)找飯吃，少向市長(zhǎng)要水喝?！奔词谷孕枵~投入的科研院所，在機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理體制、機(jī)構(gòu)與政府的關(guān)系方面，也要逐步適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展的調(diào)整。

另外，我們要鼓勵(lì)企業(yè)（特別是國(guó)有或控股企業(yè)）進(jìn)一步加大科技投入強(qiáng)度，提高科技在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的貢獻(xiàn)率，加大供給側(cè)改革，充分發(fā)揮市場(chǎng)主體作用，使企業(yè)真正成為發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新、提出創(chuàng)新、投入創(chuàng)新、實(shí)踐創(chuàng)新和享受創(chuàng)新的主體。

（3）積極理順科技資源的產(chǎn)權(quán)關(guān)系

目前我國(guó)科技資源的產(chǎn)權(quán)還不夠清晰，特別是科研設(shè)備的所有權(quán)不明晰和科技成果的產(chǎn)權(quán)不明確，由此釀成的弊端較為突出。諸如設(shè)備閑置浪費(fèi)極為嚴(yán)重，誰(shuí)買(mǎi)誰(shuí)占有（類(lèi)似私有），在一個(gè)單位內(nèi)部都往往難以共享；另一方面，正因?yàn)樾铡肮?，大家不心疼，?dǎo)致蝕損現(xiàn)象也較明顯。同時(shí)，人們還殘留著一種固有認(rèn)識(shí)，科研成果屬“國(guó)有資產(chǎn)”，不敢也不能隨意轉(zhuǎn)讓以恐導(dǎo)致“國(guó)有資產(chǎn)”流失，結(jié)果是在科技成果結(jié)題后，許多被擱置在成果庫(kù)中“睡大覺(jué)”。對(duì)此，我們應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)機(jī)制的要求，加大其市場(chǎng)化催生。重大和使用性較廣的設(shè)備要建立設(shè)備使用和交易市場(chǎng)，或有償共享，或適時(shí)加以轉(zhuǎn)讓?zhuān)黄渎殑?wù)發(fā)明的研究成果，要讓研發(fā)單位和研發(fā)人員擁有一定比例的技術(shù)股份（實(shí)現(xiàn)股權(quán)激勵(lì)制，這點(diǎn)民營(yíng)企業(yè)做得較好）。如按市場(chǎng)評(píng)估價(jià)格轉(zhuǎn)讓后，分別可獲得一定的經(jīng)濟(jì)效益，不能讓其長(zhǎng)期閑置，錯(cuò)過(guò)適效期而造成浪費(fèi)。

3.激活動(dòng)因。讓市場(chǎng)在科技資源配置中起決定性作用

（1）進(jìn)一步支持企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新融資

既可嘗試成立科技開(kāi)發(fā)銀行進(jìn)行戰(zhàn)略融資，或嘗試讓具有潛在市場(chǎng)前景的成果提前作為創(chuàng)業(yè)板上市融資，讓股權(quán)資本在成果研發(fā)階段就提前進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)建設(shè)的環(huán)節(jié)，這樣既為新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)籌募了資金，從而減少或避免了企業(yè)因研發(fā)經(jīng)費(fèi)捉襟見(jiàn)肘時(shí)而導(dǎo)致研發(fā)夭折，也可使研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)讓企業(yè)與投資者共擔(dān)，減少研發(fā)者的風(fēng)險(xiǎn)顧慮。

（2）進(jìn)一步從法律層面明確部分或全部運(yùn)用政府科技資源進(jìn)行研發(fā)成果的產(chǎn)權(quán)關(guān)系

一項(xiàng)由政府支持而產(chǎn)生的科技成果，從立項(xiàng)到研究再到完成，無(wú)疑是政府的投入奠定了研發(fā)基礎(chǔ)，但在其研發(fā)過(guò)程中，它又是實(shí)實(shí)在在地凝聚了科研人員的心血和智慧，以及得到了研發(fā)單位的支持和協(xié)調(diào)。所以，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法治社會(huì)的大背景下，我們?cè)僖膊荒苎匾u過(guò)去那種“猶抱琵琶半遮面”的形式去面對(duì)研發(fā)成果的產(chǎn)權(quán)關(guān)系了。國(guó)家有必要也有責(zé)任和義務(wù)在其法律層面進(jìn)一步明晰其產(chǎn)權(quán)隸屬。并根據(jù)不同要素的綜合投入比，初步確定其各自的占有比例，讓研發(fā)單位和研究人員早吃定心丸，早進(jìn)行市場(chǎng)角色運(yùn)作，讓其研究前“放心”，研究時(shí)“用心”，研發(fā)后“順心”。另外，為了保護(hù)研發(fā)者的正當(dāng)權(quán)益，國(guó)家可考慮成立“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院”，讓其研發(fā)主體在法治的宏觀環(huán)境下得到法律的支持和保障。

