制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的傳導(dǎo)機(jī)制

畢克新，申　楠

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150001)

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經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的傳導(dǎo)機(jī)制

畢克新，申楠

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150001)

[摘要]作為實(shí)現(xiàn)我國制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的必要條件，產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的有效運(yùn)行，已經(jīng)得到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛認(rèn)可和關(guān)注?；谖墨I(xiàn)綜述和理論分析，揭示我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的傳導(dǎo)機(jī)制。提出了我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的兩種傳導(dǎo)方向，即知識溢出的垂直傳導(dǎo)和知識溢出的水平傳導(dǎo)；歸納總結(jié)出制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)三種主要的知識溢出的傳導(dǎo)路徑，包括基于綠色R&D合作的知識溢出、基于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化的知識溢出，以及基于綠色產(chǎn)品流動的知識溢出；提出了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的傳導(dǎo)過程一般都涉及的綠色知識的搜尋與獲取、綠色知識的內(nèi)化和綠色知識的應(yīng)用三個階段。由此初步形成了研究產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出傳導(dǎo)機(jī)制的分析框架。

[關(guān)鍵詞]綠色創(chuàng)新系統(tǒng)；知識溢出；傳導(dǎo)機(jī)制；制造業(yè)

一、引言

隨著全球制造業(yè)向亞洲轉(zhuǎn)移的趨勢加強(qiáng)，我國正逐漸成為全球的制造業(yè)中心，并已成為繼美國、日本、德國之后的第四個制造業(yè)大國。但是我國制造業(yè)在其發(fā)展過程中，仍主要以高開采、高消耗、高排放、低利用的“三高一低”粗放型增長模式為主，資源、能源消耗量大，其能耗約占到全國能耗的63%，單位產(chǎn)品的能耗平均高于國際先進(jìn)水平20%～30%，單位產(chǎn)值產(chǎn)生的污染遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家，大量廢氣、廢水、固體廢物隨意排放，對環(huán)境造成嚴(yán)重污染。這不僅加劇了我國資源能源短缺和環(huán)境污染的不良態(tài)勢，也與我國實(shí)現(xiàn)制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。

同時，在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識已成為推動制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行的重要資源和要素之一。綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行被越來越多地理解為有關(guān)清潔生產(chǎn)、循環(huán)制造、末端處理工藝等新知識在系統(tǒng)內(nèi)的產(chǎn)生、應(yīng)用和擴(kuò)散的過程。因此知識溢出是綠色創(chuàng)新產(chǎn)生效應(yīng)并推動創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行的重要鏈條，制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)研究的“系統(tǒng)范式”也必將高度關(guān)注知識在創(chuàng)新系統(tǒng)中各個創(chuàng)新機(jī)構(gòu)和要素之間的流動，這是實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。

創(chuàng)新的本質(zhì)就是知識的產(chǎn)生，而知識的應(yīng)用過程則會產(chǎn)生知識溢出。知識溢出過程是一種“學(xué)習(xí)”活動，通過有目的、主動的學(xué)習(xí)獲得知識的應(yīng)用或是將學(xué)習(xí)到的知識與現(xiàn)有知識相融合開發(fā)出新知識的活動。制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在創(chuàng)新過程中，會帶來綠色知識的知識溢出，即這類能減少污染、降低消耗和改善生態(tài)的知識體系在創(chuàng)新系統(tǒng)中通過主體間的創(chuàng)新合作、創(chuàng)新擴(kuò)散等行為而產(chǎn)生溢出。知識溢出包括組織內(nèi)部的知識溢出、組織間的知識溢出、個人與組織間的知識溢出、個人與個人間的知識溢出等，而本文主要研究制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新主體間的知識溢出行為。

現(xiàn)有對創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的研究普遍認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)中知識溢出行為并不是自然形成的，它受到某些因素的影響。例如企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、信息技術(shù)、信任程度、學(xué)習(xí)意圖、知識屬性和學(xué)習(xí)能力等都是影響創(chuàng)新系統(tǒng)中知識充分流動并產(chǎn)生溢出效應(yīng)的重要推動力量[1-2]。創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識溢出研究主要集中在創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識溢出效應(yīng)、知識溢出對創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新增長的影響等。

對創(chuàng)新系統(tǒng)中知識溢出效應(yīng)的研究中，弗里曼(1991)認(rèn)為在于創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部存在知識溢出效應(yīng),該效應(yīng)的存在是促進(jìn)創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展和系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長最根本動力,是系統(tǒng)中創(chuàng)新產(chǎn)出和生產(chǎn)率提高的源泉[3]。學(xué)者們建立了多種模型介紹了創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識溢出效應(yīng)。例如Romer在1986年提出了著名的知識溢出AK模型[4]。韓伯棠等(2005)提出了對M.C.J.Caniels和Max Keilbach知識溢出模型的改進(jìn)，構(gòu)建了以區(qū)域空間知識溢出為基礎(chǔ)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)作模型[5]。

在知識溢出對創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新增長影響的研究中，知識溢出被認(rèn)為是形成企業(yè)集群的主要原因。張昕、李廉水(2007)以我國醫(yī)藥、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)為例，研究了專業(yè)化溢出、多樣化溢出和空間溢出等各類知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響[6]。王梓蓉(2011)認(rèn)為知識溢出是創(chuàng)新主體之間跨邊界的知識擴(kuò)散、傳播和轉(zhuǎn)移，屬于某種非自愿性知識外溢，具有空間局限性[7]。

綜上分析，國內(nèi)外學(xué)者在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出研究上已經(jīng)形成了較為成型的研究框架和方法，但是對行業(yè)層面創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的研究則較為少見，針對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的研究尚未出現(xiàn)，更未形成一個針對綠色創(chuàng)新系統(tǒng)研究的理論分析框架。因此，旨在揭示制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中知識溢出的傳導(dǎo)機(jī)制，本文從知識溢出傳導(dǎo)方向、傳導(dǎo)路徑以及傳導(dǎo)階段三個方面展開研究。

二、綠色知識的正外部性

1.區(qū)別于一般知識的綠色知識正外部性的內(nèi)涵。綠色知識外部性是外部性在知識經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一個特例。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，“外部性”的概念最初由Alfred Marshall和Arthur Cecil Pigou于20世紀(jì)初提出，是指一個市場參與者的行為影響到其他人或者公共的利益，而行為人卻沒有因此作出賠償或得到補(bǔ)償。即只要某人的效用函數(shù)所包含的某些要素被另一個人控制，就表明經(jīng)濟(jì)中存在著外部性。因此，綠色知識的外部性被界定為：綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中各創(chuàng)新主體的福利函數(shù)所包含的綠色知識貢獻(xiàn)中包含了其他創(chuàng)新主體的綠色知識貢獻(xiàn)行為，而該創(chuàng)新主體卻并沒有向其他創(chuàng)新主體提供報(bào)酬或索取補(bǔ)償，那么就可以認(rèn)定綠色知識具有外部性。

依據(jù)外部性的概念，通常外部性包括正外部性和負(fù)外部性。正外部性是指某個經(jīng)濟(jì)行為主體的生產(chǎn)或消費(fèi)使他人或社會受益，而又無法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象；而負(fù)外部性指某個經(jīng)濟(jì)行為主體的活動使他人或社會受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的主體又沒有為此承擔(dān)成本[8]。

綠色知識的外部性主要體現(xiàn)在它的正外部性方面。即由于制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體在生產(chǎn)出綠色知識后，不能排除被他人無限次地再現(xiàn)或復(fù)制，并且綠色知識所帶來的社會收益大于企業(yè)或個人的私人收益，而社會成員并不會因此而向綠色知識的生產(chǎn)者或消費(fèi)者支付一定的報(bào)酬。因此，綠色知識具有正外部性[9]，具體包括對生態(tài)環(huán)境的正外部性，對市場的正外部性，以及對創(chuàng)新系統(tǒng)的正外部性。

2.綠色知識的正外部性與綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的知識溢出。知識的溢出效應(yīng)具有地理特征，同時在創(chuàng)新系統(tǒng)的集聚過程中扮演了重要的角色，相關(guān)企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)由于地理位置上的接近和集中，則可通過知識溢出提高技術(shù)創(chuàng)新能力和效率，而知識的正外部性則促進(jìn)了知識的溢出。

現(xiàn)有對于知識外部性與知識溢出的研究，可從MAR外部性、Porter外部性和Jacobs外部性進(jìn)行分析。MAR外部性[10]和Porter外部性[11]都認(rèn)為最重要的知識外溢發(fā)生在產(chǎn)業(yè)內(nèi)，而Jacobs外部性強(qiáng)調(diào)知識外溢發(fā)生在不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集聚中，這種外部性來自于行業(yè)間的差異性(Differentiation)、互補(bǔ)性(Complementarities)[12, 13]。由于本文主要研究制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的知識溢出，因此，既有產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同制造業(yè)企業(yè)間發(fā)生的綠色知識外溢，也有不同行業(yè)或機(jī)構(gòu)(如制造業(yè)企業(yè)、政府、高等院校和科研機(jī)構(gòu)等)之間的綠色知識外溢，因此可同時應(yīng)用以上三種理論進(jìn)行分析。