（3）進(jìn)一步探索以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配機(jī)制，激活人力資本的研發(fā)原動(dòng)力

在科技創(chuàng)新活動(dòng)中，科技人力資源是最寶貴的資源。但在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，以科技含量為表征的人力資本的權(quán)重，到底在分配體系中如何確定？這是我們?cè)谌嫔罨母镞^(guò)程中，難以繞過(guò)且需謹(jǐn)慎探索的難點(diǎn)。在各種科技活動(dòng)中，人力資源的無(wú)窮智慧，恰恰是產(chǎn)生新思想、新理念、新成果、新產(chǎn)品的最具潛力的隱性資本。因此，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代里，科技創(chuàng)新活動(dòng)中的知識(shí)浸注和賦予，理應(yīng)是對(duì)研發(fā)成果的資本投入和貢獻(xiàn)，重視對(duì)最新成果的知識(shí)價(jià)值的肯定，逐步建立真正以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配機(jī)制，必然會(huì)成為激活人力資本潛能的“扳機(jī)”和“引信”，并將有力地促進(jìn)知識(shí)奉獻(xiàn)到財(cái)富擁有的價(jià)值鏈形成，讓創(chuàng)新者和科學(xué)家們“藏智”也“藏富”，從而有效地激勵(lì)一大批創(chuàng)新者逐步成為擁有社會(huì)財(cái)富的科技新貴。

（4）進(jìn)一步加強(qiáng)科技產(chǎn)品中介服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)

以政府作為科技資源投資主體的研發(fā)成果，在市場(chǎng)推廣上政府似乎不宜包打包唱，而應(yīng)在法律的框架內(nèi)，運(yùn)用市場(chǎng)的手段把其成果作為產(chǎn)品推介出去。事實(shí)上，在這點(diǎn)上無(wú)論是政府或研發(fā)人員，都似乎心有余而力不足，政府事無(wú)巨細(xì)地搞“拉郎配”，難免存鑿枘之嫌，研究者也往往在專(zhuān)門(mén)研究上是把好手，而到市場(chǎng)上卻難免“露拙”。因此，穩(wěn)步發(fā)展科技產(chǎn)品交易市場(chǎng)，加大其中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)，促使其運(yùn)用市場(chǎng)價(jià)格手段或競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，進(jìn)行有償搭橋，縮短其從研發(fā)到生產(chǎn)鏈的環(huán)節(jié)和距離，盡快地促進(jìn)科技成果資本化和產(chǎn)業(yè)化，讓科技資源的市場(chǎng)效應(yīng)及時(shí)得到充分彰顯，從而開(kāi)啟了一種促進(jìn)科技成果快速市場(chǎng)化轉(zhuǎn)換的捷運(yùn)車(chē)。

（5）進(jìn)一步調(diào)整優(yōu)化研發(fā)結(jié)構(gòu)，讓有限的科技資源用到刀刃上

2013年，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)為11.846億元，研發(fā)強(qiáng)度（研發(fā)經(jīng)費(fèi)與GDP之比）第一次超過(guò)了2%（達(dá)到2.08%），接近于國(guó)際平均水平，但較日本的3.35%、美國(guó)的2.79%、德國(guó)的2.98%，還有相當(dāng)距離。且其研發(fā)結(jié)構(gòu)更應(yīng)引起我們高度重視（見(jiàn)表1）。

從表1中得知，我國(guó)基礎(chǔ)研究（4.7%）和應(yīng)用研究（10.79%）的比例太低，分別不到一些發(fā)達(dá)國(guó)家的一半水平，而“試驗(yàn)發(fā)展”類(lèi)投入比重太大（84.6%），大家習(xí)慣把大量的科技經(jīng)費(fèi)都競(jìng)相往所謂“科技進(jìn)步”筐里裝，以致我們的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究類(lèi)離國(guó)家的實(shí)際需要和國(guó)際狀況相差甚遠(yuǎn)（以致2014年全國(guó)政協(xié)會(huì)上，有多名政協(xié)委員聯(lián)名提出，要強(qiáng)化或取消政府科技進(jìn)步獎(jiǎng)，以減少政府不當(dāng)干預(yù)）。