三、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的傳導(dǎo)方向

基于綠色知識正外部性理論，綠色知識溢出在綠色創(chuàng)新系統(tǒng)不同主體間的傳導(dǎo)方向通常可以表示為由制造企業(yè)—高校和科研院所—政府—中介機(jī)構(gòu)之間的知識傳導(dǎo)，也可以表現(xiàn)為制造企業(yè)A—制造企業(yè)B、高校和科研院所A—高校和科研院所B之間的綠色知識傳導(dǎo)。按照綠色知識溢出的傳導(dǎo)方向劃分，前者的知識溢出傳導(dǎo)為垂直傳導(dǎo)，而后者則為水平傳導(dǎo)。

1.綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的水平傳導(dǎo)。知識溢出的水平傳導(dǎo)主要指在同層次的知識生產(chǎn)者或同性質(zhì)的制造企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行。在中央和地方政府環(huán)境管制力度不斷加強(qiáng)的背景下，制造企業(yè)特別是“三高”制造企業(yè)，成為綠色知識創(chuàng)造的主體。在綠色創(chuàng)新系統(tǒng)、綠色知識溢出中，制造企業(yè)內(nèi)部和制造企業(yè)間的傳導(dǎo)成為主導(dǎo)。

(1)制造企業(yè)內(nèi)部綠色知識溢出的水平傳導(dǎo)。由于制造企業(yè)內(nèi)部綠色知識生產(chǎn)者是員工個體，因此知識溢出也來自于員工。這些員工或者是生產(chǎn)部門的制造員工、或者是銷售部門的銷售員工、或者是技術(shù)部門的研發(fā)員工，他們對綠色知識的生產(chǎn)與創(chuàng)造有效促進(jìn)了制造企業(yè)有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域知識存量的增加。但由于員工自身的知識素養(yǎng)和創(chuàng)新能力，使得員工之間對于綠色知識的認(rèn)識與擁有存在差異，例如技術(shù)部門的研發(fā)員工通常擁有更多有關(guān)綠色產(chǎn)品、綠色工藝的研發(fā)知識，而生產(chǎn)部門的制造員工其綠色知識更多來源于生產(chǎn)實(shí)踐中的“干中學(xué)”，例如如何生產(chǎn)才能降低能耗、減少污染，而銷售部門的銷售員工所擁有的綠色知識往往來自于市場，即消費(fèi)者對于環(huán)保的認(rèn)識是否促進(jìn)了綠色產(chǎn)品的銷售。因此，這些差異使得員工之間存在綠色知識溢出的水平傳導(dǎo)。

通常，制造企業(yè)內(nèi)部綠色知識溢出的水平傳導(dǎo)包括了隱性知識的水平傳導(dǎo)和顯性知識的水平傳導(dǎo)。制造企業(yè)員工擁有的經(jīng)驗(yàn)、技能等隱性知識由于不可言傳的特性只能通過“干中學(xué)”“用中學(xué)”模式在企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)知識的水平傳導(dǎo)。但在通常情況下，“干中學(xué)”“用中學(xué)”模式傳導(dǎo)隱性知識的效率較低，只能在綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐過程中逐漸獲得創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。而顯性知識則主要通過制造企業(yè)內(nèi)部員工之間的知識交流、團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)、信息互動等方式進(jìn)行，水平傳導(dǎo)的效率較高。因此，制造企業(yè)內(nèi)隱性知識的顯性化是實(shí)現(xiàn)知識溢出水平傳導(dǎo)的關(guān)鍵，也是促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施的重要因素。

(2)制造企業(yè)之間綠色知識溢出的水平傳導(dǎo)。制造企業(yè)之間知識溢出的水平傳導(dǎo)也是企業(yè)進(jìn)行知識存量累積的一種重要方式。同行企業(yè)之間通過相互競爭與相互學(xué)習(xí)帶動了知識溢出的水平傳導(dǎo)，促進(jìn)知識存量的增加，并進(jìn)而推動制造企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中某一制造企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新獲得了新產(chǎn)品或新工藝等知識，從而成為新知識的溢出源和供給者，而其他同質(zhì)企業(yè)就會通過多種方式獲得這些新知識，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)造出新技術(shù)，從而產(chǎn)生了制造企業(yè)之間知識溢出的水平傳導(dǎo)。

2.綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的垂直傳導(dǎo)。綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的垂直傳導(dǎo)，是指不同性質(zhì)的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間、制造企業(yè)與供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間的知識溢出。