我國(guó)是世界上最大的消費(fèi)市場(chǎng)和投資市場(chǎng)，其應(yīng)用范圍極廣。應(yīng)該說(shuō)只要有好產(chǎn)品，就不愁沒(méi)好市場(chǎng)。因此，在科研投入的結(jié)構(gòu)調(diào)整上，我們亟須精準(zhǔn)發(fā)力，要在應(yīng)用研究領(lǐng)域大量投入，力爭(zhēng)在3～5年里，將其比例提升到原來(lái)的2倍左右（20%）。同時(shí)，有導(dǎo)向性地調(diào)整研發(fā)隊(duì)伍結(jié)構(gòu)。我國(guó)自20世紀(jì)90年代末期，高校得到十分快速的發(fā)展，有上千所中專(zhuān)升為高職院校，特別是有好幾百所擅長(zhǎng)培養(yǎng)高級(jí)專(zhuān)門(mén)應(yīng)用人才的專(zhuān)科學(xué)校升為本科院校，我們可嘗試把這類(lèi)學(xué)校的培養(yǎng)和定位全部放在高級(jí)職業(yè)技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)的層面上來(lái)，除了培養(yǎng)大量應(yīng)用型人才以外，各相關(guān)高?？蒲械闹攸c(diǎn)和主力均應(yīng)放到應(yīng)用型研究上來(lái)，極大改善我國(guó)多年來(lái)應(yīng)用類(lèi)研究人員和經(jīng)費(fèi)均嚴(yán)重不足的狀態(tài)，從根本上改變我國(guó)尖端科技已可上九天攬?jiān)?，但?yīng)用領(lǐng)域則連馬桶蓋、電飯煲、圓珠筆芯等技術(shù)含量并不太高的產(chǎn)品都還要到國(guó)外去競(jìng)相購(gòu)買(mǎi)或進(jìn)口的尷尬局面。

4.在市場(chǎng)失靈時(shí)政府要積極充當(dāng)“守護(hù)神”

市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，通過(guò)供需競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和價(jià)格機(jī)制，固然有較好的自我調(diào)節(jié)作用，但世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史告訴我們，對(duì)市場(chǎng)頂禮膜拜是幼稚的，市場(chǎng)并不是萬(wàn)能的。市場(chǎng)在宏觀層面，在公共公益事業(yè)、國(guó)家安全、環(huán)境保護(hù)和基礎(chǔ)性研究、社會(huì)公平分配方面往往是失靈的。這正如習(xí)近平同志所說(shuō)：“要講辯證法，二點(diǎn)論”，把政府這個(gè)“看得見(jiàn)的手要用好”。否則，政府職能就會(huì)缺位和空位。

（1）政府在共通性基礎(chǔ)研究領(lǐng)域應(yīng)大有作為

中國(guó)高鐵技術(shù)的突飛猛進(jìn)，是在基礎(chǔ)和應(yīng)用研究方面的成功范例。在不太長(zhǎng)的時(shí)間里，通過(guò)引進(jìn)、消化吸收和創(chuàng)新，使我國(guó)高鐵技術(shù)一舉處于國(guó)際領(lǐng)先地位，而我國(guó)各行業(yè)各地區(qū)多點(diǎn)零散地引進(jìn)生產(chǎn)線的汽車(chē)工業(yè)，卻是值得引以為鑒的。各自為政，十個(gè)指頭分散出手，以致全國(guó)汽車(chē)生產(chǎn)量和保有量雄居世界前茅，但令人遺憾的是，至今全國(guó)沒(méi)有一款真正拿得出手、且具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的品牌和堪與世界先進(jìn)汽車(chē)國(guó)家媲美的發(fā)動(dòng)機(jī)系統(tǒng)。另外，我國(guó)的電子產(chǎn)品生產(chǎn)不少，但高端芯片的核心技術(shù)都仍要看他國(guó)的眼色，以致每年要拿幾千億美元去國(guó)外購(gòu)置芯片。像此類(lèi)共通性基礎(chǔ)研究，國(guó)家一定要發(fā)揮主導(dǎo)性和能動(dòng)性作用，不能任憑市場(chǎng)自由放任，大力調(diào)整科技資源在基礎(chǔ)和應(yīng)用研究中的比重，整合全國(guó)資源，握緊拳頭，協(xié)力改善，在不太長(zhǎng)的時(shí)間里，把一些具有戰(zhàn)略性、前瞻性的核心技術(shù)掌握在自己手中，沖破國(guó)外技術(shù)封鎖的瓶頸，較完備地促進(jìn)我國(guó)制造工業(yè)的良性發(fā)展。