(1)制造企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)綠色知識溢出的垂直傳導(dǎo)。在制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中，制造企業(yè)與高等院校、科研院所之間有關(guān)綠色技術(shù)創(chuàng)新的合作通常不是市場競爭關(guān)系，而是基于創(chuàng)新性知識的供求關(guān)系，即制造企業(yè)、高等院校及科研機(jī)構(gòu)會基于交易成本和技術(shù)知識互補(bǔ)原則，形成圍繞綠色技術(shù)創(chuàng)新的合作[14]。在這樣的合作關(guān)系中，創(chuàng)新主體本身即是知識溢出的主體，也是知識接受與學(xué)習(xí)的主體?；谶@些成員間技術(shù)供求關(guān)系的特征，現(xiàn)認(rèn)為制造企業(yè)是創(chuàng)新性知識的需求方，高等院?；蚩蒲性核鶠閯?chuàng)新性知識的供給方，供需雙方通過不同階段綠色技術(shù)創(chuàng)新的資源投入，聯(lián)合進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。例如制造企業(yè)通常在此過程中投入資金，而高等院校和科研院所為制造企業(yè)提供知識和技術(shù)。這種合作關(guān)系的建立也帶動了知識在制造企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)之間的垂直傳導(dǎo)。在此過程中，制造企業(yè)可能會通過人才流動等方式從科研機(jī)構(gòu)獲取新興知識，這一過程帶來了知識溢出的垂直傳導(dǎo)。

(2)制造企業(yè)與供應(yīng)鏈上下游企業(yè)綠色知識溢出的垂直傳導(dǎo)。知識傳導(dǎo)是制造企業(yè)與供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間的重要活動。制造企業(yè)通過讓供應(yīng)商、銷售商等參與綠色技術(shù)創(chuàng)新可以帶來成本的降低，不僅能夠分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險，提高創(chuàng)新效率，也有利于迅速消除供應(yīng)鏈組建初期節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間在知識和技術(shù)相融性或一致性方面的壁壘，增強(qiáng)供應(yīng)鏈的同步性、互補(bǔ)性和黏合力，提高供應(yīng)鏈的整體競爭優(yōu)勢[15]。

在這一傳導(dǎo)中，制造企業(yè)可以從上游供應(yīng)商的緊密聯(lián)系獲得有關(guān)新零件與新材料的知識，并將其應(yīng)用于綠色技術(shù)創(chuàng)新中；而對于供應(yīng)商而言，通過知識溢出的垂直傳導(dǎo)，可為制造商提供其所需要的零件和原料，并根據(jù)新需求改進(jìn)零件和原料的質(zhì)量。此外，下游銷售商通過與市場中消費(fèi)者的直接接觸可以獲得市場需求知識，并與制造企業(yè)之間的交流帶動了知識溢出的垂直傳導(dǎo)，進(jìn)而促使制造企業(yè)根據(jù)市場需求進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，制造企業(yè)與供應(yīng)商、銷售商等上下游企業(yè)之間的知識交流不自覺地促進(jìn)了知識溢出的垂直傳導(dǎo)。

四、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的傳導(dǎo)路徑

在創(chuàng)新系統(tǒng)中，知識溢出的傳導(dǎo)路徑通常表示知識從存量較高的供給者借助何種方式流向存量較低的知識需求者。顯然，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色知識溢出也遵循這一規(guī)律。作為新興技術(shù)知識，相較于一般知識，綠色知識往往是多個領(lǐng)域知識的組合，因此其創(chuàng)造、溢出和傳導(dǎo)過程涉及更多的主體要素。本文認(rèn)為綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中知識溢出主要包括這三種傳導(dǎo)路徑(如圖所示)。

圖　知識溢出傳導(dǎo)路徑圖

1.基于綠色R&D合作的知識溢出。綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中各主體會通過綠色技術(shù)的研發(fā)合作產(chǎn)生相互關(guān)聯(lián)作用。在這一過程中，研發(fā)合作不僅會帶來創(chuàng)新性知識或產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)合作預(yù)期的目標(biāo)，而且由于是有不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)、質(zhì)量要求、產(chǎn)品用途等不同背景的企業(yè)人員參與，因而可以通過互相學(xué)習(xí)和相互交流，帶來知識溢出的發(fā)生[16]。正如Michael和Grit(2004)的研究結(jié)果表明，研發(fā)合作是企業(yè)獲得合作另一方的知識溢出的途徑之一。

綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中各主體之間基于綠色R&D合作而進(jìn)行的知識溢出是由三條基本路徑完成的：一是由制造企業(yè)到產(chǎn)學(xué)研綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)的知識溢出路徑(路徑I)；二是由產(chǎn)學(xué)研綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)到制造企業(yè)的知識創(chuàng)新路徑(路徑II)；三是由知識應(yīng)用到制造企業(yè)綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)的知識創(chuàng)新路徑(路徑III)。每條路徑中都包含了新知識的產(chǎn)生和溢出，并帶來制造企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新過程的循環(huán)[17]。

(1)知識溢出的傳導(dǎo)路徑I：由制造企業(yè)到綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)的知識溢出。研發(fā)合作進(jìn)行前期，制造企業(yè)1成員攜帶內(nèi)化于自身的、與綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)合作項(xiàng)目有關(guān)的知識參與到綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中其他主體的研發(fā)合作中，經(jīng)過與綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)中成員更具針對性和專業(yè)性的討論，將制造企業(yè)有關(guān)項(xiàng)目的知識連同企業(yè)文化(如觀念、思維方式、組織慣例等)引入到綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)的知識創(chuàng)新平臺中去，這一過程就完成了由制造企業(yè)到研發(fā)合作團(tuán)隊(duì)的知識溢出。研發(fā)合作團(tuán)隊(duì)會將這些知識內(nèi)化于自身并帶入項(xiàng)目的研發(fā)合作中，且在完成知識螺旋過程中產(chǎn)生新的知識。

(2)知識溢出的傳導(dǎo)路徑II：由綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)到制造企業(yè)的知識溢出。在這一路徑中，綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)通過知識螺旋過程產(chǎn)生一系列有關(guān)綠色創(chuàng)新的新知識，而綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)中制造企業(yè)的員工首先會直接掌握這些新知識中的組合化顯性知識，并將其反饋帶回制造企業(yè)內(nèi)部，將其應(yīng)用與制造企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新時間中。此外，這些員工還會進(jìn)一步通過與研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的接觸，以“干中學(xué)”的方式了解有關(guān)綠色創(chuàng)新的隱性知識，并在其退出研發(fā)團(tuán)隊(duì)返回制造企業(yè)進(jìn)行實(shí)際研發(fā)或生產(chǎn)過程中，以“用中學(xué)”或“手把手”的方式將隱性知識也內(nèi)化到制造企業(yè)中。通過顯性知識與隱性知識的溢出，完成制造企業(yè)層面的知識螺旋過程，進(jìn)而產(chǎn)生新的知識，從而促進(jìn)新的綠色技術(shù)或綠色產(chǎn)品。

(3)知識溢出的傳導(dǎo)路徑III：由知識應(yīng)用到制造企業(yè)和綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)的知識溢出。知識應(yīng)用是指由知識溢出路徑II產(chǎn)生的新知識在制造企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新中的應(yīng)用過程和效果。由于這些知識在應(yīng)用到新技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)的過程中，可能會出現(xiàn)各種適用性障礙和與預(yù)期不符的情況，因此會以信息的形式反饋到綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)和制造企業(yè)中，并推動綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)和制造企業(yè)通過調(diào)整、糾正、改進(jìn)等方式進(jìn)一步進(jìn)行綠色創(chuàng)新的研發(fā)活動。在這一過程中又會重新產(chǎn)生新的綠色創(chuàng)新知識，這些知識又會重復(fù)路徑I和路徑II，溢出到綠色R&D合作團(tuán)隊(duì)和制造企業(yè)，如此周而復(fù)始，新技術(shù)和產(chǎn)品不斷產(chǎn)生，新的反饋信息不斷出現(xiàn)，研發(fā)合作團(tuán)隊(duì)和制造企業(yè)之間的知識溢出也隨之不斷進(jìn)行、無限循環(huán)。

2.基于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化的知識溢出。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化主要是指將經(jīng)過綠色創(chuàng)新階段后所獲得的新技術(shù)或新工藝進(jìn)行商品化及應(yīng)用化，使其轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。因此，在綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部，創(chuàng)新主體之間不僅包括研發(fā)合作，還包括將綠色創(chuàng)新成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化。在這種轉(zhuǎn)化過程中，隨著內(nèi)涵知識的新綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)移，也會帶來制造企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)、政府以及中介機(jī)構(gòu)之間的知識溢出?；诰G色技術(shù)轉(zhuǎn)化的知識溢出途徑包括：

(1)以綠色技術(shù)許可傳導(dǎo)路徑為主的知識溢出。在綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中，綠色技術(shù)許可是綠色技術(shù)持有者(高等院校與科研院所)與接收者(制造企業(yè))之間簽訂的一種特定的綠色技術(shù)的權(quán)屬契約[18]。由于綠色技術(shù)包含了大量的知識資源，因此對綠色技術(shù)的許可已成為知識溢出的有效途徑。