（2）政府在某些公共資源配置環(huán)節(jié)，也仍可適當(dāng)選用市場(chǎng)的方式去運(yùn)作

前面已提及，政府在資源配置起決定性作用的過(guò)程中不是旁觀者，而應(yīng)是引導(dǎo)市場(chǎng)、服務(wù)市場(chǎng)，特別是在市場(chǎng)失靈時(shí)的補(bǔ)位者和守護(hù)者。但這并不意味著我們政府的服務(wù)，就僅僅定格和局限在財(cái)政投入和補(bǔ)償?shù)臎Q策上。為了宏觀資源配置得更加公平公正，政府仍可在一些具體操盤(pán)中，不排除使用一些市場(chǎng)的手段促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，以體現(xiàn)其資源配置的公平性。如全額國(guó)家預(yù)算管理機(jī)構(gòu)，也可通過(guò)較為完備的市場(chǎng)化渠道，獲得其所需的部分研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)，增強(qiáng)其研發(fā)的活力，還可嘗試部分保密層級(jí)不太高且具一定應(yīng)用前景的項(xiàng)目，采用“項(xiàng)目貸款制”，政府采用低息或無(wú)息貸款形式進(jìn)行投入，項(xiàng)目結(jié)題后轉(zhuǎn)入應(yīng)用時(shí)，再逐步償還貸款。以避免一些具有應(yīng)用前景的項(xiàng)目因研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足而“胎死腹中”。在科技成果通過(guò)鑒定后，根據(jù)國(guó)家、研發(fā)機(jī)構(gòu)和研發(fā)人員分配比例，迅速進(jìn)入市場(chǎng)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成研、產(chǎn)、售完整的市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)鏈。

（3）逐步清晰政府和市場(chǎng)“兩只手”的權(quán)力邊際

如何配置好科技資源，讓市場(chǎng)在其配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，關(guān)鍵是權(quán)力適用邊際如何劃分。通過(guò)研究，我們認(rèn)為可大致作以下界定：1）凡屬科技產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究和部分應(yīng)用基礎(chǔ)研究，原則上交給市場(chǎng)，讓市場(chǎng)說(shuō)了算，只要不違法，就可讓市場(chǎng)去管，即所謂“法無(wú)禁止即可為”。2）市場(chǎng)決定不了的，如涉及國(guó)家安全、生態(tài)、軍事和重大環(huán)保項(xiàng)目的研究主要讓政府去干預(yù)。3）市場(chǎng)不愿意進(jìn)入的一些公共、公益性研發(fā)投入，國(guó)家也不能撒手不管，而是及時(shí)敏銳跟進(jìn)，填補(bǔ)市場(chǎng)缺陷。4）像艾滋病或非典等類(lèi)似一些新發(fā)現(xiàn)的烈性病毒性傳染病防治之類(lèi)的研究，政府應(yīng)先進(jìn)行行政干預(yù)，確保人們的健康安全，之后待防控疫苗出現(xiàn)后，再轉(zhuǎn)由政府向市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)，政府及時(shí)讓位于市場(chǎng)。

（4）強(qiáng)化政府在宏觀調(diào)控中的不可或缺性

當(dāng)下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展突出在兩個(gè)方面：一是結(jié)構(gòu)調(diào)整，二是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，雖然主要是靠市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)，但其突出問(wèn)題是產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩，此時(shí)市場(chǎng)的作用往往是疲軟無(wú)力和行動(dòng)遲緩的，而政府則在宏觀調(diào)整消化產(chǎn)能過(guò)剩的過(guò)程中責(zé)任重大，如幫助和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)通過(guò)科技手段（如互聯(lián)網(wǎng)+），進(jìn)行升級(jí)換代，使之進(jìn)入中高端生產(chǎn)鏈環(huán)節(jié)，并讓新產(chǎn)品帶動(dòng)和激活消費(fèi)，或把具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的高科技產(chǎn)品推向世界（如高鐵），來(lái)逐步消化和轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)相關(guān)過(guò)剩產(chǎn)能。至于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)更是如此。現(xiàn)在國(guó)家正大力提倡“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”的“雙創(chuàng)”活動(dòng)，鼓勵(lì)創(chuàng)造、激發(fā)創(chuàng)新，這更是政府引導(dǎo)科技資源導(dǎo)向配置的重要手段。此時(shí)此刻，政府這只“有形之手”如運(yùn)用得好，在與市場(chǎng)微觀作用的協(xié)調(diào)共振中，或可把中國(guó)的科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展推向新的高度，跨上新的臺(tái)階，甚至正如“摩根定律”所述，出現(xiàn)“幾何級(jí)的巨大經(jīng)濟(jì)變革”的前瞻或許具有現(xiàn)實(shí)可能性。

（責(zé)任編校：文香）