通過綠色技術(shù)許可，技術(shù)使用者或技術(shù)使用者集體(如專利技術(shù)聯(lián)盟等) 不僅可從技術(shù)所有者那里直接獲取和使用所需的綠色技術(shù)及其所包含的顯性綠色知識，而且通常在技術(shù)許可中還包括技術(shù)培訓(xùn)配套服務(wù)，這使得綠色技術(shù)使用者能夠通過培訓(xùn)進(jìn)一步掌握技術(shù)所有者的隱性知識——研發(fā)能力和經(jīng)驗(yàn)來培訓(xùn)本單位的技術(shù)研發(fā)人員，以提高技術(shù)研發(fā)能力。

(2)以綠色技術(shù)創(chuàng)業(yè)為傳導(dǎo)路徑的知識溢出。綠色技術(shù)創(chuàng)業(yè)一方面既包括制造企業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)行為，指那些制造企業(yè)內(nèi)部員工離開原所在企業(yè)，并利用綠色技術(shù)專利或工藝進(jìn)行成立新公司的行為，也指合伙性質(zhì)的制造企業(yè)在發(fā)展過程中由于合伙人的解散，從而利用綠色技術(shù)進(jìn)行新創(chuàng)企業(yè)的行為。另一方面也包括高等院?；蜓邪l(fā)機(jī)構(gòu)的人員新創(chuàng)辦的企業(yè)等。在綠色技術(shù)創(chuàng)業(yè)過程中，運(yùn)用綠色技術(shù)進(jìn)行企業(yè)的營運(yùn)、產(chǎn)品的制造等業(yè)務(wù)本身就包含了知識溢出，而且由于新創(chuàng)企業(yè)通常與原企業(yè)或原機(jī)構(gòu)在人員、技術(shù)、生產(chǎn)、客戶等多個環(huán)節(jié)保持著緊密聯(lián)系，因此也會帶來知識溢出效應(yīng)。

(3)以綠色技術(shù)服務(wù)傳導(dǎo)路徑為主的知識溢出。綠色技術(shù)服務(wù)是技術(shù)市場的主要經(jīng)營方式和范圍，主要通過擁有綠色技術(shù)的被委托方(制造企業(yè)、高等院校和科研院所、政府、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等)為委托方(制造企業(yè))解決某一特定技術(shù)問題所提供的各種服務(wù)，如進(jìn)行綠色產(chǎn)品的設(shè)計(jì)論證、綠色技術(shù)的分析、綠色設(shè)備的安裝與調(diào)試，以及提供綠色技術(shù)信息、改進(jìn)綠色工藝流程、進(jìn)行綠色技術(shù)診斷等服務(wù)，從而將綠色技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)化應(yīng)用。

委托方與被委托方之間建立的綠色技術(shù)服務(wù)是一種特殊的知識型勞務(wù)關(guān)系，在這種服務(wù)中，被委托方掌握專門的綠色技術(shù)知識，在為受托方提供綠色技術(shù)服務(wù)的過程中，通過演示、培訓(xùn)、互動交流等方式，將這些知識溢出到委托方的研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、市場銷售等部門以及員工，這種溢出也使得制造企業(yè)在原有知識庫中增加了新知識的積累，而對新溢出知識的吸收則取決于制造企業(yè)的接受能力。

3.基于綠色產(chǎn)品流動的知識溢出。(1)綠色產(chǎn)品采購帶來的知識溢出。綠色產(chǎn)品采購?fù)ǔ０ㄖ圃炱髽I(yè)從供應(yīng)商處采購原材料、零配件或采購委托其他企業(yè)加工的配件或材料。這些直接采購的綠色產(chǎn)品原材料或零配件、或者委托加工的配件或材料都包含有綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)知識、制造知識等，例如制造企業(yè)在綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段，就確定了產(chǎn)品使用何種原材料和零配件的知識體系，并在采購原材料和零配件過程中不斷利用這些知識體系識別和量化產(chǎn)品設(shè)計(jì)、材料消耗和廢棄物產(chǎn)生之間的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行原材料和零配件選擇性的采購。在這一過程中，制造企業(yè)采購人員與供應(yīng)商、委托加工商之間的知識交流、信息傳遞，帶來知識溢出行為。企業(yè)間綠色產(chǎn)品采購的交互過程和“非貿(mào)易依賴性(Storper，1995)”使得綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)形成獨(dú)特的創(chuàng)新環(huán)境，并促進(jìn)企業(yè)間的知識溢出，產(chǎn)生累積性的學(xué)習(xí)過程，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力和竟?fàn)幜Α?2)綠色產(chǎn)品銷售帶來的知識溢出。綠色產(chǎn)品銷售的最終目的是通過交換使交易雙方(制造企業(yè)與零售商、制造企業(yè)與消費(fèi)者等)獲得自己所需要的資金、資源或消費(fèi)品，而能夠順利交換的前提是制造企業(yè)和零售商或消費(fèi)者必須了解關(guān)于對方的信息：制造企業(yè)必須了解購買者的需求才能使自己所生產(chǎn)的綠色產(chǎn)品符合市場需要，而購買者也必須了解制造企業(yè)所提供的綠色產(chǎn)品的信息、知識，并進(jìn)行比較和判斷，才能作出是否購買的決定。

從知識經(jīng)濟(jì)學(xué)與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，整個綠色產(chǎn)品銷售環(huán)境是一個不對稱的信息場，其中主體包括不僅包含交易雙方中的制造企業(yè)與零售商、制造企業(yè)與消費(fèi)者，而且還包括制造企業(yè)與政府的關(guān)系。通常，制造企業(yè)與零售商和消費(fèi)者之間會存在信息不對稱的情況，因此會在一定程度上阻礙交易的進(jìn)行。而信息的“對稱化”主要有兩種途徑：一是政府管制，要求綠色產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、綠色產(chǎn)品成分說明、能耗的降低功效等；二是制造企業(yè)銷售過程中的知識溢出，例如制造企業(yè)在綠色產(chǎn)品開發(fā)前所做的市場調(diào)研、在綠色產(chǎn)品開發(fā)階段的測試和試銷、在綠色產(chǎn)品營銷推廣中的廣告宣傳與使用功效介紹等，這些都會通過有關(guān)綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造、綠色產(chǎn)品構(gòu)造、綠色產(chǎn)品使用等一系列知識的外溢，降低企業(yè)與消費(fèi)者之間的信息不對稱，以促進(jìn)綠色產(chǎn)品的銷售行為。同樣，在綠色產(chǎn)品銷售中還存在制造企業(yè)與與競爭者以及與合作者之間的信息交流、企業(yè)內(nèi)部員工間的交流、企業(yè)與政府的交流，這些交流都會帶來知識的溢出行為。

五、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的傳導(dǎo)階段

從以上分析可以看到，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識溢出存在于制造企業(yè)(供應(yīng)鏈上下游企業(yè))、高等院校、科研院所、政府與中介機(jī)構(gòu)之中。隨著綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部條件和外部環(huán)境的不斷變化，綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中所包含的知識流會通過綠色R&D合作、綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化、綠色產(chǎn)品流動等途徑并經(jīng)過搜尋與獲取、內(nèi)化、應(yīng)用和創(chuàng)新階段得到全面溢出，并最終提升綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中各主體的知識存量。

1.傳導(dǎo)階段I：綠色知識的搜尋與獲取。這里的知識獲取是針對制造企業(yè)對在綠色技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)現(xiàn)并經(jīng)過審查對企業(yè)有用的技術(shù)創(chuàng)新知識所采取的行動。通常采用技術(shù)購買、技術(shù)許可、組織內(nèi)交流等方式獲取。通常為制造企業(yè)(知識需求者)通過判斷企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新中的知識需求和自身擁有的資源缺口，識別出其他制造企業(yè)(知識供給者)中所擁有的對綠色技術(shù)創(chuàng)新有價值的創(chuàng)新知識。知識發(fā)現(xiàn)可借助計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、人工智能技術(shù)等手段，通過數(shù)據(jù)挖掘的方法從企業(yè)網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫中識別出有效的、潛在的知識而實(shí)現(xiàn)。該階段涉及進(jìn)行知識傳導(dǎo)決策所需要的所有信息，以及獲取相關(guān)信息的所有活動。

2.傳導(dǎo)階段II：綠色知識的內(nèi)化。制造企業(yè)在綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中獲取到知識后，接下來的就是在企業(yè)內(nèi)部的消化吸收，即綠色知識的內(nèi)化，從而將這些知識轉(zhuǎn)化為自己的知識并不斷創(chuàng)新。知識內(nèi)化的過程也就是企業(yè)內(nèi)部不斷學(xué)習(xí)的過程。綠色技術(shù)創(chuàng)新中參與跨組織學(xué)習(xí)的企業(yè)不僅需要把從網(wǎng)絡(luò)這個“激發(fā)器”中獲得的新知識內(nèi)化，還要完成知識從個體知識到群體知識的上升。

綠色知識的內(nèi)化主要是基于對知識的編碼。編碼化是將組織中隱性的綠色知識顯性化表達(dá)，加強(qiáng)綠色知識的轉(zhuǎn)移和應(yīng)用。制造企業(yè)中的各部門以及員工可以視作為一個編碼的機(jī)器，通過書面或語言的方式，對這些綠色知識進(jìn)行了顯性化的編碼，促進(jìn)了綠色知識在組織內(nèi)部的擴(kuò)散，使得對于綠色知識的認(rèn)知和協(xié)調(diào)變得更有效率。

3.傳導(dǎo)階段III：綠色知識的應(yīng)用。在經(jīng)歷綠色知識的內(nèi)化后，進(jìn)入第三個傳導(dǎo)階段，即綠色知識的應(yīng)用。對綠色知識的應(yīng)用是實(shí)現(xiàn)制造企業(yè)綠色化的關(guān)鍵，不僅為企業(yè)應(yīng)對環(huán)境管制提供技術(shù)支持，而且有利于激發(fā)組織內(nèi)創(chuàng)新主體的綠色創(chuàng)新活動。

這種應(yīng)用主要通過制造企業(yè)內(nèi)部的學(xué)習(xí)溝通、制造企業(yè)與高校及科研院所之間的交流合作等手段，將所獲得的知識應(yīng)用于制造企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新中，對綠色產(chǎn)品的研發(fā)、綠色工藝的設(shè)計(jì)、綠色設(shè)備的使用等進(jìn)行實(shí)際指導(dǎo)，使企業(yè)內(nèi)部的綠色知識使用者更加熟練，并提升企業(yè)整體的綠色創(chuàng)新效率。

六、結(jié)論

基于文獻(xiàn)回顧和理論分析，本文在制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出傳導(dǎo)機(jī)制這一概念下提出了制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的傳導(dǎo)方向、傳導(dǎo)路徑和傳導(dǎo)階段，為綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識流動研究提供了一個產(chǎn)業(yè)層面，面向行業(yè)間以及同一行業(yè)內(nèi)企業(yè)間知識流動的新視角。

研究發(fā)現(xiàn)，制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中涉及知識溢出方、吸收方、組織與環(huán)境之間的綠色知識溢出的傳導(dǎo)現(xiàn)象，涉及垂直傳導(dǎo)和水平傳導(dǎo)兩種傳導(dǎo)方向。其中，在同層次的知識生產(chǎn)者或同性質(zhì)的制造企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生的知識流動被視為是知識溢出的水平傳導(dǎo)；而不同性質(zhì)的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間、制造企業(yè)與供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間的知識流動則被視為是知識溢出的垂直傳導(dǎo)。從知識存量較高的供給者向存量較低的知識需求者知識流動形成了知識溢出的傳導(dǎo)路徑，本文歸納總結(jié)出三種主要的知識溢出的傳導(dǎo)路徑，包括基于綠色R&D合作的知識溢出、基于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化的知識溢出，以及基于綠色產(chǎn)品流動的知識溢出。無論是以上哪種傳導(dǎo)路徑，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的傳導(dǎo)過程一般都涉及綠色知識的搜尋與獲取、綠色知識的內(nèi)化和綠色知識的應(yīng)用三個階段。

由此，本文也初步形成了研究產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出傳導(dǎo)機(jī)制的分析框架，即首先明確創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)知識溢出的傳導(dǎo)方向，其次判別在該傳導(dǎo)方向綠色知識的傳導(dǎo)路徑，最后通過分析特定傳導(dǎo)路徑下不同傳導(dǎo)階段的知識溢出效應(yīng)，揭示產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識溢出的過程和效應(yīng)，及其對產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中各創(chuàng)新主體的影響。

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〔責(zé)任編輯：劉陽〕

[中圖分類號]F273.1

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號]1000-8284(2016)04-0122-07

[作者簡介]畢克新(1961-)，男，黑龍江哈爾濱人，教授，博士研究生導(dǎo)師，從事技術(shù)創(chuàng)新與管理研究。

[基金項(xiàng)目]國家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目“環(huán)境規(guī)制工具對綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動效應(yīng):基于時空分異視角”(71202037)；黑龍江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)知識共享與溢出機(jī)制:理論建模及仿真研究”(G201210)；黑龍江省青年科學(xué)基金項(xiàng)目“文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集群組織模式及價值增值機(jī)制研究”(QC2012C067)

[收稿日期]2015-10-09